建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效問題的探討

1、建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效問題的探討趙文威（江門市新會區(qū)江大洲建筑工程有限公司 新會 529100 ）摘要：建設(shè)工程施工合同索賠時(shí)效是基于合同當(dāng)事人雙方約定在建筑業(yè)廣泛使用的一項(xiàng)法律 制度，但對其基本性質(zhì)在民法理論中尚缺少相應(yīng)的深入研究。筆者根據(jù)工程實(shí)例，分析建設(shè)工程施 工合同索賠時(shí)效的相交問題。1 索賠時(shí)效的概念建設(shè)工程施工合同索賠是指在合同履行過程中， 由于發(fā)包人 （業(yè)主）的原因或其它 原因?qū)е鲁邪嗽诠こ淌┕み^程中會出了額外的費(fèi)用或造成了損失， 承包人要求發(fā)包人 補(bǔ)償費(fèi)用或賠償損失的行為。引起索賠的原因即為索賠事件。建設(shè)工程施工合同索賠時(shí) 效，是指施工合同履行過程中，索賠方在索賠事件發(fā)生后

2、的約定期限內(nèi)不行使索賠權(quán)， 視為放棄索賠權(quán)利，其索賠權(quán)歸于消滅的合同法律制度。約定的期限即索賠時(shí)效期間， 一般為 28 天，該種索賠時(shí)效屬于消滅時(shí)效的一種。索賠時(shí)效的規(guī)定見諸于各類合同范本中， 如建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201） 中規(guī)定“索賠須在索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知” ；此外在 FIDIC 條款中出規(guī)定“承包商的索賠應(yīng)在引起索賠的事件第一次了生之后 28 天內(nèi)，將它的索 賠意向通知工程師”，并同時(shí)規(guī)定“如果承包商未能遵守規(guī)定，它有權(quán)得到的有關(guān)付款 將只由工程師核實(shí)估價(jià)” 。2 有關(guān)索賠時(shí)效的實(shí)例在實(shí)際工程的一些具體工程施工合同條款中， 尤其是工程量清

3、單報(bào)價(jià)模式下的合同， 對于索賠時(shí)效有更具體的規(guī)定，如XX廣場工程施工合同“總承包人的額外索賠”的條 規(guī)定“總承包人的索賠必須在引起要求的事件發(fā)生后 1 個(gè)月內(nèi)建筑師提出，并在事件發(fā) 生后 2 個(gè)月內(nèi)呈交詳細(xì)及有證據(jù)的申請， 超出上述期限提出的任何索償要求則應(yīng)視為不 合理逾期申請，而承包人則應(yīng)被視為放棄此等要求賠償之權(quán)利”；另外XX花園工程的總承包合同就“總承包方的索償”規(guī)定“在引致有索償?shù)氖录l(fā)生后 14 天內(nèi)，總承包 方須向發(fā)包方提出有意索償?shù)臅鎴?bào)告，并在書面報(bào)告后 21 天內(nèi)提交索償額的具體計(jì) 算資料，總承包方遲提出或遲交資料的索償將不獲考慮” 。索賠方如不嚴(yán)格遵守索賠時(shí)效的規(guī)定，逾期提

4、出索賠要求，則其勝訴權(quán)將得不到法 律支持。如XX市2001年裁決的某索賠爭議案，申請人XX建筑集團(tuán)公司向主廣州某 科技發(fā)展有限公司提出了多項(xiàng)索賠要求，總金額近 600萬元，其中若干索賠要求因提出 索賠的時(shí)間超過了合同規(guī)定的索賠期限而被仲裁為索賠無效，最終僅獲 40 余萬元的索 賠款。3 索賠時(shí)效的深入研究雖然一般的民法理論中沒有具體對建筑工程施工合同的索賠時(shí)效（以下簡稱為索賠 時(shí)效）加以深入研究，但考慮到該制度在實(shí)務(wù)中的廣泛運(yùn)用及其重大影響，故對索賠時(shí) 效的研究具有重要意義。1 索賠時(shí)效的功能1.1 促使權(quán)利人行使權(quán)利。索賠時(shí)效是由其本質(zhì)決定的，其功能類似于民法中的訴訟時(shí)效，也就是說，若超過

5、法定期間權(quán)利人不行使自己的權(quán)利由訴訟權(quán)即失效， 人民法院不再強(qiáng)制對該實(shí)體權(quán)利進(jìn) 行保護(hù)。通過此種方法來督促權(quán)利人積極行使自己的權(quán)利，也是索賠時(shí)效的功能。1.2 索賠時(shí)效具有平衡業(yè)主和建筑承包商利益的功能。在施工合同索賠中 , 業(yè)主通常是作為被索賠方 , 其與建筑承包商比較而言 , 對施工過 程的參與程度和熟悉程度相對較膚淺 , 施工記錄也相對較為簡單 .由于索賠事件 （如由于 發(fā)包人錯(cuò)誤指令造成連續(xù)澆注混凝土施工異常中斷 , 額外增加施工縫的費(fèi)用；即使是有 經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見的不利自然條件 , 如地下水從頭再來異常等 ）往往持續(xù)時(shí)間短 暫,事后難以復(fù)原 , 業(yè)主難以在時(shí)過境遷后查找到有力證

