技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展        內(nèi)容摘要：本文從技術(shù)創(chuàng)新層次分類(lèi)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，系統(tǒng)地闡述了技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。辯證地分析了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的關(guān)系，并進(jìn)一步論述了我國(guó)要實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式必須同時(shí)依靠技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，使二者在互動(dòng)演進(jìn)過(guò)程中步入良性循環(huán)的軌道。 關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，循環(huán)經(jīng)濟(jì) 自然資源稀缺程度的不斷提高，以及生態(tài)環(huán)境惡化帶來(lái)的后果越來(lái)越嚴(yán)重的狀況，促使人們提出循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是對(duì)物質(zhì)閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的簡(jiǎn)稱(chēng)，其實(shí)質(zhì)是以物質(zhì)閉環(huán)流動(dòng)為特征的

2、生態(tài)經(jīng)濟(jì)，它使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按照自然生態(tài)規(guī)律要求，構(gòu)成一個(gè)“資源產(chǎn)品再生資源”的物質(zhì)循環(huán)往復(fù)的流動(dòng)系統(tǒng)。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放以來(lái)的努力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，人民生活水平大幅度提高。但反思過(guò)去的發(fā)展道路，“高投入、低產(chǎn)出、高排放、低回收”的線(xiàn)性經(jīng)濟(jì)模式支撐了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，也帶來(lái)了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)和環(huán)境污染。盡管我國(guó)已提出了要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，但因積重難返而收效甚微，關(guān)鍵原因在于沒(méi)有認(rèn)清技術(shù)與產(chǎn)權(quán)之間的互動(dòng)演進(jìn)及良性循環(huán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的巨大推動(dòng)作用。 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)是通過(guò)一系列的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，按照“減量化、再利用和資源化”(3R原則)的總體原則，改變“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)和大量廢棄”的社會(huì)生產(chǎn)方

3、式和“高投入、低產(chǎn)出、高排放、低回收”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，減輕資源短缺和環(huán)境惡化的壓力，從而實(shí)現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展。而循環(huán)經(jīng)濟(jì)“減量化、再利用和再循環(huán)”三原則的貫徹，哪一個(gè)也離不開(kāi)先進(jìn)技術(shù)的支撐，尤其是環(huán)境友善技術(shù)的開(kāi)發(fā)及應(yīng)用。技術(shù)創(chuàng)新既是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，又是擴(kuò)大資源供給的根本手段，但技術(shù)創(chuàng)新必須依賴(lài)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，有效的產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)引導(dǎo)著技術(shù)類(lèi)型的選擇。本文正是從系統(tǒng)分析技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的辯證關(guān)系入手，探索利用技術(shù)與產(chǎn)權(quán)的互動(dòng)演進(jìn)來(lái)推動(dòng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為我國(guó)成功實(shí)施經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型提供決策借鑒。 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展本質(zhì) 技術(shù)范式的變革(Technology Paradigm Shi

4、fting)是技術(shù)主體的積極行為在新產(chǎn)品、新工藝、新的消費(fèi)觀(guān)念等方面的體現(xiàn)，是一系列新的思維模式和方法體系的體現(xiàn)。通過(guò)對(duì)弗里曼技術(shù)創(chuàng)新分類(lèi)法的分析，有益于理解循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身就是一次“技術(shù)范式”變革的觀(guān)點(diǎn)。弗里曼認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新按其對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)影響的大小可分為四大類(lèi)，第一類(lèi)是漸進(jìn)的(或稱(chēng)增量的)創(chuàng)新。這類(lèi)創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝的不同程度的改進(jìn)；第二類(lèi)是根本性創(chuàng)新。這類(lèi)創(chuàng)新的特點(diǎn)是伴隨著全新的產(chǎn)品或工藝產(chǎn)生；第三類(lèi)創(chuàng)新是“技術(shù)體系”的變革。這類(lèi)創(chuàng)新是對(duì)一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生影響，它是一系列在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上相互關(guān)聯(lián)的根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的組合；第四類(lèi)創(chuàng)新是“技術(shù)范式”的變革。它是指“技術(shù)體系”的某些

