跨國公司研發(fā)國際化的溢出效應(yīng)及政策分析

1、跨國公司研發(fā)國際化的溢出效應(yīng)及政策分析TYYGROUP system office room TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-跨國公司研發(fā)國際化的“溢出效應(yīng)”及我國政策分析段軍山（ 上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，上海 200083） 摘要：片今跨國公司控制著 90%的國際先進(jìn)技術(shù)，其研發(fā)投資活動顯現(xiàn)出明顯的國際化趨勢 . 但對東道國技術(shù)進(jìn)步 有正 反兩方而的影響?？鐕緦ν庵苯油顿Y帶來的“技術(shù)溢出 和“丄：資溢岀”在我國都有所表現(xiàn)，但發(fā)揮作用的條件在變化，所以我國現(xiàn)行的鼓勵政策有明顯的局限性 .應(yīng)抓住機(jī)遇，揚長避短，進(jìn)行政策性調(diào)整，大力引進(jìn)跨國公司研發(fā)投資 .充分利用“溢出效應(yīng)”，防止

2、“擠出效應(yīng)” ? 促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)基地的成長，加快我國知識性經(jīng)濟(jì)的步伐。關(guān)鍵詞：跨國公司；研發(fā)國際化：溢出效應(yīng)：政策中圖分類號：文獻(xiàn)標(biāo)識碼： Athe R&D Internationalization of the MNCs， Spillover Effect and PolicyAnalysisDuan Jun-shan（School of Finance, Shanghai University of Finance and Economics, shanghai 200083, China）Abstract: MNC controls 90% international advanced

3、technology and it trends to invest internationally. But it has both passive and negative impacts on the host countries ? The MNCs foreign direct investments in China bringutechnicalspillovers M and wage spillovers M , but the conditions which take effect have been changed, so our policy which encour

4、age investments has obvious limited?We should fasten opportunities to regulate the polices, and vigorously fetch in A&D investments of the MNCs, at the same time , we also should make the most of u spillover effect n and ward u extrude effect n in order to promote the growth of an advanced manufactu

5、ring base and quicken our intelligence economic societies step?Key words: Multi-national Companies; R&D Internationalization; Spillover Effect; Policy 作者簡介： 段軍山， （1971-）, 男，湖南常徳人，上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院博士生；研究方向：企業(yè)理論與公司 金 融。作者聯(lián)系方式：上海中山北一路 369號上海財經(jīng)大學(xué) 334號信箱， 200083跨國公司研發(fā)國際化的“溢出效應(yīng)”及我國政策分析引言 當(dāng)前，跨國公司研究開發(fā)戰(zhàn)略已山單純的母國中心主義

6、轉(zhuǎn)向以母國中心為主、地區(qū)中 心或 國別中心為輔方向發(fā)展，擴(kuò)散態(tài)勢很明顯，呈快速上升趨勢。從全球來看，跨國公司R&D國際化的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為：（1）跨國公司海外R&D分支機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷增加；（2）跨 國公司海外R&D支出占總R&D支出的比例不斷上升；（3）跨國公司國外R&D分支機(jī)構(gòu)的 專利日益增多。據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計，跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)超過 690 多家。研 發(fā)機(jī)構(gòu)的不斷擴(kuò)散， 對中國這樣的發(fā)展中國家意味著我們可以低成本的利用“溢出效 應(yīng)”，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和擴(kuò) 大出口，但在母國和東道國博弈的過程中，充滿了風(fēng)險和矛 盾。必須采取正確的對策才能充分 利用“溢出效應(yīng)”，避免“擠出效應(yīng)”。一、跨

7、國公司研發(fā)國際化的“溢出效應(yīng)”分析傳統(tǒng)理論認(rèn)為，R&D關(guān)系公司的經(jīng)營戰(zhàn)略，具有一定的聚合和規(guī)模效應(yīng)，要求研究機(jī)構(gòu)之間位置相近。由于經(jīng)營戰(zhàn)略常常是山公司總部決策，因此，R&D機(jī)構(gòu)一般位于母公 司。這種集中化的R&D方式現(xiàn)在來看已經(jīng)越來越不適宜，因為： （1）山于知識經(jīng)濟(jì)的興 起，許多與知識 經(jīng)濟(jì)相關(guān)的資源是跨國界存在的，跨國公司要獲得新知識，同時能夠從國外大學(xué)或競爭者手中得到先進(jìn)的研究成果，必須在接近新知識源的大學(xué)及競爭者的區(qū)位建 立； （ 2）市場在國際范 圍內(nèi)的競爭，促使跨國公司加快從新產(chǎn)品開發(fā)到推向市場的速 度。 （ 3）為有特殊智力資源的 區(qū)域所吸引，發(fā)掘當(dāng)?shù)厝瞬?，研究與開發(fā)分散化的最強(qiáng)

