工程變更簽證管理辦法及流程2018(修試行版)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上設(shè)計變更簽證管理辦法及流程第一章設(shè)計變更管理規(guī)定第一條 目的1.1為了加強設(shè)計變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，特制定本流程。1.2 通過對設(shè)計變更申報資料進行審查、審批，確保設(shè)計變更的及時性、合理性和經(jīng)濟性，消除設(shè)計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。第二條 設(shè)計變更是對設(shè)計內(nèi)容進行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設(shè)計單位的簽字、蓋章。特殊情況可以由發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（設(shè)計部或工程部）簽字確認。設(shè)計變更共分為兩類：（一）一般設(shè)計變更：不改變設(shè)計原則，不影響使用功能，不影響工程的質(zhì)量和安全，不影響美觀，變更發(fā)生費用在5000元（含）人民幣以

2、下的；（二）重大設(shè)計變更：變更發(fā)生費用在5000元以上，對原方案、原系統(tǒng)、主要結(jié)構(gòu)布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設(shè)備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費用在元以上的。第三條 設(shè)計變更的體現(xiàn)形式分為四類：（一）由設(shè)計單位提出的設(shè)計變更；設(shè)計單位在提交施工圖后，因設(shè)計內(nèi)容自身的錯、漏、碰、缺等原因，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項，提出的建筑、結(jié)構(gòu)、水、電、景觀、裝修等專業(yè)的修改要求；（二）由建設(shè)單位提出的設(shè)計變更；設(shè)計部門為改進設(shè)計效果提出的變更；市場營銷部提出基于銷售需要提出的變更；成本部開展成本優(yōu)化工作，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項；商管公司根據(jù)后期運營以及招商需要提出的變更

3、；公司管理層提出的變更；（三）由施工單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計變更；監(jiān)理、施工單位采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項；施工單位為了方便施工，或施工過程中發(fā)現(xiàn)的地質(zhì)、水文實際與勘察報告、資料不符而提出變更；工程質(zhì)量事故引起的變更；（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據(jù)運營及招商需求提出的設(shè)計變更；第四條 對上述提出的工程設(shè)計變更，提出部門備齊相關(guān)原始資料，工程部、設(shè)計部、成本部以及相關(guān)部門（前期部、營銷策劃部、商管公司）應(yīng)認真審查，確定是否進行變更，如確實需變更，走設(shè)計變更流程后由設(shè)計單位出具設(shè)計變更聯(lián)系單。第五條 設(shè)計變更應(yīng)將工程變更內(nèi)容描述清楚。如：工

4、程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質(zhì)等，應(yīng)達到根據(jù)變更單可準確計算工程量。第六條 設(shè)計變更控制相關(guān)部門的職責(zé)：1 工程部：作為現(xiàn)場管理部門負責(zé)對設(shè)計變更的實施及驗收的管理工作，同時做好設(shè)計變更工程量的核實、記錄工作，所有設(shè)計變更的實施均應(yīng)有現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為設(shè)計變更（簽證）處理，準備基礎(chǔ)性工程資料。1.1 辦理工程部、監(jiān)理公司和施工單位提出的設(shè)計變更申請手續(xù)；1.2 辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)成本管理部或營銷策劃部；1.3 對設(shè)計變更的施工工藝進行把控；1.4 負責(zé)變更的實施；1.5 與成本部聯(lián)合審批一般設(shè)計變更。2 設(shè)計部：應(yīng)對工

5、程變更的技術(shù)性負責(zé)，確定是否應(yīng)變更、是否符合規(guī)范要求、是否具備可實施性，方案是否合理、是否需要優(yōu)化，變更實施中應(yīng)作如何的風(fēng)險防范和調(diào)整等。2.1 辦理設(shè)計單位提出的設(shè)計變更的前期手續(xù)（包括協(xié)調(diào)設(shè)計院協(xié)助出具變更方案）；2.2 辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進行的變更；2.3 辦理由于規(guī)劃、功能、立面調(diào)整等重大技術(shù)方案調(diào)整的變更；2.4 受理并落實工程部、成本管理部和營銷策劃部提出的設(shè)計變更申請手續(xù)；3 項目監(jiān)理部：實施監(jiān)理職責(zé)，作好現(xiàn)場施工管理和驗收、復(fù)核等工作。4 成本部：跟蹤工程實施進度，落實基礎(chǔ)資料的吻合度，確定變更結(jié)算原則，變更洽商與費用確定；復(fù)核變更實施情況和變更結(jié)算（費用）復(fù)核。

