DBO建設(shè)模式在污水處理廠項目中的運用[1]

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流DBO建設(shè)模式在污水處理廠項目中的運用1.精品文檔.DBO 建設(shè)模式在污水處理廠項目中的運用云南省水務(wù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司 劉旭軍1國際土木工程師協(xié)會（FIDIC）在 2008 年秋天推出了 FIDIC設(shè)計、建造及運行項目合同條件（Conditions of Contract for Design, Build and Operate Projects）（俗稱金皮書）。這本合同條件將一種新的項目管理模式“設(shè)計、建造及運營”（DBO）模式呈現(xiàn)在我們面前。在上世紀(jì) 80 年代初期，以傳統(tǒng)模式承包國際工程項目占據(jù)了工程建設(shè)市場 80%以上，到了 90

2、年代，設(shè)計建造及 EPC交鑰匙模式呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，到 2005 年，在美國設(shè)計建造模式所占比重已經(jīng)和傳統(tǒng)模式平分秋色了，近年來已經(jīng)超過了傳統(tǒng)模式。 與此同時，另一種新模式DBO 模式正在通過實踐逐漸走入我們的視野。美國、歐洲、中東以及我國天津、香港和澳門等地區(qū)，都開始在不同領(lǐng)域采用 DBO 模式，即對于政府投資或國際金融組織貸款的項目，由總承包商既做設(shè)計又做建造，并在建成后若干年內(nèi)負責(zé)運營。由于具有“單一責(zé)任（single responsibility）”和“功能保證(function guarantee)”的特點，DBO 模式特別適合于污水處理廠這樣的成套裝置（Plant）的建設(shè)。針對我

3、國污水處理廠建設(shè)的現(xiàn)狀及 DBO 模式的特點，本文對 DBO 應(yīng)用于污水處理廠建設(shè)闡述如下。 一、 我國污水處理廠的建設(shè)傳統(tǒng)模式及其局限性 我國污水處理廠建設(shè)基本采用傳統(tǒng)的建設(shè)模式，即委托設(shè)計院完成項目的設(shè)計，通過招標(biāo)分別選擇土建、設(shè)備供貨和設(shè)備安裝承包商，由業(yè)主來協(xié)調(diào)各承包商的進度、質(zhì)量等關(guān)系，污水處理廠的工藝調(diào)試由業(yè)主組織完成，對于某些規(guī)模大一點的項目，土建、設(shè)備安裝又被分為若干個標(biāo)段。這樣的項目建設(shè)模式由很大的局限性，并對業(yè)主提出了很高的要求，業(yè)主需要有項目管理、工藝技術(shù)、施工管理等各方面的專業(yè)人員，而且管理必須到位，否則承包商之間非常容易相互推諉，對項目的進度和質(zhì)量造成不利影響。 在項

4、目建設(shè)的實踐中，由于設(shè)計深度不夠和設(shè)計與現(xiàn)場條件的契合不夠，經(jīng)常在施工中發(fā)生設(shè)計變更，使工程造價的控制更加困難；此外，由于設(shè)計失誤1 作者現(xiàn)任云南省水務(wù)產(chǎn)業(yè)投資有限公司總工程師，組織過數(shù)座城市污水處理廠和排水管網(wǎng)的建設(shè)，曾在世界銀行駐中國代表處工作多年，目前仍被聘為世界銀行咨詢專家。險沒有在國內(nèi)普遍推行，如有重大的設(shè)計失誤，設(shè)計院除了退回設(shè)計費和接受主管部門的行政處罰外，無法對設(shè)計失誤造成的損失承擔(dān)責(zé)任。同樣地，各個承包商也僅能依據(jù)合同對各自承擔(dān)的任務(wù)負責(zé)，如果合同和技術(shù)條件定義不清晰，當(dāng)污水處理廠在建設(shè)進度和質(zhì)量上出現(xiàn)問題時，承包商通常會將責(zé)任推給其它承包商和業(yè)主，造成合同糾紛，使項目的執(zhí)行