6、據(jù)來確認(rèn)責(zé)任歸屬 ,或準(zhǔn)確評估 所發(fā)生的費(fèi)用數(shù)額。因此 ,如果允許承包商隱瞞索賠意圖 ,對其索賠權(quán)不加時(shí)間限制 , 無 疑將置業(yè)主于不利狀態(tài)。索賠時(shí)效平衡了業(yè)主和承包商的利益 , 一方面在索賠時(shí)效制度 下, 凡索賠時(shí)效期間屆滿的即視為不行使索賠權(quán)的承包商放棄索賠權(quán)利, 業(yè)主可以以此作為證據(jù)的代用 , 避免舉證困難； 另一方面只有促使承包商及時(shí)提出索賠要求 ,才能警示 業(yè)主充分履行合同義務(wù) , 避免類似索賠事件的再次發(fā)生。1.3 索賠時(shí)效有利于索賠的客觀、公正、經(jīng)濟(jì)的解決索賠肯定會產(chǎn)生分歧 , 尤其是在引起索賠的事件已成很長時(shí)間后才提起時(shí)就會更加 嚴(yán)重。如果沒有對索賠時(shí)效的限制，索賠權(quán)利人甚至可

7、能會在工程完工才提出大量索 賠，擔(dān)時(shí)過境遷和人員變動和人員變動使得索賠事件的真實(shí)狀況很難復(fù)原，而業(yè)主和 承包商必然認(rèn)定自己對索賠事件的紀(jì)錄是真實(shí)，使得索賠很難通過協(xié)商解決，由此引 發(fā)的合同爭端只能通過調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決，增加了雙方的費(fèi)用和成本。由 于雙方的記錄往往差異較大，因而對調(diào)解人、仲裁人或法官而言，要客觀準(zhǔn)確地認(rèn)識 事件真相，公平合理地處理爭端，將是一項(xiàng)棘手的工作。確定較短的索賠期間，有利 于保存證據(jù)，使索賠事件的真相較易查明，有利于保存證據(jù)，使索賠事件的真相較易 查明，有利于索賠的快速解決，避免產(chǎn)生曠日持久的爭端。因此，索賠時(shí)效對業(yè)主和 承包商而言者是經(jīng)濟(jì)的，對社會而言可避免社

8、會資源的浪費(fèi)，有利于促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的 發(fā)展。2 索賠時(shí)效的法律基礎(chǔ)雖然索賠時(shí)效已在建筑業(yè)內(nèi)通行并已形成慣例， 但在法律未將其納入明文規(guī)定之前， 它仍不屬于法定制度，僅屬當(dāng)事人的合同約定。然而，基于意思自治、合同自由的合同 法原則，施工合同當(dāng)事人在不違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的前提下，其協(xié)商一致的索賠 時(shí)效合同條款，則應(yīng)屬合法有效。根據(jù)合同法中“依法成立的合同，對當(dāng)事人具有法律約束力”的規(guī)定，施工合同索 賠時(shí)效的約定，可據(jù)此具有法律約束力。因此，對于那些超過索賠期限的索賠要求，根 據(jù)索賠時(shí)效的特性和合同性質(zhì)， 不再具有法律約束力， 自然難以訴請法院獲得法律支持。3 索賠時(shí)效的效力索賠時(shí)效有兩個(gè)方面的

9、效力，一是索賠時(shí)效期間屆滿則索賠權(quán)即訴訟權(quán)的失效，即權(quán) 利人未在約定索賠時(shí)效內(nèi)提出索賠，其索賠權(quán)失效；二是索賠時(shí)效為有效的抗辯理由 即索賠時(shí)效期間屆滿 , 請求權(quán)的相對人因而取得否認(rèn)對方請求的權(quán)利。索賠時(shí)效期間屆滿后的請求權(quán)，因訴權(quán)的失效而變?yōu)椴豢稍V請求權(quán)，即羅馬法上所 謂自然之債。此種請求權(quán)不受法律強(qiáng)制實(shí)施的約束力和保障， 因此基于索賠時(shí)效的效力， 義務(wù)人取得了抗辯權(quán)，可拒絕權(quán)利人的索賠主張。雖則如此，但權(quán)利人的實(shí)體權(quán)利并未 就此喪失，因此一方面如被索賠方即請求權(quán)利義務(wù)人主動放棄索賠時(shí)效的抗辯權(quán)，其仍 可自愿履行該債務(wù)，給權(quán)利人以補(bǔ)償，索賠方有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。即?被索賠方不清

