從線性到非線性_企業(yè)成長理論回顧_現(xiàn)狀與展望

1、從線性到非線性:企業(yè)成長理論回顧、現(xiàn)狀與展望張玉明,劉德勝(山東大學管理學院,山東濟南250100摘要:從最初企業(yè)是生產函數(shù)、契約到企業(yè)是復雜適應系統(tǒng)的認識深化,企業(yè)成長的理論研究開始從線性向非線性過渡。本文以企業(yè)成長理論從線性到非線性轉變?yōu)橹骶€,梳理企業(yè)成長理論的演進脈絡。通過對眾多理論之間的內在邏輯關系及其適用邊界和應用性分析發(fā)現(xiàn),非線性在企業(yè)成長過程發(fā)揮了主導作用,并指出從內生和外生兩方面互動的視角建立非均衡、非線性有機統(tǒng)一的企業(yè)成長機制,可對企業(yè)成長規(guī)律給出更合理的理論解釋。關鍵詞:線性分析;非線性分析;復雜性;企業(yè)成長中圖分類號:F270文獻標識碼:A 文章編號:1000-5285(

2、201001-0023-06收稿日期:2009-06-12基金項目:本文為2007年國家社科基金項目中小型科技企業(yè)成長機制研究(編號:07BJ Y 008,山東省自然科學基金項目山東省企業(yè)自主創(chuàng)新的資金支持模型構建及其效用分析(編號:Y 2006H06階段性成果,項目主持人張玉明教授。作者簡介:張玉明(1962,男,山東濟南人,山東大學管理學院教授,經濟學博士后,博士生導師;劉德勝(1980,男,山東淄博人,山東大學管理學院博士研究生。一、引言人類對世界的認識,經歷了線性到非線性的發(fā)展。線性科學認為因果之間存在必然聯(lián)系,有什么樣的因就會產生什么樣的果,以線性時間可逆和還原論的均衡為特征。20世

3、紀60年代后,通過對混沌、孤子和分形理論的研究,關于部分如何到整體的解釋與傳統(tǒng)理論已有很大區(qū)分,事物、系統(tǒng)、關系的生成不再是簡單的從量變到質變的必然過程,而是通過不斷競爭、跌代、突變,從無序到有序、非直線性、具有較高波動性的過程。以靜態(tài)、可逆、孤立、還原為主要特征的線性分析模式已難以解釋紛繁復雜的社會現(xiàn)象,所以有必要建立和形成新的研究范式。漸漸地以還原論、簡化論和機械決定論等為主要理念和方法的牛頓力學線性思維方式,開始向建立在耗散結構、協(xié)同論、突變論等基礎上的非線性分析范式轉變。從企業(yè)成長理論的研究歷程來看,對企業(yè)的認識經歷了從生產函數(shù)、契約,到生物體,再到后來的復雜系統(tǒng)等的轉變,這實際是我們

4、對世界的認識在企業(yè)中的反映。通過重新審視企業(yè)成長理論,分析其演進的內在邏輯,探索企業(yè)成長理論研究的方向:即從線性到非線性,認為企業(yè)成長應當從內外互動的角度建立起非線性成長機制,方可有效解決企業(yè)成長中存在的問題。二、回顧:線性企業(yè)成長理論形成企業(yè)成長理論思想淵源久遠,從馬歇爾對企業(yè)成長規(guī)律的闡述到科斯的交易費用理論、以及彭羅斯的企業(yè)成長論和錢德勒現(xiàn)代工商企業(yè)成長論,再到納爾遜和溫特的經濟變遷的演化理論、愛迪斯的企業(yè)生命周期理論等,對揭示企業(yè)生存和成長規(guī)律奠定了堅實的基礎。18世紀以斯密(17761為代表的古典經濟學誕生,他認為企業(yè)存在的理由是獲取規(guī)模經濟利益,企業(yè)成長取決于市場范圍和分工程度,可

