質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程準則第1版(DOC10)

1、中國認證認可協(xié)會質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程準則第 1 版文件編號： CCAA-113生效日期： 2003 年 06 月 26 日? 版權(quán) 中國認證認可協(xié)會質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程準則類別本文件為 CCAA 規(guī)范類文件。CCAA 準則規(guī)定了 CCAA 運作其認證人員注冊和培訓(xùn)認可項目時遵循的標準規(guī)范。這些準則將是 CCAA 接受雙邊 /多邊互認協(xié)議評審時所依據(jù)的主要標準。本準則經(jīng) CCAA 批準發(fā)布。批準第 1 版批準： CCAA實施日期：發(fā)布即實施日期： 2003 年 06 月 26日聯(lián)系電話：詢及索取關(guān)于 CCAA 文件的咨詢請與 CCAA 秘書處接洽。在 CC

2、AA 網(wǎng)址上可獲取本準則，也可從 CCAA 秘書處獲取準則的電子文本。版權(quán)?版權(quán)中國認證認可協(xié)會前言本準則由中國認證人員國家認可委員會（ CCAA ）制定，目的是為希望獲得 CCAA QMS 內(nèi)審員培訓(xùn)的學(xué)員提供一個統(tǒng)一的培訓(xùn)標準。本準則供 CCAA 和培訓(xùn)機構(gòu)使用。本準則制定時參考了ISO 有關(guān)標準，并考慮了中國的國情及培訓(xùn)機構(gòu)的要求。所有 CCAA 文件都用中文發(fā)布。標有最近發(fā)布日期的中文版CCAA 文件是最確切的版本。 CCAA 秘書處將在 CCAA 網(wǎng)站上公布所有 CCAA 相關(guān)準則的最新版本。信息關(guān)于 CCAA 或 CCAA 認證人員培訓(xùn)認可的更多信息，請與 CCAA 秘書處聯(lián)系：地

3、址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲 10 號中認大廈 15 層郵編： 1000201 總則1.1 本準則供 CCAA 和內(nèi)審員培訓(xùn)機構(gòu)使用。 本準則規(guī)定了對 CCAA 質(zhì)量管理體系 ( GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 族標準，以下簡稱 GB/T19000 ) 內(nèi)審員培訓(xùn)課程的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的要求。 CCAA 將評審培訓(xùn)課程與本準則的符合性， 并評審培訓(xùn)機構(gòu)與CCAA 內(nèi)審員培訓(xùn)機構(gòu)準則的符合性。1.2 CCAA 對培訓(xùn)機構(gòu)的認可包括兩部分內(nèi)容：管理體系的批準和所提供的每項課程的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的批準。兩部分批準可以分別進行，也可以一并進行。培訓(xùn)機構(gòu)只有在管理體系及課程內(nèi)容和結(jié)構(gòu)均

4、獲得批準后，方可提供CCAA 認可的課程。1.3本準則文件將與下列CCAA 準則文件一同使用：內(nèi)審員培訓(xùn)機構(gòu)和培訓(xùn)課程評審準則，該準則規(guī)定了 CCAA 在實施認可評審時使用的過程；內(nèi)審員培訓(xùn)機構(gòu)準則，該準則規(guī)定了對培訓(xùn)機構(gòu)管理體系的要求。1.4CCAA 有權(quán)根據(jù)需要重新發(fā)布、修訂準則。除非經(jīng)CCAA 批準，培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)在 3 個月內(nèi)執(zhí)行新發(fā)布、修訂的準則。1.5除符合本準則要求以外，培訓(xùn)機構(gòu)還應(yīng)符合國家和/或地區(qū)的有關(guān)規(guī)定。2 引言2.1 CCAA 質(zhì)量管理體系（ GB/T19001 ）內(nèi)審員培訓(xùn)課程應(yīng)依據(jù)GB/T19011 標準，對可能成為質(zhì)量管理體系內(nèi)審員的學(xué)員就質(zhì)量管理體系審核和審核管理的

5、理論和實踐提供培訓(xùn)。2.2培訓(xùn)課程的內(nèi)容應(yīng)包括對標準的講授和理解，及培訓(xùn)學(xué)員根據(jù)GB/T19001標準或被認可的其他等效國際標準對質(zhì)量管理體系進行內(nèi)部審核的知識和技能。2.3培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)提供完整的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核知識，使學(xué)員能夠獲得必要的審核技能；鼓勵學(xué)員認真參與，自我表現(xiàn)，作為提高自己審核技能的重要手段。3 學(xué)習(xí)目標3.1成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠證實他們已經(jīng)達到本章規(guī)定的學(xué)習(xí)目標。3.2總則成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠：(1) 說明質(zhì)量管理體系的目的及其在幫助組織提高有效性、效率和顧客滿意方面所起的作用。(2) 理解內(nèi)部審核是組織保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的重要手段。(3) 理解

