產(chǎn)業(yè)組織理論論文匯報(bào)

1、整理ppts整理pptBronwyn H. Hall From加利福尼亞大學(xué)伯克利分校、牛津大學(xué)納菲爾德學(xué)院、美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局、英國(guó)財(cái)政研究所Romsemarie Ham Ziedonis From賓夕法尼亞大學(xué)整理ppt背景介紹背景介紹 1980s早期，美國(guó)法律環(huán)境發(fā)生重要變化，引領(lǐng)了強(qiáng)化專利權(quán)的時(shí)期，最顯著的事件為聯(lián)邦上訴巡回法院（CAFC）集中上訴庭1982年的法案。 盡管CAFC在美國(guó)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一和強(qiáng)化了對(duì)專利權(quán)的法律態(tài)度，但是“鼓勵(lì)專利”對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為影響仍不清楚。 1980s大多數(shù)行業(yè)的企業(yè)并未越來(lái)越依靠專利來(lái)收回研發(fā)成本，但是同期美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)卻出現(xiàn)不能用提高研發(fā)費(fèi)用解釋的專利爆

2、發(fā)增長(zhǎng)現(xiàn)象。既然不依靠專利獲利，為何企業(yè)拼命搞專利研發(fā)？整理ppt整理ppt文章結(jié)構(gòu)文章結(jié)構(gòu) 摘要 引言 制度變化及其預(yù)期效果 行業(yè)內(nèi)調(diào)查 實(shí)證分析 探究替代假設(shè) 結(jié)論整理ppt文章思路文章思路發(fā)現(xiàn)問(wèn)題（Patent paradox）回顧文獻(xiàn)，找出前人既得結(jié)論與不足提出假設(shè)定性分析定量分析驗(yàn)證替代假設(shè)得出結(jié)論整理ppt整理ppt摘摘 要要 企業(yè)的專利行為具有快速的企業(yè)的專利行為具有快速的技術(shù)變革與積累的創(chuàng)特征。技術(shù)變革與積累的創(chuàng)特征。 最近的研究發(fā)現(xiàn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)最近的研究發(fā)現(xiàn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并的企業(yè)并不是大量依靠專利適不是大量依靠專利適當(dāng)收回研發(fā)成本當(dāng)收回研發(fā)成本。 但是自但是自1980s198

3、0s以來(lái)，該行業(yè)內(nèi)以來(lái)，該行業(yè)內(nèi)的的企業(yè)對(duì)專利的偏好急劇增加企業(yè)對(duì)專利的偏好急劇增加。 作者通過(guò)調(diào)研代表性企業(yè)并作者通過(guò)調(diào)研代表性企業(yè)并分析分析9595家美國(guó)企業(yè)在家美國(guó)企業(yè)在1975-1975-19951995年間的專利行為來(lái)搞清楚年間的專利行為來(lái)搞清楚這個(gè)這個(gè)矛盾矛盾。 結(jié)果顯示，結(jié)果顯示，1980s1980s美國(guó)強(qiáng)化專美國(guó)強(qiáng)化專利權(quán)利權(quán)在資本密集型企業(yè)間引起在資本密集型企業(yè)間引起了了“專利競(jìng)賽專利競(jìng)賽”，也刺激了專，也刺激了專業(yè)設(shè)計(jì)公司進(jìn)入行業(yè)。業(yè)設(shè)計(jì)公司進(jìn)入行業(yè)。整理pptAPA style Research reasons: patenting paradox Research re

4、sults: strengthening of US patent rights spawned patent portfolio races and facilitated entry by specialized design firms. Research methods: qualitative (interviews) and quantitative(function) methods Findings: author put it into introduction Future research:整理ppt正正 文文 APA STYLE1、Introduction (secti

