證券部門工作述職報告五篇

1、證券部門工作述職報告五篇工作述職報告對自身所負責的組織或者部門在某一階段的工作進行全面的回憶，根據(jù)法規(guī)在肯定時間（立法會議或者上級開會期間和工作任期之后）進行，要從工作實踐中去總結(jié)成果和經(jīng)驗，找出缺乏與教訓(xùn)，從而對過去的工作做出正確的結(jié)論。以下是整理的證券部門工作述職報告，期望可以提供應(yīng)大家進行參考和借鑒。證券部門工作述職報告范文一二0X年工作雖取得了一些效果，但還存在許多缺乏。20X年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問題。如管理不標準，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營本錢高，平均效益差等等。針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要實行以下整

2、改措施：1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充足利用法律手段，實行各種有效的措施，力爭完成清欠任務(wù)。在總公司批準的方案內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。2、完成總公司要求的整改管理部門的任務(wù)，力爭在20X年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務(wù)、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。3、降低費用，節(jié)約開支，發(fā)動全體員工開展增收節(jié)支工作。4、充足利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易本錢，完成經(jīng)紀業(yè)務(wù)的低本錢擴張。5、仔細貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣闊員工，全力

3、做好20X年的各項工作。我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體員工的共同努力，二00三年的工作肯定會取得良好的效果，為遼證總體的進展，做出我們應(yīng)有的奉獻。證券部門工作述職報告范文二根據(jù)營業(yè)部的布置，依據(jù)公司法律合規(guī)部4月20日下發(fā)合規(guī)公告和經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部5月4日下發(fā)通知，近日，我仔細學習了規(guī)定。通過學習，我進一步提高了思想熟悉，更新了觀念，振作了精神，綜合素養(yǎng)有了明顯提高，對比規(guī)定精神，對比證券營業(yè)部營銷人員從業(yè)標準，看到了缺乏，找到了差距，進一步增加了進展的緊迫感和自覺性。為強化自身建設(shè)，做好證券營銷工作，促進證券行業(yè)健康持續(xù)標準進展?，F(xiàn)將我的自查情況報告如下：一、我的根本工作

4、情況1、仔細學習，提高政治思想覺悟與業(yè)務(wù)工作技能要做好證券營銷工作，當一名公司和客戶滿意的營銷員，必需要有正確的政治思想。我仔細學習國家證券方針政策，學習公司進展目標和制度規(guī)定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹立一心一意為公司和客戶效勞的思想，做到無私奉獻。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、擅長鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實的工作作風，我聽從營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的工作布置，緊密結(jié)合崗位實際，完成各項營銷工作任務(wù)。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，仔細對待每一件事，仔細對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質(zhì)量，為公司的進展作出自己的努力。我仔細學習證券業(yè)務(wù)學問，用專業(yè)學問武裝頭腦。在學習中，有目的，

5、有方向，進行系統(tǒng)思索、系統(tǒng)布置，與推動本職工作結(jié)合起來，在實踐中善加利用，切實提高自己的業(yè)務(wù)工作力量，效勞好公司，效勞好客戶，為公司的持續(xù)進展和制造良好經(jīng)濟效益做出自己的努力。2、嚴格遵守行為標準，努力做好自身工作我在工作中嚴格遵守行為標準，做到“守法、自律、標準、公正、誠信、效勞”，以此提升營業(yè)部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。一是仔細學習規(guī)定與營銷員行為標準，了解把握其精神本質(zhì)與深入內(nèi)涵，落實到自己的日常詳細工作中。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規(guī)定一條一條落實到工作中，根據(jù)十四條規(guī)定去做好證券營銷工作?；貞洐z查自己的營銷工作，根本上符合營銷人員的保證行為要求，沒有顯現(xiàn)違反情況。三

6、是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營銷員。二、存在的缺乏問題我嚴格遵守規(guī)定與營銷人員行為標準，根據(jù)營業(yè)部的工作布置與工作部署，樹立效勞意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務(wù)，取得肯定工作成果，獲得營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的肯定與客戶的滿意。但是根據(jù)不斷進展的形勢與新的工作要求，還是存在肯定的缺乏，主要是以下3點：1、學習不夠。我雖然根據(jù)營業(yè)部的要求強化平常的學習，但由于工作忙，有時便產(chǎn)生了以干代學的思想，放松了學習，沒有學深學透。在平常的學習中，滿意于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料，主動去看其他書籍較少。雖然學習了一些學問，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不