6、4.1 對擬發(fā)生的設(shè)計變更進行經(jīng)濟分析；估算變更成本；4.2 變更實施后，核算變更實際發(fā)生額是否在估算范圍內(nèi)；4.3 跟蹤、調(diào)整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報；4.4 與工程部聯(lián)合審批一般設(shè)計變更。5 營銷策劃部：5.1 辦理客戶提出的設(shè)計變更的申請手續(xù)；5.2 跟蹤變更的落實情況；5.3審核有可能影響銷售承諾的設(shè)計變更，并與客戶溝通。5.4與客戶簽署變更補充協(xié)議。6 前期部：審核有可能影響報批報建的設(shè)計變更 。7 總經(jīng)理：7.1 審核變更技術(shù)和經(jīng)濟的合理性；7.2 審批重大設(shè)計變更；第七條 相關(guān)流程：1 工程部、商管公司、設(shè)計部、成本部、前期部、營銷策劃部在遇到需要對設(shè)計進行調(diào)整和補充，即要發(fā)

7、生設(shè)計變更時，要求在0.5天內(nèi)填寫辦理設(shè)計變更審批、通知單，明確該變更費用承擔(dān)單位，出具變更初步方案（提出部門出具現(xiàn)狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術(shù)方案，營銷策劃部出具現(xiàn)狀描述及結(jié)果描述，其它要求由工程部、設(shè)計部、成本部幫助完善），（如附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交）后走流程審批。2 一般設(shè)計變更，由所在部門的專業(yè)工程師組織設(shè)計等部門對變更要求進行審核，確需變更的，填報設(shè)計變更審批、通知單，報請部門經(jīng)理對變更的施工工藝、技術(shù)要求等進行審核和完善，明確變更實施可行性后，工程部直接與設(shè)計單位聯(lián)系，獲取設(shè)計變更聯(lián)系單，抄送設(shè)計部備案；其它部門由設(shè)計部對接設(shè)計單位，獲取設(shè)計變更聯(lián)系單，后

8、抄送相關(guān)部門；3 重大設(shè)計變更，根據(jù)設(shè)計變更的形式（一）由設(shè)計單位提出的設(shè)計變更；（二）由建設(shè)單位提出的設(shè)計變更；（三）由施工單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計變更；（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據(jù)運營及招商需求提出的設(shè)計變更；涉及形式（一）（二）的由設(shè)計部填報設(shè)計變更審批、通知單進行流程審批；形式（三）由工程部發(fā)起填報設(shè)計變更審批、通知單進行流程審批；形式（四）由營銷、客服部、商管公司提交客戶需求申請，發(fā)起部門組織工程部、設(shè)計部、成本部進行合規(guī)性、合理性審核，以及成本匡算，明確費用承擔(dān)后發(fā)起部門填報設(shè)計變更審批、通知單進行流程審批；4 無論是設(shè)計部主報還是工程部填報以及營銷、商管公司上報的涉及

9、重大設(shè)計變更的，均由設(shè)計部跟蹤對接設(shè)計單位，落實并獲取設(shè)計變更聯(lián)系單；并及時抄送工程部、成本部等相關(guān)部門；5 所有變更必須由提出部門填寫設(shè)計變更審批、通知單按流程審批，對于沒有填寫設(shè)計變更審批、通知單的設(shè)計變更，成本部可以不予受理（設(shè)計單位提出的設(shè)計變更除外）；6 成本部在接到設(shè)計變更聯(lián)系單后進行成本估算。施工單位在收到甲方批準下發(fā)的設(shè)計變更聯(lián)系單實施完成后，上報費用審核聯(lián)系單，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師、工程部專業(yè)工程師對所完成的工程量（包括工程質(zhì)量和工期）審核確認并簽字認可后，上報成本部。7 成本部在每月20日前與施工單位核對上月20日至本月19日所發(fā)生的且已上報的設(shè)計變更費用審核聯(lián)系單所涉及的費用

10、，核對后的費用進入工程結(jié)算。施工單位在變更實施完成后一個月內(nèi)未將該設(shè)計變更聯(lián)系單所發(fā)生的費用向甲方提報，則以甲方成本部單方面計算的金額進入工程結(jié)算。8 設(shè)計變更審批流程圖，見圖一9相關(guān)附表：設(shè)計變更審批（通知）單圖一 設(shè)計變更審批流程需求部門提出設(shè)計變更變更要求不合理，不予變更事前提出部門負責(zé)審核變更內(nèi)容，并組織工程、設(shè)計審核變更需求的合理合規(guī)性變更涉及費用的，組織成本核算，明確費用承擔(dān)成本匡算費用5000元成本匡算費用5000元發(fā)起部門專業(yè)工程師辦理變更審批手續(xù)填報設(shè)計變更審批、通知單涉及工程線工程部直接對接設(shè)計落實變更事宜，其它部門的由設(shè)計部對接落實設(shè)計變更事宜設(shè)計部備案相關(guān)部門進行會簽并