5、on 1)(1)Problem statement：專利研發(fā)是收回研發(fā)投資的最低效手段，企業(yè)很少依賴專利研發(fā)收回成本但是企業(yè)對(duì)專利的偏好急劇增加且專利數(shù)量也迅速增加。增加企業(yè)自身的專利擁有量可以避免產(chǎn)品受制于其他企業(yè)的專利權(quán)。盡管理論上對(duì)當(dāng)創(chuàng)新是積累時(shí)強(qiáng)化專利權(quán)引致研發(fā)投資的重要性有了更多認(rèn)識(shí)，但是仍缺乏系統(tǒng)證據(jù)表明更強(qiáng)的專利權(quán)在技術(shù)快速變化積累的環(huán)境下如何影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。(2)Research purpose：casts new empirical light on this issue by examining the patent behavior of semiconductor f

6、irms during a period that spans the pro-patent shift in the U.S. legal environment.整理ppt(3)Rationale: 結(jié)合定性與定量分析，并綜合考慮了其他諸如提高的研發(fā)費(fèi)用、技術(shù)和管理因素等變量對(duì)要研究問(wèn)題的關(guān)系。還考察了芯片設(shè)計(jì)公司的專利行為。(4)Hypothesis：central hypothesis is that the surge in patenting by semiconductor firms is causally related to the pro-patent shift in

7、the U.S. legal environment in the 1980s. “strategic response” hypothesis：考察最易被專利增加傷害的企業(yè)是否通過(guò)擴(kuò)大自己的專利組合來(lái)戰(zhàn)略性應(yīng)對(duì)政策變化?！皊pecialization” hypothesis ：考察是否政策變化促成行業(yè)內(nèi)縱向?qū)I(yè)化并讓技術(shù)專業(yè)企業(yè)進(jìn)入行業(yè)。整理pptFindings：（1）統(tǒng)計(jì)1979-1995年間企業(yè)水平的專利行為證實(shí)美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)專利研發(fā)迅猛增加； （2）定性與定量分析都證實(shí)支持專利的變化有助于強(qiáng)化行業(yè)內(nèi)的專利行為（規(guī)模大的公司投資專利更具侵略性，1982年后進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)比1982年前進(jìn)

8、入的專利更多）； 盡管這些結(jié)果顯示即便在相同的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利在不同公司會(huì)產(chǎn)生多面的影響，作者發(fā)現(xiàn)在其半導(dǎo)體公司樣本中加強(qiáng)專利研發(fā)的首要原因是資本集中企業(yè)的更具有侵略性的專利研發(fā)行為。而計(jì)量模型的結(jié)果則說(shuō)明美國(guó)法律環(huán)境的變化刺激了這些企業(yè)的專利研發(fā)。作者也通過(guò)分析，反駁了兩種前人的結(jié)論。一是認(rèn)為專利暴增源于1980s之前的大量擁有專利的企業(yè)的攻擊性專利研發(fā)二是增加的每單位研發(fā)成本所擁有的專利數(shù)是由不相關(guān)的技術(shù)和管理變化引起的。整理ppt2、Literature review (section 2) 首先，從前人文獻(xiàn)中繼續(xù)解釋CAFC加強(qiáng)了專利權(quán)。(1)relative research resu

9、lts：除非研發(fā)管理等發(fā)生變化，加強(qiáng)專利權(quán)未必會(huì)造成每單位研發(fā)費(fèi)用的專利量的增加；行業(yè)內(nèi)研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)早于1980s且1980s末1990s初專利申請(qǐng)率繼續(xù)上升；1982年左右實(shí)際研發(fā)強(qiáng)度下降(2)relative research methods：(3)relative research theory作者認(rèn)為鼓勵(lì)專利申請(qǐng)的變化在許多行業(yè)直接影響專利數(shù)量而非研發(fā)支出。而且忽略了企業(yè)水平專利的影響因素，人們應(yīng)該謹(jǐn)慎從加總數(shù)據(jù)中得出結(jié)論整理ppt2、Literature review (section 2)(1)relative research results(2)relative researc