5、受阻，進度、質(zhì)量和造價均受到影響；反之，如對合同和技術(shù)條件作了清晰地定義，則又束縛了個承包商根據(jù)其類似項目的經(jīng)驗完成其合同任務(wù)，且各任務(wù)之間的搭接必須完全按項目計劃完成，如哪一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)進度滯后或偏離技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則承包商更有理由推諉，使業(yè)主面臨合同執(zhí)行風(fēng)險。如此一來，業(yè)主承擔(dān)了巨大的協(xié)調(diào)工作，并且面臨項目失敗的風(fēng)險。 傳統(tǒng)的建設(shè)模式存在的最大的局限性在于項目的質(zhì)量保證，由于項目的質(zhì)量保證義務(wù)和責(zé)任被分割給了設(shè)計院和不同的承包商，各責(zé)任方難于協(xié)調(diào)統(tǒng)一地對項目的總體質(zhì)量負責(zé)。對于污水處理廠而言，檢驗項目質(zhì)量的最終標(biāo)準(zhǔn)是污水處理廠建成后是否能平穩(wěn)運行，出水是否達到排放標(biāo)準(zhǔn)。由于工藝調(diào)試由業(yè)主組織進行，

6、設(shè)計、施工各方均可“旁觀”，不對工藝調(diào)試的結(jié)果負責(zé)；針對這一缺陷，有的項目要求設(shè)備的供應(yīng)方或安裝單位進行工藝調(diào)試，但事實上，設(shè)備的供應(yīng)方或安裝單位無法確保工藝調(diào)試成功，因為工藝是設(shè)計院確定的，設(shè)備的技術(shù)性能參數(shù)和電氣自控系統(tǒng)的構(gòu)架是設(shè)計院確定的，設(shè)備的供應(yīng)方或安裝單位可以保證設(shè)備是按設(shè)計院的技術(shù)性能要求提供并按國家技術(shù)規(guī)范安裝，但由于工藝和系統(tǒng)是設(shè)計院確定的，他們無法確保整個裝置通過工藝調(diào)試能達到設(shè)計要求。而對設(shè)計院而言，只要設(shè)計是按設(shè)計規(guī)范完成的，他不會對工藝調(diào)試的結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任。 筆者作為業(yè)主組織過數(shù)座大中型污水處理廠的建設(shè)，對上述局限性有切身的體會。如業(yè)主的技術(shù)管理和項目管理能力較強，

7、且經(jīng)驗豐富，則其控制局面的能力強一些，在設(shè)計院和承包商面前的話語權(quán)多，但同時業(yè)主也承擔(dān)了責(zé)任，需要對項目的總體質(zhì)量負責(zé)；反之，如業(yè)主的技術(shù)管理和項目管理能力差，經(jīng)驗少，則較難控制項目建設(shè)，項目失敗的風(fēng)險也加大了。在以往的建設(shè)實踐中，有經(jīng)驗的業(yè)主較為強勢，協(xié)調(diào)各方按其項目計劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來完成項目建設(shè)，以非合同手段迫使設(shè)計院和承包商承擔(dān)進度、質(zhì)量風(fēng)險，在項目結(jié)算時則極為被動，完全依賴于現(xiàn)行制度下的第三方和審計部門的審計。隨著承包商的合同意識逐漸加強，這一做法越來越受到承包商的抵制，以致出現(xiàn)合同糾紛，嚴(yán)重影響了項目的進度、投資和質(zhì)量。 上述局限性是現(xiàn)行污水處理廠建設(shè)中的設(shè)計、施工、運營三分離所必然導(dǎo)

8、致的，在當(dāng)前國家大力推行工程總承包的背景下，有必要對現(xiàn)行的建設(shè)模式進行思考，并探索有利于保證項目建設(shè)質(zhì)量、投資控制和工期保證的新的建設(shè)模式。二、 DBO 模式的特點和適用性 DBO 是設(shè)計(Design)-建造(Build)-運營(Operation)的簡稱，指的是承包商設(shè)計并建造一個公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施，并且負責(zé)運營該設(shè)施，滿足在該設(shè)施使用期間公共部門的運作要求。承包商負責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)，在該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交回業(yè)主或公共部門。DBO 的特點可概括為“單一責(zé)任（ single responsibility）”和“功能保證(function gua

