鍋爐檢驗技術(shù)文件編制與審核2016

1、鍋爐檢驗技術(shù)鍋爐檢驗技術(shù)文件文件編制編制和和審核審核TSG Z8002-2013特種設(shè)備檢驗人員考核規(guī)則提出“檢驗師應具有準確理解相關(guān)法規(guī)標準的要求，依照法規(guī)標準的要求編制、審核檢驗方案、檢驗報告的能力”1.檢驗技術(shù)文件及其作用檢驗技術(shù)文件及其作用檢驗技術(shù)文件：用以指導檢驗檢測過程具體技術(shù)細節(jié)的描述性文件和記錄檢驗活動過程或達到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。一般包括檢驗作業(yè)指導文件、檢驗記錄、檢驗報告（證書）、檢驗聯(lián)絡單、檢驗意見書、檢驗案例報告等。1.1檢驗作業(yè)指導文件檢驗作業(yè)指導文件1.1.1作業(yè)指導文件：是用以指導檢驗檢測過程具體技術(shù)細節(jié)的描述性文件（是用于指導某項具體活動或過程，規(guī)定具體要

2、求或具體執(zhí)行步驟和方法的文件），屬純技術(shù)性的、基層質(zhì)量活動的操作性文件。通常屬于質(zhì)量體系的第三層次文件。一般有：檢驗檢測細則/通用工藝、檢驗檢測方案/專用工藝、儀器設(shè)備操作規(guī)程、儀器設(shè)備核查規(guī)程、儀器設(shè)備自校準規(guī)定、安全應急措施、記錄表格等。1.1.2作用：指導檢驗檢測過程具體技術(shù)細節(jié)操作和結(jié)果判定。1.2.檢驗記錄檢驗記錄1.2.1記錄：是為完成檢驗檢測活動或達到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，通常以表格形式承載。一般包括：質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄和安全措施記錄。技術(shù)記錄是進行檢驗檢測所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄可以包括：工作指令、協(xié)議或者合同、工作日志、檢驗檢測工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗檢測原始記錄、檢驗檢測報告（

3、證書）審核審批傳遞及反饋等。1.2.2作用：記錄是實現(xiàn)可追溯性的基礎(chǔ)，提供檢驗檢測的符合性和檢驗檢測機構(gòu)質(zhì)量管理體系運行的有效證據(jù)。檢驗檢測記錄是檢驗檢測報告的基礎(chǔ)。1.3.檢驗報告（證書）檢驗報告（證書）1.3.1檢驗報告（證書）:檢驗檢測工作的主要體現(xiàn)方式，也稱為檢驗機構(gòu)的“產(chǎn)品”。1.3.2作用：提供檢驗檢測的符合性結(jié)論（證明）。1.4檢驗聯(lián)絡單檢驗聯(lián)絡單1.4.1監(jiān)督檢驗工作聯(lián)絡單監(jiān)檢人員應當按照本規(guī)則的規(guī)定對鍋爐逐臺(對于D級鍋爐，可以按生產(chǎn)批號)進行監(jiān)督檢驗；發(fā)現(xiàn)一般問題時，應當及時向受檢單位發(fā)出特種設(shè)備監(jiān)督檢驗聯(lián)絡單。 1.4.2作用：監(jiān)檢過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理方式，對一般問題可由

4、監(jiān)檢員名義發(fā)聯(lián)絡單，明確要求安裝單位對監(jiān)檢中發(fā)現(xiàn)的問題應及時處理并書面回復。1.5檢驗意見書檢驗意見書1.5監(jiān)督檢驗意見書：1.5.1監(jiān)督檢驗意見書：發(fā)現(xiàn)受檢單位質(zhì)量保證體系實施或者鍋爐安全性能存在嚴重問題時(注1-1)，監(jiān)檢機構(gòu)應當簽發(fā)特種設(shè)備監(jiān)督檢驗意見通知書，對境內(nèi)受檢單位抄報當?shù)厝嗣裾撠熖胤N設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(以下簡稱特種設(shè)備安全監(jiān)管部門)，對境外受檢單位抄報國家質(zhì)檢總局；1.5.2作用：監(jiān)檢過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理方式，嚴重問題由監(jiān)檢單位名義發(fā)通知書，并且將通知書抄報監(jiān)察機構(gòu)一份備案。 注1-1：嚴重問題，是指監(jiān)督檢驗項目不合格并且不能糾正；受檢單位質(zhì)量保證體系實施嚴重失控；對特

