煤礦安全監(jiān)察循環(huán)動(dòng)態(tài)博弈分析

1、煤礦安全監(jiān)察循環(huán)動(dòng)態(tài)博弈分析         摘要 本文通過分析煤礦安全監(jiān)察過程的不同特點(diǎn)，將其分為3個(gè)階段：檢查階段、監(jiān)督階段和事故發(fā)生階段。運(yùn)用博弈論的觀點(diǎn)對(duì)不同階段的安全生產(chǎn)和監(jiān)察過程建立安全監(jiān)察循環(huán)動(dòng)態(tài)博弈模型，分析煤礦企業(yè)安全監(jiān)察過程中存在的問題。通過期望效益函數(shù)建立煤炭企業(yè)和監(jiān)察部門選擇策略的概率關(guān)系式，探討煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)察中存在的弊端和改進(jìn)措施。關(guān)鍵詞 煤礦安全； 安全生產(chǎn)； 循環(huán)動(dòng)態(tài)博弈doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 11. 0

2、27引言全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)華建敏指出，我國(guó)富煤、少油、缺氣的能源條件，決定了未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，煤炭在我國(guó)能源結(jié)構(gòu)中仍將居于主體地位。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步調(diào)整，煤礦安全乃至各行業(yè)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)工作面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察任務(wù)也將更為艱巨繁重。從年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的煤礦安全監(jiān)察管理體制改革實(shí)施方案，到年國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局正式成立，標(biāo)志著垂直管理的煤礦安全國(guó)家監(jiān)察體制在我國(guó)誕生。在實(shí)行政企分開的基礎(chǔ)上，按照精簡(jiǎn)、統(tǒng)一、效能的原則建立的垂直管理監(jiān)察體制為促進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)形勢(shì)的持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)提供了重要制度保障。1999-2009年，全國(guó)煤炭總產(chǎn)量由年的億噸增長(zhǎng)到年的億噸，增長(zhǎng)近倍；煤礦事

3、故死亡總?cè)藬?shù)由“十五”高峰期年的 人減少到年的 人，下降了；一次死亡人以上重特大事故起數(shù)由年的起減少到年的起，下降了。全國(guó)煤炭生產(chǎn)百萬(wàn)噸死亡率由年的下降到年的，下降了，歷史性地降到了以下。年事故死亡人數(shù)及百萬(wàn)噸死亡率見圖1。國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長(zhǎng)駱琳指出，安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，事故總量仍然過大，重特大事故尚未得到有效遏制，安全生產(chǎn)基礎(chǔ)仍然薄弱，非法違法行為、違規(guī)違章現(xiàn)象屢禁不止。需要抓緊解決安全生產(chǎn)領(lǐng)域的各類問題，安全生產(chǎn)不容松懈?？v觀以往對(duì)煤礦監(jiān)管博弈的研究文獻(xiàn)，其中，文獻(xiàn)分析了垂直管理的煤礦生產(chǎn)安全監(jiān)管體制中地方政府責(zé)任小獲益大在安全監(jiān)管過程中存在的弊端。文獻(xiàn)具體分析了煤礦安全投入與

4、安全事故發(fā)生量之間的關(guān)系，建立安全投入的博弈模型并進(jìn)行分析。文獻(xiàn)從外部監(jiān)督博弈和內(nèi)部監(jiān)督博弈兩方面進(jìn)行分析，著重增加對(duì)監(jiān)管者的“努力”行為的激勵(lì)，來(lái)改進(jìn)監(jiān)督的效果。文獻(xiàn)對(duì)中央政府、地方政府、煤礦企業(yè)、礦工等四方主體分別建立博弈模型，分析各主體之間的博弈對(duì)煤礦安全政策最終結(jié)果的影響。以往文獻(xiàn)中煤礦監(jiān)管博弈通常都是在不同博弈主體如何選擇上徘徊，建立博弈模型分析問題，但還沒有文獻(xiàn)主要針對(duì)安全監(jiān)管過程中存在的不同特點(diǎn)進(jìn)行分析。因此，本文在分析監(jiān)管博弈過程的基礎(chǔ)上，將該過程劃分為3個(gè)階段建立循環(huán)動(dòng)態(tài)博弈模型，即第一階段檢查階段博弈模型、第二階段監(jiān)督階段博弈模型和第三階段事故發(fā)生階段博弈模型，并對(duì)這3個(gè)階