9、rantee)”。單一責(zé)任指 DBO 合同的承包商需承擔(dān)設(shè)計、建造和運營的責(zé)任，對項目是否達到預(yù)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和進度要求負責(zé)，由于 DBO 中的 DB（設(shè)計-建造）部分是采用總價（Lump Sum）包干方式，他也須對項目的建造費用控制負責(zé)，并且通過運營的考驗確保承包商將來向業(yè)主/公共機構(gòu)移交一個符合運營要求的設(shè)施。這樣一來，原來分散的項目建設(shè)責(zé)任由一個承包商承擔(dān)，大大地減少了業(yè)主/公共機構(gòu)的協(xié)調(diào)責(zé)任，降低了項目建設(shè)風(fēng)險。功能保證是從 EPC合同中衍生來的合同責(zé)任，在 DBO 模式下，承包商必須確保整個裝置/設(shè)施達到功能要求，并且將通過實際的運營來檢驗是否達到功能要求，這需要承包商在設(shè)計和建造時更

10、加專注于在技術(shù)、運營方面的考量，有利于項目長期保持服務(wù)質(zhì)量和運營效率，確保項目功能要求的實現(xiàn)。 DBO 模式實現(xiàn)了經(jīng)營主體、建設(shè)主體與投資主體分開，投資人會更加注重提高投資效率和效益，而建設(shè)主體和經(jīng)營主體合一也提高了建設(shè)效率、確保了建設(shè)質(zhì)量。此外，從污水設(shè)施的生命周期來看，設(shè)施的建造只需要短則數(shù)月、長則幾年的時間，而后期運營卻需要持續(xù)十幾年甚至幾十年，治理污染、凈化水質(zhì)的好與壞主要取決于污水處理廠的后期運營。采用 DBO 模式可以實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體與運營主體的分離、投資與建設(shè)環(huán)節(jié)的分離，同時也有利于污染責(zé)任與治污責(zé)任的轉(zhuǎn)移和分離，從而提高了建設(shè)和運營的效率，更有利于項目長期保持服務(wù)質(zhì)量和運營效率。

11、由于 DBO 承包商不需承擔(dān)投資責(zé)任，因此競爭產(chǎn)生的服務(wù)價格低；業(yè)主對其監(jiān)管的核心在于準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的承包商選擇，不用進行過程的經(jīng)濟監(jiān)管，因此監(jiān)管十分簡單。 作為一種國際通行的項目建設(shè)模式，DBO 是支撐污水處理服務(wù)專業(yè)化的典型模式，在國際污水處理領(lǐng)域有廣泛應(yīng)用。澳門污水處理項目就成功地采用了DBO 模式。澳門污水項目試運行期為 3 年以及兩年建設(shè)期共 5 年合同。政府通過招標(biāo)選擇 DBO 的實施者，被選者需要具有豐富的技術(shù)能力、建設(shè)能力和運行能力，標(biāo)的是建設(shè)的投資和運營的費用。 2007 年 12 月 9 日，得利滿（Degremont）與阿聯(lián)酋棕櫚島水務(wù)公司簽訂了總價值達 8 億美元的 DBO

12、合同。這是得利滿歷史上獲得的最大金額合同。 該合同將為阿聯(lián)酋迪拜的朱美拉（Jumeirah）高爾夫球莊園房地產(chǎn)開發(fā)項目設(shè)計、建造和運營一個污水處理及回用工程，并提供為期 10 年的運行服務(wù)。同時合同還包括安裝、運行一個橫跨近 40 公里的水網(wǎng)系統(tǒng)，用于連接污水、分配出水。項目由棕櫚島水務(wù)公司進行開發(fā)，并由澳大利亞麥格理銀行（MacQuarie Bank）進行資金援助及項目執(zhí)行監(jiān)督。 2008 年 1 月 30 日，中國內(nèi)地第一家實行 DBO 模式招標(biāo)的項目天津市濱海新區(qū)漢沽營城污水處理廠項目開工建設(shè)。項目建設(shè)內(nèi)容包括建設(shè)日處理 10萬噸污水處理廠 1 座，日生產(chǎn) 5 萬噸中水廠 1 座以及廠外