5、以用企業(yè)雇傭人數(shù)和分工程度作為企業(yè)成長的度量標準。這實際上是從企業(yè)外部來看待企業(yè)成長,不重視要素之間的深層次關系。在以牛頓力學為主導的時代,經濟學家對客觀世界的認識難免受到牛頓力學的影響,分析和處理問題過程中2010年第1期福建師范大學學報(哲學社會科學版No 11,2010(總第160期Journal of Fujian Normal University (Philosophy and S ocial Sciences Edition G eneral ,No 1160帶有機械論的痕跡。19世紀新古典經濟學出現(xiàn),此時是經典物理理論的鼎盛時期,學者在研究經濟問題時會自然地借用本體論和機械論隱

6、喻。馬歇爾(18902在堅持規(guī)模經濟決定企業(yè)成長古典觀的同時,從規(guī)模經濟、市場結構和企業(yè)家理論等方面論述了企業(yè)成長,指出經濟學家的目標在于經濟生物學等。后來的新古典經濟學家把企業(yè)抽象成一個同質的“黑箱”,致力于建立一般均衡體系和機械力學式的科學,屬于簡單性世界觀,事物運動過程都是可逆的。20世紀初的新制度經濟學派打開了企業(yè)“黑箱”?？扑?19373開創(chuàng)了交易費用理論先河,他認為企業(yè)成長動力源自交易費用的節(jié)約。威廉姆森(19754用資產專用性理論來解釋企業(yè)規(guī)?；蜻吔?企業(yè)邊界的擴張或收縮服務于最大限度節(jié)約交易成本目的。格羅斯曼等(19865通過強調資產所有權重要性,進一步明確縱向一體化的含義。他

7、們的研究豐富了企業(yè)理論研究,但不忽視企業(yè)生產屬性,仍是一種靜態(tài)或比較靜態(tài)分析;沒有考慮企業(yè)與環(huán)境的互動,企業(yè)的出現(xiàn)具有機械式的決定性等,新制度經濟學還處于線性范式框架下。20世紀50年代,彭羅斯(Penrose, 19596對企業(yè)成長理論進行了較為全面的分析,認為企業(yè)成長是純粹的內因成長。后來學者對其理論進行了豐富和完善,沃納菲爾特(19847認為企業(yè)是通過創(chuàng)新、變革和強化管理等手段積蓄、整合并促進資源增值進而實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)成長的過程。普拉哈拉德等(19908認為企業(yè)競爭優(yōu)勢來自于企業(yè)配置、開發(fā)與保護資源的核心能力。上述理論主要從企業(yè)內部進行研究,沒有關注外部環(huán)境變化產生的影響。20世紀70年代

8、,錢德勒(19779分析了大型工商企業(yè)的成長歷程,得出工商企業(yè)誕生和成長是市場和技術發(fā)展的必然結果。他認為真正的企業(yè)成長或企業(yè)成長為大企業(yè)是現(xiàn)代工商企業(yè)出現(xiàn)以后的事情,錢德勒的研究對企業(yè)成長理論的發(fā)展起到了重要推動作用。20世紀80年代,納爾遜等(198210在借鑒生物進化論的遺傳變異自然選擇思想的基礎上,建立了慣例搜索選擇環(huán)境的分析邏輯。他們認為在企業(yè)的組織活動中,資源、能力或知識在組織的分工協(xié)作過程中表現(xiàn)為具體的慣例,構成了企業(yè)組織成員決策活動的前提,是推動企業(yè)成長演化的關鍵因素(陳敬貴, 200511。愛迪斯(198912則指出企業(yè)有自己的生命周期,并將生命周期分為孕育期到死亡期共十個階

9、段。生命周期理論是將企業(yè)作為一個整體來考察其成長和發(fā)展,強調了企業(yè)發(fā)展的階段性和作為整體的生命有限性。常見的企業(yè)生命周期模式是有限增長曲線,對企業(yè)發(fā)展過程中呈現(xiàn)出來的多樣性、復雜性和企業(yè)發(fā)展未來可能遵循的路徑,尚缺乏相應的理論依據(jù)。以上說明,企業(yè)成長研究呈現(xiàn)出從外部向內部、從同質性向異質性、從靜態(tài)分析向動態(tài)分析、從企業(yè)是生產函數(shù)到企業(yè)是契約再到企業(yè)是生物體的演進特征。具體而言,斯密等思想中所蘊含的企業(yè)成長理論萌芽以及科斯的交易費用理論,從企業(yè)外部尋求企業(yè)成長的原因,彭羅斯等的研究逐漸轉向了企業(yè)內部,對企業(yè)的認識更加深入,找到了成長的根源所在,這對企業(yè)成長理論發(fā)展有重要意義。無論是新古典經濟學還