5、段用最基本的成本和經(jīng)濟(jì)效益等因素進(jìn)行計(jì)算分析，建立煤礦企業(yè)和監(jiān)察部門選擇不同策略的概率關(guān)系式，分析各個(gè)策略選擇形成的原因。博弈模型建立及分析第一階段檢查博弈模型建立與分析假設(shè)在第一階段博弈模型中，煤礦企業(yè)安全投入合格的成本為，概率為，其安全生產(chǎn)所獲得的收益為；煤礦企業(yè)如果安全投入不合格的成本為，概率為（），此時(shí)生產(chǎn)所獲得的收益為（包括違法違規(guī)生產(chǎn)收益）。監(jiān)察部門的檢查可能采取的措施是檢查和不檢查，其概率分別為和（），其中在進(jìn)行檢查時(shí)也會(huì)采用嚴(yán)格檢查和敷衍檢查兩種方式，其中嚴(yán)格檢查的成本為，敷衍檢查的成本為（通常 ），且概率分別為和（），如果檢查出安全投入未達(dá)標(biāo)，則對(duì)企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，其罰金用

6、來(lái)表示，罰金一并歸入監(jiān)察部門的凈收入，并責(zé)令其停產(chǎn)整改，增加安全投入達(dá)到合格要求。該模型的得益矩陣如表所示。根據(jù)表的得益矩陣，可以從如下幾個(gè)方面對(duì)博弈模型進(jìn)行分析：從監(jiān)察部門的期望收益角度考慮監(jiān)察部門嚴(yán)格檢查的期望收益： （） （ ）（ ） （ ） ；監(jiān)察部門敷衍檢查的期望收益： （ ）（） （ ）（ ）（） （ ）。由于國(guó)家對(duì)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)越來(lái)越重視，地方監(jiān)察部門在對(duì)煤礦企業(yè)監(jiān)察過程中，往往不存在不檢查的情況，即“不檢查”這個(gè)策略選擇已經(jīng)弱化掉了，而只剩下嚴(yán)格檢查和敷衍檢查這兩種情況，因此，在監(jiān)察部門進(jìn)行嚴(yán)格檢查和敷衍檢查的預(yù)期收益無(wú)差異的情況下（令 ），可以計(jì)算出煤礦企業(yè)在安全投入不合格

7、的概率：（）式表明，煤礦企業(yè)安全投入不合格的概率與監(jiān)察部門采取的兩種策略概率、成本和檢查出不合格的罰金額度有關(guān)，而與檢查概率無(wú)關(guān)。（） 當(dāng)給定檢查頻率 和所處罰金時(shí)，安全不合格概率由兩種方式的檢查成本的大小決定（前提假定 ）。（） 當(dāng)給定檢查成本和嚴(yán)格檢查概率時(shí)，（）式中安全投入不合格概率的大小與罰金呈反比關(guān)系。因此，監(jiān)察部門加大懲罰力度，煤礦企業(yè)選擇安全投入不合格的概率就會(huì)降低。（） 當(dāng)給定檢查成本和罰金時(shí)，（） 式演變成：從煤炭企業(yè)的期望收益角度考慮煤礦企業(yè)安全投入合格的期望收益： （ ） （ ）（ ）；煤礦企業(yè)安全投入不合格的期望收益： （ ） （ ）（ ）。同樣，監(jiān)察部門采取的策略不檢查的部分被忽略掉。當(dāng)煤礦企業(yè)安全投入合格與安全投入不合格的期望收益相等（令 ）時(shí)，可計(jì)算出監(jiān)察部門嚴(yán)格檢查的概率：由（）式可以看出，（） 表示煤礦企業(yè)在安全投入合格的情況下所得的凈收益，（）表示煤礦企業(yè)在安全投入不合格的情況下所得的凈收益，而兩者的差值就是煤礦企業(yè)采取不合格安