國際貿(mào)易、國際投資與技術(shù)創(chuàng)新：一個(gè)文獻(xiàn)綜述論文

1、國際貿(mào)易、國際投資與技術(shù)創(chuàng)新：一個(gè)文獻(xiàn)綜述論文    導(dǎo)讀：本論文是一篇關(guān)于國際貿(mào)易、國際投資與技術(shù)創(chuàng)新：一個(gè)文獻(xiàn)綜述的優(yōu)秀論文范文,對(duì)正在寫有關(guān)于技術(shù)論文的寫作者有一定的參考和指導(dǎo)作用,論文片段： (1995, 1999)研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新和專利的數(shù)量與國內(nèi)市場的競爭以及貿(mào)易的開放度之間存在積極的關(guān)系。Carlin et al(2001)研究表明新產(chǎn)品的創(chuàng)新與國內(nèi)市場競爭之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,而創(chuàng)新活動(dòng)與國外(外部)市場之間存在積極的關(guān)系。李平(2002)、張二震等(2006)簡要分析了國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。鄒武鷹等

2、(2008)研究表明,出口貿(mào)易通    摘 要:新增長理論表明,技術(shù)進(jìn)步已成為影響一國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。而一國特別是發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步不僅取決于本國技術(shù)的原始創(chuàng)新能力,對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收與再創(chuàng)新,也是十分重要的渠道。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷深化,國內(nèi)外大量的研究發(fā)現(xiàn),國際貿(mào)易與國際投資已經(jīng)成為技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑。關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易;國際投資;R&D;技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)外溢:A 文章編號(hào):1001-5981(2009)05-0072-04在開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中,一國技術(shù)創(chuàng)新能力不僅取決于本土技術(shù)研發(fā),還受國外技術(shù)溢出的影響。隨著各國經(jīng)濟(jì)之間聯(lián)

3、系日益緊密,通過技術(shù)溢出的外部效應(yīng)推動(dòng)本國技術(shù)創(chuàng)新正起著越來越重要的作用。尤其對(duì)技術(shù)水平相對(duì)落后的廣大發(fā)展中國家而言,通過各種技術(shù)溢出途徑獲取外部技術(shù)資源,并對(duì)其消化、吸收、改善以帶動(dòng)本國技術(shù)創(chuàng)新,已成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的關(guān)鍵所在。技術(shù)外溢的傳遞渠道主要有國際貿(mào)易、外商直接投資(FDI)、勞務(wù)輸出、人口遷移以及信息交流等,其中以國際貿(mào)易、FDI為最重要的兩個(gè)技術(shù)傳遞渠道(Keller, 2001)1。在經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易投資一體化的進(jìn)程中,國際貿(mào)易、國際投資作為技術(shù)傳遞的主要渠道,正為各國的技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮著巨大作用。從國內(nèi)外研究目前狀況來看,雖然大量的文獻(xiàn)都表明國際貿(mào)易與國際投資有助于提高東道國的

4、技術(shù)水平,但是一國特別是發(fā)展中國家如何借助外資外貿(mào)推動(dòng)本國自主創(chuàng)新,則需要更深入的理論與實(shí)證研究。事實(shí)上,一國能否從國際貿(mào)易與國際投資的技術(shù)溢出中獲益還受本國自身?xiàng)l件的限制,如本國吸收能力等。為此,本文主要對(duì)國際貿(mào)易與國際投資推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)理由作一綜述,以展示這一領(lǐng)域研究的發(fā)展?fàn)顩r,并對(duì)其作簡要評(píng)論。一、新增長理論中外資外貿(mào)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中期的新增長理論將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化,用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步來研究一國長期經(jīng)濟(jì)增長和各國增長率的差異理由,給人們提供了一個(gè)分析技術(shù)進(jìn)步如何影響經(jīng)濟(jì)增長的理論框架。新增長理論建立了各類內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的變量,如研發(fā)投入(R&D