7、夠，通過學習來指導(dǎo)實踐不夠。2、業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作，需要全面的業(yè)務(wù)工作技能。我雖然仔細虛心向老員工學習、向先進員工學習，把握了肯定的業(yè)務(wù)工作技能，但對比新形勢下的證券營銷工作，業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進和提高。3、遵守行為標準需要進一步提高。要做好證券營銷工作，必需要嚴格遵守營銷員行為標準。我在平常的工作中，根本做到嚴格遵守，但根據(jù)公司與營業(yè)部的要求，特別與合法、合規(guī)、防范證券風險相比，還是需要進一步提高。三、今后的努力方向和整改措施1、勤奮學習。要做好證券營銷工作，必需要勤奮學習。作為一名營銷員，必需首先學好公司的工作方針與政策，吃透其精神本質(zhì)，以便更好

8、地把握、理解公司進展的新思路、新戰(zhàn)略。勤奮學習是貫徹落實公司精神，提高本事，做好工作的前提。要堅固樹立終身學習的理念，把學習作為一種政治責任，一種精神追求，一種思想境界，增加自己做好證券營銷的本事。2、提高素養(yǎng)。要做到證券業(yè)持續(xù)進展，就要有高素養(yǎng)的營銷員，我要改正從前工作中存在的問題，要從理論學習、業(yè)務(wù)學問培訓(xùn)上探究新思路和新方法，貫徹落實公司和營業(yè)部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，強化道德品質(zhì)修養(yǎng)，以高素養(yǎng)的要求，充滿工作干勁，樹立效勞意識，全面做好自己的工作，為營業(yè)部證券業(yè)的進展，作出自己應(yīng)有的努力與奉獻。3、遵紀守法。要做好證券營銷工作，必需做到遵紀守法。我要進一步學習規(guī)定，嚴格執(zhí)行

9、規(guī)定；連續(xù)強化營銷人員行為標準學習，樹立合法、合規(guī)意識，增加法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不顯現(xiàn)違紀違規(guī)情況，讓公司和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)放心，讓客戶放心，促進證券業(yè)健康持續(xù)進展。4、嚴格執(zhí)行。要做好工作，完成營業(yè)部布置下達我的工作任務(wù)，必需提高自己的執(zhí)行力。我要強化時間觀念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風氣。抓緊機遇、加快節(jié)奏、提高效率和工作進度。要充足發(fā)揮主觀能動性，制造性地開展工作、執(zhí)行指令。敢于突破思維定勢和經(jīng)驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來完成任務(wù)，使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好，保證我的工作獲得上級領(lǐng)導(dǎo)與客戶的滿意。證券部門工作述職報告范文三即將過

10、去的20X年，是我過得很困難的一年。在大盤接近X點的時分我感到了苦痛，此時我就在想，肯定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅決了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長?；貞浺荒甑墓ぷ?，我在許多方面做的都不夠好。第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時分，客戶埋怨很大，我也漸漸失去了開發(fā)新客戶的士氣，留下來的回訪也不是很按時，但是效勞仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。第三，專業(yè)學問不充足，客戶提

11、問的一些問題不能賜予按時、很好的解答。第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受力量不清晰，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我從前的客戶中很少有銀行給介紹的。鑒于以上，我確定新的一年里從下面幾方面去努力。第一，后期注意學習并嫻熟把握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介。如今公司推出了添富快線，后期可以利用它來效勞客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來效勞好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司效勞認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的好友介紹過來。第二，強化營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20X

12、X萬理財產(chǎn)品。第三，了解客戶的需求，依據(jù)客戶不同的風險承受力量及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比方：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。20X即將逝去，但20X就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有勝利的時機。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去制造屬于自己的輝煌。祝福咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝福大家的業(yè)績越做越好。證券部門工作述職報告范文四昔年已過，新年伊始，回憶去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有許多的缺乏。X年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的缺乏，穩(wěn)固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝

13、聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理方案、精神文化建設(shè)和營銷方案，深化推動天琪團隊建設(shè)，堅決信念、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。（一）充足熟悉完成今年資產(chǎn)量的目標艱難性。去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷方案的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣揚當中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣揚方案；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信譽及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣揚方面進度緩慢，雖然是團隊協(xié)作個人完善銀行網(wǎng)點維

