建筑工程尋租行為及工程監(jiān)理研究

1、建筑工程尋租行為及工程監(jiān)理研究學位申請人:周奇康學科專業(yè):MBA指導教師:張子剛教授、博導I摘要建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，在我國經(jīng)濟建設中發(fā)揮著舉足輕重的作用。由于建筑市場的普遍的尋租行為，影響了國民經(jīng)濟和投資效益，加大了企業(yè)經(jīng)營成本與風險，更導致整個社會資源使用效率低下。本文的選題，前人作了大量的研究工作。本文的獨特性在于：本文結合作者近10年在建筑行業(yè)的經(jīng)歷，通過對建筑行業(yè)的具體的環(huán)節(jié)（規(guī)劃、設計、投標、采購、施工、監(jiān)理、驗收等）尋租行為的分析，試圖應用博弈理論構造一個博弈模型，把尋租者作為經(jīng)濟人，即追求自身利益最大化來考慮，揭示尋租者的尋租內在動因。其目的是對目前建筑行業(yè)大量存在的尋

2、租行為，能從制度上找到一個較滿意的防范措施。另外，本文對建筑市場的混亂、尋租行為做了經(jīng)濟學的分析，其中用到了制度經(jīng)濟學、信息經(jīng)濟學的觀點，并據(jù)此提出了抑制尋租行為的要點和舉措。對建筑工程監(jiān)理制度作了一般的介紹，工程監(jiān)理制度自1988年引入中國以來，其在工程建設中地位日益提高，在控制工程質量、造價、工期的效果日益顯著。本文對監(jiān)理工程的兩種通用管理模式也做了介紹。此外，本文還重點分析了建筑監(jiān)管監(jiān)理的實際流程，同時給出了一個具體的三峽工程建筑監(jiān)管實例，希望對建筑監(jiān)管單位有所啟示。關鍵詞：建筑尋租行為尋租理論委托代理監(jiān)理流程III目錄摘要.IABSTRACT.II1概述.11.1選題背景、目的和意義.

3、11.2國內外研究現(xiàn)狀.22建筑工程尋租行為分析.62.1建筑業(yè)背景概述.62.2建筑工程的主要環(huán)節(jié)的尋租行為.82.3從博弈看建筑工程的尋租行為.133建筑市場及工程監(jiān)理.173.1建筑市場的經(jīng)濟學分析.173.2抑制尋租行為的要點與舉措.203.3監(jiān)理工作流程與委托代理鏈.213.4工程項目管理模式.224三峽建筑工程分析實例.254.1概述254.2工程建設中的“四制”.264.3工程建設中的項目管理.264.4工程建設中的“三控制”.274.5工程質量管理與控制.294.6安全管理.33結束語.36致謝.37參考文獻.3862建筑工程尋租行為分析2.1建筑業(yè)背景概述建筑業(yè)是我國重要的支

4、柱產(chǎn)業(yè)，近年來，其增加值占GDP的比重達7%，從業(yè)人數(shù)占全社會從業(yè)人數(shù)的4.8%。2003年，我國固定資產(chǎn)投資大幅增長，帶動了各項工程建設事業(yè)的發(fā)展。2003年全社會固定資產(chǎn)投資55118億元，比上年增長26.7%；共完成交通基礎設施投資3900億元，同比增長12%。2003年全國建筑業(yè)企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值21865億元，比上年增長23%；完成竣工產(chǎn)值14988億元，比上年增加1259億元，增長9.2%。全年全社會建筑業(yè)實現(xiàn)增加值8166億元，比上年增長11.9%。全國具有建筑業(yè)資質等級的總承包和專業(yè)承包建筑業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利潤459億元，增長23.8%。2004年1季度，中國建筑業(yè)總產(chǎn)值增長31.