8、有 力的動機(jī)是發(fā)掘另一國家的研究人才 以進(jìn)入另一科學(xué)文化。結(jié)果是，跨國公司若要保持競 爭力，必須在國際范圍內(nèi)建立研究與開發(fā) 網(wǎng)絡(luò)。這樣既能從新的知識中心獲取信息，乂有 利于在國外市場實現(xiàn)產(chǎn)品商品化。（一）跨國公司對外直接投資“溢出效應(yīng)”的文獻(xiàn)梳理 技術(shù)外溢是發(fā)展中國家長期吸引外資所產(chǎn)生的客觀效果，而同時技術(shù)轉(zhuǎn)移、效率擴(kuò)散和競爭加劇等也會促使外資部門的工資發(fā)生外溢。根據(jù)Aitken Brian.：1 （1996）對墨西 哥、委內(nèi)瑞拉和美國三個 FDI 東道國作的分析： FDI 的流入都導(dǎo)致了三國工資水平的提 高。但在墨西 哥和委內(nèi)瑞拉， FDI 的流入只導(dǎo)致外資部門的工資水平的提高，而未發(fā)生工

9、資溢出，即當(dāng)?shù)仄?業(yè)的工資并未同步提高，因而外資和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間存在顯著的工資差 異。在美國則發(fā)生了工資 溢出，由于外資企業(yè)大多比美國國內(nèi)企業(yè)規(guī)模大、并且更加資金 密集，它們之間的工資差異甚 至幾近消失。 Feenstra and Hanson 2j（1997） 也認(rèn)為 FDI 向 一個地區(qū)的集中流入會提高對當(dāng)?shù)厥炀殑趧拥男枨?，從而提高?dāng)?shù)厥炀殑趧拥墓べY水平。國內(nèi)學(xué)者李雪輝，許羅丹戲（ 2002）也對我國的外商直接投資對外資集中地區(qū)（廣東總體和省內(nèi)各地）的工資水平的影響惜況進(jìn)行了研究，證實了外商直接投資流入和工資水平的 增長之間存在正相關(guān)關(guān)系。關(guān)于 FDI 對發(fā)展中國家所產(chǎn)生的外溢效應(yīng)，國內(nèi)外許

10、多學(xué)者的研究都得出了基本一致的結(jié)論，即 FDI 對發(fā)展中國家均有一定的技術(shù)外溢效應(yīng)。外國直接投資對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)出增長的溢出效應(yīng)主要是通過產(chǎn)生國內(nèi)生產(chǎn)報酬遞增以及外國直接投資相關(guān)生產(chǎn)附加值的增加來實現(xiàn)的，而這種溢出效應(yīng)的最終影響，取決于其對國內(nèi)公司所產(chǎn)生的效率溢出的大小（De Mello，1997）。其他許多學(xué)者也都證實了上述結(jié)論。Stigliz 和Joseph E.（1998）認(rèn) 為FDI流入可以帶來管理專長、技術(shù)、工藝以及海外的營銷渠道等等。 Aitken 固（1999） 認(rèn)為因為跨國公司對行 業(yè)內(nèi)更小規(guī)模的當(dāng)?shù)毓荆ㄐ∮?50個雇員）會通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和外 溢效應(yīng)提高其生產(chǎn)率。 Borenzstei

11、n 7：（1998）認(rèn)為 FDI 的技術(shù)溢出對增長的貢獻(xiàn)要相對大 于國內(nèi)公司。而 Markusen : （ 1999）進(jìn)一步確定了 FDI的存在對于東道國國內(nèi)的生產(chǎn)率以 及他們的出口傾 向都有積極效果，認(rèn)為 FDI 可起到一種催化作用并引導(dǎo)東道國企業(yè)的發(fā) 展。國內(nèi)很多學(xué)者也認(rèn)為跨國公司在我國所產(chǎn)生了一定的技術(shù)溢出效應(yīng)。典型的如沈坤榮（1999）通過多元滯后分布模型進(jìn)行的計量分析發(fā)現(xiàn)每增加 I %的外商直接投資，則可 通過 技術(shù)溢出帶來全要素增長率的增長。賴明勇、包群他 （2002）的分析也證實了 FDI 對國內(nèi)技 術(shù)進(jìn)步的外溢作用，并認(rèn)為現(xiàn)階段國內(nèi)投資對技術(shù)進(jìn)步的作用不如FDI 明顯，根 本原