10、h methods（以Kortum and Lerner(1998)的研究為例）：相同的假設(shè)，但是驗(yàn)證是通過(guò)檢驗(yàn)世界范圍的專利證據(jù)。若美國(guó)的專利因法律環(huán)境變化變得更有價(jià)值，那么在CAFC法案之后，對(duì)國(guó)際專利申請(qǐng)者來(lái)說(shuō)美國(guó)應(yīng)成為更加重要的目的地國(guó)。但是他們從加總數(shù)據(jù)中沒(méi)有找到充足證據(jù)因而否定了假設(shè)。(3)relative research theory（以Kortum and Lerner(1998)的研究為例）：1980s和1990s的專利暴增源于研發(fā)生產(chǎn)率的提高，因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)管理或自動(dòng)化的總體水平提高。整理ppt修正前人分析修正前人分析1、若規(guī)制俘獲可以導(dǎo)致其他企業(yè)更兇殘地研發(fā)專利為了獲得與

11、擁有大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)的有利的談判地位，那么規(guī)制俘獲并不能解釋在強(qiáng)化專利權(quán)時(shí)期大專利擁有者比小企業(yè)有相對(duì)更強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)研發(fā)專利；2、從更寬泛的視角解釋研發(fā)管理的變化；3、考慮較于制造企業(yè)更靠專利收回研發(fā)費(fèi)用的專業(yè)設(shè)計(jì)企業(yè)，是否他們的出現(xiàn)是專利暴增的原因。整理ppt3、Research methods (section 3、4、5)Research processResearch structureResearch methodData collectionAnalysis整理ppt4、Result (section 3、4、5)Analysis resultHypothesisSummary整理p

12、pt Research process & Method 為了得到半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)專利研發(fā)的影響因素和可能產(chǎn)生的結(jié)果。我們通過(guò)訪談的方式訪問(wèn)了7家（3家設(shè)計(jì)公司、4家制造企業(yè)）不同企業(yè)里的資產(chǎn)管理者和執(zhí)行者。通過(guò)訪談我們知道CAFC的專利政策是引導(dǎo)美國(guó)強(qiáng)化專利政策的原因。得出以下兩個(gè)結(jié)論：整理pptAnalysis & Result 大規(guī)模的制造企業(yè)：越來(lái)越有價(jià)值的專利是企業(yè)討價(jià)還大規(guī)模的制造企業(yè)：越來(lái)越有價(jià)值的專利是企業(yè)討價(jià)還價(jià)的籌碼。價(jià)的籌碼。 他們采取提升專利投資組合，并且從隱藏的發(fā)明中獲取專利的措施增加企業(yè)專利的儲(chǔ)量。兩個(gè)使美國(guó)的司法程序更加有力的相關(guān)事件（受訪人員把這兩個(gè)事件作為影響他們重

13、塑專利戰(zhàn)略的關(guān)鍵影響因素）也許是加劇“專利阻塞”原因。（1）寶麗來(lái)與柯達(dá)的侵犯專利事件。最后寶麗來(lái)獲得了柯達(dá)公司10億美元的損失賠償，以及柯達(dá)不能進(jìn)入instant-film相業(yè)的商業(yè)活動(dòng)。當(dāng)專利與已經(jīng)存在專利相關(guān)時(shí)，專利成本越高研發(fā)越難時(shí)，誰(shuí)擁有了已存在的專利的話，將會(huì)在企業(yè)談判時(shí)處在更加有利的地位。（2）Texas Instruments effect（1985-1986）。完整環(huán)節(jié)的發(fā)明附屬專利以及制造方法，從而產(chǎn)生的專利稅和許可使用收入。由于這兩個(gè)事件，企業(yè)更愿意去調(diào)整專利研發(fā)的戰(zhàn)略。整理ppt 設(shè)計(jì)公司：專利是利基產(chǎn)品市場(chǎng)的一個(gè)保護(hù)措施設(shè)計(jì)公司：專利是利基產(chǎn)品市場(chǎng)的一個(gè)保護(hù)措施 樣本