5、3%。建筑業(yè)企業(yè)簽訂合同額17460億元人民幣，比上年同期增長54.2%。新開工房屋面積3.05億平方米，比上年同期增長25.1%。按照一般的統(tǒng)計規(guī)律，近年來建安費在全社會固定資產(chǎn)投資中所占的比例穩(wěn)定在64%左右。在城市化率提高約1.5個百分點、奧運基礎設施建設、西部開發(fā)工程和東北老工業(yè)基地改造等因素作用下，2004年我國全社會固定資產(chǎn)投資率預計將達到48%。因此，預計2004年建筑業(yè)仍將保持較快增長，建筑業(yè)總產(chǎn)值預計同比增長20%左右，建筑業(yè)的行業(yè)增長景氣指數(shù)將平穩(wěn)上升，但是增長速度將會放緩，略低于2003年。從建筑需求來看，2004年除了中心城市基礎設施、公用事業(yè)等需求熱點，小城鎮(zhèn)的基礎設

6、施建設以及能源建設、工業(yè)建設、城市間道路交通建設將成為突出的亮點，建設需求將在保持以中心城市為重點的同時，趨于向次中心城市轉移，向城郊轉移，向鄉(xiāng)間轉移。我國現(xiàn)有的各種建設工程技術法規(guī)大約有3500項，要求強制執(zhí)行的有2700多項。強制性標準與推薦性標準存在制定、實施、修改方面透明度差、強制性標準范圍過寬、數(shù)量過多等問題。而且，由于基本建設投資由過去國家單一主體向個小項目，然后直接發(fā)包，或者以部分工程項目進行招標。當然，工程承攬者也會投桃報李，把大工程中的小項目如綠化鋪設等讓給建設單位的“掌權者”去做。這種默契與直接收受金錢賄賂的風險相比，可謂是小多了。工程施工、材料采購環(huán)節(jié)的尋租行為在建筑材料

7、的采購環(huán)節(jié)上。建筑材料市場放開搞活以后，市場競爭日趨劇烈，某些采購人員收受供貨方的賄賂后，抬高材料價格，從中撈取好處。如某經(jīng)濟發(fā)展公司副總經(jīng)理，利用其負責該公司購買有關基建工程項目的鋼材等業(yè)務之工作便利，收受他人送來的賄賂款數(shù)萬元。此外，有些建筑單位主管人員，虛報、冒算建筑材料，加大開支，從中大肆貪污侵占。如某開發(fā)區(qū)建筑公司原一經(jīng)理，利用其負責某工程項目的施工和管理的職務便利，采取偽造工資發(fā)放表、套開發(fā)票的方式，非法侵占工料款數(shù)十萬元。建筑監(jiān)理環(huán)節(jié)的尋租行為隨著市場經(jīng)濟體制的深入，許多中介機構已經(jīng)承擔了大量原先由政府承擔的管理職能，因此依法加強對其監(jiān)管就顯得十分必要。監(jiān)理人員的尋租行為主要表現(xiàn)

8、在工程量的簽證，和工程進度款的撥給上。雖然工程量的簽證，工程進度款的撥給，還要有業(yè)主同意才能生效，但監(jiān)理人員無疑是第一道關口，擁有一定的權力，也就有一定的尋租空間。一部分監(jiān)理人員就利用職權，對施工單位吃拿卡要。如報紙報道，長江某處防洪工程，要求往長江里拋填片石，因為事后很難復查，工程量必須現(xiàn)場記錄。有監(jiān)理人員就利用職權，和施工單位勾結起來，虛報工程量。驗收環(huán)節(jié)的尋租行為在質量驗收環(huán)節(jié)上。建筑質監(jiān)部門作為政府權力的代理人，行使建筑市場監(jiān)管職能，其失信行為引發(fā)了工程建設領域大量的腐敗案件。某些建筑單位為使工程順利通過驗收，向施工管理等有關人員和部門行賄。建筑監(jiān)管部門的某些人員，在工程完工評定質量等

9、級時，利用職權對施工單位吃拿卡要。致使工程等級向上或向下浮動一級。從制度經(jīng)濟學角度來看，尋租行為的本質是經(jīng)濟人的機會主義行為傾向。目前我國正處于經(jīng)濟轉軌過程中，產(chǎn)權不明晰給機會主義提供了有利的條件。機會主義行為傾向是指人具有隨機應變、投機取巧，為自己謀取更大利益的行為傾向，包括有目的、有策略地利用信息，按個人的目標對信息加以隱藏和扭曲。如果交易僅僅建立在承諾的基礎上，未來的風險是很大的。目前相當一部分國有企業(yè)的產(chǎn)權不明晰，個人不必為自己的行為負責，也不可能從企業(yè)的信譽中獲利，出于機會主義的動機，只要能謀取自身利益，就沒有講信譽的積極性了。我國建筑市場的種種尋租行為，如在招投標過程中弄虛作假、“