10、是新制度經濟學主要采用靜態(tài)分析方法,用線性函數(shù)來表示企業(yè)的投入產出,構成生產函數(shù)的不同要素作用是線性的相互作用,企業(yè)系統(tǒng)的未來性質就可以根據(jù)生產函數(shù)和初始狀態(tài)預測出來,這是用決定論的方式處理企業(yè)成長問題。盡管馬歇爾運用了進化論思想解釋企業(yè)存在和成長問題,但受當時經濟力學思想的限制,他僅把企業(yè)的生存競爭當作是一種數(shù)字化的機械運動。后來的企業(yè)內生成長論、企業(yè)演化理論以及生命周期理論,主要開始借鑒進化論等研究成果從仿生化的角度對企業(yè)成長和發(fā)展問題進行動態(tài)分析。把企業(yè)作為一個生命體來看待,尤其是演化理論引入不確定性、初始條件差異等分析企業(yè)行為,有助于深化對企業(yè)成長的認識,但如何將企業(yè)系統(tǒng)與周圍世界相結

11、合,尋找該過程的非線性規(guī)律,建立完善的理論體系,還是一個難題。三、現(xiàn)狀:由線性到非線性轉變企業(yè)作為人造系統(tǒng),具有類似于人的生命的諸多特性,是一個復雜系統(tǒng),要素之間呈非線性相互作用。隨著復雜性理論在企業(yè)成長研究中的應用,才使得對企業(yè)成長的理論研究從“線性”上升到“非線性”,從“均衡論”上升到“非均衡論”的新范式。(一產生背景線性企業(yè)成長理論多以一般的系統(tǒng)理論或經42福建師范大學學報(哲學社會科學版2010年驗為依據(jù),強調企業(yè)系統(tǒng)的相關性和開放性,忽視其非線性運行機制所導致的復雜性,對企業(yè)成長過程中所呈現(xiàn)出來的復雜性和多樣性涉及較少。線性關系在不確定性、復雜性和動態(tài)性等特征的現(xiàn)實世界中并不多見,建

12、立在其之上的理論是扭曲了的圖景。從20世紀70年代開始,隨著耗散結構論、協(xié)同論和突變論、混沌理論、分形理論、超循環(huán)理論等的誕生與發(fā)展,人們認識到以還原論、機械決定論等為主要理念和方法的分析范式,只適合描繪簡單的、線性的世界,對非線性和復雜的現(xiàn)實世界顯得無能為力。以桑塔非研究所(SFI為代表的研究將企業(yè)理解為復雜適應系統(tǒng),從不同層面分析企業(yè)系統(tǒng)內各要素及企業(yè)系統(tǒng)與環(huán)境的非線性作用,研究企業(yè)成長過程。這使得對企業(yè)成長的研究從線性逐漸上升到非線性。非線性是相對線性而言的,是指變量之間沒有數(shù)量上的嚴格比例關系和圖形上的直線關系。多數(shù)學者認為非線性是復雜性產生和演化的動力機制,這表明非線性不等于復雜性,

13、而是非線性導致了復雜性。目前非線性研究主要集中在以下幾個方面:(1耗散結構。它是在遠離平衡態(tài)的非線性系統(tǒng)中所產生的一種穩(wěn)定的自組織結構,其形成需要具備系統(tǒng)的開放性、遠離平衡態(tài)、具有正負反饋的非線性動力學過程三個條件。(2混沌是指來自確定系統(tǒng)中的隨機現(xiàn)象,具有表觀的無序、有序有律以及無序與有序的互補等性質。(3分形,通常把在結構、功能、和信息等方面具有自相似的研究對象統(tǒng)稱為分形(陳忠等,200513。具有自相似、層次化結構、非線性等特征。(4自適應、學習與演化,主要分析生命系統(tǒng)為了維持生存和發(fā)展,通過環(huán)境變化來調整行為模式和內部結構。(二企業(yè)成長理論的非線性研究現(xiàn)狀企業(yè)是一個復雜性系統(tǒng),將復雜性

