2019年乾考網(wǎng)靠譜基金法律法規(guī)押題1

1、乾考網(wǎng)最新基金從業(yè)資格考試題目1、下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，正確的是（）。I.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣n.可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收出.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便W.不得散布謠言或其他非公開披露的信息a、I . n n b、I .m.iv C、n .m n d、i . n .m.iv 答案： B2、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。I .期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還n .證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸出.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還W.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息

2、給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利 a、 n .m .IV b、i . n .mC、 i .n .m .w d、i . n .w 答案： B 3、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式包括（）。I網(wǎng)上查詢n書面查詢出電話查詢W營業(yè)場所公示a、I . n .m b、n .m.iv C、 i .n jv d、i . n .m.w 答案： C4、基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，屬于投資管理業(yè)務控制的是（）。I .嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度n .明確提示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施出.明確提示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在的風險并采取控制措施W.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定

3、各項管理制度 a、 n .m jv b、i . n .m C、 i .n jv d、i .m .w答案： A5、以下原則中，（）是基金監(jiān)管的基本原則。I.依法監(jiān)管原則n .公開、公平和公正原則出保障投資人利益原則W .周期性原則 a、 n .m jvb、i .m.iv C、 i .n jv d、 i . n .m 答案： D 6、證券自營業(yè)務的范圍包括（）。I .一般上市證券的自營買賣n.一般非上市證券的買賣出兼并收購中的自營買賣w.證券承銷業(yè)務中的自營買賣a、 I . n .mb、n .m.ivC、m jv d、i . n .m.iv 答案：d7、下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是（）

4、。I .股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任n .公司以全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任出.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任W.公司未分配利潤對公司債務承擔責任 a、 n .m jv b、i . n jv C、m jv d、 n .出 答案：d8、根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包 括（）。I .責令處理非法持有的證券n.沒收違法所得，并處罰款出.暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可W .單處罰款 a、I . n jv b、n .m.iv C、i .m jv d、 i . n .m 正確答案：D9、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括（）。I取得

5、證券從業(yè)資格n取得證券經(jīng)紀人資格出具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守W具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 a、I .m jv b、I . n jv C、 n出 d、i . n .m.w 答案：a10、下列屬于上市證券的是（）。I .人民幣普通股n .基金券出.人民幣優(yōu)先股W .期貨 a、I . n .m b、i . n C、i .m jv d、 n .m .w 答案：b11、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為 （）。I .一級市場中的虛假陳述n.二級市場中的虛假陳述出.新三板市場中的虛假陳述W.面向社會公眾的虛假陳述 a、I . n b、I .

6、m.iv C、n .m jv d、i . n .w 答案：a12、目前，我國證券投資基金的基本特征包括（）。I .內(nèi)部運作n .獨立托管出.組合投資W專業(yè)管理a、n .m .ivb、i .m.ivC、 i .n jvd、 i . n .m答案：a13、關于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有（）。I .每一有效申購單位配一個號n .申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國證券登記結(jié)算有限責任公司分公司進行申購 資金凍結(jié)處理出.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購 量認購股票W .當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中 簽號碼，每一

7、中簽號碼認購一個申購單位新股a、 n .出b、I .m.ivC、 I .n .m .wd、i .出答案：c14、下列屬于共益權(quán)的是（）。I .股東大會參加權(quán)n .股東大會上的表決權(quán)出.提起訴訟權(quán)W .股 利分配請求權(quán)a、I . n .mb、i . n jvC、i .m jvd、i . n .m.w答案：a15、證券金融公司的資金可以用于（）。I .銀行存款n .購買國債出.購置自用不動產(chǎn)W .證監(jiān)會認可的其他用途a、 n .m jvb、i . n .mC、 i .n .m .wd、i . n .w答案：C16、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（） o I .對會員之間、會員與客戶之問發(fā)生的證

8、券業(yè)務糾紛進行調(diào)解n.對會員單位的自律管理in.對從業(yè)人員的自律管理iv.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究a、I . n .mb、 n .出C、I .IVd、n .iv答案：b17、按照上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則的規(guī)定，會員應重點監(jiān) 控（）的交易行為。I.證券交易所列為限制交易賬戶n.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶出.其他需要重點監(jiān)控的賬戶W .持續(xù)盈利的賬戶a、 n .m .ivb、i . n .mC、 i .n .m .wd、i . n .w答案： B18、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。I證券賬 戶的開立；n證券

9、賬戶信息變更；出證券賬戶查詢；iv證券賬戶注銷a、 n .m .IV b、i . n .m C、 i .n .m jv d、i . n .w 答案： C 19、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。1私募基金管理；n證券投資咨詢；出市場操縱；W內(nèi)幕交易 a、 n .m jv b、i . n .m C、m jvd、i . n .w 答案： C 20、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內(nèi)容包括（）。I應明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關系；n證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券；出證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關

10、系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券；W中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形 a、 n .m jv b、i . n .m C、 i .n .m .w d、i . n .w 答案： C21、封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）I基金募集金額不低于1億元人民幣；n基金合同期限為 5年以上；出基金募集金額不低于2億元人民幣；iv基金份額持有人不少于1000 人 a、 n .m jv b、i . n .m C、 i .n .m .w d、i . n .w 答案： A22、在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。Ia股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股

11、，或者交易金額不低于 300萬元人民幣；HB股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元；出基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣IV國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1 萬手，或者交易金額不低于1000 萬元人民幣A、 n .m jv b、i . n .m C、 i .n .m .w d、i . n .w 答案： C 23、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有（）I沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款；n暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可；出對直接負責的主管 人員給予警告；IV可以撤