12、因在于FDI 代表的投資國與我國的初始技術(shù)差距與投資產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向差異，這種外溢效應(yīng)因受我國技術(shù)吸收能力的影響而存在一定的滯后性。范言慧、段軍山（2003年）實證 分析表明，在外資集中、技術(shù)外溢比較充分的地區(qū)，外資部門與國有部門之間的平均工資 之比趨向于 1, 亦即出現(xiàn)了 工資外溢，而在外資稀少的地區(qū)這種關(guān)系是不確定的。（二）技術(shù)溢出與工資溢出如前而眾多學(xué)者的研究， 外國直接投資在發(fā)展中東道國存在著較為明顯的技術(shù)溢出現(xiàn)象。 技術(shù)外 溢代表著一種效率的擴(kuò)散和外商投資企業(yè)現(xiàn)有相對優(yōu)勢的逐步喪失，而工資的溢出，或工資水平差異 的 收斂則顯示東道國勞動力成本比較優(yōu)勢的逐步喪失，因此，從某種角度上說，技術(shù)外溢

13、與工資溢出 同 東道國的產(chǎn)業(yè)升級都具有一立的聯(lián)系，即在某種程度上它們都顯示了東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動密集型 向 資金、技術(shù)密集型方向的轉(zhuǎn)化。另外， 技術(shù)外溢效應(yīng)與工資溢出都存在一泄的時滯。 關(guān)于技術(shù)外溢， 一種觀點認(rèn)為， 東道國不同 的 特性影響了技術(shù)外溢發(fā)生的可能性，如東道國勞動力受教療程度、當(dāng)?shù)厥袌龈偁幍募ち页潭?，以?東 道國政府對外資企業(yè)運營所施加的干預(yù)程度等，它們可能對技術(shù)外溢存在一左的阻礙。而且對關(guān)鍵 技 術(shù)和高級技術(shù)的轉(zhuǎn)讓還受到跨國公司的一左限制，因而這一過程也可能是緩慢的，甚至在某些東道 國 國家中這種技術(shù)外溢效應(yīng)并不顯著。工資溢出也同樣受東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)勞動生產(chǎn)率提高以及其同外 資

14、 企業(yè)在勞動力市場上的競爭情況的影響，而發(fā)展中國家企業(yè)效率的提高也需要一泄的時間，這取決 于 國內(nèi)企業(yè)的競爭無露與受政府保護(hù)的程度和學(xué)習(xí)的動力與技術(shù)的吸收能力。技術(shù)外溢和工資溢出在向外擴(kuò)散的途徑方而有所不同。 KokkoA （ 1994）將其歸納為四種：1外資 經(jīng) 濟(jì)的出現(xiàn)，促進(jìn)當(dāng)?shù)貜S商技術(shù)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的提高； 2.外資企業(yè)將相關(guān)技術(shù)提供給東道國上游和 下 游的企業(yè)： 3.外資企業(yè)培訓(xùn)的技術(shù)工人和管理人員在將來可能進(jìn)入當(dāng)?shù)仄髽I(yè)： 4.外資企業(yè)帶來的 市場競 爭壓力， 促使當(dāng)?shù)貜S商使用新技術(shù)以提高效率。 技術(shù)外溢多是附著于某些載體 （如人、 設(shè)備 等）之上， 通過載體的移動而實現(xiàn)的，某種程度上

15、具有一泄的主動性。而工資水平的擴(kuò)散或工資溢出 則多不需要 載體，因而很大程度上具有被動的色彩，跨國公司的存在增加了市場上競爭的強(qiáng)度，迫使 當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提 髙效率，并同跨國公司展開對人才的爭奪和提高工人的福利。再次，技術(shù)外溢在東道國當(dāng) 地企業(yè)的生 產(chǎn)率提高中發(fā)揮了重要作用，因為技術(shù)溢出可以提高東道國企業(yè)的效率和市場競爭力。而 且技術(shù)的引 入也直接地降低企業(yè)的成本和增加利潤，從這個意義上來說，技術(shù)外溢要先于工資溢出，而工資溢出則滯后于技術(shù)外溢此外，工資溢出不僅取決于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的提高，還受到勞動力供給的制約。 在外 資流入的初期階段、技術(shù)勞動力的供給基礎(chǔ)不足的情況下，技術(shù)外溢和工資外溢都將會受到影響

16、，工資外溢的發(fā)生只能局限于局部的勞動力群體中，而熟練的技術(shù)工人或其他人才山國內(nèi)部門向外資部門的單方向流動會使國內(nèi)部門的效率和產(chǎn)出下降。而且，在某一行業(yè) 內(nèi)國外投資者的銷售提高在短期內(nèi)也會使沒有外資的當(dāng)?shù)乇拘袠I(yè)公司的平均成本提高和產(chǎn)出下降（Aitken Brian, 1999）,這樣就會在短期內(nèi)拉大工資差距并影響到工資的溢出。尤其是在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動力的供給和產(chǎn)出下降影響到其對先進(jìn)技術(shù)的吸收的悄況下，它既可 以影響技術(shù)的擴(kuò)散速度，也會影響到工資溢出。從長期來看，外國直接投資的流入則會通過對人員的培訓(xùn)而有助于人力資本的培養(yǎng)與增加勞動市場上技術(shù)人才的供給。對技術(shù)與管理人才的競爭以及人員的流動也會使他們