10、暗箱操作”，在合同簽訂后違背承諾，拖欠工程款，不注重工程質量，力圖逃避責任等等就是機會主義行為和產(chǎn)權不明晰的結果。從制度經(jīng)濟學看，盡管當事人的機會主義行為不可能根除，但是可以通過制度創(chuàng)新和加強制度約束來最大限度地遏制當事人機會主義行為的發(fā)生。（2）從信息經(jīng)濟學的角度分析：從信息經(jīng)濟學的角度來看，信息不對稱是建筑市場失信的根源。社會分工和專業(yè)化的不斷發(fā)展，使得絕大多數(shù)市場上交易雙方的信息日益不對稱，建筑市場亦是如此。一般情況下，市場中交易雙方所掌握的信息是不同的:一方對自己的經(jīng)營狀況、履約能力及其資金的配置風險等真實情況有比較清楚的認識，在交易中處于優(yōu)勢地位，趨利動機往往誘使其采取損害對方利益的

11、行為;而另一方則較難獲得這方面的真實情況，在交易中處于劣勢，他擔心對方會損害其利益，從而在交易中往往趨于謹慎。在合約簽訂之前，非對稱信息將導致建筑市場的逆向選擇。例如在招投標過程中，投標方在過去有違約的“前科”，但招標方對此并不了解;而招標方在過去有拖欠工程款的行為，投標方也不知情。這樣很容易產(chǎn)生逆向選擇。近年來，建筑行業(yè)中技術和管理水平高的建筑企業(yè)在投標中競爭不過水平低的企業(yè)，建筑工程質量得不到保證，在很大程度上都是由于逆向選擇的結果。在合約簽訂之后，非對稱信息將導致建筑市場的道德風險行為。例如工程簽訂合同后，承包商或監(jiān)理單位可能利用其信息優(yōu)勢，可能不重視工程建設的質量，不按要求施工，或者不

12、認真履行監(jiān)理職責，從而損害業(yè)主乃至整個社會的利益，在很大程度上來源于道德風險行為。19對于“逆向選擇”，重點在于建立“信號傳遞機制”，盡量使交易各方掌握的信息對稱起來。對于“道德風險”，重點在于建立“激勵機制”，使守信者得到獎勵，失信者得到懲罰。（3）從博弈論角度來分析：根據(jù)博弈理論，建筑市場交易雙方選擇守信還是失信，有個雙方博弈的過程。在博弈過程中，交易雙方根據(jù)自己的效用函數(shù)權衡守信行為與失信行為所產(chǎn)生的效用大小，依據(jù)自身行為效用最大化原則來選擇自己的戰(zhàn)略。以業(yè)主和承包商為例，假設博弈雙方的效用矩陣如下:表3.1業(yè)主與承包商效用矩陣從上面的博弈矩陣可以看出，如果業(yè)主和承包商之間只進行一次博弈

13、，且雙方都是理性的經(jīng)濟人，總是從自身的角度尋找最優(yōu)策略，只要給定對方的戰(zhàn)略為守信，不守信戰(zhàn)略的效用最大，雙方都這樣選擇，但最終博弈的結果是（b，b），即納什均衡解。在信息傳遞不暢的環(huán)境下，矩陣中(不守信、不守信)策略對雙方都是占優(yōu)戰(zhàn)略。如果進行重復博弈，雙方就有建立恪守的積極性了。一般而言，只要其失信的短期利益所得小于長期利益損失，他不會選擇失信，這也是建筑市場交易得以正常、順暢運轉的前提。并且博弈重復即交易的次數(shù)越多，建立信譽的積極性就越大，信譽的凈收益隨交易次數(shù)的增加而上升，雙方博弈的結果則由（不守信，不守信）轉為（守信，守信），實現(xiàn)了帕累托改進。由于產(chǎn)權制度的基本功能是給市場中的經(jīng)濟人提