13、配套管網(wǎng) 52 公里和泵站 7 座，工程總投資 3.61 億元，資金來源于世界銀行貸款。 三、 采用 DBO 建設(shè)模式須注意的幾個問題 由于 DBO 模式在國內(nèi)鮮有運用，結(jié)合筆者在世界銀行工作期間指導(dǎo)世行的客戶完成的 DBO 項目招標(biāo)的經(jīng)驗，對采用 DBO 模式完成項目建設(shè)須注意的幾個問題闡述如下： 1如何確定對投標(biāo)人的最低資格條件 如前所述，對業(yè)主或公共機構(gòu)而言，DBO 模式成功的關(guān)鍵在于選擇一個具備設(shè)計、建造和運營能力的承包商。與國際上對投標(biāo)人強調(diào)類似業(yè)績和經(jīng)驗（Similar experience）不同，中國對設(shè)計、施工和運營有嚴(yán)格的資質(zhì)管理規(guī)定，要求承包商具備住建部（原建設(shè)部）和環(huán)保部

14、頒發(fā)的資質(zhì)證書，因此，對投標(biāo)人的最低資格條件主要圍繞其與招標(biāo)項目相適應(yīng)的設(shè)計、施工和運營資質(zhì)。針對污水處理廠，一般要求具有以下資質(zhì)：住建部頒發(fā)的市政工程設(shè)計甲級資質(zhì)和市政工程施工總承包二級以上資質(zhì)（視污水處理廠處理規(guī)模不同）以及環(huán)保部頒發(fā)的環(huán)境污染治理設(shè)施（廢水）運營甲級資質(zhì)。由于國內(nèi)的設(shè)計、施工、運營企業(yè)分工明確，大多數(shù)僅辦理了其主營業(yè)務(wù)的資質(zhì)，盡管推行工程總承包多年，但同時具備著這三個資質(zhì)的潛在投標(biāo)人不多，因此，必須接受聯(lián)營體（Joint Venture）投標(biāo)。為確保承包商的合同履行能力，筆者建議要求聯(lián)營體的牽頭人必須具有環(huán)境污染治理設(shè)施（廢水）運營資質(zhì)和類似的污水處理廠 BOT 項目業(yè)績

15、。檢驗考核建造質(zhì)量的最直接和有效的手段就是運營，為確保設(shè)施按規(guī)定的運營技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)平穩(wěn)運營，并最大限度地降低運營成本，運營方即傳統(tǒng)模式下的建設(shè)方或公共機構(gòu)會追溯到項目的設(shè)計和建造，對其進行嚴(yán)格的技術(shù)審核和驗收，因此聯(lián)營體牽頭人應(yīng)該具有運營資質(zhì)，這對于項目建造全局的把控是很必要的；此外，盡管 DBO 模式不要求承包商投資于項目，從 DBO 的合同內(nèi)容看，BOT 項目的業(yè)績最契合，因此要求聯(lián)營體牽頭人具有 BOT 污水處理項目的業(yè)績。目前國內(nèi)成規(guī)模的水務(wù)公司基本都具有設(shè)計和運營資質(zhì)，他們僅需聯(lián)合一家施工企業(yè)組成聯(lián)營體就可參加 DBO 招標(biāo)，上述資格條件并不會排斥潛在的有經(jīng)驗的投標(biāo)人。 除上述資質(zhì)要求外