5、)、人力資本、干中學(xué)以及勞動(dòng)分工等,其中基于R&D投入的內(nèi)生增長模型已經(jīng)成為描繪技術(shù)進(jìn)步的重要策略2。Arrow(1962)提出的“干中學(xué)”模型是最早用內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步解釋經(jīng)濟(jì)增長的模型,他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是資本積累的副產(chǎn)品,且全球經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)存在技術(shù)的擴(kuò)散與溢出3。Findlay(1978)用“傳染理論”來解釋國際技術(shù)的擴(kuò)散現(xiàn)象,指出越是開放的國家通過國際貿(mào)易從其他國家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)就越大4。Romer (1992)認(rèn)為更加開放的國家有更大的能力去吸收先進(jìn)國家創(chuàng)造的先進(jìn)技術(shù)。Young(1993)構(gòu)建了一個(gè)用創(chuàng)新和邊干邊學(xué)共同解釋經(jīng)濟(jì)增長的模型,在這個(gè)模型中,創(chuàng)新表現(xiàn)為消費(fèi)品品種的增加,邊

6、干邊學(xué)體現(xiàn)了創(chuàng)新的溢出效應(yīng)5。Barro & Sala-I-Martin(1997)認(rèn)為,新技術(shù)的開發(fā)是由處在技術(shù)前沿的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)國(發(fā)達(dá)國家)完成的,通過技術(shù)擴(kuò)散,技術(shù)跟進(jìn)國(發(fā)展中國家)可以有效學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù),而學(xué)習(xí)的主要方式是技術(shù)模仿6。Sjholm (1996)把專利引用作為國際技術(shù)溢出的指標(biāo),發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易對(duì)跨國專利引用率顯示出很強(qiáng)的解釋力,從而支持了貿(mào)易作為國際技術(shù)擴(kuò)散途徑的論斷7。Keller(2001)的研究也表明通過國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的學(xué)習(xí),對(duì)欠發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率的提高非常重要,而活動(dòng)學(xué)習(xí)的途徑之一就是通過使用國外已有的先進(jìn)中間產(chǎn)品而獲得技術(shù)的擴(kuò)散,Keller稱之為被動(dòng)

7、的技術(shù)溢出(Passive Technology Spillover),這一實(shí)現(xiàn)的途徑是通過國際貿(mào)易和FDI1。二、國際貿(mào)易的技術(shù)外溢與技術(shù)創(chuàng)新開放經(jīng)濟(jì)條件下的新增長模型認(rèn)為,國際貿(mào)易和知識(shí)的國際流動(dòng)對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長存在重要影響,發(fā)展中國家的技術(shù)模仿像發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新一樣,對(duì)本國和世界的經(jīng)濟(jì)增長具有重要作用,一國的貿(mào)易政策將通過影響創(chuàng)新和模仿的速度而影響本國和世界的經(jīng)濟(jì)增長率2。已有大量研究表明,國外的R&D通過國際貿(mào)易影響了東道國的全要素生產(chǎn)率。1.國際貿(mào)易的技術(shù)外溢國際貿(mào)易的技術(shù)溢出主要通過勞動(dòng)力的流動(dòng)(Fosfuri et al, 2001)、示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)(Gorg and

8、 Greenaway, 2004)、產(chǎn)業(yè)鏈接效應(yīng)(Ma, 2006)等途徑發(fā)生8-10。一國通過進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購買高質(zhì)量的外國最終產(chǎn)品,而且還可以通過引入高質(zhì)量多種類的中間產(chǎn)品來提高本國生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)含量,增加本國最終產(chǎn)品的生產(chǎn)效率(Grossman and Helpman, 1991)11?？梢?與出口貿(mào)易相比,進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)外溢渠道,本國通過進(jìn)口貿(mào)易往往能直接分享到貿(mào)易伙伴國R&D投入的成果。因而更多的文獻(xiàn)實(shí)證分析了進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng),如Coe and Helpman(1995, 1997)、Hakura and Jaumotte(1999)、Eat國際貿(mào)易、國