17、成為技術(shù)外溢的載體，從這一角度而言，技術(shù)外溢在長期中將有助于工資溢出。但同時也應(yīng)當(dāng)指出，這必須以當(dāng)?shù)仄髽I(yè)具有足夠的競爭動力為前提。進(jìn)而，在外國直接投資能夠帶來技術(shù)溢出的前提下，類似于庫茲涅茨關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配的倒U曲線關(guān)系，在技術(shù)外溢與工資差距之間也存在著一種倒U形關(guān)系。如下圖 所示:在外商直接投資份額較小的初期（0Q1階段），技術(shù)外溢的作用還未能得到充分發(fā)揮，而外資企業(yè)對稀缺的人才也具有強(qiáng)大的 吸引力，關(guān)鍵人 才向外資企業(yè)的單方向流動 可能會拉大國內(nèi)部門 與外資部門的效率差距,通過外資企業(yè)的人員培訓(xùn) 所產(chǎn)生的技術(shù)外溢 與工資溢出都將受到一定的局 限。因而在短 期內(nèi)技術(shù)外溢會受此影響而較為

18、緩 慢，工資 差距急劇擴(kuò)大。而隨著更多的外資引 入，技 術(shù)外溢將會在更大的范圍內(nèi)產(chǎn)生，直接和間接的技術(shù)外溢使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)率和市場競爭圖一：技術(shù)外溢與工資差跆力發(fā)生進(jìn)一步提高，對人才的爭奪將會在外資部門之外產(chǎn)生工資溢出系當(dāng)區(qū)域內(nèi)的勞動生產(chǎn)率普遍獲得提高，國內(nèi)部門的工資水平也會隨之增長，國內(nèi)部門和外資部門間的差距也會逐漸縮?。≦2以后）。當(dāng)外商直接投資在某區(qū)域達(dá)到一定比例，技術(shù)外溢克服了一定的瓶頸約束（如東道國的技術(shù)吸收能力增強(qiáng)、東道國市場的競爭程度提高、以及人力資本市場的充分發(fā)展等）之后，外資企業(yè)的影響力增強(qiáng)，技術(shù)外溢就會更加充分，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與外資企業(yè)的工資差距其至?xí)?，從而顯示了技術(shù)外溢對工

19、資溢出的促進(jìn)作用。二、跨國公司研發(fā)國際化對先進(jìn)制造業(yè)基地成長的作用機(jī)制分析中國正在成長為世界制造業(yè)基地。從世界范圍來看，制造業(yè)基地有技術(shù)類型和成本類型兩種，前者是通過先進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)出別國所不能生產(chǎn)的產(chǎn)品，后者是在產(chǎn)品具有同等性能 和質(zhì)量的前提下，通過低成本生產(chǎn)出價格上比別國更為便宜的產(chǎn)品。然而，成本型基地的 成本優(yōu)勢會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人均收入的提高而逐漸消失，成本型制造業(yè)基地要想保持其持 續(xù)的競爭力，就必須跟上 技術(shù)創(chuàng)新步伐，加大科技投入。因此，制造業(yè)基地，其核心應(yīng)是 技術(shù)，其依托應(yīng)是科技進(jìn)步和技 術(shù)創(chuàng)新，“只有夕陽的技術(shù)， 沒有夕陽的產(chǎn)業(yè)”。 成本型 制造業(yè)基地只有向技術(shù)性制造基地轉(zhuǎn)變， 才能成

20、長為一個較為穩(wěn)定的制造業(yè)基地。（- ）跨國公司研發(fā)投資國際化對先進(jìn)制造業(yè)基地成長的“溢出效應(yīng)”（1）落實新發(fā)展觀，發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)。中國經(jīng)濟(jì)粗放型發(fā)展給環(huán)境、 資源方面帶來了沉重的壓力， 原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式不可 持續(xù)。 發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)是中國經(jīng)濟(jì)走出傳統(tǒng)模式的唯一出路。 跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的引入， 有 利于提高我國 的科研水平，提高資源利用效率， 因此是符合新的發(fā)展觀， 有利于促進(jìn)知識 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措。（2）提升國家在全球分工中的地位。 跨國公司在華大量設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，其研發(fā)活動不但將提高其產(chǎn)品對中國市場的針對 性，而 且將提高其在華制造活動在全球市場的競爭力，從而有利于提升中國在全球分工中 的地位。

