民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析與評價(一)

1、民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析與評價(一)    摘要：隨著經(jīng)濟全球化、中國經(jīng)濟體制改革、以及加入WTO的影響，中國民營企業(yè)面臨著日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。概要介紹了在此背景下，民營企業(yè)、自主創(chuàng)新與國民經(jīng)濟的關(guān)系，分析了民營企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀和特點，提出了應(yīng)建立科學(xué)的評價體系，并探討了民營企業(yè)自主創(chuàng)新評價體系基本原則和測評方法。Abstract: With the economic globalization, China's economic restructuring, as well as the impact of WTO accession, China

2、's private enterprises are facing more severe challenges. Under this background, the paper presents Relations among Private enterprise, the independent innovation and the national economy, analyses current status and features of the Private enterprises independent innovation, propose that we sho

3、uld establish the science the appraisal system, and has discussed the basic principle and the appraisal method of independent innovation appraisal system of the private enterprise. 關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；自主創(chuàng)新能力 ；評價體系Key words: private enterprises；capability of independent innovation；eva luation system0 引言民營企業(yè)，在中國

4、建設(shè)中發(fā)揮著越來越重要的作用，而民營企業(yè)又是中國經(jīng)濟最薄弱的環(huán)節(jié)，因此，提高民營企業(yè)市場生存能力，改變其市場被動地位，將有助于穩(wěn)固中國經(jīng)濟在世界經(jīng)濟中的地位，這也是中國經(jīng)濟現(xiàn)在和將來最重要的工作之一。自主創(chuàng)新，作為民營企業(yè)提升自身品牌價值，掌握核心競爭力，提高自身所處產(chǎn)業(yè)鏈位置，為中國民營企業(yè)走向世界大舞臺提供更加充沛的動力。而一套行之有效的，能夠評價民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，就顯得尤為重要。1 民營企業(yè)、自主創(chuàng)新與國民經(jīng)濟民營企業(yè)，是我國社會主義市場經(jīng)濟中最具活力的一部分。中國民營企業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展過程中起著重要的作用，民營企業(yè)的興衰是決定當(dāng)今中國能否繁榮富強的基礎(chǔ)之一。我國經(jīng)濟發(fā)

5、展進(jìn)入新的階段，貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀要求，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是要不斷增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)積極進(jìn)行自主創(chuàng)新，已經(jīng)成為我國政府面向未來發(fā)展的重要任務(wù)。2009版民營經(jīng)濟藍(lán)皮書顯示，2008年民營經(jīng)濟實現(xiàn)較快增長，全國登記注冊的私營企業(yè)達(dá)到657.42萬戶，較2007年底增加54.37萬戶，增長9%；注冊資金達(dá)到11.74萬億元，較2007年底增加2.35萬億元，增長25%；民營工業(yè)企業(yè)增加值雖同比增長20.4%，高于全國7.5個百分點，但與2007年相比則出現(xiàn)6.3個百分點的回落，而2008年1月至11月私營工業(yè)企業(yè)利潤增幅較2007年增幅則回落21.8個百分

6、點。說明在國際國內(nèi)復(fù)雜經(jīng)濟形勢之下，盡管民營經(jīng)濟抗風(fēng)險、抗沖擊能力較強，但自身也受到較大沖擊。因此采取有力措施，提升民營企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是全面提升我國自主創(chuàng)新能力的一項重要任務(wù)，對于更好地拓展民營企業(yè)生存空間具有重要的意義。要促進(jìn)國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，需要認(rèn)真落實國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要；加大對自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系；支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會公益性技術(shù)研究，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集中，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化1。2 民營企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀民營經(jīng)濟的快速發(fā)展，為民企“走出去”積累了條件。首

7、先，上規(guī)模民營企業(yè)不斷增多，出現(xiàn)了大量行業(yè)排頭兵。國家工商總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2007年我國注冊資本在100萬元以上的私營企業(yè)達(dá)13363萬戶，占私營企業(yè)總戶數(shù)的2424。其次，民營企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強，核心競爭力顯著提升。我國技術(shù)創(chuàng)新的70、國內(nèi)發(fā)明專利的65和新產(chǎn)品的80來自以私營企業(yè)為主的中小企業(yè)。在廣東、浙江等一些沿海省市，民營企業(yè)已成為境外投資的重要力量。目前，一批有實力的民營企業(yè)已走出國門，成為實施“走出去”戰(zhàn)略的新生力量。同時，民營企業(yè)在調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，推進(jìn)改革開放，建立市場體制，構(gòu)建和諧社會等方面發(fā)揮越來越重要的作用2。雖然民營企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用不斷加強，但由于歷史和體制等原

