中信證券營業(yè)部崗位人員管理辦法(共8頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上中信證券股份有限公司營業(yè)部崗位人員管理辦法第一章 總 則 第二章 營業(yè)部崗位設(shè)置及主要職責(zé)第三章 營業(yè)部用工及招聘第四章 營業(yè)部人員薪酬第五章 營業(yè)部人員離職、辭退第六章 營業(yè)部人員考核第七章 營業(yè)部人員責(zé)任追究第八章 附則 2010年10月第一章 總則為適應(yīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的需要，規(guī)范營業(yè)部人員管理，提升管理水平，特制定本辦法。本辦法是適應(yīng)營業(yè)部現(xiàn)有條件和近年發(fā)展情況而制定的，將依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況適時調(diào)整。第二章 營業(yè)部崗位設(shè)置及主要職責(zé)第一條 營業(yè)部設(shè)營業(yè)部負(fù)責(zé)人（含總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理下同）、前臺、后臺等崗位。營業(yè)部前臺崗位分為前臺營銷系列崗位和前臺管

2、理系列崗位。前臺營銷系列崗位人員包括客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀(jì)人；前臺管理系列崗位人員包括營銷總監(jiān)和區(qū)域總監(jiān)?？蛻艚?jīng)理分為首席客戶經(jīng)理、精英客戶經(jīng)理、資深客戶經(jīng)理、高級客戶經(jīng)理、初級客戶經(jīng)理、見習(xí)客戶經(jīng)理。營業(yè)部后臺設(shè)有運(yùn)營總監(jiān)（A模式）、服務(wù)總監(jiān)（B模式）、柜臺主管（B模式）、投資顧問、業(yè)務(wù)咨詢經(jīng)理、客戶開銷戶經(jīng)理、資金及柜臺交易業(yè)務(wù)經(jīng)理、期貨IB開戶經(jīng)理、期貨IB風(fēng)控經(jīng)理、綜合行政人事管理經(jīng)理等崗位。 A、B兩種模式的選擇由營業(yè)部根據(jù)實際需要向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報備后執(zhí)行。營業(yè)部負(fù)責(zé)人是營業(yè)部前臺、后臺管理的第一責(zé)任人，也是、前臺管理的具體執(zhí)行人。營業(yè)部后臺各崗位人員配置必須堅持實事求是，按需配人的原

3、則，堅決防止并杜絕職責(zé)分工不清、人浮于事的現(xiàn)象，根據(jù)業(yè)務(wù)需要一崗配置多人的要向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部申報，獲得批準(zhǔn)后辦理。營業(yè)部前臺崗位人員配置可依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和前臺相關(guān)管理制度執(zhí)行。營業(yè)部崗位設(shè)置圖如下：前臺管理系列崗位前臺營銷系列崗位期貨IB業(yè)務(wù)后臺前臺資金及柜臺交易業(yè)務(wù)客戶開銷戶業(yè)務(wù)咨詢投資顧問綜合行政人事管理營業(yè)部負(fù)責(zé)人運(yùn)營總監(jiān)客戶經(jīng)理 （內(nèi)部營銷人員）證券經(jīng)紀(jì)人（外部營銷人員）營銷總監(jiān)A / B區(qū)域總監(jiān)A / B服務(wù)總監(jiān)柜臺主管A模式B模式營業(yè)部崗位設(shè)置圖第二條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人崗位要求及職責(zé)1、崗位要求：首先取得符合相關(guān)監(jiān)管部門要求的證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，其次精通營業(yè)部業(yè)務(wù)和管理，

4、工作責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無不良從業(yè)記錄。2、營業(yè)部負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)：1）按照公司發(fā)展規(guī)劃，制定營業(yè)部年度、月度工作計劃并組織貫徹實施；2）完成公司下達(dá)的營業(yè)部年度經(jīng)營指標(biāo)；3）積極進(jìn)行營銷渠道的拓展和維護(hù)工作，包括客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀(jì)人的招聘、培訓(xùn)、登記、解約工作的組織實施； 4）依照國家和公司的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)營業(yè)部合規(guī)開展經(jīng)營活動，保證營業(yè)部不出現(xiàn)重大違法違規(guī)事件；營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任；5）營業(yè)部重大、特殊事項及時上報，保證公司的指令在營業(yè)部的貫徹落實；6）協(xié)調(diào)營業(yè)部前、后臺工作，遵守公司的財務(wù)、電腦、風(fēng)險控制管理制度；7）審