21、（3） 有利于技術(shù)進(jìn)步跨國公司的研發(fā)活動會直接導(dǎo)致科技資源和研發(fā)技能、甚至國外科技人員的流入。 因 此，它加快了知識高地的形成，有助于制造業(yè)基地科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。還彌補(bǔ)本區(qū)域的研發(fā)投入?？鐕狙邪l(fā)投資也增加了技術(shù)的適用性，有利于對先進(jìn)技術(shù)的 吸收。另 外，通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)，促進(jìn)了與跨國公司配套及相關(guān)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。（4） 有利于人力資源開發(fā)跨國公司研發(fā)活動的分散化有助于雇用和培養(yǎng)東道國的研發(fā)人員，促進(jìn)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)的 人力 資源開發(fā)，山此擴(kuò)大當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)基礎(chǔ)。此外，隨著在外國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)接受過培訓(xùn)并 積累了相關(guān) 經(jīng)驗的人員流動到當(dāng)?shù)夭块T，跨國公司研發(fā)活動的分散化還會在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)中產(chǎn) 生重要的溢

22、出效 應(yīng)?？鐕緸楸镜仄髽I(yè)培訓(xùn)人才提供支持。有些跨國公司還為本土企業(yè) 提供培訓(xùn)服務(wù)。如摩托 羅拉公司與國家計委合作成立了企業(yè)優(yōu)化中心， 向國有企業(yè)提供各 種培訓(xùn)手段、 方法和適用的規(guī) 章制度。到 2001 年末，摩托羅拉已為 400多家企業(yè)培訓(xùn)了 1400多名企業(yè)高層次管理人員和技 術(shù)人員。并且， 跨國公司對其雇員的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn) 方法，也可為我國企業(yè)培訓(xùn)員工提供示范作 用，促進(jìn)當(dāng)?shù)厝肆Y源的建設(shè)。 跨國公司在我 國設(shè)立研發(fā)中心還有利于吸引我國海外優(yōu)秀人才回 國工作，留住人才?？鐕狙邪l(fā)中心 的設(shè)立可以為優(yōu)秀人才提供豐厚的報酬、優(yōu)越的工作與生 活條件、富有挑戰(zhàn)性的機(jī)會、以 及極大的個人職業(yè)

23、發(fā)展空間。（5） 有助于增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力剛 跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、高等院校以及科研機(jī)構(gòu)廣泛的技術(shù)合作有助于增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能 力。 通過廣泛而密切的合作，增強(qiáng)了科研院所、高等院校的市場觀念。促使科研與企業(yè)、 產(chǎn)業(yè)相結(jié) 合，為生產(chǎn)與科研之間的產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合起到引導(dǎo)作用。還引導(dǎo)當(dāng)?shù)乜蒲腥藛T 了解所在領(lǐng)域 的研究動向、取得進(jìn)展的途徑、存在的問題以及解決問題的可能方法等，提 高科研人員的素 質(zhì)。提升了當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)的研發(fā)管理水平。（二）跨國公司研發(fā)投資國際化對先進(jìn)制造業(yè)基地成長的 擠出效應(yīng)”（ 1） 爭奪資源，加劇技術(shù)依賴跨國公司研發(fā)國際化吸走了當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)的一些研發(fā)資源，將加劇對跨國公司的技術(shù)依賴。跨國公

24、司研發(fā)投資對當(dāng)?shù)乜蒲畜w系的沖擊主要表現(xiàn)在：當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)人才的流失；當(dāng)?shù)夭糠直Ｃ芗夹g(shù)的泄漏；在競爭中，部分水平較低的當(dāng)?shù)匮邪l(fā)機(jī)構(gòu)面臨倒閉的可能。由于跨國公司研發(fā)國際化吸走了當(dāng)?shù)匾恍┛萍假Y源，使得當(dāng)?shù)刈灾餮邪l(fā)能力受到削弱，導(dǎo)致被“鎖定”在依附跨國公司技術(shù)的地位上。一方面，技術(shù)依賴可能會導(dǎo)致當(dāng)?shù)卦谥贫夹g(shù)發(fā)展戰(zhàn)略時失去主動權(quán)，從而技術(shù)的引進(jìn)不是為當(dāng)?shù)丶夹g(shù)的發(fā)展提供機(jī)會，而是形成競爭。另一方面，對于有技術(shù)能力的當(dāng)?shù)毓疽矔接诳鐕炯夹g(shù)開發(fā)的成本低于自己開發(fā)的成本，逐漸依賴于跨國公司的技術(shù)研發(fā)。（2）控制技術(shù)溢出，阻礙當(dāng)?shù)刈灾鞒x發(fā)跨國公司在研發(fā)國際化中嚴(yán)格控制技術(shù)溢出，通過技術(shù)壟斷保持其壟斷優(yōu)勢。同