8、因，我國民營企業(yè)在創(chuàng)新過程中還存在著一些亟須解決的問題，表現(xiàn)在：民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、技術(shù)、設(shè)備、人才、信息缺乏；民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和服務(wù)體系不夠完善；大部分民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以模仿引進(jìn)為主，產(chǎn)學(xué)研合作能力不強，自主創(chuàng)新能力弱。我國大部分民營企業(yè)與科研院所、高等院校和國外研究機構(gòu)合作研發(fā)尚未深入展開，民營企業(yè)沒有充分利用高校、科研院所等外部資源，創(chuàng)新層次較低。大部分民營企業(yè)創(chuàng)新活動中通過研發(fā)活動掌握核心或關(guān)鍵技術(shù)并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新能力較弱，消化吸收再創(chuàng)新能力也不強。3 民營企業(yè)自主創(chuàng)新的特點3.1 區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡2006年中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心對北

9、京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等20多個行業(yè)的822家民營企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了2006年中國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫。調(diào)查顯示，目前中國民營企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差異，呈現(xiàn)東強西弱特征。3.2 技術(shù)創(chuàng)新的方式逐漸傾向以國內(nèi)自主開發(fā)為主發(fā)展上述調(diào)查的結(jié)果還顯示，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，以“自主開發(fā)”的方式實現(xiàn)的比重為48.9，名列企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新各種方式的首位；企業(yè)采用的其他技術(shù)創(chuàng)新方式依次為：“與國內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_發(fā)”、“與國內(nèi)其他企業(yè)合作開發(fā)”和“國內(nèi)引進(jìn)”；相比之下，與

10、國外合作開發(fā)或引進(jìn)的比重則較小。由此可見，企業(yè)當(dāng)前實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的方式主要依賴于國內(nèi)新技術(shù)資源。3.3 不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異在不同的行業(yè)，因競爭激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設(shè)備、計算機電子設(shè)備制造業(yè)和專業(yè)設(shè)備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。這說明，我國電子及通信工業(yè)的創(chuàng)新已經(jīng)越過了引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的低級發(fā)展階段，進(jìn)入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。電器機械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行

11、業(yè)，主要以引進(jìn)模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。在選擇實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上，不同行業(yè)的差異也比較明顯。高新技術(shù)企業(yè)選擇“自主開發(fā)”和“與國內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_發(fā)”的比重明顯高于其他企業(yè)；上市公司、大型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和東部企業(yè)采用“國外引進(jìn)”方式的比重明顯高于其他企業(yè)。3.4 集成創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力較強創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動的效率和效果。創(chuàng)新理性較強的企業(yè)，更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。在這里，我們可以采用中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù)，來衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力，并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力的差異。限于樣本數(shù)量比較小，我們僅對原

12、始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較，不再細(xì)化到行業(yè)。在105家樣本企業(yè)中，能夠計算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有100家或102家，引進(jìn)模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強，而從實施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨立創(chuàng)新。3.5 創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競爭力，使企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟收益。但是，通過對中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究中心2006年中國民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度考察卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟

13、效益普遍較低，且新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差3。在計算各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)科技統(tǒng)計年鑒計算出各省市民營企業(yè)專利申請數(shù)量與新產(chǎn)品銷售比重，然后采用專利數(shù)量與產(chǎn)品銷售比重為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，通過相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為1.38，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷售比重之間的相關(guān)系數(shù)為0.48，均具有較高的相關(guān)性。這說明，產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益有一定的影響。再者，從地域分布來看,企業(yè)創(chuàng)新收益與創(chuàng)新投入之間表現(xiàn)出線性相關(guān)很弱，影響企業(yè)創(chuàng)新的地域差異因素主要包括經(jīng)濟發(fā)展、文化教育、政府政策、市場環(huán)境等4。通過對中國社會科學(xué)院民營經(jīng)濟研究中2006年中

14、國制造業(yè)民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，也證實了這一結(jié)論。最后，成功的創(chuàng)新是能夠帶來盈利的創(chuàng)新，這不僅取決于最初的創(chuàng)造力，更取決于隨后的出色商業(yè)化過程，除了著力解決創(chuàng)新回報率不高的問題之外，企業(yè)還必須實現(xiàn)有效的創(chuàng)新全球化與組織機構(gòu)的一致性。同時，對商業(yè)化的重視也是至關(guān)重要的。4 建立科學(xué)的民營企業(yè)自主創(chuàng)新評測體系民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，是人們認(rèn)識和科學(xué)測評民營企業(yè)自主創(chuàng)新活動績效，系統(tǒng)分析影響因素的重要工具，也是民營企業(yè)自主創(chuàng)新活動資源配置，正確制定自主創(chuàng)新策略的重要依據(jù)。因此，建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系以全面評估民營企業(yè)自主創(chuàng)新活動，分析不同企業(yè)之間自主創(chuàng)新效率的差異，為民營企業(yè)制定發(fā)展策略尤為重要。民營企業(yè)自主創(chuàng)新是一個多層次的動態(tài)系統(tǒng)，涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，只有從多個角度和層面來設(shè)計指標(biāo)體系，才能準(zhǔn)確反映真實的水平。因此，為保證評價結(jié)果的全面、準(zhǔn)確、客觀，民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)遵循以下原則：(1)目