14、中有兩個(gè)盈利能力強(qiáng)的設(shè)計(jì)公司，建立了復(fù)雜的專利委員會(huì)，而且在核心產(chǎn)品生產(chǎn)線的專利研發(fā)也很積極。專利的研發(fā)可以secure strong，產(chǎn)生著保護(hù)作用。對(duì)于小企業(yè)來(lái)講專利技術(shù)是一個(gè)私人投資者的保障，可以作為與設(shè)備供應(yīng)商或消費(fèi)者交換的工具。 作者指出：以專利為指標(biāo)雖然不是一個(gè)完善的方法，但是可以作為一個(gè)可量化的技術(shù)措施，可以從金融市場(chǎng)和供應(yīng)商以及互補(bǔ)技術(shù)的擁有者的角度來(lái)進(jìn)行本文的研究。整理ppt定量分析（實(shí)證分析）定量分析（實(shí)證分析）Research process:根據(jù)研究?jī)?nèi)容設(shè)定模型與變量，進(jìn)行計(jì)算，根據(jù)結(jié)果解釋問(wèn)題和假設(shè)Research structure:通過(guò)直觀計(jì)算結(jié)果逐漸深入，依次解

15、決核心假設(shè)、解決兩個(gè)替代假設(shè)、總結(jié)結(jié)果。Research method: 最大似然估計(jì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型Data collection: 95 firms 946 observations 17228 patentsAnalysis:見(jiàn)之后PPT。整理ppt數(shù)據(jù)甄選數(shù)據(jù)甄選 從100多家進(jìn)行公開(kāi)交易的美國(guó)半導(dǎo)體相關(guān)公司中揀選出95家（保證R&D投資首要針對(duì)半導(dǎo)體相關(guān)的技術(shù)，并略去子公司和數(shù)據(jù)少于三年的公司），一共得到946個(gè)企業(yè)年度數(shù)據(jù)。 考察企業(yè)層面專利歷來(lái)最為困難的是甄別某一特定年度哪些公司擁有哪些專利。作者費(fèi)勁千辛萬(wàn)苦，考慮到名稱變化、母子公司情況、兼并解體等情況，從多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中搜刮到95家企

16、業(yè)從1979到1995年間的17228項(xiàng)專利。整理pptExtremely hard to understanding it completely1、首先確定使用前人應(yīng)用過(guò)感覺(jué)還不錯(cuò)的專利產(chǎn)量方程（patent production function），將期望的可利用專利數(shù)量（被解釋變量）與之前的研發(fā)支出以及其他諸如規(guī)模的企業(yè)特征聯(lián)系起來(lái)。2、考慮到被解釋變量是有好多0和1的計(jì)數(shù)變量，作者考慮使用泊松基礎(chǔ)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型與估計(jì)方法。為特定年度全部企業(yè)專利申請(qǐng)均值，用于測(cè)量所有企業(yè)的平均專利申請(qǐng)率。整理ppt3、使用拉格朗日乘數(shù)檢驗(yàn)（Lagrange multiplier test）泊松模型異方差

17、性4、彈性的解釋變量： 以及變換方程形式為隨時(shí)間變化專利偏好的增長(zhǎng)，獨(dú)立于企業(yè)特征則期望能應(yīng)用的專利數(shù)量的增長(zhǎng)被分解為企業(yè)特征變化引起的增長(zhǎng)和殘差增長(zhǎng)率 ，我們解釋為這些企業(yè)面對(duì)的專利環(huán)境變化。整理ppt補(bǔ)充變量補(bǔ)充變量作者十分關(guān)心不同企業(yè)類型的行為的不同.R&D spending 在專利應(yīng)用被申請(qǐng)年的，且被對(duì)數(shù)折算為1992年價(jià)格水平。為了避免規(guī)模的影響作用，引入虛擬變量，當(dāng)考慮沒(méi)有報(bào)告R&D的小企業(yè)時(shí)忽略該變量。Size of the firm 用雇工量的對(duì)數(shù)衡量Annual time dummies 1979-1995整理pptCapital intensity 用折算成1992年價(jià)格水