11、提供意見流程審批公司領(lǐng)導(dǎo)批準設(shè)計部根據(jù)會簽意見，公司領(lǐng)導(dǎo)批準意見，對接設(shè)計單位落實設(shè)計變更并下發(fā)聯(lián)系單有問題事后營銷部商管公司費用簽證成本部工程部有問題費用簽證工程部收到設(shè)計變更確認單后下發(fā)施工、監(jiān)理單位，并做好工程量的簽證工作成本部收到確認設(shè)計變更后進行成本估算成本部收到施工方提報的費用審核簽證單后進行審核確認施工單位按確認的變更聯(lián)系單實施完成，上報費用審核簽證聯(lián)系單設(shè)計變更審批、通知單 編號：項目名稱：設(shè)計單位：施工單位：費用承擔(dān)單位： 變更提出部門： 工程部 營銷部 設(shè)計部 商管公司 其他變更原因：施工前變更內(nèi)容原作法及現(xiàn)作法的對比說明：須注明圖號、工程量、部位、層數(shù)、樓號、房型（如附有

12、變更圖紙請注明）等。 提出部門/經(jīng)辦人： 部門負責(zé)人： 工程部意見：變更部位現(xiàn)狀描述：該部位是否已施工 否 是專業(yè)工程師：工程部負責(zé)人： 年 月 日 營銷部：是否與銷售資料的銷售承諾相關(guān) 否 是如有影響，請說明：(與現(xiàn)有樣板房實景有差異，請營銷部在制作產(chǎn)品手冊時注意更新，現(xiàn)場樣板房展示時進行標注說明，客戶介紹時注意解釋說明工作)年 月 日前期部：若已辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，是否需要重新報建 否 是若已辦理預(yù)售查丈報告，是否涉及查丈面積修改 否 是若已辦理預(yù)售許可證，是否涉及施工圖重新報建 否 是若已辦理建設(shè)工程規(guī)劃驗收合格證，是否涉及施工圖 否 是重新報建、重新查丈如果答案是需要重新報建，請說

13、明：意見：開發(fā)部經(jīng)理簽名： 年 月 日設(shè)計部：項目負責(zé)設(shè)計師：總師辦負責(zé)人： 年 月 日成本部：變更涉及金額估算 萬元 年 月 日項目負責(zé)人：年 月 日房產(chǎn)集團總經(jīng)理： 年 月 日本單是公司內(nèi)部各部門之間的審批流程單，根據(jù)實際需要，由提出部門填寫，并保存，作為最終結(jié)算的依據(jù)性文件。所有變更必須填寫設(shè)計變更審批單，無審批的變更單無效。第二章 現(xiàn)場工程簽證管理規(guī)定第一條 簽證控制原則：1實事求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實性；2公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時，應(yīng)本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準確；3可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預(yù)

14、算、簽證預(yù)算審核等原始文件應(yīng)及時整理、歸檔，必要時經(jīng)辦人應(yīng)保存復(fù)印件；第二條 簽證定義：非設(shè)計方設(shè)計業(yè)務(wù)范圍（或委托設(shè)計范圍），由施工方（業(yè)主、監(jiān)理）提出的涉及方案、措施及委托的其他任務(wù)或需現(xiàn)場當(dāng)即核實的工程量的變化（圖紙中不能反映），本部分可使用簽證方式解決；第三條 工程簽證的形式有兩種：（一）業(yè)主方提出的必須實施的設(shè)計圖紙或者合同外工作內(nèi)容，即新增工作內(nèi)容；（二）需簽證的工作內(nèi)容與工程的實施是密切相關(guān)的，但不包括在施工圖或者合同工作內(nèi)容范圍內(nèi)，且必須由施工單位與工程同步實施的一些不確定（額外）工作量；第四條 工程簽證的資料：對需要發(fā)生的工程簽證，工程部與成本部共同做好簽證工程的原始資料收集