14、供追求長期利益的穩(wěn)定預期和重復博弈的規(guī)則，因而明晰的產(chǎn)權界定和保護是建筑市場交易雙方誠實守信的必要條件。產(chǎn)權問題屬于國有企業(yè)改制的范疇，這里不展開分析。根據(jù)博弈論分析，在一個市場監(jiān)督機制不全，信息傳遞不暢的環(huán)境下，建筑市場交易雙方總是從自身的角度尋找最優(yōu)的策略，從而形成一個納什均衡狀態(tài)，承包商守信不守信守信a,a小，大業(yè)主不守信大,小b,b（均衡）20即雙方都失信。如果建立一種機制，使失信受損，守信受益，這時，最優(yōu)策略則是守信。通過以上三方面分析可知，在產(chǎn)權明晰的情況下，建筑市場良好的環(huán)境客觀上需要一套規(guī)則和制度，使交易行為透明，信息高效傳遞，從而節(jié)約交易成本，并通過規(guī)范建筑市場主體之間的關系

15、，來實現(xiàn)對交易中行為的有效約束。建筑市場急需建立與之相適應的制度。3.2抑制尋租行為的要點與舉措據(jù)以上的分析，提出抑制尋租行為的要點與舉措：（1）建立和完善建筑市場法規(guī)體系。有效發(fā)揮法律和市場機制對失信行為的雙重懲罰機制，切實保護守信者的合法權益，為建筑市場制度建設奠定基礎。建設領域應根據(jù)國家法規(guī)，結合行業(yè)特點，頒布和實施相關的法規(guī)和條例。建筑市場法規(guī)建設需要一個反復討論、研究、出臺，并逐漸完善的過程。（2）加強和完善信息的披露。盡可能減少信息的不對稱，增強信息的透明度，是防止逆向選擇和道德風險行為，建立公開、公正、公平競爭秩序的關鍵。要做到這一點，就必須努力加強和完善信息披露制度，包括聯(lián)合征

16、信制度、公示制度和評級制度。建立企業(yè)和個人的紅名單和黑名單，有獎有罰，真正提高市場主體守信的積極性。目前要做好的是建筑市場主體行為記錄以及相關信息的公開，形成信息查詢平臺，增大信息的透明性和對稱性。（3）培育和發(fā)展中介服務機構。要借鑒國外中介服務機構發(fā)展經(jīng)驗，參照我國社會體系試點和示范的經(jīng)驗，大力推進和發(fā)展建筑市場中介服務機構，主要包括征信、資信評級、工程擔保和保險等機構。加強建設行政主管部門對中介服務機構的規(guī)范與管理，通過登記、備案、監(jiān)管，建立建筑市場中介服務機構的市場準入、清出政策，并與社會中介服務機構融合，實現(xiàn)信息共享，為建筑市場交易提供高效的服務。（4）注重建筑市場意識的培養(yǎng)和提高。要

17、加大輿論宣傳力度，引導企業(yè)加強管理和防范意識，強化個人特別是各級政府公務員、企業(yè)主要經(jīng)營管理者和中介服務機構從業(yè)人員的觀念，讓“誠實守信”的理念深入人心。（5）處理好政府在制度建設過程中的定位問題。由于我國的市場經(jīng)濟還不21成熟，目前建筑市場制度建設需要政府來啟動和推進，但要有長期規(guī)劃，分階段實施。當然，守信也應從政府自身做起。在制度建設中，政府應以信用為立法基點，制定并執(zhí)行相關的法律法規(guī)；扶持和推動市場化，推動與制度建設相關的機構和部門加快改革步伐。3.3監(jiān)理工作流程與委托代理鏈實行建設監(jiān)理制度是我國建設領域的一項重大改革，是我國對外開放、利用外資、國際交往日益擴大的結果。自1988年開始試