5、種設(shè)備監(jiān)督檢驗聯(lián)絡單提出的問題拒不整改；已不再具備制造或者施工的許可條件；嚴重違反特種設(shè)備許可制度(如發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或者出賣特種設(shè)備許可證，向無特種設(shè)備許可證的單位出賣或者非法提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書)；發(fā)生重大質(zhì)量事故等問題。定期檢驗意見書 1.6.檢驗案例檢驗案例1.6.1特種設(shè)備檢驗案例是指檢驗機構(gòu)在監(jiān)督檢驗、定期檢驗過程中發(fā)現(xiàn)的在用特種設(shè)備安全性能或者與特種設(shè)備許可相關(guān)的條件、產(chǎn)品安全性能以及質(zhì)量管理體系運行等事項不符合安全技術(shù)規(guī)范的要求，且需要以案例的形式向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報告的檢驗實例。檢驗案例分為定期檢驗案例和監(jiān)督檢驗案例。1.6.2作用：作用：（1）定期檢驗案例用于分析、總結(jié)在

6、用特種設(shè)備事故隱患的特點，（2）監(jiān)督檢驗案例用于分析總結(jié)特種設(shè)備許可相關(guān)的條件、產(chǎn)品安全性能以及質(zhì)量管理體系運行情況。（3）檢驗案例可為制定安全技術(shù)規(guī)范、標準以及事故應急預案提供參考依據(jù)，并為指導檢驗人員的檢驗工作實踐提供參考實例。2.1.檢驗細則（工藝）的編制和審核檢驗細則（工藝）的編制和審核 2.1.1鍋爐檢驗檢測細則類鍋爐檢驗檢測細則類鍋殼式工業(yè)鍋爐產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗實施細則水管式工業(yè)鍋爐產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗實施細則電站鍋爐安裝監(jiān)督檢驗實施細則散裝工業(yè)鍋爐安裝質(zhì)量監(jiān)督檢驗實施細則整裝鍋爐安裝質(zhì)量監(jiān)督檢驗實施細則電站鍋爐改造重大維修監(jiān)督檢驗實施細則工業(yè)鍋爐改造重大維修監(jiān)督檢驗實施細則2.

7、鍋爐檢驗技術(shù)文件的編制和審核鍋爐檢驗技術(shù)文件的編制和審核電站鍋爐內(nèi)部檢驗實施細則電站鍋爐外部檢驗實施細則工業(yè)鍋爐內(nèi)部檢驗實施細則工業(yè)鍋爐外部檢驗實施細則有機熱載體爐定期檢驗實施細則鍋爐水壓試驗實施細則2.1.2結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容（1）目的（說明本指導文件規(guī)定的目的）（2）適用范圍（規(guī)定本指導文件的適用范圍）（3）編制依據(jù)（4）檢驗控制流程圖（5）檢驗控制要求 a. 對檢驗人員的要求。 b. 檢驗檢測的準備。 c. 檢驗檢測的實施。 d. 檢驗檢測原始記錄。 e. 例外情況的處理方法。 f. 檢驗檢測報告（證書）的出具。（6）引用的相關(guān)/支持性文件（7）涉及的技術(shù)記錄實例一（2.1.3

