工程項目收尾階段管理辦法

1、上海工程局華海工程有限公司工程項目收尾階段管理辦法第一章 總則第一條：為加強和規(guī)范公司工程項目收尾階段的管理工作，維護公司信譽和整體利益，全面兌現工程承包合同，特制定本辦法。第二條：工程項目結束必須具備的條件：1、合同內及新增的工程主體已經完工；2、工程通過了業(yè)主組織的初驗或工程已經啟用，工程竣工資料按業(yè)主要求編制組卷完成；3、項目部與工程協作方和供應商及有關方的結算結束；4、對業(yè)主末次驗工已經批復。第三條：工程項目終結必須具備的條件：1、工程通過竣工驗收，竣工資料移交接管單位和公司，工程已經移交接管單位；2、與業(yè)主的最終結算結束，并通過最終審價，結算價已明確；3、自業(yè)主單位收回全部工程款項，

2、項目清理了與協作方、供應商、有關方的債權債務，合同終結。4、質保期滿，通過了優(yōu)質工程驗收。第四條：工程項目結束期是指自工程項目結束到終結的時間。第二章 工程項目收尾階段的管理職責第五條：公司成立工程項目收尾階段督導組，組長由總經理擔任，主管生產的副總經理和總會計師擔任副組長，成員由勞動人事部、工程管理部、安全質量監(jiān)察部、成本管理部、財務會計部、監(jiān)察審計部、辦公室等部門負責人組成。督導組主要職責是督促指導工程項目收尾階段的工作，評定工程項目的管理效果（成本、質量、安全、進度、工期、文明施工等），規(guī)定工程項目的結束時間，對人員、設備、周轉料具做出處置安排，下達工程項目收尾工作安排，督促工程項目的盡

3、快結束和終結。第六條：各部門職責勞動人事部職責：負責工程項目收尾階段人員的安排；核定項目結束期的人員工資總額。工程管理部職責：負責工程項目收尾階段工作安排的編制下達，規(guī)定工程項目結束時間；組織公司有關職能部門按工程項目承包合同和建設單位、接管使用單位的要求，督促工程項目經理部盡快滿足結束條件。督促審核工程項目分包、供應商的結算；督促竣工資料的編制整理和施工技術總結并代表公司接收；參與工程驗收；核實工程項目實際完成工程量；指導項目工程變更和調差索賠資料的整理；對撤場設備、周轉料具、駐地臨建等提出處置意見。安全質量監(jiān)察部職責：參與工程驗收，督促工程驗收提出質量問題的整改；指導工程創(chuàng)優(yōu)與質量獎項申報

4、工作；指導項目辦理工程保修書，組織實施工程保修。成本管理部職責：指導工程項目的調差索賠工作；核定項目基本經費；根據最終核實的工程量清單（包括數量和子目的增減），重新核定內部預算總額；審核項目與協作方的結算，核定項目的實際工程成本總額（按照成本的組成要素分項進行核查）；對工程項目進行成本核算和分析，進行利潤指標的驗證、評價。財務會計部職責：督促項目與業(yè)主進行相關賬項的核對，并進行工程款、質保金的回收、以及其他債權債務的清理；監(jiān)督項目結束期資金的使用、成本費用的列支；對項目會計檔案進行初驗，并協助項目將會計檔案向總經理辦公室進行移交；督促項目對不需用銀行賬戶進行清理，在賬戶清理后將銀行印鑒收回；對

5、項目未了債權債務賬項進行接收；督促項目撰寫從開工至結束的整體財務報告?？偨浝磙k公室職責：處置辦公用品、低值易耗品，清理工程項目固定資產；審核確認與業(yè)主、協作方、分包商的結算是否終結，對遺留債權債務的收集保全證據，負責法律糾紛的處理；會計檔案的接收；結束時負責工程項目公章的收回。監(jiān)察審計部職責：監(jiān)察工程項目執(zhí)行公司管理制度情況；對工程項目進行結束審計，向總經理提報審計報告；監(jiān)督節(jié)余物資、周轉料具、臨建的處置過程；評估工程項目廉政建設效果。第七條：項目進入收尾階段，項目部要按照公司下達的項目收尾階段工作安排，制定工程項目收尾工作計劃。必須進行責任分工，明確竣工驗收、竣工資料、竣工結算（與業(yè)主、協作

6、方、供應商、有關方的結算）、工程變更及調差索賠、財務核算工作的直接負責人，明確工作期限，按計劃開展工作，確保工程項目順利終結。第三章 工程項目收尾階段的管理第八條：當工程項目完成95%時，工程進入收尾階段。公司工程項目收尾階段督導組對項目進行一次全面調研，對工程收尾階段進行全面安排。由工程管理部下達項目收尾階段工作安排，明確項目結束時間和工作內容，項目據此制訂收尾工作計劃。工程項目必須在結束時間前完成規(guī)定的工作內容第九條：工程項目結束后，項目公章交公司總經理辦公室、財務印鑒交公司財務會計部，今后如需使用，向總經理辦公室、財務會計部提出申請，經批準后方可使用。第十條：工程項目收尾階段的人員管理：