5、定營業(yè)部前后臺人員崗位、薪酬和勞動合同的續(xù)簽，不斷調(diào)整和優(yōu)化營業(yè)部人力資源配置；組織員工培訓(xùn)；8）加強(qiáng)與外部有關(guān)部門的聯(lián)系，建立良好的外部環(huán)境；9）在公司授予的權(quán)限范圍內(nèi)實施建議權(quán)、決定權(quán)和簽字權(quán)；10）及時完成公司交辦的其它工作。第三條 營業(yè)部前、后臺人員崗位任職資格要求和主要職責(zé)，執(zhí)行營業(yè)部前、后臺相關(guān)管理辦法相關(guān)內(nèi)容。第四條 根據(jù)公司合規(guī)管理暫行規(guī)定要求，營業(yè)部應(yīng)指定專人為本部門的合規(guī)督導(dǎo)員，具體管理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作。合規(guī)督導(dǎo)員應(yīng)由營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)或柜臺主管擔(dān)任。如發(fā)生由其他人員擔(dān)任或變更合規(guī)督導(dǎo)員情形的，營業(yè)部應(yīng)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報告，

6、并經(jīng)合規(guī)部確認(rèn)。第三章 營業(yè)部用工及招聘第五條 營業(yè)部人員根據(jù)崗位和工作性質(zhì)不同分別簽訂不同的用工合同：1）勞動合同書：適用于營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營業(yè)部助理、前臺管理系列崗位人員、前臺各級別客戶經(jīng)理、后臺定崗定編人員及個別特定崗位人員；合同簽訂期限按照公司勞動合同管理辦法相關(guān)要求執(zhí)行；2）勞務(wù)派遣合同：適用于營業(yè)部從事服務(wù)、保障性工作內(nèi)容的人員（例如保潔、保安等）；3）證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同：適用于前臺外部營銷人員即證券經(jīng)紀(jì)人，在營業(yè)部尚未獲得當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門批準(zhǔn)實施證券經(jīng)紀(jì)人制度實施資格之前，暫不新增此類合同。4）非全日制用工合同：適用于個別前臺從事維護(hù)輔助工作的人員和個別特定后臺輔助人員。原則上合同

7、期限不超過半年。具體操作實施按照營業(yè)部前、后臺相關(guān)管理制度執(zhí)行。第六條 營業(yè)部應(yīng)本著精干、高效、合理利用人力資源、嚴(yán)格控制成本的原則，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展實際需要按照規(guī)程招聘員工。第七條 營業(yè)部員工招聘工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行中信證券營業(yè)部員工招聘工作指導(dǎo)辦法，招聘標(biāo)準(zhǔn)詳見營業(yè)部前、后臺管理相關(guān)辦法。第八條 營業(yè)部人員的崗位聘任工作應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定的管理權(quán)限進(jìn)行，營業(yè)部負(fù)責(zé)人、電腦、財務(wù)等崗位以外人員由營業(yè)部報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審批后自行聘任（其中高級及以下級別客戶經(jīng)理的聘任采取報備制），及時向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部等相關(guān)部門報備聘任結(jié)果，并注意保存完整的手續(xù)。第四章 營業(yè)部人員薪酬第九條 營業(yè)部員工實行的薪

8、酬體系主要包括基礎(chǔ)崗位工資、績效工資、總經(jīng)理獎勵基金、年終獎金等部分。各類崗位人員的薪酬結(jié)構(gòu)如下：1、營業(yè)部負(fù)責(zé)人薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資和年終獎金等組成。2、營業(yè)部前臺管理系列崗位員工薪酬可分兩種模式：有績效工資的A類和無績效工資B類。執(zhí)行A類薪酬模式營業(yè)部，前臺管理系列崗位薪酬包括基礎(chǔ)崗位工資、績效工資和總經(jīng)理獎勵基金等。執(zhí)行B類薪酬模式營業(yè)部，前臺管理系列崗位的薪酬包括基礎(chǔ)崗位工資和總經(jīng)理獎勵基金等。3、營業(yè)部前臺客戶經(jīng)理薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資、績效工資等組成。4、上述第2、3款未涵蓋的營業(yè)部其他前臺人員參照營業(yè)部前臺相關(guān)管理辦法執(zhí)行。5、營業(yè)部后臺員工薪酬主要由基礎(chǔ)崗位工資、總經(jīng)理獎勵基

9、金、年終獎金等組成。第十條 營業(yè)部員工基礎(chǔ)崗位工資體系。營業(yè)部負(fù)責(zé)人及其他崗位員工基礎(chǔ)崗位工資分為1、2、3、4、5個等級，每個等級中又分檔，具體標(biāo)準(zhǔn)和對應(yīng)崗位區(qū)間見表一：營業(yè)部員工基礎(chǔ)崗位工資標(biāo)準(zhǔn)表。表一：營業(yè)部員工基礎(chǔ)崗位工資標(biāo)準(zhǔn)表崗位等級工資等級工資標(biāo)準(zhǔn)適用崗位后臺崗位前臺崗位后臺管理崗位（A模式）后臺管理崗位（B模式）投資顧問崗位后臺其他崗位前臺管理系列崗位前臺營銷系列崗位A類（有績效工資）B類（無績效工資） 5F48000營業(yè)部負(fù)責(zé)人首席客戶經(jīng)理E38000D29000C23000營銷總監(jiān)B17000A140004C11000運(yùn)營總監(jiān)首席投資顧問營銷總監(jiān)精英客戶經(jīng)理B9800服務(wù)總監(jiān)