5、重大變革，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生巨大的影響和滲透效應(yīng)。 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展伴隨著產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新以及原料創(chuàng)新，這些技術(shù)創(chuàng)新可能是漸進(jìn)的創(chuàng)新也可能是根本性的創(chuàng)新，它們都統(tǒng)一于由環(huán)境友善技術(shù)應(yīng)用所形成的“技術(shù)體系”變革之中。以環(huán)境無(wú)害化技術(shù)和環(huán)境友善技術(shù)為支撐的“技術(shù)體系”變革的真正目的是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)型，即改變?cè)械摹百Y源產(chǎn)品廢物和污染排放”的線(xiàn)性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式為“資源產(chǎn)品再生資源”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，通過(guò)大幅度的降低輸入和輸出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的物質(zhì)流，減少自然資源的消耗，提高資源使用效率，來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量型增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的雙贏(yíng)。由線(xiàn)性經(jīng)濟(jì)技術(shù)范式到循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的過(guò)程如圖1所示。循環(huán)

6、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以環(huán)境友善技術(shù)體系變革為依托，對(duì)線(xiàn)性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生了巨大的影響，通過(guò)技術(shù)主體的積極行為在新產(chǎn)品、新工藝、新的消費(fèi)觀(guān)念等方面得以體現(xiàn)。 需要指出的是，支撐循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)體系之核心技術(shù)是環(huán)境友善技術(shù)，其特征是污染排放量少，合理利用資源和能量，更多地回收利用廢物和產(chǎn)品，并以不損害環(huán)境質(zhì)量的方式處置最終廢棄物，環(huán)境友善技術(shù)體系主要包括污染治理技術(shù)、廢物利用技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)、資源替代技術(shù)。當(dāng)然循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還需要環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)技術(shù)、排放監(jiān)測(cè)技術(shù)及信息傳遞技術(shù)的支撐，它們同環(huán)境友善技術(shù)一起組成了循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)體系。 此外，無(wú)論是“技術(shù)體系”的變革，還是“技術(shù)范式”的變革，都是由一系列相互關(guān)聯(lián)的根本

7、性創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新的組合構(gòu)成，而最終是通過(guò)相應(yīng)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新途徑完成的。一般而言，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)面向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和工藝技術(shù)創(chuàng)新形成了循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀(guān)基礎(chǔ)。 產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的辯證關(guān)系 (一)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的外部性增加收益 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)普遍存在個(gè)人收益與社會(huì)收益的巨大差異，這使得個(gè)人的積極性大大降低，倘若產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法保護(hù)新技術(shù)的發(fā)明和運(yùn)用所帶來(lái)的收益不致外部化，則創(chuàng)新活動(dòng)只能依賴(lài)于零星的自發(fā)性。事實(shí)上，改進(jìn)技術(shù)的持續(xù)努力只有通過(guò)建立一個(gè)能持續(xù)激勵(lì)人們創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度以縮小私人邊際收益和社會(huì)邊際收益差距時(shí)才會(huì)出現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新有賴(lài)于產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。 技術(shù)創(chuàng)新

8、是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，而要使技術(shù)能夠得到高效和廣泛的運(yùn)用，必須有與之相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度以保證新技術(shù)產(chǎn)生的收益不至被外部化。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是指技術(shù)系統(tǒng)本身的創(chuàng)新，更主要的是把科技成果引入生產(chǎn)過(guò)程所導(dǎo)致的生產(chǎn)要素的重新組合，并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全過(guò)程。在缺乏產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的情況下，個(gè)人或企業(yè)的創(chuàng)新收益往往不能得到保證，這將嚴(yán)重影響整個(gè)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。 以污染治理技術(shù)創(chuàng)新為例，當(dāng)環(huán)境容量是公有財(cái)產(chǎn)，每個(gè)個(gè)體和企業(yè)都可以以零價(jià)格消費(fèi)使用時(shí)，沒(méi)有人有動(dòng)力進(jìn)行污染治理，因?yàn)槲廴局卫砜偸且ㄙM(fèi)成本的。因此，此時(shí)即使有污染治理的技術(shù)發(fā)明，個(gè)人和企業(yè)也沒(méi)有積極性去使用，因?yàn)槭褂眯录夹g(shù)的