16、，建議對投標(biāo)人的財務(wù)能力和關(guān)鍵崗位人員的資質(zhì)和經(jīng)驗進行要求。財務(wù)能力主要從主營業(yè)務(wù)收入和擬用于合同履行的流動資金來要求。主營業(yè)務(wù)收入可按國際通行的以建造費用和計劃建造工期計算的合同下年支付強度的 2 至 2.5 倍來確定；流動資金可按以建造費用和計劃建造工期計算的合同下三個月的支付額來確定。對于關(guān)鍵崗位人員，主要針對項目經(jīng)理、設(shè)計負責(zé)任人、建造負責(zé)人、運營負責(zé)人和技術(shù)總負責(zé)人崗位，可依據(jù)各崗位的工作內(nèi)容分別做出經(jīng)驗和資質(zhì)的要求。 2如何對投標(biāo)書進行評審 DBO 合同的設(shè)計-建造部分為總價包干（Lump Sum），運營部分為單價承包（Unit Rate），因此建造部分不可能編制工程量清單，因此九

17、部委和某些省市招標(biāo)管理部門出臺的針對工程量清單招標(biāo)的評標(biāo)辦法不適合用于 DBO招標(biāo)。根據(jù)招投標(biāo)法的規(guī)定，結(jié)合 DBO 模式的特點，建議采用技術(shù)通過性評審的最低評標(biāo)價法來進行評標(biāo)。筆者不贊成采用打分的主觀方法進行評標(biāo)，因為人為干擾因素太多，不能完全體現(xiàn)招標(biāo)公開公正的原則，在技術(shù)評審?fù)ㄟ^后，中標(biāo)的決定因素毫無疑問是投標(biāo)報價。由于承包商擔(dān)負“功能保證”責(zé)任，并且他要通過一段時間的運營來檢驗其建造的設(shè)施的質(zhì)量，因此他必須要對項目的建造質(zhì)量負責(zé)，從合同角度不容許他“偷工減料”，否則在運營期他付出的成本和代價會很大，還要承擔(dān)合同規(guī)定下的質(zhì)量缺陷罰款；傳統(tǒng)施工招標(biāo)中存在的“低價搶標(biāo)”風(fēng)險在 DBO 招標(biāo)中小

18、多了，因而傳統(tǒng)評標(biāo)辦法中設(shè)置復(fù)雜、看似科學(xué)卻容易被人為控制的對投標(biāo)報價的打分標(biāo)準(zhǔn)不適用于 DBO 招標(biāo)。此外，承包商同時承擔(dān)了建造和運營任務(wù)，這兩項任務(wù)是相互平衡的，從報價上講，如建造的報價低導(dǎo)致建設(shè)質(zhì)量下降，如設(shè)備部耐用、效率低，土建的施工質(zhì)量不高，這必然會增加將來的運營成本，投標(biāo)人需要在兩者間作出經(jīng)濟合理的選擇，因此無序從建造運營報價評審上絞盡腦汁來設(shè)置報價的權(quán)重。 技術(shù)評審應(yīng)側(cè)重于技術(shù)方案、施工組織、運營方案，采取符合性評審，對于評審中發(fā)現(xiàn)的實質(zhì)性技術(shù)偏離，應(yīng)通過書面澄清的方式請投標(biāo)人澄清說明，如投標(biāo)人未能做出合理的解釋，則不能通過技術(shù)評審。在技術(shù)評審中應(yīng)杜絕以片面的文字描述來判定是否有

19、實質(zhì)性技術(shù)偏離，參與技術(shù)評審的評標(biāo)專家應(yīng)對污水處理廠的工藝、建設(shè)和運營有一定的經(jīng)驗。 報價評審主要檢查報價是否有算術(shù)性錯誤，報價是否存在嚴(yán)重偏離市場成本價格的，明顯的不合理的情況。由于設(shè)計建造部分是報總價，報價表中僅根據(jù)設(shè)計建造的工作內(nèi)容給出報價的項目，為便于評標(biāo)，應(yīng)要求投標(biāo)人提供對個項目的細目分析，對報價進行評審時可以參考細目分析考量投標(biāo)人報價在人工、材料、施工機械和設(shè)備上是否存在嚴(yán)重偏離市場價格的情況。如發(fā)現(xiàn)有這樣的情況應(yīng)要求投標(biāo)人進行澄清解釋，若投標(biāo)人不能合理解釋，應(yīng)采取提供履約保證金金額的方法來防范業(yè)主的財務(wù)風(fēng)險。對于運營報價評審，應(yīng)分析投標(biāo)人所報的噸水處理價格是否合理，并用預(yù)計的處理