14、護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷方案的開展難度就增加了。（二）充足熟悉推動優(yōu)化管理工作的重要性。團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進入本質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱忱等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化方案，按時解決其問題，完善團隊管理。（三）充足熟悉聘請成員的重要性。新的成員是團隊的新奇血液，是補充團隊進展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不行能的，公司

15、對于聘請方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊聘請細化。一并實施，善營銷目標。充足的熟悉形勢問題和任務(wù)的目標，完善X年，團隊新景象，新改變完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作。（一）營銷管理制度：1、日常管理：分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊進展。并通過與小組長溝通，更深化的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣揚中遇到的問題，按時指導(dǎo)，賜予他們激勵和支持。工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟識自己的崗位職責：1、想方設(shè)法完成區(qū)域銷售任務(wù)；2、努力完成銷

16、售中的各項要求；3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4、主動廣泛搜集市場信息并按時整理上報；5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。2、會議管理團隊會議是團隊進展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格根據(jù)終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。工作內(nèi)容：通過會議中回憶和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，熟悉到其缺乏，對其批判，共同溝通，找到好的方法和途徑，

17、解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作缺乏進行批判指正，指正的方式確定了其主要意義，營銷主要的勝利方法，無異于精神支持和激勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行激勵，調(diào)動起主動性，致使工作順當完成。會議文化：會議中增加才藝展現(xiàn)，把個人優(yōu)秀的一面呈現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增加其團隊向心力和凝聚力。（二）人員聘請銷售團隊組建，人員聘請是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的進展。聘請分一下三個方面：網(wǎng)站聘請：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)聘請，招募優(yōu)秀成員。人才市場聘

18、請：結(jié)合人才大市場，進行聘請。校企合作：這個是創(chuàng)新聘請的一中新方式，目前還沒有勝利，通過與學校領(lǐng)導(dǎo)進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學院進行中）（三）區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓(xùn)強化方案。新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶）銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券根底學問，證券交易學問）（四）網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，強化其維護和業(yè)績促成。

19、通過完成上述工作，使我熟悉到一個優(yōu)秀團隊應(yīng)當具有優(yōu)秀的管理力量，不斷強化的團隊效勞意識，遇事養(yǎng)成個人常常換位思索的力量，良好的協(xié)調(diào)、溝通力量，按時發(fā)覺、解決問題的力量，精確分析、推斷、預(yù)測市場的力量，對于管理者保持管理信息按時、對稱的力量，良好的語言表達力量，較強的創(chuàng)新力量。以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標準，這樣才能不斷增加團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力。證券部門工作述職報告范文五20X年，我擔任X證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，詳細負責的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。下面，我就20X年的工作情況向大家做匯報：一、一年來重點工作回憶第一，為了強化管理部的凝

20、聚力和戰(zhàn)斗力，連續(xù)推動華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務(wù)的共同學習和培訓(xùn)中，兩家營業(yè)部的全體員工到達了步調(diào)全都，同心協(xié)力，形成了既互相合作，又互相競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上顯現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是激勵和引導(dǎo)大家，向著既定的目標邁進。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我的工作感悟。第二，強化客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步強化基金的銷售。20X年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量到達了近500億元，20X年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利

21、頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我屢次組織前臺人員，進行比擬和研討，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣揚和營銷等多種方式，對國債的客戶進行了主動的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也強化了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗。第三，推動學習型隊伍的建設(shè)，主動開展新業(yè)務(wù)、新學問培訓(xùn)，增加員工的業(yè)務(wù)技能。每個周三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)

22、都是在這些學習日里，從生疏走向熟識。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學習，使廣闊員工把握了一套簡潔適用的營銷手段，為股票客戶的效勞及開發(fā)，奠定了根底。另外，利用學習日的時機，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的學問，拓展員工們的金融學問。讓學習培訓(xùn)走向制度化，是我部在推動學習型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學習培訓(xùn)中，看到員工們不斷地進步，我感到非常的欣慰。第四，探究建立有效的鼓勵機制，主動推動轉(zhuǎn)型。鼓勵機制的不完善，始終以來，制約著員工的工作主動性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研討，制定了嘉獎員工進展客戶的方法，激勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，主動開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設(shè)做了一系列準備工作。鼓勵機制