14、理論應用到企業(yè)成長研究中將可能對企業(yè)成長理論發(fā)展帶來新啟示。據(jù)此以非線性科學的主要研究方法在企業(yè)領域中的應用為線索,分析企業(yè)成長理論的演進邏輯。11系統(tǒng)動力學。福瑞斯特(196114最早把系統(tǒng)動力學應用于企業(yè)研究,這對國內外學者從系統(tǒng)動力的視角研究企業(yè)的成長問題起到了很好的推動作用,使得系統(tǒng)動力學在企業(yè)成長理論的研究中應用獲得高度重視。圣吉(199015提出了九個系統(tǒng)動力學“基?！?其中成長上限、舍本逐末等系統(tǒng)“基?！钡男蜗竺枋?推動了系統(tǒng)動力學在企業(yè)成長研究中的應用。國內學者楊文斌(200616認為企業(yè)成長是一個復雜的動態(tài)過程,涉及的所有變量相互關聯(lián)和作用,構成了一個復雜的非線性反饋系統(tǒng)。許

15、曉明等(200717指出要通過各種制度安排來激發(fā)企業(yè)動力系統(tǒng)內各因素的活力,還要注意各動力要素間的協(xié)調配合,方可為企業(yè)成長提供持續(xù)的動力。動力學理論為研究企業(yè)成長提供了一種動態(tài)分析機制,使得對企業(yè)的理論研究更加貼合實際,也更具有現(xiàn)實意義。但從現(xiàn)有成果來看,將系統(tǒng)動力學理論運用到企業(yè)成長的研究中還很不完善,仍有很多問題尚需進一步深化。21耗散結構。隨著科技進步和全球化發(fā)展趨勢,企業(yè)所處環(huán)境發(fā)生著巨大的變化,如何適應環(huán)境變化,推動企業(yè)成長是企業(yè)必須面對的問題。耗散結構理論(普利高津,196918的出現(xiàn)為企業(yè)的成長提供了新的分析視角。國內已有學者開始運用耗散結構理論研究企業(yè)。任佩瑜(200119以企

16、業(yè)管理為研究對象,提出了管理熵、管理耗散結構的概念,并分析了企業(yè)組織演化的規(guī)律;史修松(200620認為管理熵、管理耗散結構與企業(yè)組織之間,在環(huán)境影響下存在著非線性的此消彼長、相互依存、相互制約的復雜的矛盾關系,從而構成一個企業(yè)開放復雜的系統(tǒng)。以上分析表明,我國學者主要以企業(yè)管理為研究對象,沒有將企業(yè)成長作為一個相對獨立的系統(tǒng)進行細致研究。但耗散結構理論在企業(yè)管理中的應用,卻使得人們更好地認識了企業(yè)的開放性和自組織等特性,為深入研究企業(yè)成長問題提供了基礎。31混沌與分形。企業(yè)系統(tǒng)本質上是一類非線性的復雜系統(tǒng),混沌理論為研究企業(yè)系統(tǒng)提供了新的范式。彼得斯(198721指出現(xiàn)有“牛頓”型的組織必將

17、為“混沌”型組織所代替,20世紀90年代的管理將逐漸從控制走向混沌。日本學者野中郁次郎(198822通過分析日本企業(yè)歷史演變發(fā)現(xiàn),混沌理論可以用來說明這一發(fā)展過程中呈現(xiàn)出來的復雜性現(xiàn)象。劉洪等(199823應用混沌理論分析了企業(yè)系統(tǒng)的演化。范如國等(200224通過數(shù)量分析揭示了分形在企業(yè)制度創(chuàng)新中的作用,闡述了企業(yè)制度分形研究的價值。盡管利用混沌理論對企業(yè)成長的研究52第1期張玉明,劉德勝:從線性到非線性:企業(yè)成長理論回顧、現(xiàn)狀與展望較少,也不夠深入,缺少從數(shù)據(jù)分析中揭示企業(yè)成長中的混沌問題。但可以看到,混沌理論與企業(yè)的結合,為探索不確定環(huán)境中的企業(yè)成長規(guī)律提供了新思路。41復雜系統(tǒng)。隨著對

