質量管理體系內審員培訓課程準則第1版(DOC10)

1、中國認證認可協(xié)會質量管理體系內審員培訓課程準則第 1 版文件編號： CCAA-113生效日期： 2003 年 06 月 26 日? 版權 中國認證認可協(xié)會質量管理體系內審員培訓課程準則類別本文件為 CCAA 規(guī)范類文件。CCAA 準則規(guī)定了 CCAA 運作其認證人員注冊和培訓認可項目時遵循的標準規(guī)范。這些準則將是 CCAA 接受雙邊 /多邊互認協(xié)議評審時所依據的主要標準。本準則經 CCAA 批準發(fā)布。批準第 1 版批準： CCAA實施日期：發(fā)布即實施日期： 2003 年 06 月 26日聯系電話：詢及索取關于 CCAA 文件的咨詢請與 CCAA 秘書處接洽。在 CC

2、AA 網址上可獲取本準則，也可從 CCAA 秘書處獲取準則的電子文本。版權?版權中國認證認可協(xié)會前言本準則由中國認證人員國家認可委員會（ CCAA ）制定，目的是為希望獲得 CCAA QMS 內審員培訓的學員提供一個統(tǒng)一的培訓標準。本準則供 CCAA 和培訓機構使用。本準則制定時參考了ISO 有關標準，并考慮了中國的國情及培訓機構的要求。所有 CCAA 文件都用中文發(fā)布。標有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是最確切的版本。 CCAA 秘書處將在 CCAA 網站上公布所有 CCAA 相關準則的最新版本。信息關于 CCAA 或 CCAA 認證人員培訓認可的更多信息，請與 CCAA 秘書處聯系：地

3、址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲 10 號中認大廈 15 層郵編： 1000201 總則1.1 本準則供 CCAA 和內審員培訓機構使用。 本準則規(guī)定了對 CCAA 質量管理體系 ( GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 族標準，以下簡稱 GB/T19000 ) 內審員培訓課程的內容和結構的要求。 CCAA 將評審培訓課程與本準則的符合性， 并評審培訓機構與CCAA 內審員培訓機構準則的符合性。1.2 CCAA 對培訓機構的認可包括兩部分內容：管理體系的批準和所提供的每項課程的內容和結構的批準。兩部分批準可以分別進行，也可以一并進行。培訓機構只有在管理體系及課程內容和結構均

4、獲得批準后，方可提供CCAA 認可的課程。1.3本準則文件將與下列CCAA 準則文件一同使用：內審員培訓機構和培訓課程評審準則，該準則規(guī)定了 CCAA 在實施認可評審時使用的過程；內審員培訓機構準則，該準則規(guī)定了對培訓機構管理體系的要求。1.4CCAA 有權根據需要重新發(fā)布、修訂準則。除非經CCAA 批準，培訓機構應在 3 個月內執(zhí)行新發(fā)布、修訂的準則。1.5除符合本準則要求以外，培訓機構還應符合國家和/或地區(qū)的有關規(guī)定。2 引言2.1 CCAA 質量管理體系（ GB/T19001 ）內審員培訓課程應依據GB/T19011 標準，對可能成為質量管理體系內審員的學員就質量管理體系審核和審核管理的

5、理論和實踐提供培訓。2.2培訓課程的內容應包括對標準的講授和理解，及培訓學員根據GB/T19001標準或被認可的其他等效國際標準對質量管理體系進行內部審核的知識和技能。2.3培訓機構應提供完整的質量管理體系內部審核知識，使學員能夠獲得必要的審核技能；鼓勵學員認真參與，自我表現，作為提高自己審核技能的重要手段。3 學習目標3.1成功地完成培訓課程的學員應能夠證實他們已經達到本章規(guī)定的學習目標。3.2總則成功地完成培訓課程的學員應能夠：(1) 說明質量管理體系的目的及其在幫助組織提高有效性、效率和顧客滿意方面所起的作用。(2) 理解內部審核是組織保持和持續(xù)改進質量管理體系的重要手段。(3) 理解

