證券公司合規(guī)考試題模擬

1、2010年證券公司合規(guī)考試卷模擬題-合規(guī)理論與實務一、單項選擇題1、下列說法不正確的是（）A證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經管的有效性承擔責任。B中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據。C中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)經管的有效性進行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價D作為合規(guī)經管的重要制度，證券公司合規(guī)經管試行規(guī)定已于2008年8月1日起施行。答案：C2、下列說法中，不正確的是（）A證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權和調查權，為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合

2、規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經管人員。B合規(guī)風險，是指因證券公司或其工作人員的經營經管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。C證券公司應當制定合規(guī)經管的基本制度，經經理層審議通過后實施。合規(guī)經管的基本制度應當包括合規(guī)經管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。D證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。答案：C3、下列說法不正確的是（）A合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源，包括立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則；市場

3、慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。B高級經管層負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風險經管。C如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。D合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行。答案：A4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是（）A證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或者證券資產經管業(yè)務的

4、，公司總部也可再經營或者再授權其他分公司經營該業(yè)務。B分公司可以直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務。C證券公司設立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應當備案。D申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結構、完善的風險經管制度和內部控制機制；最近兩年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形等條件答案：D5、證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣（）。A、基金B(yǎng)、權證C、債券D、股票答案：D6、依照公司法的規(guī)定，關于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是（）A、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。B、同次

5、發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。C、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。D、股票只能采用紙面形式。答案：D7、中國證監(jiān)會頒布的證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務為（）。A、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施；D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金答案：C8、證券法規(guī)定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經管、業(yè)務經營有

6、關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20答案：D9、根據法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）A以募集設立方式設立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十B發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應當按照國務院證券監(jiān)督經管機構的規(guī)定預先披露有關申請文件C證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議D開展資產經管業(yè)務，受托經管的資產應當是現(xiàn)金、國債或者上市證券答案：A10、依照公司法的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以

7、下不屬于股東大會需要做出的決議的是：（）A、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格；B、新股發(fā)行需聘請的承銷機構；C、新股發(fā)行的起止日期；D、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。答案：B二、多項選擇題1、下列關于合規(guī)經管的一些說法，正確的是（）A證券公司的合規(guī)經管應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。B證券公司應當樹立合規(guī)經營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識。C證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級經管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經管的有效性

8、承擔責任。D證券公司要對公司合規(guī)經管的有效性進行評估，及時解決合規(guī)經管中存在的問題。答案：ACD2、下列關于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是（）A證券公司可以設立合規(guī)總監(jiān)。B合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經營經管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。C合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。D合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當?shù)刈C監(jiān)局報告。答案：AD3、下列關于證券公司合規(guī)經管的激勵約束機制，說法正確的是（）A證券公司應當將合

9、規(guī)經管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。B證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經管人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據。D證券公司通過有效的合規(guī)經管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。答案：ABCD4、根據相關規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：（）A對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案出具合規(guī)審查意見；B督導相關部門根據法律、法

10、規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內部經管制度和業(yè)務流程；C對公司及其工作人員經營經管和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，進行定期、不定期的檢查；D處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。答案：ABCD5、下列關于證券公司營業(yè)網點的說法，正確的是（）A證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內新設營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）。B申請在全國范圍內新設營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代

11、理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。C在證券公司收購營業(yè)部方面，營業(yè)網點規(guī)定要求應當具備設立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內的證券營業(yè)部。D對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業(yè)網點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。答案：ABCD6、下列說法中，正確的是（）A一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。B證券公司的董事、監(jiān)事、高級經管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由

12、限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。C合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經管職責。合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)經管職責相沖突。D在任職資格方面，除取得證券公司高級經管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業(yè)考試或者具有年以上法律工作經歷；或者在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職年以上。答案：ABC7、下列關于合規(guī)部門的理解中，正確的是（）A合規(guī)部門應考慮各種量化合規(guī)風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規(guī)風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據。B合規(guī)部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的

13、定期復查。C無論采取何種組織架構組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級經管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。D對于合規(guī)部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當?shù)穆毮苡绕渲匾?。承擔合?guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。答案：ABCD8、證券公司內部控制指引規(guī)定，證券公司主要業(yè)務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（)。A、經紀、自營、受托投資經管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立B、電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任C、資金清算

14、人員不得由電腦部門人員兼任D、資金清算人員不得由交易部門人員兼任答案：ABCD9、證券法禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息答案：ABCD10、依據證券法的有關規(guī)定，以下說法正確的是()A、證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格B、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買

15、賣的損失作出承諾C、證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券D、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券答案：ABCD三、判斷（正確的用A表示.錯誤的用B表示）1、根據國際上的先進經驗，合規(guī)總監(jiān)對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規(guī)總監(jiān)應當主要對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。（A）2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。（A）3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經管人員的平均水平。（A）4

16、、證券公司的股東、董事和高級經管人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作。（A）5、證券公司通過有效的合規(guī)經管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（A）6、證券公司董事、監(jiān)事、高級經管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督經管機構報告。（A）7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（B）8、依照相關規(guī)定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（B）9、證券法禁止法

17、人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（B）10、證券公司應當有2名以上在證券業(yè)擔任高級經管人員滿3年的高級經管人員。（B）11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（A）12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（A）13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監(jiān)管業(yè)務。（B）14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（A）15、任何人在

18、成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（B）16、證券公司變更章程中的條款，應當經國務院證券監(jiān)督經管機構批準。（B）17、證券公司的法定代表人或者高級經管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督經管機構。前款規(guī)定的審計報告未報送國務院證券監(jiān)督經管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（B）18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經管業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規(guī)定處罰。（A）19、證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督經管機構的規(guī)定。（A）20、未經國務院證券監(jiān)督經管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經管證券公司的股權。（A）21、合資產經管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（A）2