10、楚時(shí)效屆滿的事實(shí)，也不能以不知時(shí)效屆滿為由要求返還。另一方面被索 賠方也可在時(shí)效屆滿提出索賠時(shí)效抗辯的同時(shí)，仍可基于道義或公平原則，給予索賠方適當(dāng)補(bǔ)償，即所謂的道義索賠，索賠方也有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)干導(dǎo)利。此外，雖然索賠時(shí)效是基于合同約定產(chǎn)生的，但仍屬于時(shí)效的一種，按照時(shí)效制度 的原則，即時(shí)效只能由當(dāng)事人主張而不能由法庭主動援用，因此法院或仲裁庭在審理該 類案件時(shí)，一般不能主動援用索賠時(shí)效， 只有在被索賠方提出該項(xiàng)辯理由時(shí)才能予支持。4 索賠時(shí)效的適用范圍 索賠時(shí)效的適用范圍應(yīng)根據(jù)合同約定進(jìn)行確定，一般而言，對于合同有具體時(shí)間約定 的事項(xiàng)不適用運(yùn)用索賠時(shí)效。如合同規(guī)定設(shè)計(jì)變更對總價(jià)的增減

11、在竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整，則 設(shè)計(jì)變更引起的索賠無須遵守賠時(shí)效的規(guī)定。此外，法律對時(shí)效有明文規(guī)定的事項(xiàng)如保 險(xiǎn)索賠時(shí)效，應(yīng)按法律規(guī)定處理，不得以合同約定為準(zhǔn)。5 索賠時(shí)效期間的計(jì)算 由于索賠時(shí)效有關(guān)索賠權(quán)利的得失，決定了索賠結(jié)果，因此索賠時(shí)效期間的計(jì)算， 尤其是索賠時(shí)效期間的起算時(shí)間的確定就顯得十分重要。 確定索賠時(shí)效期間起算點(diǎn)的一 個(gè)重要問題是以索賠事件發(fā)生時(shí)間或是以索賠事件結(jié)束時(shí)間為準(zhǔn)。盡管任何事件的發(fā)生或長或短都有持續(xù)時(shí)間，但是索賠時(shí)效期間的起算時(shí)間應(yīng)該是 索賠事件發(fā)生的當(dāng)時(shí)。在上例仲裁案中，申請人梅縣某建筑集團(tuán)公司提出被申請人逾期 未支付工程未的違約行為是持續(xù)的事件，只有在事件結(jié)束后才能評估具

12、體損失(即索賠 額)，因此申請人主張雖其提交索賠報(bào)告的時(shí)間超過了按事件發(fā)生時(shí)間起算的期間，由 此認(rèn)為其索賠要求并未超過索賠時(shí)效期間。 仲裁庭指定的鑒定人指出被申請人拖欠工程 款是一個(gè)持續(xù)事件，甚至在爭議提交緞帶仲裁庭時(shí)，事件仍有可能處于繼續(xù)狀態(tài)，如果 按申請人的邏輯，索賠時(shí)效期間甚至尚未開始計(jì)算，其索賠要求甚至還不能提出，顯然 申請人的理由是不能成立的。從司法實(shí)踐的理解來看，從索賠事件開始發(fā)生起，當(dāng)事人 就應(yīng)該知道其具有了索賠權(quán)利，就應(yīng)該積極行使這種權(quán)利。事實(shí)上，規(guī)定較為祥細(xì)的合同條款中，對于持續(xù)時(shí)間長久的索賠事件，其索賠時(shí)效 期間的起算仍然是事件發(fā)生時(shí)間， 只是在這種情況下索賠權(quán)利人在索賠時(shí)

13、效期間內(nèi)提出 的索賠要求不是最終的索賠要求，而僅是索賠意向而已。如建設(shè)工程施工合同(GF-1999-0201)中規(guī)定索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠 意向，在索賠事件終了后 28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。 FIDIC 條款也規(guī)定當(dāng)據(jù)以提出索賠 的事件具有連續(xù)影響時(shí)，承包商提出的索賠報(bào)告應(yīng)被認(rèn)為是臨時(shí)祥細(xì)報(bào)告，承包商應(yīng)在 索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后 28 天內(nèi)發(fā)出一份最終詳細(xì)報(bào)告。但是如果索賠權(quán)利人確實(shí)對索賠事件已經(jīng)發(fā)生不知情，如承包商誤以為業(yè)主的工程 款已經(jīng)通過銀行匯到自己帳上，而實(shí)際并未到帳的情形下，時(shí)效期間應(yīng)從知道或者應(yīng)當(dāng) 知道索賠事件發(fā)生時(shí)起計(jì)算。但索賠權(quán)利人不能以“不知道權(quán)利被侵害”為由，提出索 賠期間延長，原因是無論是否知道事件的發(fā)生，都較易賃客觀情形作出判斷，而是否認(rèn) 識到索賠事件發(fā)生后權(quán)利已被侵害乃是人的主觀心理活動，很難成為一個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)，作 為權(quán)利人免責(zé)的理由。索賠時(shí)效期間計(jì)算中另一重要的問題是時(shí)效期間的中止，又稱時(shí)效期間的不完成， 指在時(shí)效期間行將完成之際，有與權(quán)利人無關(guān)的事由而使權(quán)利人而使時(shí)效期間暫停計(jì) 算，待中止事由消滅后繼續(xù)計(jì)算。根據(jù)索賠時(shí)效的功