18、點以來，取得了很大成績，其在工程建設中地位日益提高，在控制工程質量、造價、工期的效果日益顯著，現(xiàn)在正在逐步在各行業(yè)推廣開來。通過實行建設監(jiān)理，使我國的建設工程管理體制開始向社會化、專業(yè)化、規(guī)范化的管理模式轉變，在項目法人與承包商之間引入了建設監(jiān)理單位作為中介服務的第三方，在項目法人與承包商、項目法人與監(jiān)理單位之間形成了以經(jīng)濟合同為紐帶，以提高工程質量和建設水平為目的的相互制約、相互協(xié)作、相互促進的一種新的建設項目管理運行體制。同時眾多監(jiān)理單位的建立，多家監(jiān)理單位參與同一項目的投標與監(jiān)理，使建設工程管理也引入了競爭機制，為提高建設工程質量、節(jié)約投資、縮短工期創(chuàng)造了條件，建設監(jiān)理制度正在逐步由摸索

19、、借鑒階段向完善、成熟階段發(fā)展。但是由于我國的建設監(jiān)理制度起步晚，舊的建設工程管理體制還在運行并對束縛著監(jiān)理制度的發(fā)展，對建設工程監(jiān)理制度與質量監(jiān)督的關系模糊，關于工程建設監(jiān)理的法規(guī)制度不完善，監(jiān)督引導機制不健全，對工程監(jiān)理的作用、意義和監(jiān)理人員的條件理解片面等原因，使我國的工程建設監(jiān)理還存在許多問題，還有一些需要改進和完善的地方。業(yè)主與監(jiān)理之間是通過工程建設監(jiān)理合同建立起來的一種委托與被委托的關系，雙方都要在合同約定的范圍內行使各自的權力和義務。監(jiān)理接受業(yè)主的委托對項目的實施進行監(jiān)理，但監(jiān)理不是業(yè)主在項目上的利益代表，監(jiān)理必須依據(jù)工程建設監(jiān)理合同、設計文件、有關規(guī)范、規(guī)定及相關法律對項目實施

20、獨立、科學、公正的監(jiān)理，業(yè)主有權要求更換不稱職的監(jiān)理人員或解除監(jiān)理合同，但不得干預和影響監(jiān)理人員的正常工作，不得隨意變更監(jiān)理人員的指令。監(jiān)理人員接受業(yè)主的委托，對項目的實施進行監(jiān)督與管理，要對業(yè)主負責，監(jiān)理的一切活動必22須以監(jiān)理合同和工程承包合同為依據(jù)，以實現(xiàn)三個控制（質量、進度、造價）為目的，以自己的名義獨立進行，在業(yè)主與承包商之間要做到不偏不倚、獨立、客觀、公正。監(jiān)理與承包商都受聘于業(yè)主，二者之間沒有任何合同或協(xié)議關系，也不得簽署任何形式的合同或協(xié)議，不得參與承包商與工程建設有關的任何活動，他們只是在雙方各自與業(yè)主簽署的合同、設計文件、相關法律法規(guī)和規(guī)范約束下的監(jiān)督與被監(jiān)督、管理與被管理

21、的關系，監(jiān)理人員必須獨立公正地行使監(jiān)理權，認真維護業(yè)主與承包商的合法權益，承包商對監(jiān)理人員的決定不能接受時，可以通過仲裁、申訴等方式解決。3.4工程項目管理模式以下是在國際上傳統(tǒng)的和近年來發(fā)展應用較多的一些項目管理模式。傳統(tǒng)的項目管理方式這種項目管理模式在國際上最為通用，世行、亞行貸款項目和采用國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)的合同條件的項目均采用這種模式。這種模式的各方關系如下圖所示。建筑師的顧問建筑師/咨詢師進行可行研究，設計等工作監(jiān)理工程師業(yè)主貸款方業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供應商合同關系管理協(xié)調關系圖3.1 FIDIC項目管理模式23傳統(tǒng)的項目管理模式這種方式由業(yè)主

22、委托建筑師和咨詢工程師進行前期的各項有關工作，待項目評估立項后再進行設計，在設計階段進行施工招標文件準備，隨后通過招標選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關工程部位的分包和設備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應商單獨訂立合同并組織實施。業(yè)主單位一般指派業(yè)主代表與咨詢方和承包商聯(lián)系，負責有關的項目管理工作，但在國外大部分項目實施階段有關管理工作均授權建筑師/咨詢工程師進行。建筑師/咨詢工程師和承包商沒有合同關系，但承擔業(yè)主委托的管理和協(xié)調工作。通用模式的優(yōu)點是：由于長期地、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方都對有關程序熟悉；可自由選擇咨詢設計人員，對設計要求可進行控制；