6、GB/T19001-2000 標準的每個條款的意圖、要求及其之間的關(guān)系；(4) 掌握內(nèi)部審核的原則、基本程序和技巧。3.3標準知識成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠：(1) 說明建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的目的及其在幫助組織提高有效性、效率和顧客滿意方面所起的作用；(2) 闡述 GB/T19000 族標準的目的、各標準之間的相互關(guān)系，理解GB/T19001 和 GB/T19004 標準“協(xié)調(diào)一對”的關(guān)系；(3) 概要說明 GB/T19000 、GB/T19001 和 GB/T19004 標準的內(nèi)容；(4) 理解八項質(zhì)量管理原則及其與 GB/T19001 標準的關(guān)系；(5) 理解 GB/

7、T19000 標準中的重要術(shù)語和定義；(6) 掌握 PDCA 循環(huán)和過程方法在質(zhì)量管理體系中的應(yīng)用；(7) 理解 GB/T19001 標準的結(jié)構(gòu)和范圍，理解標準的每一條款的要求和目的，以及標準各條款之間關(guān)系；(8) 理解質(zhì)量方針、目標和過程在管理體系中的重要性，以及組織滿足標準要求可能采取的方式。3.4 審核知識和技能成功地完成培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)能夠：(1) 明確內(nèi)審員的職責(zé)；(2) 理解 GB/T19000 和 GB/T19011 標準中有關(guān)審核的術(shù)語和定義；說明 GB/T19011 中適用于審核過程的要求；(3) 明確審核的目的 (如符合性、有效性和尋求改進的機會等 )，以及不同類型的審核如

8、何使組織增值；(4) 理解與審核員和與審核有關(guān)的原則；(5) 了解審核方案的管理，策劃內(nèi)部審核方案；(6) 策劃并準備內(nèi)部審核：a. 按照 GB/T19011 標準，策劃并組織審核的各項工作，包括文件評審；b. 確定審核前所需要的信息，以便有效地策劃審核所需的人日和資源，并編制審核計劃；c. 根據(jù)過程分析、受審核質(zhì)量管理體系和 GB/T19001 標準規(guī)定的有關(guān)要求編制審核過程中使用的檢查表；(7) 實施內(nèi)部審核并報告審核結(jié)果：a. 依據(jù) GB/T19011 標準完成一個過程審核的各個方面；b. 通過抽樣并綜合運用面談、觀察、查閱文件和記錄等多種方法收集審核證據(jù)并做好審核記錄；c. 依據(jù)審核準

9、則評價審核證據(jù)并確定與審核準則的符合性、 活動 /過程在實現(xiàn)策劃結(jié)果方面的有效性以及改進的機會；d. 依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)指出不合格；e. 撰寫條理清晰和客觀的審核報告。(8) 跟蹤驗證糾正措施的有效性；3.5 其他相關(guān)知識：了解 CCAA 的職責(zé)，審核員個人素質(zhì)要求。3.6適用時，培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)制定更詳細的學(xué)習(xí)目標。3.7 學(xué)員達到學(xué)習(xí)目標的情況應(yīng)由培訓(xùn)機構(gòu)進行測量。4 課程內(nèi)容4.1課程開始前，學(xué)員應(yīng)填寫入學(xué)登記表，并簽名。課程開始時，培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)向?qū)W員介紹課程形式、雙方的權(quán)利和義務(wù)、學(xué)員評價方式和評價的依據(jù)；4.2培訓(xùn)課程應(yīng)包括：學(xué)習(xí)目標（第 3 章）中規(guī)定的所有方面；適當時，當?shù)氐囊蟆⑽幕?、審核?/p>

10、慣例或方法，以及 GB/T19001 標準的應(yīng)用。5 課程結(jié)構(gòu)、培訓(xùn)方法和設(shè)施5.1課程時間用于直接授課和指定的分組活動、個人活動的全部課程時間應(yīng)不少于26小時?？荚嚒⒂貌?、課間休息或其它自由活動的時間不應(yīng)計算在課程時間內(nèi)。5.2培訓(xùn)方法培訓(xùn)課程的設(shè)計應(yīng)使教師和學(xué)員之間具有一定的互動性。培訓(xùn)方法應(yīng)設(shè)法在全部課程時間內(nèi)激勵學(xué)員并使他們能夠參與和相互協(xié)助、配合。培訓(xùn)課程應(yīng)包括知識性部分（利于對概念的理解）和技能性部分（在實踐活動中應(yīng)用知識和技能） ，并使每一學(xué)員感受到真實的內(nèi)部審核實踐和情景。知識性部分可由教師主導(dǎo)，但如果需要，也應(yīng)與學(xué)員進行一些交流，使教師能夠檢查學(xué)習(xí)情況，使學(xué)員能夠澄清他們的理