7、工程項目結束前，項目部提出人員需求報告，報公司勞動人事部，勞動人事部負責人員安置。第十一條：工程項目結束后，項目組織機構保留，原項目經費停發(fā)，公司重新核定項目費用，管理人員可另行安排工作。需要留任的人員，由項目經理提出申請經公司人事勞動部批準同意。第十二條：項目收尾階段的財務管理1、工程項目末次驗工后，項目部應積極組織與業(yè)主進行末次結算，明確工程最終結算價，項目經理負責工程價款全部回收。2、工程項目收尾階段，項目部在收到業(yè)主的工程款和返還的質保金后，資金分配方案必須報公司總會計師審批，未經批準，項目不得動用；項目結束后會計檔案交公司總經理辦公室、財務賬項交公司財務會計部。3、項目結束后債權債務

8、清理工作仍由原項目有關人員負責，辦理清算業(yè)務發(fā)生的費用，報公司財務會計部、工程管理部、成本管理部審核，經公司主管生產領導批準后，方可在本項目列銷；撤銷項目的報銷程序執(zhí)行公司財200687號印發(fā)公司機關資金（報銷）業(yè)務審批規(guī)定的通知的有關規(guī)定。4、項目在撤銷前，應撰寫項目從開工至結束的整體財務報告，內容包括項目基本情況、資金情況、成本效益情況、經費情況、債權債務情況及其他情況，并以書面形式上報公司財務會計部、成本管理部、監(jiān)察審計部。5、分公司負責管理的項目的收尾及清算等工作由分公司負責。第十三條：項目部收尾階段的主要任務是：1、對竣工初驗時業(yè)主提出的質量缺陷進行修復，完成剩余尾工；2、竣工資料的

9、編制、匯總和向接管單位及公司移交；3、組織本項目的竣工復驗，辦理有關工程移交事宜；4、簽訂工程質量保修書，辦理安全質量證明書；5、辦理與業(yè)主的工程竣工結算；6、完成與各協作方、供貨商、有關方結算；7、協助業(yè)主完成工程項目組成固定資產；8、節(jié)余物資的處理，臨建、周轉料具處置，設備退場，經公司審核后實施；9、編制施工技術總結，編制項目管理總結，編制項目成本管理報告，編制項目整體財務報告。10、接受公司督導組對項目的收尾工作督導與評價；接受公司監(jiān)察審計部對項目依法審計；11、公司和業(yè)主安排的其他工作。項目部必須在公司督導組規(guī)定的結束日前完成以上工作。第十四條：工程項目結束后必須提交公司的資料序號提交

10、的資料接收部門備注1竣工文件，竣工報告為原件工程管理部最全的一套2供應商最終結算書工程管理部原件3協作方最終結算書工程管理部原件4會計檔案總經理辦公室符合歸檔要求5施工技術總結工程管理部配聲像資料6項目管理總結工程管理部7與業(yè)主最終結算書項目審價報告工程管理部成本管理部項目終結后提交8項目成本管理報告成本管理部9項目財務報告財務會計部10工程質量保修書，安全質量證明書安全質量監(jiān)察部竣工驗收后移交11債權債務未清理證據保全資料總經理辦公室項目終結時移交第十五條：項目收尾階段由項目總工組織對業(yè)主進行顧客意見調查，終結后由工程管理部進行顧客意見調查。保修期內出現的工程質量問題在收到業(yè)主通知后，由安全

11、質量監(jiān)察部、工程管理部會同項目經理、總工進行質量勘察，確屬保修責任內的，原項目經理組織進行缺陷修正，費用計入項目成本。第十六條：工程項目結束的確認與考核在公司督導組規(guī)定的工程項目結束之日起5內，工程管理部組織公司各職能部門對工程項目結束工作完成情況進行確認，會簽工程項目結束確認表，工程項目在規(guī)定結束時間前完成全部工作的，公司返還項目班子全部抵押金，未完成的按最終完成時間計算拖延期限，每拖延一個月，扣罰領導班子抵押金10%，抵押金的返還額由人事勞動部根據工程項目結束確認表核認。第四章 項目終結管理第十七條：項目管理終結，應滿足以下條件：1、工程項目與使用接管單位的交接手續(xù)已辦理完畢，經驗收單位確

12、認并形成書面材料；2、竣工資料已按照建設單位的要求匯編，并向有關部門辦妥移交、報送等各種手續(xù)；3、竣工資料和會計檔案已向總經理辦公室辦妥歸檔手續(xù)；4、工程技術總結、項目管理總結、成本管理報告、財務報告已按照公司的要求完成并辦理交接手續(xù)；5、剩余物資、設備、周轉料具、臨建等已按規(guī)定撤場、處理；6、依據工程承包合同及建設行政主管部門的有關規(guī)定，完成工程項目的驗工結算，第三方審價結束；7、與協作方、供應商、有關方合同責任已經履行完畢，資金結清；8、完成財務賬項的移交、資金的回收及債權債務的清理；9、協助建設單位完成工程項目組成固定資產；10、公司內部審計結束。第十八條：工程管理部在項目滿足終結條件后提出工程項目終結審核，經公司職能部門會簽，由勞動人事部按程序辦理撤銷手續(xù)。第十九條：本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附表： 工程項目結束確認表項目名稱： 規(guī)定結束時間： 年 月 日序號公司職能部門職能部門意見簽署確認結束時間1工程管理部2成本管理部3財務會計部4安全質量監(jiān)察部5總經理辦公室6監(jiān)察審計部7勞動人事部公司最終確認的結束時間公司主管領導批準：備注：本表由工程管理部在規(guī)定結束時間起5日內組織各部門會簽確認，在規(guī)定時間內結束的，本表移交人事勞動部，超過規(guī)定時間未完成的，本表暫由工程管理部保存，各職能部門