6、GB/T19001-2000 標準的每個條款的意圖、要求及其之間的關系；(4) 掌握內部審核的原則、基本程序和技巧。3.3標準知識成功地完成培訓課程的學員應能夠：(1) 說明建立、實施、保持和持續(xù)改進質量管理體系的目的及其在幫助組織提高有效性、效率和顧客滿意方面所起的作用；(2) 闡述 GB/T19000 族標準的目的、各標準之間的相互關系，理解GB/T19001 和 GB/T19004 標準“協(xié)調一對”的關系；(3) 概要說明 GB/T19000 、GB/T19001 和 GB/T19004 標準的內容；(4) 理解八項質量管理原則及其與 GB/T19001 標準的關系；(5) 理解 GB/

7、T19000 標準中的重要術語和定義；(6) 掌握 PDCA 循環(huán)和過程方法在質量管理體系中的應用；(7) 理解 GB/T19001 標準的結構和范圍，理解標準的每一條款的要求和目的，以及標準各條款之間關系；(8) 理解質量方針、目標和過程在管理體系中的重要性，以及組織滿足標準要求可能采取的方式。3.4 審核知識和技能成功地完成培訓課程的學員應能夠：(1) 明確內審員的職責；(2) 理解 GB/T19000 和 GB/T19011 標準中有關審核的術語和定義；說明 GB/T19011 中適用于審核過程的要求；(3) 明確審核的目的 (如符合性、有效性和尋求改進的機會等 )，以及不同類型的審核如

8、何使組織增值；(4) 理解與審核員和與審核有關的原則；(5) 了解審核方案的管理，策劃內部審核方案；(6) 策劃并準備內部審核：a. 按照 GB/T19011 標準，策劃并組織審核的各項工作，包括文件評審；b. 確定審核前所需要的信息，以便有效地策劃審核所需的人日和資源，并編制審核計劃；c. 根據過程分析、受審核質量管理體系和 GB/T19001 標準規(guī)定的有關要求編制審核過程中使用的檢查表；(7) 實施內部審核并報告審核結果：a. 依據 GB/T19011 標準完成一個過程審核的各個方面；b. 通過抽樣并綜合運用面談、觀察、查閱文件和記錄等多種方法收集審核證據并做好審核記錄；c. 依據審核準

9、則評價審核證據并確定與審核準則的符合性、 活動 /過程在實現策劃結果方面的有效性以及改進的機會；d. 依據審核發(fā)現指出不合格；e. 撰寫條理清晰和客觀的審核報告。(8) 跟蹤驗證糾正措施的有效性；3.5 其他相關知識：了解 CCAA 的職責，審核員個人素質要求。3.6適用時，培訓機構應制定更詳細的學習目標。3.7 學員達到學習目標的情況應由培訓機構進行測量。4 課程內容4.1課程開始前，學員應填寫入學登記表，并簽名。課程開始時，培訓機構應向學員介紹課程形式、雙方的權利和義務、學員評價方式和評價的依據；4.2培訓課程應包括：學習目標（第 3 章）中規(guī)定的所有方面；適當時，當地的要求、文化、審核的

10、慣例或方法，以及 GB/T19001 標準的應用。5 課程結構、培訓方法和設施5.1課程時間用于直接授課和指定的分組活動、個人活動的全部課程時間應不少于26小時?？荚?、用餐、課間休息或其它自由活動的時間不應計算在課程時間內。5.2培訓方法培訓課程的設計應使教師和學員之間具有一定的互動性。培訓方法應設法在全部課程時間內激勵學員并使他們能夠參與和相互協(xié)助、配合。培訓課程應包括知識性部分（利于對概念的理解）和技能性部分（在實踐活動中應用知識和技能） ，并使每一學員感受到真實的內部審核實踐和情景。知識性部分可由教師主導，但如果需要，也應與學員進行一些交流，使教師能夠檢查學習情況，使學員能夠澄清他們的理