23、可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程。設計管理模式的實現(xiàn)形式BOT方式BOT（BuildOperateTransfer）即建造運營移交模式。這種模式是80年代在國外興起的一種依靠國外私人資本進行基礎設施建設的一種融資和建造的項目管理方式，或者說是基礎設施國有項目民營化。它是指東道國政府開放本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，授給項目公司以特許權，由該公司負責融資和組織建設，建成后負責運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府，BOT模式的典型結構框架如下圖所示。項目發(fā)起人政府金融機投資者股票、債劵各種基金商業(yè)銀行出口信貸項目股本各債權人保險公司總承包商項目公司監(jiān)理公司經(jīng)營開發(fā)用戶設計公司分

24、包商供應商顧問機構各綜合開發(fā)圖3.2 BOT項目管理模式BOT方式的基礎設施國有項目民營化，可能代表了我國工程建設將來的發(fā)展方向。30施工中可能出現(xiàn)的質量問題，并及時提出警示和建議；對工程質量控制、施工技術與工藝提出意見和建議；對已經(jīng)出現(xiàn)的工程質量缺陷和事故，提出糾正和處理措施；對施工中發(fā)現(xiàn)的質量隱患和違反質量技術要求的行為提出意見，并在授權范圍內行使對質量監(jiān)督的決策權；在了解設計意圖的基礎上，提出優(yōu)化設計的建議。質量總監(jiān)辦公室負責組織和管理專業(yè)質量總監(jiān)的工作，并協(xié)助專業(yè)質量總監(jiān)對工程質量進行監(jiān)督。此外，還成立了參建各方內部質量管理機構：中國三峽總公司工程建設部下設的各工程項目部代表業(yè)主，履行

25、本項目合同以質量監(jiān)督為重要內容的甲方職責。中國三峽總公司還在現(xiàn)場組建了試驗中心、金結中心、測量中心、安全監(jiān)測中心和水文、水情氣象中心，對工程質量進行檢測、監(jiān)督。各主要施工承包單位設立不同層次的質量管理機構，配備專職質檢人員，專門負責質量管理與質量檢查簽證工作。通過簽訂質量責任書，明確各級質量目標和責任。各施工承包單位均建立試驗室，承擔原材料和混凝土性能等方面的試驗檢測工作，為施工質量提供依據(jù)。各監(jiān)理單位設立專門質量監(jiān)督機構，以實現(xiàn)統(tǒng)一、規(guī)范化的質量管理。監(jiān)理單位在施工現(xiàn)場建立試驗室、成立測量隊，以滿足質量監(jiān)控需要。長江水利委員會(簡稱長江委)設計院是三峽工程的設計總成單位，對所承擔的工程設計質

26、量總負責，對勘測、規(guī)劃、初步設計、技術設計、招標設計直至施工詳圖設計的全部設計質量負有直接責任。長江委三峽工程代表局是長江委設計院派出的現(xiàn)場設計代表機構。工程質量控制三峽工程從四個方面對工程質量進行了嚴格管理。一是工程規(guī)劃及設計質量控制。三峽工程勘測設計資料經(jīng)歷多次專家評審，被確認為翔實可靠。可行性報告于1992年4月3日由國務院提請七屆人大五次會議審議通過；初步設計報告于1993年7月26日由國務院三峽建委批準；單項技術設計共分8項，其中7項設計已經(jīng)完成并經(jīng)中國三峽總公司審查通過。為保證工程設計質量，設計單位派出現(xiàn)場設計代表，作好技術交底和技術服務工作，并根據(jù)施工現(xiàn)場的具體情況，及時調整、變