20、量乘上噸水處理價格作為運營部分的評標(biāo)價。在對設(shè)計建造總價和噸水處理價格進行評審后，可將設(shè)計建造總價加上運營部分的價格形成最終的評標(biāo)價，評標(biāo)價最低的投標(biāo)推薦中標(biāo)。 根據(jù)國內(nèi)建筑市場的現(xiàn)狀和國內(nèi)施工企業(yè)和一些政府部門對施工費用定額這一非市場化的標(biāo)準(zhǔn)的依賴，以及業(yè)主/公共機構(gòu)對項目投資控制的強烈預(yù)期，筆者贊成對設(shè)計建造費用和噸水處理價格設(shè)定最高限價，超過這一限價的投標(biāo)將被視為不響應(yīng)被拒絕，這可以從投資上降低業(yè)主/公共機構(gòu)執(zhí)行項目的風(fēng)險。與傳統(tǒng)的工程量清單招標(biāo)下根據(jù)施工費用定額編制的攔標(biāo)價不同，DBO 招標(biāo)不需要工程量清單，也無法按施工費用定額編制攔標(biāo)價，DBO招標(biāo)的最高限價可以依據(jù)批復(fù)的項目初步設(shè)計

21、概算和運營成本的經(jīng)濟分析確定。 3如何看待和處理設(shè)計和設(shè)計優(yōu)化問題 DBO 的“D”設(shè)計賦予了承包商設(shè)計的權(quán)利和義務(wù)，這里的設(shè)計可以是項目初步設(shè)計、施工圖設(shè)計，也可以是對原設(shè)計的優(yōu)化。由于對承包商作了設(shè)計資質(zhì)的要求，設(shè)計和設(shè)計優(yōu)化也是由具備相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的單位完成的，符合國家對設(shè)計資質(zhì)的管理規(guī)定。 正是由于合同內(nèi)容中包含了設(shè)計，才使承包商可能從運營角度對項目的設(shè)計開展深入的技術(shù)工作，在保證項目質(zhì)量的前提下，通過設(shè)計和設(shè)計優(yōu)化使項目的建設(shè)成本最經(jīng)濟、運營成本最低。因此，設(shè)計是 DBO 合同中關(guān)鍵的一環(huán)。目前國內(nèi)的基本建設(shè)程序是由業(yè)主委托設(shè)計院完成設(shè)計，設(shè)計院也是業(yè)主的承包商之一，在 DBO 模式下

22、，承包商承擔(dān)了設(shè)計職責(zé)，業(yè)主應(yīng)協(xié)調(diào)好初步設(shè)計和施工圖設(shè)計的審查部門，對承包商提交的設(shè)計進行審查，并協(xié)調(diào)好審查的進度與建造的進度。 此外，針對承包商完成的設(shè)計優(yōu)化，業(yè)主應(yīng)與設(shè)計審批部門做好溝通，對于設(shè)計優(yōu)化涉及的重大變更應(yīng)按原初步設(shè)計審批程序報審批機關(guān)審批。 4何時開始 DBO 招標(biāo) 根據(jù)國內(nèi)基本建設(shè)程序，在項目的可行性研究批復(fù)后，即可啟動 DBO招標(biāo)，但由于項目投資的控制是依據(jù)批復(fù)的項目初步設(shè)計概算，因此建議在項目初步設(shè)計批復(fù)后開始 DBO 招標(biāo)。目前，國內(nèi)許多地方對招標(biāo)備案做出了許多具體的規(guī)定，其中的一些規(guī)定并不適用于 DBO 招標(biāo)，如需提交經(jīng)審核的工程量清單攔標(biāo)價、施工圖審查意見等。因此，