9、際投資與技術(shù)創(chuàng)新：一個(gè)文獻(xiàn)綜述相關(guān)范文由寫論文市場的競爭以及貿(mào)易的開放度之間存在積極的關(guān)系。Carlin et al(2001)研究表明新產(chǎn)品的創(chuàng)新與國內(nèi)市場競爭之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,而創(chuàng)新活動(dòng)與國外(外部)市場之間存在積極的關(guān)系。李平(2002)、張二震等(2006)簡要分析了國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。鄒武鷹等(2008)研究表明,出口貿(mào)易通過技術(shù)溢出推動(dòng)了地區(qū)創(chuàng)新能力的提升14。三、國際投資的技術(shù)外溢與技術(shù)創(chuàng)新根據(jù)國際投資理論,按照資本的流向,一般把一國吸引的外商投資稱為外商直接投資(簡稱FDI),把一國到國外進(jìn)行的投資稱為對(duì)外直接投資(簡稱ODI),二者統(tǒng)稱為國際投資。國內(nèi)外學(xué)者已對(duì)國際投

10、資(特別是FDI)對(duì)東道國的技術(shù)外溢效應(yīng)開展了大量的理論與實(shí)證分析,取得了一系列有價(jià)值的研究成果,主要有以下幾方面:1.外商直接投資(FDI)的技術(shù)外溢自MacDougall(1960)15第一次明確提出FDI的外溢效應(yīng)以來,眾多學(xué)者對(duì)FDI的外溢效應(yīng)進(jìn)行了理論和實(shí)證分析。主要存在兩種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為外商直接投資具有技術(shù)外溢效應(yīng)。如Gorg and Greenaway (2004)9、Fosfuri(2001)8認(rèn)為FDI可以通過員工流動(dòng)效應(yīng)、示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等途徑對(duì)東道國企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出;又如Caves(1974)、Globerman (1979)、Blomstro

11、m and Persson(1983)、Nadiri(1993)、Meiji(1998)、Chuang et al (1999)、Driffield(2001)、Dimelis and Louri(2002)、耿強(qiáng)(2001)、冼國明(2005)、仇怡(2006)、許和連(2007)等認(rèn)為FDI有助于國際技術(shù)擴(kuò)散。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)不明顯甚至存在負(fù)效應(yīng)。Gorg and Greenaway(2004)9提供了一個(gè)檢驗(yàn)FDI溢出效應(yīng)假說的 導(dǎo)讀：本論文是一篇關(guān)于國際貿(mào)易、國際投資與技術(shù)創(chuàng)新：一個(gè)文獻(xiàn)綜述的優(yōu)秀論文范文,對(duì)正在寫有關(guān)于技術(shù)論文的寫作者有一定的參考和指導(dǎo)作用,

12、論文片段：onomics, 1978 (62): 1-16.Young A. Invention and Bounded Learning by Doing . Journal of Political Economy, 1993 (101): 443-472.Barro R, Sala-I-Martin X. Technological Diffusion,

13、0;Convergence, and Growth . Journal of Economic Growth, 1997 (1): 1-26.Sjholm F. International Transfer of Know    文獻(xiàn)列表,包括2002年前發(fā)表的涉及世界范圍內(nèi)不同國家的42篇英文學(xué)術(shù)論文,得到正面和負(fù)面結(jié)果的文獻(xiàn)數(shù)量各占一半。Rothgeb(1985)、Cantell(1989) 、Hadd

14、ad and Harrison(1993)、Kokko(1994)、Aitken and Harrison (1999)、Kathuria (2000)、Djankov and Hoekman(2000)、Pottelsberghe and Lichtenberg(2001)、Harris and Robinson(2004)、潘文卿(2003)、王飛(2003)等認(rèn)為,FDI對(duì)東道國企業(yè)的溢出效應(yīng)不明顯、不存在積極影響甚至存在負(fù)面影響。國際貿(mào)易、國際投資與技術(shù)創(chuàng)新：一個(gè)文獻(xiàn)綜述由專注畢業(yè)論文    鄭紅亮. FDI對(duì)國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的理論與實(shí)證研究

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