董事會秘書崗位職責(zé)

1、董事會秘書崗位職責(zé)在公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下,對董事會負(fù)責(zé).一,準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求董事會和股東大會出具的報告和文件;二,籌備董事會和股東大會,并負(fù)責(zé)會議記錄和會議文件,記錄的保管并起草董事會的會議紀(jì)要,文件.三,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù),保證信息披露的及時,準(zhǔn)確,合法,真實(shí)和完整;四,保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄;五,使公司董事,監(jiān)事,高級管理人員明確他們應(yīng)當(dāng)崐擔(dān)負(fù)的責(zé)任,遵守國家有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章,政策,公司章程等有關(guān)規(guī)定;六,協(xié)助董事會行使職權(quán).在董事會決議違反法律,法規(guī),公司章程等有關(guān)規(guī)定時,應(yīng)及時提出異議;七,為公司重大決策提供咨詢和建議;八,處理公司與證管部

2、門及投資人之間的有關(guān)事宜;九,公司章程和證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其它職責(zé).十,承辦董事長交辦的各項(xiàng)工作.董事會研究員崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事會投資項(xiàng)目(課題)的研究工作.2,負(fù)責(zé)情報,信息的收集,整理,匯編和發(fā)送工作.3,負(fù)責(zé)董事會日常事務(wù)工作.4,組織各種與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理相關(guān)的課題研究.董事長秘書崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事長日常事務(wù)及交辦的各項(xiàng)工作.2,負(fù)責(zé)調(diào)查研究,了解公司經(jīng)營情況,并向董事長匯報.3,負(fù)責(zé)承辦董事長召開的各項(xiàng)會議,并起草會議紀(jì)要及通知等文件.董事會辦公室主任崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事會日常事務(wù)及各項(xiàng)工作.2,負(fù)責(zé)起草董事會的報告書,決議,紀(jì)要,通知等文件.3,負(fù)責(zé)起草,報告上市

3、公司中期及年度報告.4,負(fù)責(zé)董事會會議的記錄工作.5,組織擬定或修改公司章程和董事會業(yè)務(wù)工作程序.6,協(xié)助董事會秘書籌備召開股東大會和董事會,并負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會議材料.關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)和完善上市公司董事會秘書工作職責(zé)的通知 各上市公司：自從上市公司實(shí)行董事會秘書制度以來，董事會秘書認(rèn)真貫徹落實(shí)公司運(yùn)作的法律、法規(guī)及公司章程，積極做好信息披露工作，加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的溝通與聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系，在促進(jìn)和保證上市公司規(guī)范運(yùn)作方面做了大量的工作，取得了明顯的成效。但是，有部分上市公司對董事會秘書的地位和作用認(rèn)識不足，對董事會秘書的職責(zé)界定不清，職權(quán)授予不夠，不能在效地支持和保證董事會秘書全面、準(zhǔn)

4、確、及時履行職責(zé)，導(dǎo)致公司在規(guī)范運(yùn)作方面存在諸多缺陷。為了全面提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，根據(jù)國務(wù)院和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合江西轄區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步落實(shí)和完善上市公司董事會秘書工作職責(zé)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、進(jìn)一步明確董事會秘書工作職責(zé)。 董事會秘書的主要職責(zé)是：協(xié)助董事長處理董事會日常工作，持續(xù)向董事、監(jiān)事及公司高管提供、提醒并確保其了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及公司高管在行使職權(quán)時切實(shí)履行國家法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；負(fù)責(zé)董事會、股東大會的有關(guān)組織和準(zhǔn)備工作，作會議記錄，保證會議決策符合法定程序，并掌握董事會、股東大會決議執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)

5、信息披露工作，協(xié)調(diào)與投資者關(guān)系，增強(qiáng)公司透明度；參與組織資本市場融資；處理與監(jiān)管部門、中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門和媒體的關(guān)系，營造公司規(guī)范運(yùn)作的良好環(huán)境。 各上市公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)充分認(rèn)識董事會秘書在推動和確保公司規(guī)范運(yùn)作方面所具有的地位和作用，嚴(yán)格按照公司法、證券法及交易所股票上市規(guī)則要求，確保董事會秘書工作職責(zé)的完整性和履行職責(zé)的相對獨(dú)立性。董事會秘書可以分管與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作，但屬于董事會秘書職責(zé)范圍內(nèi)的工作不能分割讓他人分管。二、按職責(zé)要求選聘董事會秘書并給予公司高管職權(quán) 董事會秘書是公司規(guī)范運(yùn)作的執(zhí)行者，是公司聯(lián)連資本市場的橋梁和紐帶，必須具有較高的素質(zhì)。各上市公司在選聘董事會秘書時，除