27、更或優(yōu)化設計方案。當由國31家審定的初步設計發(fā)生重大變更時，中國三峽總公司組織設計單位編制相應的文件報國務院三峽建委審查批準；重要設計變更由三峽總公司組織各方審查批準；一般設計變更由監(jiān)理單位審查后報業(yè)主項目部批準。采取設計優(yōu)化方案及采用新工藝、新技術、新材料、新型結構前，首先要進行充分的工程技術論證，并進行必要的生產(chǎn)性試驗。二是設備采購質量控制。三峽工程的金屬結構和機電設備，其性能和技術指標由設計單位研究提出，經(jīng)組織國內專家反復審議后確定。所有的設備采用公開招標方式，由中國三峽總公司組織采購；國內尚不能制造的設備，如水輪發(fā)電機組等，經(jīng)三峽建委批準，采用國際公開招標方式采購。設備制造過程中，中國

28、三峽總公司組織專家或委托有資質的單位實行駐廠監(jiān)造。首批水輪發(fā)電機組，由法國BV/EDF公司承擔駐廠監(jiān)造任務。三是原材料供應質量控制。三峽工程建設所需原材料的主要技術指標，均由設計單位提出，經(jīng)專家審定后確定。由于大壩混凝土的耐久性要求，水泥和粉煤灰的技術指標均嚴于國內外同類工程。在水泥控制指標中，除強度、水化熱等常規(guī)指標外，三峽工程特別重視堿和氧化鎂的含量，均高于國家標準。采用I級粉煤灰，需水量比0.95，這在國內外水電工程中是首例。業(yè)主采用公開招標方式，優(yōu)選供應廠商，建立長期穩(wěn)定的原材料采購渠道，并將質量控制體系、檢測體系延伸到定點供貨廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)、運輸、倉儲、調撥、供應的全過程。水泥、粉煤

29、灰、鋼材等必須有廠家的檢驗報告，其中水泥由中國三峽總公司委托國家建材中心和長江科學院駐廠檢測，承包商、監(jiān)理單位和中國三峽總公司試驗中心按批次對進入現(xiàn)場的原材料進行抽檢，不合格的不得用于三峽工程。四是施工質量控制。三峽工程施工質量控制實行“以單元工程為基礎、工序控制為手段”的程序化管理模式。完善優(yōu)化設計，加強技術交底。通過技術交底和交流，加強和施工、監(jiān)理及項目部人員的溝通，使設計意圖得到正確理解和執(zhí)行。32施工單位認真編制施工方案、技術措施和作業(yè)指導書，做好倉面的施工設計和資源組織準備工作；嚴格按照設計圖紙和施工規(guī)程精心施工。加強監(jiān)理旁站，嚴格質量把關。各監(jiān)理部嚴格控制材料、設備的進場檢驗，嚴禁

30、不合格產(chǎn)品進入三峽工地。在施工過程中，按規(guī)定采取旁站監(jiān)理、巡視檢查和平行檢驗等形式，按作業(yè)程序即時跟班到位進行監(jiān)督檢查，作好現(xiàn)場記錄；對施工重要部位、關鍵工序嚴格實行旁站監(jiān)理，一旦發(fā)現(xiàn)問題及時提出并督促處理。對達不到質量要求的工序不簽字，不允許進入下一道工序施工。項目部現(xiàn)場值班，做好組織協(xié)調工作。中國三峽總公司項目部人員實行現(xiàn)場值班制，理順現(xiàn)場生產(chǎn)關系，協(xié)調不同標段出現(xiàn)的相互干擾和矛盾，依靠并充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用，加強對監(jiān)理工作的監(jiān)督，對施工質量進行嚴格控制。中國三峽總公司試驗中心、金結檢測中心、測量中心對施工過程中的質量進行抽檢復測，確保工程質量滿足三峽工程質量標準。對質量問題嚴格處理，

31、不留隱患。對于施工過程中發(fā)現(xiàn)的質量問題，質管會堅持遵循“三不放過”原則進行調查處理，嚴格按照設計要求進行補救施工，做到不留隱患。質量管理措施為實現(xiàn)制度化和規(guī)范化的嚴格管理，質管會頒布實施三峽工程質量管理辦法。該辦法明確參建各方的主要職責和權限，對原材料及設備的采購供應、工程施工質量的監(jiān)督控制、工程質量事故的處理等作了具體規(guī)定。為做好三峽工程的驗收工作，質管會頒布實施三峽水利樞紐合同項目工程驗收暫行規(guī)程，以合同項目驗收作為樞紐竣工驗收的基礎。施工承包單位參照三峽工程質量管理辦法，結合自身特點，制定適合本單位的質量管理辦法，如質量管理責任制、質量檢查驗收辦法、質量獎懲辦法等。監(jiān)理單位根據(jù)工程進展需