12、銷直接負責的主管人員的任職資格a、 n .m .IV b、i . n .m C、 i .n .m jv d、i . n .w 答案： C24、下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有（）。I股票獲準在證券交易所交易的日期；n持有公司股份最多的前10名股東的名單；出公司的實際控制人W高級管理人員持有本公司股票和債券的情況 a、 n .m jv b、i . n .mC、 i .n .m .w d、i . n .w 答案： C25、未經(jīng)法定機關核準， 擅自公開發(fā)行證券的， 應采取的處罰措施有 （）。1責令停止發(fā)行； n退還所募資金并加算銀行同期存款利息；出對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處

13、以3萬元以上30萬元以下的罰款；IV處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款a、I . n .m .iv b、i . n .m C、n .m jv d、i . n .w 答案： A26、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有（）。I公司債券的期限為 1年以上；n公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件；出公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元；IV;公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元A、I . nb、I . n .mC、n .m jv d、i . n .w 答案： A 27、 證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有（）。i融資、融券的額

14、度；n保證金比例；出違約責任；W糾紛解決途徑a、I . n .m .iv b、i . n .m C、n .m jv d、i . n .w 答案： A28、按照上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。i證券交易所列為限制交易賬戶；n在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶；m其他需要重點監(jiān)控的賬戶W.持續(xù)盈利的賬戶a、I . n .m .iv b、i . n .mC、n .m jvd、i . n jv答案： B29、我國公司法所稱的公司是指依照本法在中國境內(nèi)設立的（），I有限責任公司n股份有限公司m個人投資企業(yè)W中外合資企業(yè)。a、I . nb、I . n

15、.mC、n .m jvd、i . n jv答案： A30、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指（）等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。i上市公司的收購；n重大資產(chǎn)重組；出合并、分立股份回購；W并購重組a、I . nb、I . n .mC、n .m jvd、i . n .w答案： B31 、除下列（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。I為客戶進行融資融券交易的結(jié)算；n收取客戶應當歸還的資金、證券；出收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；W按照中國證監(jiān)會的有

16、關規(guī) 定以及客戶的約定處分擔保物a、I . n .m jvb、i . n .mC、n .m jvd、i . n .w答案： A32、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備（）條件，I公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；n公司財務會計信息真實、準確、完整；出財務顧問主辦人不少于3人；W公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。a、I . n .m .ivb、i . n .mC、n .m jvd、i . n .w答案： D33、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）I發(fā)行人的董事、監(jiān)事高級管理人員；n持有公司 百分之五以上股份的股東；出發(fā)行人控股的公司W(wǎng)由于所任公司職務可以獲

17、取公司有關內(nèi)幕信息的人員。a、I . n .m .Wb、i . n .mC、n .m jvd、i . n .w答案： A34、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。i交易過程的保密性；n交易方式的特殊性；出交易規(guī)則的嚴密性；iv操作程序的復雜性a、i . n .m jvb、i . n .mC、n .m jvd、i . n jv答案： C35、 甲用 500 萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是， 甲私募資金1000 萬元，承諾給投資者1 年后高于銀行利息2 倍的回報。然后將1000 萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。

18、甲于是又私募1000 萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有（）。I甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元；n留給其子的500萬元不應收回；出甲已死亡，不在追究其刑事責任 W根據(jù)法律規(guī)定，甲應判處死刑a、I . n .m jvb、i . n .mC、n .m jvd、i . n .w答案： C36、從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應（）。I取得證券投資咨詢從業(yè)資格；11取得期貨投資咨詢從業(yè)資格；出加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)；W加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)a、I . n .m jvb、i . n .mC、 n .md、i . n .w答

19、案： C37、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的（）。i股票；n證券投資基金；出債券；iv其他證券a、I . n .m .ivb、i . n .mC、 n .md、i . n .w答案： A38、關于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有（）。I每一有效申購單位配一個號；n申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國證券登記結(jié)算有限責任公司分公司進行申購 資金凍結(jié)處理；出當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購 量認購股票；W當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中 簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

20、a、I . n .m .Wb、i . n .mC、 n .md、i . n .w答案： A39、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。I證券賬號；n本方交易單元代碼出買賣方向；W證券代碼a、 I .m jvb、i . n .m C、 n .m d、i . n jv 答案： A 40、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）。I處以30萬元以上60萬元以下的罰款；n對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告；出對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款；iv責令改正，給予警告 a、I .m jv b、I . n .m C、 n .m d、i . n .w 答案：

21、 D41、下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有（）。I安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)；n執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來；出出具資產(chǎn)托管報告；W監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作 a、I .m jv b、I . n .m C、 n .m d、i . n .m.iv 答案： D 42、 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有（）。I責令其限期改正；n責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；出對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他

22、直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案W責令處分或者更換有關責任人員，并報告結(jié)果 a、I .m jv b、I . n .m C、 n .m d、i . n .m.w 答案： D 43、 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有（）。i由協(xié)會責令改正；n拒不改正的，給予紀律處分；出情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會 給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 312個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰； W對機構(gòu)單處或者并處警告、 5 萬元以下罰款 a、I .m jv b、I . n .m C、 n .m d、i . n .m.w 答案： B 44、 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有（）。I處1個月拘役；n單處 1萬元以上10萬元以下罰金； 出處5年以上10年以下有期徒刑；W并處 2萬元以上20萬元以下罰金A、m.IV b、 I . n .mC、 n .md、i . n .m.iv答案： A45、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。I人員數(shù)量；n業(yè)務能力；出合規(guī)管理；W風險控制a、I .m .IVb、I . n .mC、 n .md、i . n .m.iv答案： D46、