10、資深投資顧問A8500柜臺主管 綜合經(jīng)理3C7200高級投資顧問B6000投資顧問柜臺經(jīng)理、業(yè)務(wù)咨詢經(jīng)理、IB經(jīng)理區(qū)域總監(jiān)資深客戶經(jīng)理A4900見習(xí)投資顧問2C3900區(qū)域總監(jiān)B3000高級客戶經(jīng)理A22001B1800初級客戶經(jīng)理A1500見習(xí)客戶經(jīng)理注：試用期工資參照公司人力資源管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，后臺短期使用人員工資為對應(yīng)崗位最低標(biāo)準(zhǔn)的80%。第十一條 員工基礎(chǔ)崗位工資的確定和升降1、營業(yè)部總經(jīng)理確定基礎(chǔ)崗位工資時從5C標(biāo)準(zhǔn)起執(zhí)行，營業(yè)部主持工作的副總經(jīng)理確定基礎(chǔ)崗位工資時執(zhí)行5A標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部根據(jù)營業(yè)部年終利潤完成情況及中信證券營業(yè)部平衡計分卡得分情況，制定營業(yè)部負(fù)責(zé)人的基礎(chǔ)崗位

11、工資調(diào)整方案，報人力資源部核定，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。2、營業(yè)部前臺員工按照其績效考核結(jié)果或考核目標(biāo)確定相應(yīng)的基礎(chǔ)崗位工資，具體實施按照營業(yè)部前臺相關(guān)管理辦法執(zhí)行。3、營業(yè)部后臺員工在初次確定崗位工資時，原則上按照本崗位最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4、營業(yè)部柜臺員工（包括資金及柜臺交易業(yè)務(wù)經(jīng)理、客戶開銷戶經(jīng)理、期貨IB開戶經(jīng)理、期貨IB風(fēng)控經(jīng)理），根據(jù)營業(yè)部柜臺人員崗位工資考核辦法，連續(xù)兩年考核成績達(dá)到相應(yīng)要求的，其崗位工資可上浮一級；投資顧問可根據(jù)中信證券營業(yè)部投資顧問管理辦法及各營業(yè)部的考核細(xì)則考核定級；其他后臺員工每年可按照一定比例進(jìn)行崗位基礎(chǔ)工資調(diào)整，由營業(yè)部參照中信證券營業(yè)部后臺管理辦法的規(guī)定確定

12、調(diào)整方案，報公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和人力資源部審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。5、營業(yè)部負(fù)責(zé)人及后臺員工的基礎(chǔ)崗位工資調(diào)整原則上不能跨檔、跨級，應(yīng)遵循逐檔、逐級調(diào)整的原則。具體操作按照中信證券營業(yè)部考核管理管理辦法和中信證券營業(yè)部后臺管理辦法執(zhí)行。第十二條 營業(yè)部設(shè)立總經(jīng)理獎勵基金，計算及發(fā)放按照中信證券營業(yè)部考核管理辦法執(zhí)行。第十三條 營業(yè)部前臺員工的績效工資的計算及發(fā)放，按照營業(yè)部前臺相關(guān)管理辦法執(zhí)行。第十四條 營業(yè)部負(fù)責(zé)人及其他員工的年終獎金的計算及發(fā)放，按照中信證券營業(yè)部考核管理辦法執(zhí)行。第五章 營業(yè)部人員離職、辭退第十五條 營業(yè)部人員若離職或辭退，應(yīng)及時向公司報文。報文時要寫明離職、辭職、退職原因及崗位信息，并附有離、辭、退職說明；按照權(quán)限經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部領(lǐng)導(dǎo)審批后，相關(guān)人員及時辦理工作移交、辦公設(shè)備交還、系統(tǒng)權(quán)限撤銷等手續(xù)，并填寫解除（終止）勞動合同書寄到公司蓋章。各營業(yè)部要按照公司人力資源部“中信證券公司員工離職規(guī)定流程”中有關(guān)離職管理權(quán)限、辭職及辭退申報審批流程等要求辦理。第六章 營業(yè)部人員考核第十六條 營業(yè)部人員考核按照中信證券營業(yè)部考核管理辦法、及營業(yè)部前、后臺管理相關(guān)制度執(zhí)行。第七章 營業(yè)部人員責(zé)任追究第十七條 營業(yè)部人員違