11、解。技能性部分可由教師輔導，教師可講解有關的要求和技巧。培訓課程應包括確認學員達到學習目標情況的方法和及時提供反饋的方法。應要求每名學員積極地參與實踐性的技能活動，即：專題討論、案例研究、審核員角色扮演活動。此類活動至少應占課程時間的30%。教師應對課程進行有效管理， 包括注意時間安排、 課程內容、標準的要求、教師的行為以及其它課程要求。5.3培訓班規(guī)模；出勤要求每期培訓班的學員人數不應多于40 人。課程開始之前， 培訓機構應書面通知學員關于應參加全部課程時間和活動的要求，以及禁止各種影響培訓的行為（如使用移動電話、尋呼機和吸煙等）的要求。課程開始時，應再次提醒學員任何違反以上要求的情況將影響

12、其培訓結果。5.4教師培訓班至少由 1 名教師授課。教師應出席全部課程時間并積極參與對學員的指導和評價，并應對全部課程負責。對于特定的專題或活動可以使用其他人員。5.5課程教材每位學員都應獲得一套完整的課程教材 , 如學員手冊、案例資料、 GB/T19001 標準、 GB/T19011 標準等。課程教材中的文件應體現良好的組織、編排和文件管理，包括文件修訂版次及適當的編目。課程教材應包括內容目錄，在封面上應顯著地注明經認可的培訓機構名稱、課程名稱和有關CCAA 認可的信息。學員手冊應覆蓋課程的每個部分；包括所覆蓋的學習目標的全部重點；包括標明每節(jié)課程內容和起止時間的課程時間表；包括典型的文件、

13、報告和表格的范例；作業(yè)、分組活動指導書等課程文件應明確、規(guī)范；包括對學員評價的安排，及判定學員通過與否的標準。教師用資料應包括培訓現場安排的要求、課程時間表、說明教學重點和方法的教學文件和參考資料，以及學員評價的方法。5.6設施培訓機構應確保提供適宜的培訓設施，包括教室、聲像設備和其它培訓設備，以及分組活動使用的設施。 分組活動使用的設施應能保證各小組的活動不相互干擾。教室的面積、光線、安靜條件應充分，以安排和保證學員和教師的教學活動；教學設備應性能良好，滿足教學需要；培訓機構應鼓勵學員住在培訓地點或附近，以便增加學員參加小組活動和課外與教師交流的機會。6 學員評價6.1應采用以下兩種獨立的方

14、式對每名學員進行評價。成功地完成課程的學員，在這兩方面均應符合要求：培訓機構對每位學員平時的表現予以評價；檢驗學員對照 GB/T19001 標準的要求應用審核原理和實踐的能力的筆試。6.2 培訓機構應對學員評價的形式、內容和判定要求作出具體規(guī)定，至少包括出勤、標準知識理解和審核練習表現等方面的評價。 評價應由培訓機構進行并形成記錄。6.3 學員應得到教師對其在培訓過程中表現的反饋，以幫助他們識別強項和弱項，促進他們的學習。7 筆試管理7.1 培訓機構應有形成文件的程序，對試題、試卷的產生；考試、閱卷過程；與考試、閱卷相關的管理人員資格；試卷管理、試卷變更等方面作出規(guī)定。7.2 筆試應評價學員對審核過程的理解程度、對標準的應用情況，以及對其評審結果的書面表達能力。7.3 筆試的試卷、試題由培訓機構依據第3 章規(guī)定的學習目標自行編制，至少3套。試卷、答案和評分標準在使用前應在CCAA 備案。用于考試的試卷不得在培訓過程中透露（如模擬試題） 。7.4筆試時間為 2 小時。試卷卷面分數100 分， 70 分及格。8 證書培訓合格的學員應獲得培訓合格證書。9 變化9.1 對于任何不符合本準則要求但培訓機構認為必要的情況（變化） ，培訓機構應向 CCAA 提交書面申請，由