18、復雜性問題的研究,多數(shù)人認識到企業(yè)應是一個具有生物特性和社會屬性的復雜系統(tǒng),事物之間的非線性作用打破了空間和時間的對稱性,呈現(xiàn)對稱破缺。對企業(yè)成長的研究應納入非線性演化的新范式中,運用非線性方法分析企業(yè)成長規(guī)律及尋求促進其成長的發(fā)展機制。陳士俊等(200425分析了高技術企業(yè)的復雜性,指出應運用復雜性科學研究高技術企業(yè)成長機制的必要性和可行性。馬若鵬等(200626認為高科技企業(yè)是在各子系統(tǒng)間矛盾運動的內生動力和環(huán)境影響的外生動力推動下,并通過知識管理加強了各要素間、系統(tǒng)與外部環(huán)境間的信息和知識的交流,實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展。楊淑娥等(200627認為高科技企業(yè)成長是系統(tǒng)內各要素以非線性的方式相互作

19、用、耦合,同時在與外部環(huán)境進行物質、能量和信息交換的過程中,進行自組織、自適應和自演化實現(xiàn)的。從企業(yè)成長理論的非線性研究看,企業(yè)系統(tǒng)各元素以非線性方式相互作用、相互制約出現(xiàn)協(xié)同效應,使整體系統(tǒng)呈現(xiàn)子系統(tǒng)所不具備的性質,使企業(yè)成長過程呈現(xiàn)復雜性。成長過程的復雜性是由于要素之間的非線性作用引起的,運用非線性方法進行深入研究才可能揭示企業(yè)成長的內在規(guī)律。通過從線性分析邏輯到非線性分析邏輯回顧有關的企業(yè)成長理論,目的是為厘清學者在深層次的思維分叉,從科學哲學的層面分析比較企業(yè)成長理論異同,將不同的企業(yè)理論分別兼容到兩種分析范式下的理論框架,貫通不同流派的研究范式,探索企業(yè)成長理論完善和發(fā)展的新方法和新

20、思路。但這種分析僅是嘗試性的,如何更清晰地分析企業(yè)理論間的內在邏輯,在實際中能有針對性的選擇加以應用,還需要一個較長的過程。四、展望:企業(yè)成長理論非線性研究前述分析表明,用非線性理論和方法對企業(yè)成長進行多角度、多層面的系統(tǒng)研究還不完善。從這層意義來說,將非線性理論與方法應用于揭示企業(yè)的成長機制,不僅可以給我們提供一種新的視角,從而把企業(yè)成長的理論研究引向深入,并在促進其健康成長的有效途徑方面獲得更多地啟示。(一成長機制經濟過程或經濟現(xiàn)象都可能受其它經濟因素的影響,不會孤立地存在或發(fā)生,各種經濟過程或活動構成一個復雜系統(tǒng)而存在。復雜系統(tǒng)中既存在線性關系又存在非線性關系,非線性在系統(tǒng)演進中起主導作

21、用,企業(yè)成長中呈現(xiàn)的復雜多變性正是由于非線性所導致。企業(yè)是由不同的行為主體人所組成,這是企業(yè)開展活動的智能體,能夠產生自組織、涌現(xiàn)等行為,通過適應環(huán)境來維持生命,實現(xiàn)成長和發(fā)展。企業(yè)發(fā)展是系統(tǒng)自適應的復雜過程,不僅要受內部條件作用,還要受外部環(huán)境影響。企業(yè)系統(tǒng)內部要素與外部環(huán)境要素以非線性方式相互耦合、相互影響,使得企業(yè)不斷從一種有序達到另一種有序。也正是要素之間的非線性作用,構成了影響企業(yè)的非線性成長機制,該機制包括內生機制和外生機制。把企業(yè)內部要素耦合產生的拉動作用稱為內生成長機制,而把外部環(huán)境所帶來的競爭壓力,迫使企業(yè)尋求生存和發(fā)展的推動作用稱為外生成長機制。其中,內生機制是成長的根本動