15、，包括原始狀態(tài)、過程、完工后的影像資料，以及深化圖紙的確認，實施工作內(nèi)容及工作量的過程確認，明確簽證原因、簽證發(fā)生時間、簽證部位、發(fā)生材料、機械設(shè)備等的規(guī)格型號、材料材質(zhì)等，應(yīng)達到根據(jù)簽證單可準確計算工程量；第五條 工程簽證的控制1工程簽證控制原則：1.1 符合國家規(guī)范：簽證工作僅對原設(shè)計中的未包含的工作內(nèi)容進行完善，前提是要滿足國家相關(guān)規(guī)范、法規(guī)；1.2 保證使用功能：簽證的工作內(nèi)容不能影響到使用功能；不要對既有構(gòu)筑物造成損壞；也不能影響到外部環(huán)境；1.3 降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，簽證工作內(nèi)容應(yīng)節(jié)約成本；1.4 保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提

16、下，簽證工作內(nèi)容應(yīng)不影響施工工期；2.相關(guān)部門職責(zé)：2.1 工程部：作為現(xiàn)場管理部門代表公司擔(dān)負工程簽證發(fā)起和見證人，負責(zé)對簽證工作的實施及驗收的管理工作，同時做好簽證工程量的核實、記錄工作，所有簽證的發(fā)生均應(yīng)有現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為簽證的處理準備基礎(chǔ)性工程資料；2.1.1 根據(jù)工程需要，經(jīng)公司決定將合同外的工作內(nèi)容委托與施工單位實施，工程部通過工作聯(lián)系單形式下發(fā)至施工單位； 2.1.2 根據(jù)工程需要接受并負責(zé)落實由施工方提出的工程簽證需求； 2.1.3 負責(zé)工程簽證工作內(nèi)容的實施；2.1.4 對工程簽證工作進行有效把控，跟蹤落實簽證工作的具體實施，如實做好簽證工程量的過

17、程見證資料收集；2.1.5 工程部經(jīng)理負責(zé)審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進行了解后斷定該簽證是否應(yīng)該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認，對該簽證發(fā)生的合理性負責(zé)；對費用調(diào)減的簽證必須在規(guī)定時間內(nèi)如實上報，否則追究相關(guān)人員的責(zé)任；2.1.6 與成本部聯(lián)合審批簽證工程量，辦理正式簽證手續(xù)；2.2 設(shè)計部：2.2.1 應(yīng)對工程簽證的技術(shù)性把控，確定簽證內(nèi)容是否符合設(shè)計以及規(guī)范要求、技術(shù)是否可行，方案是否合理、是否需要優(yōu)化；2.2.1 簽證內(nèi)容的方案如需設(shè)計單位確認，負責(zé)對接設(shè)計并辦理設(shè)計確認相關(guān)手續(xù)；（包括協(xié)調(diào)設(shè)計院協(xié)助出具變更方案）；2.3 項目監(jiān)理部：實施監(jiān)理職責(zé)，作好現(xiàn)場施工管理和驗收、復(fù)核

18、等工作；2.4 成本部：協(xié)助工程部對簽證工程量進行簽證確認，跟蹤工程簽證的實施并做好工程量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的實際把握，確定簽證工程結(jié)算的原則，根據(jù)簽證工作內(nèi)容核算費用，并進行洽商與費用確定；對簽證工程實施情況和簽證工程結(jié)算（費用）進行復(fù)核；2.4.1 對擬發(fā)生的簽證內(nèi)容進行經(jīng)濟分析，估算簽證成本；2.4.2 簽證內(nèi)容實施后，核算簽證實際發(fā)生額是否在估算范圍內(nèi)；2.4.3 專業(yè)造價工程師在接到工程部上報的簽證單后，應(yīng)及時完成該簽證的審核工作，并對簽證發(fā)生費用核算的正確性、合理性、準確性負責(zé)；并及時反饋成本的意見；2.4.4 成本部應(yīng)安排造價工程師每月對所發(fā)生的簽證進行統(tǒng)計，并及時對成本變化進行調(diào)整，及時

19、向公司匯報；3.4.5 與工程部聯(lián)合審批簽證工程量；辦理正式簽證手續(xù)；第六條 簽證流程：一、審批流程1按正常流程審批；2緊急情況下非正常流程審批；二、流程圖，見圖三、圖四；三、相關(guān)要求1手續(xù)要求：簽證的發(fā)生必須（資料）手續(xù)齊全；1.1 由業(yè)主方提出必須實施的設(shè)計圖紙或者合同外工作內(nèi)容，即新增工作內(nèi)容，必須提交業(yè)主方的指令（工作聯(lián)系單），附上簽證聯(lián)系單，無業(yè)主方指令的簽證無效；1.2 施工方根據(jù)工程需要提出的簽證必須注明簽證發(fā)生的原因、發(fā)生時間、部位，簽證所需要發(fā)生的材料、機械設(shè)備等的規(guī)格型號及機械臺班、人工等表述清楚，附上現(xiàn)場記錄（附簡圖、尺寸）或照片。2如實性要求：現(xiàn)場出現(xiàn)簽證工作內(nèi)容時，工

