廣東省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述考試試題

1、精選文檔廣東省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。 A服務周到 B技能嫻熟 C誠懇信用 D當心謹慎 2、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為_。 A19480元 B19490元 C19500元 D19510元3、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元

2、/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元 4、我國的期貨交易必需在（）內(nèi)進行。 A期貨交易所 B商品交易市場 C商品產(chǎn)地 D買賣雙方商定的場所5、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是_。 A1459.64點 B1460.64點 C1469.64點 D1470.64點 6、美元較歐元貶值，此時最佳策略為_。 A賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C賣出美元期貨，同時買入歐元

3、期貨 D買入美元期貨，同時賣出歐元期貨 7、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應當召開臨時（）。 A理事會 B董事會 C會員大會 D職工代表大會 8、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。 A擬設立營業(yè)部的決議文件 B申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C營業(yè)部的管理制度文本 D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件 9、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。 A200 B50 C160 D24

4、0 10、手續(xù)費等費用) A2010元/噸 B2015元/噸 C2020元/噸 D2025元/噸11、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會 C中國證券業(yè)協(xié)會 D國務院期貨監(jiān)督管理機構 12、下列關于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是_。 A會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B會員由期貨公司會員組成 C期貨交易所對會員結(jié)算 D會員對其受托的客戶結(jié)算 13、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D從事期貨經(jīng)營的機構14、某出口商擔憂日元貶值而實行套期保值，可以_。 A買日元期貨買權 B賣歐洲日元期貨 C賣日元期貨 D賣日元

5、期貨賣權，賣日元期貨買權 15、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。 A不準許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準該副總經(jīng)理兼職 C無權批準該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調(diào)用的形式進行兼職 16、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生 17、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（） A中國證監(jiān)會 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國期貨業(yè)協(xié)會 D各期貨公司 18

6、、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到結(jié)算報告的當天 D期貨經(jīng)紀合同商定的時間 19、下列選項中，不是申請設立期貨公司必需具備的條件的是（）。 A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B有健全的風險管理和內(nèi)部把握制度 C公司實際把握人具有持續(xù)盈利力量 D實繳資本全部為貨幣出資 20、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的打算。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權 21、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避開價格風險，該公司以1330元

7、/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽視)為_。 A虧損50000元 B贏利10000元 C虧損3000元 D贏利20000元22、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會 C期貨投資者保障基金 D風險預備金23、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A風險較低 B成本較低 C收益較高 D保證金要求較低24、丁某在某期貨公司營

8、業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主見賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)覺這一大事，即提出索賠。 假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主見沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主見通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主見，法官應當（）。 A支持丁某的主見 B支持期貨公司的主見 C親自重

9、新調(diào)取證據(jù) D依據(jù)現(xiàn)有材料綜合推斷25、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠方案在4月份購進1000噸豆粕，打算利用豆粕期貨進行套期保值。 該廠_5月份豆粕期貨合約。 A買入100手 B賣出100手 C買入200手 D賣出200手二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、從事期貨交易活動，應當（）。 A公正 B公開 C公正 D誠懇信用 2、在平倉階段，期貨投機者應當把握的原則是_。 A把握限制損失和滾動利潤 B金字塔式買入賣出 C機敏運用止損指令 D制訂交易的方案3、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）

10、報告。 A協(xié)議雙方住宅地的中國證監(jiān)會派出機構 B期貨交易所 C中國期貨業(yè)協(xié)會 D期貨保證金平安存管監(jiān)控機構 4、關于估計負債說法正確的（） A期貨公司應當依據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定確認估計負債 B中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對估計負債進行專項說明 C有證據(jù)表明期貨公司未能精確確認估計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額 D有證據(jù)表明期貨公司未能精確確認估計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額5、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。 A中國證監(jiān)會認為期貨市場消滅特別狀況的，可以打算實行延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

11、B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 6、期貨交易所的職責包括（）。 A供應交易的場所 B設計期貨合約 C監(jiān)督期貨交易 D依據(jù)章程和交易規(guī)章對會員進行監(jiān)督管理 7、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期_。 A債券價格上升 B債券價格下跌 C市場利率上升 D市場利率下跌 8、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。 A代理客戶從事期貨交易 B進行虛假宣揚，誘騙客戶參與期貨交易 C收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D挪用客戶的期貨

12、保證金 9、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有_。 A風險列舉法 B流程圖分析法 CVaR方法 DCVaR方法 10、在面對_形態(tài)時，不用等到突破后再開頭行動。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形11、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了進展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易托付給他管理。依據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會賜予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。 A將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告 C依據(jù)規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)

13、站和指定媒體上進行公示 D向中國證監(jiān)會報告 12、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資詢問機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國家機關工作

14、人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 13、保證金可以以（）方式支付。 A現(xiàn)金 B標準倉單 C可流通國債 D支票14、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金 C自有資金 D銀行資金 15、期貨公司有（）行為的，責令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴峻的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。 A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人托付的 B允許客戶在保證金不足的狀況下進行期貨交易 C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D從事期貨

15、自營業(yè)務的 16、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 17、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理 18、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。 A期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B期貨從業(yè)人員獵取不正值利益 C期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項 D期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重

16、要信息 19、關于侵權行為責任的正確描述有（）。 A期貨交易所、期貨公司有意供應虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司擔當 B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多擔當80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當擔當賠償責任 20、下列表述中，正確的有（）。 A期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理 21、基金托管人的主要職責包括_。 A接受基金管理人托付，保管信托財產(chǎn) B計算信托財產(chǎn)本息 C簽署基金管理機構制作的決算報告 D基金收益的安排和本金的償還22、金融期貨的特點包括_。 A金融期貨的交割具有極大的