11、解。技能性部分可由教師輔導(dǎo)，教師可講解有關(guān)的要求和技巧。培訓(xùn)課程應(yīng)包括確認學(xué)員達到學(xué)習(xí)目標情況的方法和及時提供反饋的方法。應(yīng)要求每名學(xué)員積極地參與實踐性的技能活動，即：專題討論、案例研究、審核員角色扮演活動。此類活動至少應(yīng)占課程時間的30%。教師應(yīng)對課程進行有效管理， 包括注意時間安排、 課程內(nèi)容、標準的要求、教師的行為以及其它課程要求。5.3培訓(xùn)班規(guī)模；出勤要求每期培訓(xùn)班的學(xué)員人數(shù)不應(yīng)多于40 人。課程開始之前， 培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)書面通知學(xué)員關(guān)于應(yīng)參加全部課程時間和活動的要求，以及禁止各種影響培訓(xùn)的行為（如使用移動電話、尋呼機和吸煙等）的要求。課程開始時，應(yīng)再次提醒學(xué)員任何違反以上要求的情況將影響

12、其培訓(xùn)結(jié)果。5.4教師培訓(xùn)班至少由 1 名教師授課。教師應(yīng)出席全部課程時間并積極參與對學(xué)員的指導(dǎo)和評價，并應(yīng)對全部課程負責(zé)。對于特定的專題或活動可以使用其他人員。5.5課程教材每位學(xué)員都應(yīng)獲得一套完整的課程教材 , 如學(xué)員手冊、案例資料、 GB/T19001 標準、 GB/T19011 標準等。課程教材中的文件應(yīng)體現(xiàn)良好的組織、編排和文件管理，包括文件修訂版次及適當?shù)木幠俊Ｕn程教材應(yīng)包括內(nèi)容目錄，在封面上應(yīng)顯著地注明經(jīng)認可的培訓(xùn)機構(gòu)名稱、課程名稱和有關(guān)CCAA 認可的信息。學(xué)員手冊應(yīng)覆蓋課程的每個部分；包括所覆蓋的學(xué)習(xí)目標的全部重點；包括標明每節(jié)課程內(nèi)容和起止時間的課程時間表；包括典型的文件、

13、報告和表格的范例；作業(yè)、分組活動指導(dǎo)書等課程文件應(yīng)明確、規(guī)范；包括對學(xué)員評價的安排，及判定學(xué)員通過與否的標準。教師用資料應(yīng)包括培訓(xùn)現(xiàn)場安排的要求、課程時間表、說明教學(xué)重點和方法的教學(xué)文件和參考資料，以及學(xué)員評價的方法。5.6設(shè)施培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)確保提供適宜的培訓(xùn)設(shè)施，包括教室、聲像設(shè)備和其它培訓(xùn)設(shè)備，以及分組活動使用的設(shè)施。 分組活動使用的設(shè)施應(yīng)能保證各小組的活動不相互干擾。教室的面積、光線、安靜條件應(yīng)充分，以安排和保證學(xué)員和教師的教學(xué)活動；教學(xué)設(shè)備應(yīng)性能良好，滿足教學(xué)需要；培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)鼓勵學(xué)員住在培訓(xùn)地點或附近，以便增加學(xué)員參加小組活動和課外與教師交流的機會。6 學(xué)員評價6.1應(yīng)采用以下兩種獨立的方

14、式對每名學(xué)員進行評價。成功地完成課程的學(xué)員，在這兩方面均應(yīng)符合要求：培訓(xùn)機構(gòu)對每位學(xué)員平時的表現(xiàn)予以評價；檢驗學(xué)員對照 GB/T19001 標準的要求應(yīng)用審核原理和實踐的能力的筆試。6.2 培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)對學(xué)員評價的形式、內(nèi)容和判定要求作出具體規(guī)定，至少包括出勤、標準知識理解和審核練習(xí)表現(xiàn)等方面的評價。 評價應(yīng)由培訓(xùn)機構(gòu)進行并形成記錄。6.3 學(xué)員應(yīng)得到教師對其在培訓(xùn)過程中表現(xiàn)的反饋，以幫助他們識別強項和弱項，促進他們的學(xué)習(xí)。7 筆試管理7.1 培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)有形成文件的程序，對試題、試卷的產(chǎn)生；考試、閱卷過程；與考試、閱卷相關(guān)的管理人員資格；試卷管理、試卷變更等方面作出規(guī)定。7.2 筆試應(yīng)評價學(xué)員對審核過程的理解程度、對標準的應(yīng)用情況，以及對其評審結(jié)果的書面表達能力。7.3 筆試的試卷、試題由培訓(xùn)機構(gòu)依據(jù)第3 章規(guī)定的學(xué)習(xí)目標自行編制，至少3套。試卷、答案和評分標準在使用前應(yīng)在CCAA 備案。用于考試的試卷不得在培訓(xùn)過程中透露（如模擬試題） 。7.4筆試時間為 2 小時。試卷卷面分數(shù)100 分， 70 分及格。8 證書培訓(xùn)合格的學(xué)員應(yīng)獲得培訓(xùn)合格證書。9 變化9.1 對于任何不符合本準則要求但培訓(xùn)機構(gòu)認為必要的情況（變化） ，培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)向 CCAA 提交書面申請，由