20、程部相關(guān)專業(yè)工程師需第一時間做好需簽證工程量的過程把控工作，如實準確記錄簽證發(fā)生的工作內(nèi)容及工程量，明確該簽證費用的承擔(dān)單位；對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項目簽證必須提前一天通知成本管理部專業(yè)工程師參加計量，因通知不及時導(dǎo)致無法準確計量的，追究相關(guān)人員的責(zé)任；3簽證內(nèi)容填寫要求：審核施工單位上報的簽證單，應(yīng)寫清簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求：在內(nèi)容描述上要有所發(fā)生的工作時間、部位、工作依據(jù)、工程量或人工工日數(shù)量；簽證中的工程量計量過程應(yīng)詳盡；計時工的簽證一定要有內(nèi)容，以便進行核算；機械臺班的簽證，工程部只簽機械在現(xiàn)場使用的時間，具體臺班由成本

21、管理部根據(jù)定額與施工方約談協(xié)商，共同確定臺班費用，并簽署約談記錄； 安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌；特殊部位還應(yīng)用節(jié)點簡圖予以說明；要符合結(jié)算的要求；（見結(jié)算資料整理規(guī)定）所有簽證單，需有工程部、成本部、監(jiān)理公司、施工單位共同簽字后生效；4時效要求：需確定費用后實施的簽證，工程部在收到施工方上報的簽證聯(lián)系單，要求在兩個工作日內(nèi)完項工作量簽證上報至成本部進行費用審核簽證，成本部在接到簽證單兩個工作日內(nèi)估算完畢，小于5000元（含5000元），由工程部安排施工單位施工， 5000以上的按流程審批，并將審批結(jié)果第一時間通知到工程部，便于工程部工作的安排和落實；5工程部僅審核簽證發(fā)生的工程量

22、，不得以金額的形式簽署簽證費用，需要事先約定費用的簽證,由工程部提前一天通知成本部到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽證費用。6施工單位在簽證內(nèi)容實施完成后, 當(dāng)月內(nèi)將本月發(fā)生并完成的工程簽證以費用簽證聯(lián)系單形式提交，報監(jiān)理公司、工程部審核，工程部在完成工程量審核簽證后填報工程（現(xiàn)場）簽證審批、通知單報送成本部。成本部應(yīng)在收到工程（現(xiàn)場）簽證審批、通知單后10天內(nèi)與完成核對工作，形成核算金額。核對后的簽證費用進入工程結(jié)算。施工單位在簽證實施完成后一個月內(nèi)未提交工程簽證費用聯(lián)系單的和向成本管理部報送預(yù)算并進行核對的，按甲方成本管理部單方面核算的金額進入工程結(jié)算。 7成本管理部對工程部上報的現(xiàn)場簽證按一單一

23、結(jié)的原則，每月匯總已完簽證增減費用，簽證結(jié)算資料雙方各自留存。8屬于合同范圍以外新增加的工作內(nèi)容或合同中明確按實結(jié)算的工作內(nèi)容按工程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內(nèi)容嚴禁按簽證辦理結(jié)算。合同中明確按實結(jié)算的工程在辦理竣工驗收時應(yīng)會同成本部共同驗收后辦理簽證，進行結(jié)算。9成本部應(yīng)做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計簽證數(shù)量及發(fā)生費用，做好動態(tài)成本的更新工作，并每月向公司匯報；第七條 對工程簽證單整理的要求1工程簽證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認工程量和工程造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求

24、，要求附簡圖，并達到根據(jù)簽證單可準確計算工程量的要求；2對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應(yīng)在七天內(nèi)辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)確認后轉(zhuǎn)至成本部對相應(yīng)費用進行調(diào)整,否則不予認可；3工程簽證單按樓號由工程部分專業(yè)依發(fā)生先后順序進行編號。（如A號樓-零星工程-土建專業(yè)-QZ-001），并與后附的原始資料順序?qū)φ?；第八條 其它：1由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴禁簽證；2嚴禁在未告知成本部的情況下辦理隱蔽項目的簽證，造成工程量不清、結(jié)算困難、后補手續(xù)等問題, 一旦發(fā)生類似情況,將追究相關(guān)人員的責(zé)任； 3對于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進行更改的，工程部必須通知成本部