23、需要根據(jù)項目的設(shè)計階段和DBO 招標(biāo)的特點來區(qū)別提交招標(biāo)備案資料。 5如何準(zhǔn)備 DBO 招標(biāo)文件 目前，國內(nèi)沒有 DBO 的招標(biāo)文件范本，九部委發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件主要用于施工招標(biāo)，其包含的合同條件是針對施工承包的，不適用于 DBO 合同，因此不能用這個文件來編寫 DBO 招標(biāo)文件?？梢越梃b FIDIC 的金皮書和世界銀行的 DBO 招標(biāo)文件范本來準(zhǔn)備招標(biāo)文件。筆者在世界銀行工作期間，對FIDIC 的金皮書和世界銀行的 DBO 垃圾填埋場招標(biāo)文件范本進行了對比和深入研究，認(rèn)為世行的 DBO 招標(biāo)文件范本實用性更強，盡管該范本是針對垃圾填埋場準(zhǔn)備的，但合同條款的框架更實用一些，稍加改編就可用于污水

24、處理廠、自來水廠等公共基礎(chǔ)設(shè)施。下面以筆者以世行 DBO 招標(biāo)文件范本為藍本改編的用于污水處理廠的 DBO 招標(biāo)文件為例，介紹招標(biāo)文件的主要內(nèi)容。 DBO 的招標(biāo)文件主要包括招標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知及前附表、合同條件、投標(biāo)文件和合同格式、設(shè)計文件/技術(shù)規(guī)范五部分。 （1） 招標(biāo)邀請書 DBO 合同的招標(biāo)邀請書內(nèi)容與傳統(tǒng)施工招標(biāo)的招標(biāo)邀請書基本一致，為了給潛在投標(biāo)提供足夠的信息以吸引他們參與投標(biāo)，建議在招標(biāo)邀請書中對合同的范圍和內(nèi)容以及項目規(guī)模給出概括性的介紹；此外還應(yīng)將對投標(biāo)人的最低資格要求列入招標(biāo)邀請書中。 （2） 投標(biāo)人須知及前附表 投標(biāo)人須知及前附表關(guān)鍵是要對報價和投標(biāo)書特別是技術(shù)建議書做

25、出清楚的要求。 對投標(biāo)報價，應(yīng)明確地要求：投標(biāo)人應(yīng)遵循“獨立承擔(dān)全部責(zé)任”的基本原則對整個設(shè)施和服務(wù)進行報價，投標(biāo)總價須包括招標(biāo)文件中提及到的或可合理推斷到的，與設(shè)計、生產(chǎn)，包括采購、運輸、施工、安裝、工程設(shè)施完工以及“合同條款”中規(guī)定的服務(wù)工作有關(guān)的承包人的職責(zé)；承包人職責(zé)包括現(xiàn)場和設(shè)施的測試、調(diào)試，許可證、批復(fù)和執(zhí)照的獲得，設(shè)計，建造，運轉(zhuǎn)，維護和培訓(xùn)服務(wù)及其它可能在招標(biāo)文件中規(guī)定的項目和服務(wù)，所有這些方面與合同條款一致。此外，對于運營部分的報價，筆者認(rèn)為不需要將折舊和操作人員工資包含在內(nèi)，因為對業(yè)主而言，運營的目的是為了檢驗設(shè)施是否按負荷運營要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建成，不需要太長（一般兩至三年）

26、，因此折舊對承包商而言不必考慮，業(yè)主可在自身的賬務(wù)里來處理折舊；操作工人建議由業(yè)主派出提供給承包商，承包商需對這些工人進行培訓(xùn)，在運營期滿后，這些工人可以繼續(xù)運營設(shè)施。 對投標(biāo)書，投標(biāo)人須知應(yīng)明確列出為滿足業(yè)主對投標(biāo)書的技術(shù)方案、施工組織、運營方案進行評審所需要的資料，例如：設(shè)計建造技術(shù)建議書中應(yīng)對技術(shù)方案（包括設(shè)計或設(shè)計優(yōu)化）、施工組織方案、設(shè)備的選型配置、工藝調(diào)試等做出具體的要求；運營建議書應(yīng)包含運營計劃、資源配置、設(shè)備維護等內(nèi)容。此外，對項目實施的組織機構(gòu)和關(guān)鍵人員也應(yīng)做出相應(yīng)的計劃和要求。 針對 DBO 招標(biāo)，建議允許投標(biāo)人提交備選方案，這對業(yè)主在選擇承包商時在技術(shù)和經(jīng)濟上有更大的自由