9、收益無(wú)法被使用新技術(shù)的個(gè)體和企業(yè)所獲取，導(dǎo)致收益外溢。而當(dāng)環(huán)境容量的產(chǎn)權(quán)得以明晰，環(huán)境容量的使用就不再是零價(jià)格，而是必須付出與環(huán)境容量相對(duì)價(jià)格相符的市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，環(huán)境容量的稀缺程度就可以通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格得以體現(xiàn)，當(dāng)人們必須付出較高的價(jià)格來(lái)獲取排污權(quán)時(shí)，自然就會(huì)努力尋求治理污染的技術(shù)。 (二)技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件 環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)制度的明晰需要支付制度變遷的成本，而這一制度變遷成本的高低在很大程度上取決于技術(shù)創(chuàng)新水平。比如要對(duì)環(huán)境容量進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰，就必須具備環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)技術(shù)、排放監(jiān)測(cè)技術(shù)和信息傳遞技術(shù)。正是這些監(jiān)測(cè)技術(shù)和信息傳遞技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新，不斷地降低環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)明晰的成本，從而推動(dòng)著排污權(quán)

10、交易的順利進(jìn)行。而排污權(quán)交易的順利進(jìn)行，又推動(dòng)著污染治理技術(shù)的不斷創(chuàng)新和排污權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，從而使各種明晰環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)的技術(shù)如環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)技術(shù)、排放監(jiān)測(cè)技術(shù)、信息傳遞技術(shù)等得到迅猛的發(fā)展。 總之，產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新增加了產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的潛在利潤(rùn)，降低了產(chǎn)權(quán)制度安排的操作成本，為進(jìn)一步產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件，而新的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新又誘發(fā)新的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)與產(chǎn)權(quán)互為依賴(lài)，協(xié)調(diào)發(fā)展。 技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的互動(dòng)演進(jìn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 目前依然有許多技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背道而馳，其關(guān)鍵原因在于自然資源和環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)界定不清和產(chǎn)權(quán)的非排它性引起的。這種產(chǎn)權(quán)界定不清和產(chǎn)權(quán)的非排它性導(dǎo)致了

11、自然資源和環(huán)境容量資源成為一種無(wú)價(jià)的公共產(chǎn)品，引起了競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞。要推動(dòng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就必須要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，明晰自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，形成排它性的明晰產(chǎn)權(quán)機(jī)制，使自然資源和環(huán)境容量資源的稀缺價(jià)格在市場(chǎng)中顯現(xiàn)。此時(shí)，自然資源和環(huán)境容量資源就與勞動(dòng)力、土地及資本同樣作為生產(chǎn)要素被企業(yè)計(jì)入成本，為了追求利潤(rùn)最大化，企業(yè)會(huì)主動(dòng)尋求對(duì)自然資源和環(huán)境容量資源更合理利用的環(huán)境友善技術(shù)，推進(jìn)面向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新。 在環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓的情況下，對(duì)更合理利用自然資源和環(huán)境容量資源的技術(shù)需求就會(huì)增加，新技術(shù)供應(yīng)商也更樂(lè)于投資開(kāi)發(fā)新技術(shù)，所以供求雙方積極性都很高，從而帶來(lái)環(huán)境友善技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用更加迅速。而污染治理技術(shù)、廢棄物回收技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)及資源替代技術(shù)等環(huán)境友善技術(shù)的普及與推廣，意味著自然資源利用效率的提高和環(huán)境容量資源供給量的逐漸增加。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新互動(dòng)演進(jìn)推動(dòng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用過(guò)程可用圖2表示。 總之，人類(lèi)正是依靠產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)演進(jìn)，不斷地改變資源利用結(jié)構(gòu)和資源利用效率，不斷地?cái)U(kuò)大資源基礎(chǔ)存量，才克服了一次又一次資源嚴(yán)重稀缺所帶來(lái)的生存危機(jī)，才創(chuàng)造了今天的文明和繁榮，人類(lèi)發(fā)展史就是一部產(chǎn)權(quán)與技術(shù)互動(dòng)演進(jìn)的可持續(xù)發(fā)展史。在自然資源與環(huán)境容量資源稀缺程度日益提高的今天，迫切需