8、審核要點審核要點（1）是否根據(jù)現(xiàn)行有效的檢驗規(guī)則，制定了檢驗細則/工藝（2）檢驗檢測方法是否采用法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范明確規(guī)定的標準、方法（3）非標準檢驗檢測方法的制定是否符合要求（4）是否按照相關(guān)程序控制要求經(jīng)過審核和批準（5）結(jié)構(gòu)是否合理（6）細則是否具有操作指導性（1）編制依據(jù)編制依據(jù)編制依據(jù)非現(xiàn)行有效編制依據(jù)更新，內(nèi)容未修改或修改不全面（2）檢驗要求檢驗要求檢驗流程設(shè)置不合理檢驗檢測方法選擇有誤非標準檢驗檢測方法的制定不符合要求，未征得客戶的確認、并告知監(jiān)察部門；檢驗項目、要求與檢驗技術(shù)規(guī)范要求不一致（3）其它其它未經(jīng)審核和批準由不具備足夠資格和能力的人員審核批準借鑒外單位版本未結(jié)合本單

9、位實際2.1.4常見問題和錯誤：常見問題和錯誤：2.2檢驗方案的編制和審核檢驗方案的編制和審核2.2.1鍋爐檢驗方案鍋爐檢驗方案鍋爐安裝監(jiān)督檢驗規(guī)則第七條鍋爐安裝監(jiān)督檢驗規(guī)則第七條監(jiān)檢機構(gòu)接到安裝單位的申請后，應當根據(jù)設(shè)備的狀況制定監(jiān)督檢驗實施方案（以下簡稱監(jiān)檢方案），安排符合規(guī)定要求的檢驗人員從事監(jiān)督檢驗（以下簡稱監(jiān)檢）工作，并將承擔監(jiān)檢工作的監(jiān)督檢驗人員（以下簡稱監(jiān)檢人員）、監(jiān)檢方案（包括監(jiān)檢項目和要求）告知安裝單位。鍋爐定期檢驗規(guī)則第鍋爐定期檢驗規(guī)則第14條條檢驗人員應根據(jù)待檢鍋爐的具體情況，確定檢驗項目和檢驗方法。對于額定蒸發(fā)量大于20t/h的蒸汽鍋爐或額定熱功率大于14MW的熱水鍋爐

10、,檢驗人員還應制訂檢驗方案。第第24條條在對技術(shù)資料初步審核的基礎(chǔ)上，檢驗人員應根據(jù)被檢鍋爐的實際情況和電廠提供的大修計劃編制檢驗方案，并征求鍋爐使用單位的意見。對于運行進行超過10萬小時的鍋爐，在確定檢驗方案時應增加檢驗項目，重點檢查材質(zhì)變化狀況。2.2.2鍋爐檢驗方案結(jié)構(gòu)內(nèi)容鍋爐檢驗方案結(jié)構(gòu)內(nèi)容（1）鍋爐基本情況（單位、設(shè)備名稱、型號、技術(shù)參數(shù)、狀況、）（2）檢驗依據(jù)（3）被檢驗和檢驗單位的準備工作（4）檢驗項目內(nèi)容方法和要求（5）安全措施和注意事項實例二2.2.3審核要點審核要點（1）受檢設(shè)備基本情況是否描述清楚（2）檢驗依據(jù)是否準確（3）檢驗準備是否到位（4）安全要求是否可靠（5）方案

11、是否按要求進行審核批準（6）方案是否具有針對性和可操作性2.2.4常見問題：常見問題：（1）基本情況 受檢設(shè)備信息描述不清 設(shè)備制造情況描述不清 設(shè)備安裝情況描述不清 設(shè)備運行狀況（參數(shù)和運行時間）描述不清 歷史檢驗情況描述不清 設(shè)備維修、事故情況描述不清（2）檢驗依據(jù) 無檢驗依據(jù)或檢驗依據(jù)錯誤 檢驗依據(jù)不充分或不合理（3）檢驗準備）檢驗準備 檢驗人員資質(zhì)和數(shù)量要求描述不清 檢驗儀器設(shè)備的配備要求描述不清 必要的檢測分包描述不清 現(xiàn)場準備條件描述不清（4）檢驗要求）檢驗要求 檢驗項目缺項 檢驗項目不合理或不適宜 檢測方法不合理或不適宜 檢測比例或數(shù)量不符合要求（5）安全要求）安全要求（如射線防