32、要，對質量檢查驗收的工作程序、驗收辦法及具體實施細則進行完善、補充，形成一套較為系統(tǒng)的監(jiān)理工作實施細則。監(jiān)理細則對監(jiān)理質量監(jiān)督控制的內容、程序、標準等作具體規(guī)定。長江委設計院編制實施質量保證手冊、質量體系程序文件、質量體系程序作業(yè)文件等一系列質量管理文件，對專業(yè)會簽程序、會簽責任、會簽內容等作詳細規(guī)定。33三峽工程的質量標準是在現(xiàn)有國家規(guī)范的基礎上，結合三峽工程的具體情況，以合同為依據(jù)編制而成的，包括原材料檢驗、混凝土生產(chǎn)澆筑、巖石基礎開挖及處理、灌漿、金屬結構和機電設備制造安裝等不同專業(yè)、不同工種的85個質量檢測標準，其它一些標準也將隨著工程的進展而陸續(xù)制定。三峽工程質量標準源于國家標準，部

33、分規(guī)定又高于國家標準，是一流工程質量目標的具體量化和重要體現(xiàn)，為工程質量控制提供重要依據(jù)。質量管理成效1997年11月8日，三峽工程高質量地實現(xiàn)了大江截流。國務院三峽建委三峽工程第一階段工程驗收領導小組對三峽工程建設第一階段（19931997年）作出“工程質量總體良好、滿足設計要求，工程建設進度滿足設計進度要求并略有提前，工程靜態(tài)、動態(tài)投資均控制在國家批準初設概算及預算投資范圍”的評價。1998年，三峽工程開始進入第二階段建設。二期深水高圍堰經(jīng)受了1998年以來汛期高水位的嚴峻考驗，確保了基坑安全度汛，總滲漏量為86升每秒，遠小于設計要求600升每秒，質量優(yōu)良。截至2001年底，三峽工程單元工

34、程質量評定121295個，全部合格，優(yōu)良單元97098個，優(yōu)良率80.1%，工程質量總體滿足設計要求。4.6安全管理三峽工程的安全管理實行由中國三峽總公司(業(yè)主)統(tǒng)一領導、中國三峽總公司工程建設部組織管理，監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)督管理，施工承包單位等有關合同單位各負其責的管理體制。安全管理機構與職責1995年，中國三峽總公司設立三峽工程安全生產(chǎn)委員會，由一位主管三峽工程施工安全工作的副總經(jīng)理任三峽安委會主任，另設常務副主任一人、副主任數(shù)人和委員若干人，由業(yè)主、設計、施工、監(jiān)理及三峽壩區(qū)工作委員會等單位主要負責人擔任。三峽安委會行使行業(yè)管理監(jiān)督職能。2001年1月，為加強三峽工程安全生產(chǎn)的監(jiān)督與管理，中

35、國三峽總公司成立安全總監(jiān)辦公室。安全總監(jiān)辦公室除配備安全專職工作人員外，增加土建、施34工設備專業(yè)工作人員各一名，并且聘請數(shù)名專家（含外籍專家）擔任安全總監(jiān)。安全總監(jiān)辦在三峽安委會和工程建設部的領導下，對工程建設部各項目部的安全管理工作進行檢查、監(jiān)督。安全總監(jiān)的職責是：培訓、檢查、監(jiān)督。安全管理職責業(yè)主方的職責：業(yè)主負責統(tǒng)一管理三峽工地的施工安全、社會治安、消防、防汛和防災、抗災等工作；負責審批和發(fā)布三峽工程施工安全管理辦法，批準重大安全技術方案和實施措施，核定重大安全設施的經(jīng)費；為安全、文明施工創(chuàng)造基礎條件與外部環(huán)境；協(xié)助或組織對特別重大事故的調查、處理。工程建設部對三峽工程施工安全負有組織管理責任，工程建設部下屬的項目部對所管合同項目的安全生產(chǎn)承擔管理責任