18、平的資本與雇工量之比的對(duì)數(shù)衡量Entrant dummy是否在1982年后進(jìn)入行業(yè)Type of firm制造企業(yè) or 設(shè)計(jì)公司Texas instruments dummyAge of the firm控制老企業(yè)憑借專利管理經(jīng)驗(yàn)更有效從事專利工作的可能性。整理ppt整理pptAnalysis results: Basic results 對(duì)此表分析的總結(jié)論是：其他條件不變時(shí)，專利申請(qǐng)行為的總體變化已經(jīng)發(fā)生，資本密集型企業(yè)是專利行為變化的重要影響者，而且新進(jìn)入企業(yè)比在位企業(yè)更具專利申請(qǐng)行為。整理ppt 1、專利申請(qǐng)決定因素的變化： 考察美國(guó)法律環(huán)境變化是否改變了該行業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)決定因素，需

19、要考察企業(yè)行為在環(huán)境變化之前和之后的不同。由于政策制定出來(lái)需要時(shí)間去宣傳和影響到企業(yè)，而且還有TI和Polaroid的訴訟產(chǎn)生的示范效應(yīng)，作者需要用每五年作為一個(gè)時(shí)間段來(lái)考察法律環(huán)境變化的影響:(1)1979-1983(弱法律下企業(yè)行為)；(2)1984-1988(CAFC法案和TI和Polaroid的訴訟結(jié)果出來(lái)之后的時(shí)期)；(3)1989-1993(法律環(huán)境變化后專利申請(qǐng)行為的決定因素考察)。整理ppt 數(shù)據(jù)處理上需要選擇三期都存在公開(kāi)交易的企業(yè)的數(shù)據(jù)，最后選取了34家在位企業(yè)的數(shù)據(jù)繼續(xù)利用最大似然估計(jì)，采用泊松密度函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，得到第二個(gè)結(jié)果：整理ppt 類：第一時(shí)期較其他企業(yè)多三倍，第

20、三時(shí)期多92%，這不意味著TI的水平下降，二是其他企業(yè)追趕上了它。2、規(guī)模系數(shù)在三個(gè)時(shí)期基本不變，這可以對(duì)“規(guī)制俘獲”假設(shè)進(jìn)行懷疑。盡管大企業(yè)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)更多進(jìn)行專利申請(qǐng)，但在每個(gè)時(shí)期企業(yè)規(guī)模的彈性和總體水平基本一致，甚至還有點(diǎn)低。整理ppt 重新考察專利申請(qǐng)的增加由資本密集型企業(yè)還是增加的設(shè)計(jì)公司主導(dǎo)，還是兩個(gè)一起主導(dǎo)。這就需要分別看兩個(gè)群體的截距項(xiàng)、斜率項(xiàng)、變化趨勢(shì)以及變化趨勢(shì)和斜率的不同。通過(guò) 檢驗(yàn)，兩個(gè)群體的四項(xiàng)均不同，說(shuō)明了兩類企業(yè)有完全不同的專利偏好。因而區(qū)分兩類企業(yè)來(lái)分析，如下表。整理ppt整理ppt 專業(yè)設(shè)計(jì)公司的作用比較明顯而資本密集企業(yè)重要性相對(duì)低一些。 資本密集企業(yè)在制造