22、力,而外生機制是必要條件,外部要素通過影響內部要素作用于企業(yè)。此外,企業(yè)也會對外部環(huán)境產生影響。(二非線性成長軌跡非線性作用是企業(yè)產生復雜行為的根源,不僅表現(xiàn)為影響企業(yè)成長的要素多樣,還表現(xiàn)為企業(yè)成長過程中出現(xiàn)突然由盛轉衰等現(xiàn)象。為描述要素間的非線性作用所導致的企業(yè)成長路徑變化特性,引入函數(shù)關系并通過幾何圖形分析其演進軌跡的變化(式1。G(X,YKf(X m,Y n(1其中,X、Y分別表示內生機制和外生機制, K是與X、Y兩個量相關的綜合變動量,、為X、Y的系數(shù),m、n分別為內生和外生機制的構成要素個數(shù),G(X,Y表示內生、外生機制的耦合作用產生的參量。在式1基礎上,引入表示企業(yè)成長狀況的成長

23、性向量Z,以G為橫坐標,Z為縱坐標,構建GZ坐標系,簡單描述企業(yè)在空間中的演進軌跡特征,如圖1所示。圖1表明,隨著G逐漸增加,企業(yè)呈現(xiàn)波動性成長和演進態(tài)勢,長期發(fā)展中可能出現(xiàn)持續(xù)成長、有持續(xù)無成長、迅速衰退直至死亡等情62福建師范大學學報(哲學社會科學版2010年 圖1非線性作用下企業(yè)成長路徑圖形。虛線表明企業(yè)在成長過程中會出現(xiàn)從成長到迅速衰退,這是由于在發(fā)展過程中,企業(yè)系統(tǒng)從外部引入的負熵流不足以抵消熵增的增加,即企業(yè)系統(tǒng)不能夠根據(jù)環(huán)境的變化及時調整自身結構,使企業(yè)系統(tǒng)處于一種紊亂的狀態(tài);或者是因為沒有“漲落”的出現(xiàn),使企業(yè)陷入了“動態(tài)停滯”狀態(tài)等。下面根據(jù)變量,X m 、Y n 的變化,分

24、別分析企業(yè)成長過程中的路徑特點。首先,假定X m 恒定,當Y n 發(fā)生變化時,即外部環(huán)境發(fā)生改變。由于K 是一個與自變量有關的量,設在該情形下為K 1,這樣可以把式(1改寫為:G (X =K 1f (Y n (2對于外部環(huán)境發(fā)生變化,分兩種可能的情形討論。一種是外部環(huán)境惡化帶來威脅,如果企業(yè)不做出及時調整,可能導致企業(yè)內部結構無法與變化了的環(huán)境相匹配,誘發(fā)系統(tǒng)熵增增強,無序增強,有序衰弱,導致企業(yè)成長變緩甚至衰退(圖1虛線;另一種是外部環(huán)境朝著有利方向發(fā)展,使企業(yè)系統(tǒng)內部達到新的有序,呈現(xiàn)較快的發(fā)展趨勢(圖1下凹實線,隨著Yn 的繼續(xù)變化,可能導致企業(yè)內部結構無法與之匹配,成長放緩甚至走向衰亡。其次,假定Yn 恒定,當X m 發(fā)生變化時,即企業(yè)的內部條件或結構發(fā)生變化。由于K 是一個與自變量有關的量,設在該情形下為K 2,這樣可以把式(1改寫為:G (X =K 2f (X m (2仍分兩種情況討論,一種是企業(yè)初始內部條件差,不能適應環(huán)境變化,隨著企業(yè)發(fā)展,內部結構得以調整,逐漸適應環(huán)境變化,即企業(yè)從無序到了一種新的有序;或企業(yè)可以不斷地從外部環(huán)境中引入負熵流,但熵增與負熵流無明顯地懸殊變化,即企業(yè)系統(tǒng)在達到質變的閾值前,沒有隨機“漲落”因子的出現(xiàn),系統(tǒng)落入有持續(xù)無成長的“停滯”陷阱,在圖形上主要表現(xiàn)為一段近似水平的曲線。這說明在企業(yè)發(fā)展過程中,應結合自身特點優(yōu)化內部結構,