27、度，如備選方案確實在技術(shù)和經(jīng)濟上比原設(shè)計工藝優(yōu)異，建造費用和運營成本低于原設(shè)計工藝，業(yè)主沒有理由不接受。但是，需要在投標(biāo)人須知中說明，投標(biāo)人只有在提交了一份響應(yīng)原設(shè)計的投標(biāo)后，才能提交其備選方案，業(yè)主保留接受或拒絕備選方案的權(quán)利。 （3） 合同條件 合同條件是招標(biāo)文件的核心，世行范本的合同條件通用性很強，對合同雙方的義務(wù)和權(quán)利作了清楚的約定，通過合同條款附錄對設(shè)計建造和運營的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、付款程序和條件、功能保證等進行了有針對性的補充。 （4） 投標(biāo)文件和合同格式 對這一部分主要強調(diào)一下報價表的格式。首先應(yīng)由一個報價的綜合說明，這個說明應(yīng)與投標(biāo)人須知中有關(guān)報價的條款一致，并詳細對個報價項目的費用組

28、成做出明確無二的界定。 對于設(shè)計建造部分，盡管是總價包干，當(dāng)根據(jù)設(shè)計建造工作開列一些項目便于今后的支付，這些項目可分為一般合同義務(wù)項目和設(shè)計建造項目。一般合同義務(wù)項目包括進場、保險、報告、對業(yè)主員工的培訓(xùn)等，設(shè)計建造項目包括設(shè)計、勘察（如果需要）以及根據(jù)設(shè)施的單位工程編列的工程實體項目，如進水泵房、生反池、電氣系統(tǒng)、道路、綠化等，還有一些輔助服務(wù)如工藝調(diào)試。根據(jù)上文對報價的要求，還應(yīng)要求投標(biāo)人對每一個報價項目提供細目分析，細目分析包括但不限于：含有人、材、機、管理費、利潤、稅金、措施費的土建工程單位工程預(yù)算，設(shè)備采購單價（含運輸和必要的倉儲費用），設(shè)備安裝的人、材、機、管理費、利潤、稅金和措施

29、費。一方面細目分析可在評標(biāo)時為業(yè)主提供詳細的報價信息，幫助業(yè)主判斷報價的合理性，另一方面在合同執(zhí)行期間，如發(fā)生變更項目，可為變更項目的定價提供依據(jù)。 運營噸水價格為單價，報價應(yīng)為包含所有人工、承包人設(shè)備（試運營）、消耗品和所有其它任何性質(zhì)的物品和事務(wù)（包括依照合同正確履行試運營服務(wù)所必需的，計劃，方案和報告的擬定和執(zhí)行；試運營和維護服務(wù)的實施）的固定價格，污水處理廠建（構(gòu)）筑物和設(shè)備的折舊費用不應(yīng)含于報價中，但報價應(yīng)包含滿足試運營要求的零備件、易耗品等設(shè)備維護費用。 （5） 設(shè)計文件/技術(shù)規(guī)范 設(shè)計文件為業(yè)主在招標(biāo)時已取得的設(shè)計文件，可以是初步設(shè)計文件（含圖紙）或施工圖，業(yè)主還應(yīng)提供場地地質(zhì)勘查報告。由于設(shè)備在污水處理廠的建造和運營中十分關(guān)鍵，并且市場上的產(chǎn)品質(zhì)量和價格差別也很大，建議對主要的工藝設(shè)備提出盡可能詳細的技術(shù)要求。6DBO 合同執(zhí)行的監(jiān)管 DBO 模式下，業(yè)主/公共機構(gòu)通過招標(biāo)選擇了一個有經(jīng)驗的專業(yè)的承包商，他承擔(dān)了從設(shè)計到建造到運營的義務(wù)，但這并不意