25、時，憑借其強(qiáng)大的科技資源優(yōu)勢，提高了技術(shù)壁壘，阻礙當(dāng)?shù)氐淖灾餮邪l(fā)。（3）工資溢出跨國公司在研發(fā)國際化中會大幅度抬高本土研發(fā)人員的工資水平，從而總體上抬高東道國的研發(fā)活動的人力成本。表一 19932004年外商直接投資和工資差距年份1993199419951W61997199S199920002001200220032001WFDFDII6S527530630資料來源：歷年中國統(tǒng)訃年鑒 ，*為外資企業(yè)同國有企業(yè)間的平均工資比、FD為固定資產(chǎn)形成中外商直接 投資占國有經(jīng)濟(jì)的比重，F(xiàn)DI為外商直接投資的實際發(fā)生額。因此，面對跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)大舉進(jìn)入的新形勢，東道國要十分重視如何降低跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的

26、“擠出效應(yīng)”，盡可能地引導(dǎo)其加強(qiáng)與本土經(jīng)濟(jì)活動的聯(lián)系，擴(kuò)大其“溢出效應(yīng)”。三、在華跨國公司研發(fā)活動的現(xiàn)實情況分析（-）跨國公司研發(fā)活動在華擴(kuò)散的動因及特點分析跨國公司來華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)始于 20世紀(jì)90年代初。1991年，北方電訊公司與北京 郵電 大學(xué)合作建立北郵一一北電研究開發(fā)中心，在此之后，跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)勢頭日益迅猛，過去兩年每年跨國公司來華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)到200多家，累計已經(jīng)超過 690家。這些研發(fā)機(jī)構(gòu)一半左右是由跨國公司在我國建立的投資性公司設(shè)立的，LI前，跨 國公司在我國設(shè)立了250多家投資性公司。這些研發(fā)機(jī)構(gòu)累計投入研發(fā)經(jīng)費約40億美 元。分析快速擴(kuò)散背后的原因，大概有四

27、種。（1） 信息技術(shù)的飛速發(fā)展與及研發(fā)合作活動的可分解性為跨國公司R&DT散提供了可 能性；（2）巨大競爭壓力與及對華市場開拓的期盼；（3） 充分利用中國相對低成本的豐富人才資源；以環(huán)杭州灣為例，以浙江大學(xué)為旗艦的30多所在杭高校組成的人才艦隊，每年輸出 20多萬的本科以上大學(xué)生，使得環(huán)杭州 灣地區(qū) 成為浙江省高素質(zhì)人才的密集地區(qū)，同時，環(huán)杭州灣科研人員的工資水平只相當(dāng)于發(fā)達(dá)國家的十兒分之一。（4）我國優(yōu)惠的東道國政策與及提升企業(yè)形象的動機(jī)。跨國公司在華投資的研發(fā)機(jī)構(gòu)具有如下特點：（1） 行業(yè)分布較集中。主要分布在電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、醫(yī) 藥制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)等

28、行業(yè)。（2） 地域相對集中。這些研發(fā)機(jī)構(gòu)主要集中在北京、上海、廣州、深圳、天津、蘇州 等科研力量比較集中的大城市。（3）以非獨立法人研發(fā)機(jī)構(gòu)為主。非獨立法人機(jī)構(gòu)即公司內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)，跨國公司在華的研發(fā)機(jī)構(gòu)約3/4是非法人機(jī)構(gòu)。這有利于管理與控制，同時也便于盡快將研發(fā)產(chǎn)品商業(yè)化。目前，在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)也呈現(xiàn)出以下不足：（1）以針對中國市場的研發(fā)活動為主，研發(fā)活動檔次不高?？谇?，在華跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)主要是針對中國市場進(jìn)行適應(yīng)型、專用技術(shù)型的研發(fā)，以利跨國公司更好地開拓中國市場。創(chuàng)新性研究的比例很低，蘇州的調(diào)查顯示，只有1% 勺研究是創(chuàng)新性的。（2） 研發(fā)活動投入較少。在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)具有規(guī)模小、投資少