12、護、進鍋筒、爐膛、登高等要求）描述不清（6）其它）其它 方案制訂的時機不符合要求 方案未經(jīng)審核和批準2.3記錄的編制和審核記錄的編制和審核2.3.1記錄的格式記錄的格式2.3.1.1監(jiān)督檢驗記錄的格式監(jiān)督檢驗記錄的格式 制造監(jiān)督檢驗記錄的格式 項目表 其它記錄 安裝監(jiān)督檢驗記錄的格式項目表其它記錄進口監(jiān)督檢驗記錄的格式項目表其它記錄2.3.1.2定期檢驗檢驗記錄的格式定期檢驗檢驗記錄的格式2.3.2記錄要求記錄要求第二十八條 檢驗檢測機構(gòu)應當做好檢驗檢測工作中的各項記錄。（1）檢驗檢測機構(gòu)應該制定和實施記錄的標識、收集、檢索、存取、存檔、保存期限和處置的程序，建立并且維持質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄和安

13、全措施記錄，以提供檢驗檢測的符合性和檢驗檢測機構(gòu)質(zhì)量管理體系運行的有效證據(jù)。質(zhì)量記錄應該包括來自內(nèi)部審核和管理評審的報告以及糾正和預防措施的記錄。（2）所有記錄應該清晰明了，并且應該保存在合適的環(huán)境中，以免損壞、失密，并易于檢索。（3）檢驗檢測機構(gòu)應該規(guī)定記錄保存期限，并且確保記錄的安全保護和保密。（4）每項檢驗檢測的技術(shù)記錄應當符合以下要求：）每項檢驗檢測的技術(shù)記錄應當符合以下要求：1)包含足夠的信息，并且保證該檢驗檢測在盡可能接近原條件的情況下能夠復現(xiàn)。記錄應該包括取樣的人員、檢驗檢測的執(zhí)行人員，以及結(jié)果校核人員的標識。注：檢驗檢測原始記錄內(nèi)容除人員標識外，一般還應該包括：原始記錄對應于檢

14、注：檢驗檢測原始記錄內(nèi)容除人員標識外，一般還應該包括：原始記錄對應于檢驗檢測報告的識別編號；被檢對象的唯一性編號、技術(shù)參數(shù)、狀態(tài)和環(huán)境條件；驗檢測報告的識別編號；被檢對象的唯一性編號、技術(shù)參數(shù)、狀態(tài)和環(huán)境條件；檢驗檢測設(shè)備的唯一性編號、技術(shù)參數(shù)；檢驗檢測項目及內(nèi)容；檢驗檢測部位的檢驗檢測設(shè)備的唯一性編號、技術(shù)參數(shù)；檢驗檢測項目及內(nèi)容；檢驗檢測部位的描述；檢驗檢測依據(jù)、數(shù)據(jù)、結(jié)果及日期等。描述；檢驗檢測依據(jù)、數(shù)據(jù)、結(jié)果及日期等。2)觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計算應該在檢驗檢測時予以記錄，并且能夠按照特定任務或者項目分類識別。3)當記錄中出現(xiàn)錯誤時，每一錯誤應該劃改，不可擦涂掉或者使字跡模糊或者消失，應該把

15、正確內(nèi)容填寫在其旁邊。對記錄的所有改動應該有改動人的簽名和日期。對電子存儲的記錄也應該采取同等措施，以避免原始數(shù)據(jù)的丟失或者改動。注：技術(shù)記錄是進行檢驗檢測所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄可以包括：工作指令、協(xié)議或注：技術(shù)記錄是進行檢驗檢測所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄可以包括：工作指令、協(xié)議或者合同、工作日志、檢驗檢測工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗檢測原始記錄、檢驗檢測報告（證書）者合同、工作日志、檢驗檢測工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗檢測原始記錄、檢驗檢測報告（證書）審核審批傳遞及反饋等。審核審批傳遞及反饋等。實例實例三三 2.3.3審核要點審核要點 （1）記錄告格式是否符合要求）記錄告格式是否符合要求（2）記錄填寫是否規(guī)范正確）