21、企業(yè)中對(duì)專利偏好起到重要解釋作用。 考慮到設(shè)計(jì)公司的內(nèi)部區(qū)別，1982年前進(jìn)入的設(shè)計(jì)企業(yè)比1982年后進(jìn)入的設(shè)計(jì)企業(yè)有更多專利申請(qǐng)（較其他公司5倍）。 驗(yàn)證了訪談得到的結(jié)論：為風(fēng)險(xiǎn)投資和其他資金原因而進(jìn)行專利申請(qǐng)。整理ppt 1986年前設(shè)計(jì)公司進(jìn)入的不多，之后數(shù)量急劇增加（93年不變的原因在于數(shù)據(jù)甄選時(shí)剔除缺乏三年有效數(shù)據(jù)的企業(yè)）。 盡管這種這種迅速的進(jìn)入一定程度因?yàn)镸OS（金屬氧化物半導(dǎo)體）標(biāo)準(zhǔn)和鑄造廠的配合，但是加強(qiáng)的專利權(quán)可能促成了設(shè)計(jì)和制造分離的結(jié)果。整理pptSummary 驗(yàn)證了至少兩個(gè)原因來(lái)解釋為什么1980s中期后，半導(dǎo)體行業(yè)每單位研發(fā)費(fèi)用所擁有的專利數(shù)量暴增：1、資本密集企

22、業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量增加；2、新進(jìn)入行業(yè)的設(shè)計(jì)公司為收回成本而導(dǎo)致的專利申請(qǐng)?jiān)黾印?制造公司的“專利研發(fā)比(patent-R&D ratio)”較設(shè)計(jì)公司更接近行業(yè)水平。因?yàn)樵O(shè)計(jì)公司的研發(fā)占行業(yè)研發(fā)總量的15%，行業(yè)“每單位研發(fā)費(fèi)用所擁有的專利數(shù)量”由行業(yè)內(nèi)制造公司的改變支配； 即使專利權(quán)法律環(huán)境可能促進(jìn)了行業(yè)縱向拆分，行業(yè)總的專利數(shù)量增加的首要原因還是制造企業(yè)喪心病狂的專利增加所致。整理ppt 實(shí)證結(jié)果表明，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的專利研發(fā)密集與美國(guó)的專利促進(jìn)政策是有關(guān)的，不過(guò)這個(gè)結(jié)果與管理制度和技術(shù)進(jìn)步也是有關(guān)系的。 （1）申請(qǐng)專利的程序要求降低也是這個(gè)導(dǎo)致半導(dǎo)體行業(yè)出現(xiàn)大規(guī)模專利研究的原因。 （2）企業(yè)內(nèi)

23、部對(duì)創(chuàng)新進(jìn)程的管理和研發(fā)效率的提高（雇傭?qū)I(yè)律師、用獎(jiǎng)金激勵(lì)工程師、成立專利委員會(huì)提高專利申請(qǐng)效率）也是有關(guān)系的。整理ppt 作者對(duì)半導(dǎo)體制造業(yè)企業(yè)與全美制造業(yè)企業(yè)每種專利的被引用率對(duì)比。通過(guò)對(duì)半導(dǎo)體制造業(yè)企業(yè)每種專利的被引用率和全美的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，來(lái)研究專利的質(zhì)量是否真的有所下降，對(duì)比得出，低質(zhì)量的專利的產(chǎn)生真的與強(qiáng)化的專利政策有關(guān)。然而這種引用率會(huì)隨著時(shí)間的變化而變化，并不與專利的質(zhì)量相關(guān)。從而我們也進(jìn)行了下列的比較。整理ppt （2）半導(dǎo)體企業(yè)專利被非本企業(yè)所引用的引用率趨勢(shì)和半導(dǎo)體行業(yè)內(nèi)專利被引用率趨勢(shì)。從圖中我們可以看出隨著專利權(quán)利的變更產(chǎn)生了悖論：專利質(zhì)量下降，引用率卻呈上升趨勢(shì)，而半導(dǎo)體行業(yè)內(nèi)的引用率在1986年以后有明顯的下降趨勢(shì)。整理ppt 綜合下來(lái)，介于以上專利采用率的對(duì)比研究，作者還不能得出這段時(shí)期專利的質(zhì)量有所下降的結(jié)論，因此這是一個(gè)可以作為