29、、研發(fā)活動層次低等特點，在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)累計研發(fā)投入約40億美元，而美國的外資研發(fā)機(jī)構(gòu) 1993年當(dāng) 年投入研發(fā)經(jīng)費就達(dá)到146億美元。2003年蘇州的跨國公司子公司研發(fā)投入年支出在2000萬元以上的僅2家，50%左右的企業(yè)年研發(fā)開支低于 50萬元。這與蘇州累計實際利 用外資347億美元的 生產(chǎn)性投入規(guī)模很不相稱。（3） 溢出效應(yīng)不明顯。從蘇州的情況看，外資研發(fā)活動與本地合作的不到1%總 體而言，H前外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的溢出效應(yīng)尚不明顯。原因是多方面的，既有跨國公司自身戰(zhàn)略的原因，也有我國政策、體制方面的原因造成的溢出渠道不暢，還有本地企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)接受輻射能力不足的原因。四、中國關(guān)于跨國公司研發(fā)機(jī)

30、構(gòu)的現(xiàn)行政策缺陷以及未來的政策重點分析（-）中國當(dāng)前關(guān)于跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)行鼓勵政策及英局限性跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)大規(guī)模進(jìn)入中國，除了開拓中國市場的原因外，與中國政府的一系列相關(guān)鼓勵政策也有很大的關(guān)系剛。1999年中國中央政府有關(guān)部門聯(lián)合制定了關(guān)于當(dāng)前進(jìn)一步鼓勵外商投資的意見，其中規(guī)定了一系列鼓勵外商投資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新的措施。2000年，原外 經(jīng)貿(mào)部出臺關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的暫行規(guī)定）的補(bǔ)充規(guī)定，鼓勵外商投資性公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)；同年，原外經(jīng)貿(mào)部頒布關(guān)于外商投資設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的通知，規(guī)范了外商投資研發(fā)機(jī)構(gòu)的形式、經(jīng)營范圍、條件、設(shè)立程序，并列出了跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)適用的優(yōu)惠政策。20

31、00年，海關(guān)總署與原外經(jīng)貿(mào)部等部門下發(fā)的關(guān)于進(jìn)一步鼓勵外商投資有關(guān)進(jìn)口稅收政策的通知，國務(wù)院頒布了鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策。2001年原外經(jīng)貿(mào)部制定了關(guān)于擴(kuò)大外商投資企業(yè)進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)有關(guān)問題的通知，分別對外商投資研發(fā)機(jī)構(gòu)給予不同的優(yōu)惠。2002年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)三部委修訂的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo) L1錄明確將外商投 資研發(fā)機(jī)構(gòu)列為鼓勵類項 LI,事受優(yōu)惠 待遇。除了中央政府制定的鼓勵政策外，一些地方政府也出臺了相關(guān)鼓勵改策。例如，1999年6月，北京市改府率先出臺北京市鼓勵在京設(shè)立科研開發(fā)機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定。這是我國第一個專門針對跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的地方性規(guī)章。三年后，北京市政府新出臺的北京

32、市鼓勵在京設(shè)立科技研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)定于 2002年10月1日起實行，對研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才引進(jìn)、土地使用、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及研究開發(fā)方面給予財攻與稅收的支持。綜觀我國的有關(guān)鼓勵政策， 可以看到如下的局限性：第一，現(xiàn)行鼓勵政策著眼于吸引 跨國公 司研發(fā)機(jī)構(gòu)，但兒乎沒有涉及如何最大限度地發(fā)揮跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的“溢出效應(yīng)”，而后者才是吸引跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的最終目的， 是最為重要的；第二，現(xiàn)行鼓勵政 策主要局限于稅收政策， 對外資研發(fā)機(jī)構(gòu)同樣重要的人員入境、 居留、土地使用、知識產(chǎn) 權(quán)保護(hù)等方面的政策則涉及不多。 蘇州市政府在對尚未組建研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，半數(shù)以上認(rèn)為“在研發(fā)使用土地和基礎(chǔ)設(shè)施上優(yōu)惠不足

33、”，更多的企業(yè)對“當(dāng)?shù)厝瞬耪呒俺鋈刖撤ㄒ?guī)限制較多”表示不滿；第三，現(xiàn)行鼓勵政策的力度是不夠的。 據(jù)蘇州市政府 對該市外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的調(diào)研， 有半數(shù)企業(yè)認(rèn)為“對研 發(fā)活動的稅收優(yōu)惠不足”。 其依據(jù)一 是認(rèn)為所得稅沒有得到特殊的減免優(yōu)惠；二是增值稅和進(jìn)口關(guān)稅沒有得到特殊的減免優(yōu) 惠。一些實驗用的樣機(jī)、樣車，如計算機(jī)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)口用于研究的最 新計算機(jī)，汽車研發(fā) 機(jī)構(gòu)進(jìn)口用于研究的新型汽車等進(jìn)口時被視同高檔消費品一樣征收進(jìn)口關(guān) 稅和進(jìn)口環(huán)節(jié) 稅；三是研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓營業(yè)稅減免手續(xù)十分繁雜，既要先征后退，乂要進(jìn) 行評 估，而且評估機(jī)構(gòu)要價不規(guī)范，給跨國公司研發(fā)活動平添了額外的成本。(二)進(jìn)一步吸引跨