16、記錄填寫是否規(guī)范正確（3）缺陷表述與判定是否準確）缺陷表述與判定是否準確（5）記錄簽字是否齊全）記錄簽字是否齊全2.3.4常見問題常見問題與錯誤與錯誤：（1）記錄格式）記錄格式:記錄設(shè)置檢驗項目內(nèi)容少于檢驗規(guī)程規(guī)定或檢驗報告內(nèi)容沒有記錄編號欄目沒有足夠的受檢單位信息欄目沒有足夠的受檢設(shè)備信息欄目沒有主要檢驗儀器設(shè)備名稱（型號）和編號欄目沒有檢驗、復核人員簽字及檢驗日期欄目（2）記錄填寫）記錄填寫:記錄未編號未用鋼筆或簽字筆填寫字跡不清晰記錄的更正未采用劃改方式記錄的更正沒有更正人員、日期標識受檢單位相關(guān)信息填寫不齊全受檢設(shè)備相關(guān)信息填寫不齊全未填寫儀器名稱（型號）、編號檢驗項目記錄不齊全，或缺

17、少必要的示意圖未表述不符合或缺陷的性質(zhì)、數(shù)量、位置不符合或缺陷描述不清晰，或缺陷定性、定量、定位不準確檢驗結(jié)果欄填寫不正確無數(shù)據(jù)終止標識，或記錄有空欄而無合理說明記錄中的項目、內(nèi)容、方法與檢驗方案不一致記錄無檢驗、校核人員簽字記錄無檢驗、校核人員簽字未記錄檢驗日期或檢驗日期矛盾（3）其它其它對于檢驗方案執(zhí)行過程中的變更，是否有相關(guān)的確認/審批手續(xù)2.4檢驗報告（證書）的編制和審核檢驗報告（證書）的編制和審核2.4.1報告的格式 安全技術(shù)規(guī)范、標準有要求的，檢驗檢測報告（證書）應當直接采用安全技術(shù)規(guī)范、標準要求的格式；安全技術(shù)規(guī)范、標準沒有要求的，報告（證書）格式應該滿足2.4.2（1）的內(nèi)容要

18、求。2.4.1.1監(jiān)督檢驗報告（證書）的格式制造監(jiān)督檢驗證書安裝監(jiān)督檢驗報告（證書）的格式進口監(jiān)督檢驗報告（證書）的格式2.4.1.2定期檢驗檢驗報告的格式2.4.2報告要求報告要求檢驗檢測機構(gòu)完成的檢驗檢測工作應當體現(xiàn)在檢驗檢測報告（證書）中，檢驗檢測報告（證書）應當符合以下要求：（1）包括所有檢驗檢測依據(jù)、結(jié)果以及根據(jù)這些結(jié)果做出的符合性判斷（結(jié)論），必要時還應該包括對符合性判斷（結(jié)論）的理解、解釋和所需要的信息。所有這些信息應該正確、準確、清晰地表達。正式的檢驗檢測報告（證書），不得有修改痕跡。（2）當檢驗檢測報告（證書）中包含有分包方提供的結(jié)果時，應該明確標識。（3）報告（證書）格式應

19、當適應所進行的每一類檢驗檢測，并且將誤解和錯誤降到最小。安全技術(shù)規(guī)范、標準有要求的，檢驗檢測報告（證書）應當直接采用安全技術(shù)規(guī)范、標準要求的格式；安全技術(shù)規(guī)范、標準沒有要求的，報告（證書）格式應該滿足2.4.2（1）的內(nèi)容要求。（4）檢驗檢測報告（證書）應該由檢驗檢測機構(gòu)負責人（最高管理者）或者授權(quán)技術(shù)負責人簽署。檢驗檢測機構(gòu)及其檢驗檢測人員對檢驗檢測結(jié)果、鑒定結(jié)論負責。（5）檢驗檢測報告（證書）以及專用印章應該有專人保管，并且建立使用管理規(guī)定。（6）報告（證書）發(fā)出后需要更正時，對于不影響檢驗檢測結(jié)論的更正，可以采用補充說明方式，書面?zhèn)鬟f給客戶。對于影響檢驗檢測結(jié)論的更正應當書面通知客戶并且

20、將原報告和證書收回、注銷、歸檔并記錄，再重新發(fā)出更正后的報告。當發(fā)生檢驗檢測結(jié)論的更正結(jié)果為“不合格”時，還應當及時告知負責該設(shè)備登記的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。（7）應當對存檔的報告(證書)及其原始記錄的儲存條件、保存時間和借閱作出規(guī)定，防止這些檢驗檢測結(jié)果的見證件被損壞、丟失、更改和不恰當?shù)奶幹?。實例四實例?.4.3審核要點審核要點（1）報告格式是否符合要求（2）報告填寫是否規(guī)范正確（3）報告結(jié)論是否準確（4）缺陷表述與判定是否準確（5）報告與原始記錄是否一致（6）報告審核審批是否符合要求2.4.4常見問題與錯誤：常見問題與錯誤：（1）格式及填寫格式及填寫未采用安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的格式格式信息少于

21、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定缺頁、串頁存在空欄報告錯別字、符號不規(guī)范等同一信息欄前后不一致（如報告編號、設(shè)備注冊代碼等）存在更改未記錄檢驗儀器設(shè)備的型號/編號計量單位是否符合要求“批準”、“審核”、“檢驗”欄簽署不齊全未加蓋檢驗專用章或用章錯誤簽署的時效性不符合要求（2）檢驗結(jié)論）檢驗結(jié)論檢驗依據(jù)錯誤或檢驗依據(jù)不充分檢驗結(jié)論錯誤檢驗結(jié)論未填寫結(jié)論未采用安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的用語檢驗結(jié)論中允許使用參數(shù)錯誤或存在矛盾（3）檢驗項目及缺陷判定）檢驗項目及缺陷判定檢驗項目漏項檢測方法、部位不合理、不適宜或不符合規(guī)范要求檢測比例、數(shù)量不足或不符合規(guī)范要求缺陷未定性或缺陷定性不準確缺陷未定量或定量不具體缺陷未定位或定位不

22、準確缺少必要的圖示或圖示不準確、不明晰（4）與原始記錄的一致性）與原始記錄的一致性出現(xiàn)與原始記錄不一致且影響檢驗結(jié)論受檢單位和受檢設(shè)備的信息與原始記錄不一致報告簽署與記錄不一致（5）其它問題）其它問題審核審批人員不符合要求2.5聯(lián)絡單編制和審核聯(lián)絡單編制和審核2.5.1聯(lián)絡單的格式聯(lián)絡單的格式2.5.1.1監(jiān)督檢驗聯(lián)絡單的格式2.5.1.2定期檢驗聯(lián)絡單的格式2.5.2填寫填寫受檢企業(yè)發(fā)生質(zhì)量體系運轉(zhuǎn)和產(chǎn)品安全性能違反有關(guān)規(guī)定的一般問題時由監(jiān)檢人員出具受檢企業(yè)要簽收并回復一式三份。一份監(jiān)督檢驗存檔，兩份送受檢單位，其中一份受檢單位應當在要求的日期內(nèi)返回監(jiān)督檢驗機構(gòu)。實例五2.5.4審核要點審核要點問題定性是否準確合理有必要性要求的回復期限是否合理回復意見是否滿意2.5.5常見問題常見問題問題定性不準確簽發(fā)無必要性無回復意見2.6意見書編制和審核意見書編制和審核2.6.1意見書的格式意見書的格式2.6.1.1監(jiān)督檢驗意見書的格式2.6.1.2定期檢驗意見書的