34、國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)和充分利用溢出效應(yīng)”的政策取向和對策分析隨著世界制造業(yè)中心向我國轉(zhuǎn)移以及我國巨大市場潛力的釋放，跨國公司在中國的生產(chǎn)投資將進(jìn)一步增多，對華研發(fā)投資將大量增加。為此，我國應(yīng)利用這一難得機(jī)遇，大力吸引跨國公司來此設(shè)立硏發(fā)中心，以促進(jìn)本地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)基地的成長。另外，對于東道國特別是中國這樣的一個發(fā)展中東道國政府而言， 如何促進(jìn)跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)對東道國的 溢出效應(yīng)，抑制其擠出效 應(yīng)，是一個嶄新的課題。(1) 進(jìn)一步鼓勵跨國公司來華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)；以及充分發(fā)揮開發(fā)區(qū)的作用，積聚跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)；例如，要提高政府運作的效率和透明度，增強(qiáng)政策的可預(yù)見性；簡化外來科研人員的進(jìn)入與留駐的手續(xù)。降低

35、房地產(chǎn)成本和其他商務(wù)運作成本；另外，要選擇條件適合的地點，按照跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點設(shè)立研發(fā)園區(qū)，形成具有世界水平的研發(fā)集群。建議有關(guān)部門成立專門小組負(fù)責(zé)跨國公司研發(fā)投資，研究貫徹國家的有關(guān)規(guī)定和政策，并結(jié)合自身實際，制訂吸引跨國公司研發(fā)投資的各種優(yōu)惠政策和具體規(guī)定，對跨國公司研發(fā)投資進(jìn)行協(xié)調(diào)、管理，集中解決跨國公司研發(fā)投資時遇到的問題。(2) 要提高研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)活動的檔次；在繼續(xù)吸引新的跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的同時，要提高外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的檔次。一是要鼓勵跨國公司整合其在華的多個研發(fā)機(jī)構(gòu)，形成在其母公司中地位更高的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)；二是要鼓勵在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)從事水平更高的研發(fā)活動，從LI前以針對中國市場的

36、適應(yīng)性、專門性研發(fā)活動為主；變?yōu)楦鄰氖鹿┠腹驹谌蚴袌鰬?yīng)用的創(chuàng)新性研發(fā)活動。三是要大力加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；四是加強(qiáng)開放統(tǒng)一的國內(nèi)大市場建設(shè)，鼓勵市場競爭。(3) 要下大力氣加強(qiáng)跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的溢出效應(yīng)；引進(jìn)跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)本身不是LI的，最終LI的是充分發(fā)揮研發(fā)機(jī)構(gòu)對我國經(jīng)濟(jì)的帶動作用。因此，要加強(qiáng)兒個方面的工作：一是要鼓勵并規(guī)范研發(fā)人員的合理流動；二是鼓勵跨國公司與我國企業(yè)和科研教學(xué)機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)；三是加強(qiáng)本地配套企業(yè)與跨國公司的合作，充分利用跨國公司的技術(shù)力量提高配套企業(yè)的技術(shù)水平；四是鼓勵跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)與本地科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)信息等方面的交流；五是鼓勵跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)

37、與本土研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)研發(fā)課題；六要完善技術(shù)交易市場，便于研發(fā)成果的擴(kuò)散。(4) 確定跨國公司研發(fā)投資的重點領(lǐng)域；要發(fā)揮自身特點和相對優(yōu)勢，確定吸引跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的重點行業(yè)，給予政策和措施傾斜。譬如環(huán)杭州灣的傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)是輕紡加工工業(yè)，同時，正在大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、沿海臨港重化工業(yè)和裝備制造業(yè)。因此環(huán)杭州灣地區(qū)應(yīng)將電子通訊、化工、裝備制造業(yè)作為重點領(lǐng)域，集中力量吸引這些行業(yè)跨國公司的研發(fā)投資。(5) 加大科技投入，提高我國整體技術(shù)創(chuàng)新能力；加強(qiáng)科技人力資源的開發(fā)和培養(yǎng)，提高研發(fā)人員的素質(zhì)和能力，以提高本土吸收能力。參考文獻(xiàn)：1 Aitken Bria n, Ann Harris on , and Robert Elipsey, (1996)Wages and ForeignOwn ership :a Comparative Study of Mexico, Ven ezuela , and the Un ited States . Journal of International Economics ,40: 345%371.2 Feenstra . , and Hanson (1997): Foreign Direct Investment and RelativeWages :Evide nee from