6、了應(yīng)滿足股票上市規(guī)則規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)充分考慮董事會秘書應(yīng)具有公司規(guī)范運(yùn)作的專業(yè)知識和有關(guān)法律法規(guī)知識，熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)狀況，具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和協(xié)調(diào)能力。 各上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照公司法和股票上市規(guī)則要求，明確董事會秘書為公司高管人員，落實(shí)作為公司高管應(yīng)享受的職權(quán)和待遇，這是確保董事會秘書完整履行職責(zé)的基本條件。各上市公司應(yīng)從現(xiàn)任高管或財務(wù)部中選任董事會秘書，現(xiàn)任董事會秘書不適合擔(dān)任公司高管的，可改任證券事務(wù)代表。三、為董事會秘書履行職責(zé)提供必要的保障 各上市公司原則上應(yīng)設(shè)立證券部，作為董事會秘書的工作機(jī)構(gòu)。根據(jù)工作需要，為董事會秘書及其工作機(jī)構(gòu)配備必要的

7、交通、通訊及電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)施，在經(jīng)費(fèi)上給予必要保證，確保董事會秘書及其工作機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門及投資者聯(lián)絡(luò)溝通無障礙。 各上市公司應(yīng)給董事會秘書配備包括證券事務(wù)代表在內(nèi)的助手及工作人員。證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)，在董事會秘書暫時不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表代其行使權(quán)利并履行職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過交易所董事會秘書資格培訓(xùn)并取得董事會秘書資格證書。四、完善規(guī)范公司運(yùn)作的內(nèi)部制度 各上市公司應(yīng)建立重大信息內(nèi)部報送制度。公司各業(yè)務(wù)部門在籌劃和推進(jìn)重大業(yè)務(wù)活動時，公司相關(guān)綜合部門在知曉公司的重大訴訟或重大風(fēng)險時，應(yīng)及時將信息報送董事會秘書及其工作機(jī)構(gòu)，以便董事會秘書評判該重大事件是否對上市公司股

8、票價格可能產(chǎn)生較大影響，決定是否進(jìn)行信息披露。 各上市公司應(yīng)建立董事、監(jiān)事及高管的內(nèi)部培訓(xùn)制度。在國家監(jiān)管部門出臺重要政策措施或公司擬進(jìn)行重要資本運(yùn)作時，董事會秘書應(yīng)組織董事、監(jiān)事和高管進(jìn)行培訓(xùn)，使其及時了解監(jiān)管形勢及政策的變化，掌握公司規(guī)范運(yùn)作的法規(guī)、政策要求，促使其做出的判斷和決策符合監(jiān)管要求和企業(yè)實(shí)際。 各上市公司應(yīng)確保董事會秘書能了解和掌握公司生產(chǎn)紀(jì)錄情況。凡涉及需要信息披露的有關(guān)會議，應(yīng)請董事會秘書參加或列席。董事會秘書有權(quán)查閱涉及信息披露的所有文件，并可要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。 各上市公司應(yīng)落實(shí)重大事項(xiàng)事前咨詢制度。上市公司在研究決定委托理財、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)

9、保、對外投資、大額貸款、資產(chǎn)并購、資本運(yùn)作等重大事項(xiàng)時，應(yīng)征詢董事會秘書意見，以確保該項(xiàng)重大事項(xiàng)符合公司規(guī)范運(yùn)作的法規(guī)和政策。五、董事會秘書應(yīng)勤勉誠信地履行職責(zé) 董事會秘書應(yīng)嚴(yán)格按照股票上市規(guī)則要求全面履行職責(zé)。認(rèn)真籌備股東大會和董事會會議并做好會議記錄；負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)并做好事前保密工作；促使董事、監(jiān)事及其他高管了解規(guī)范運(yùn)作的法律、法規(guī)和政策并依法行使職權(quán)；協(xié)助獨(dú)立董事全面履行職責(zé)，公告其獨(dú)立意見；協(xié)調(diào)與投資者的關(guān)系，切實(shí)增強(qiáng)公司的透明度。 董事會秘書應(yīng)提醒、促使和確保公司規(guī)范運(yùn)作。在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)、政策和公司章程時，董事會秘書應(yīng)當(dāng)提醒與會董事依法依規(guī)行使職權(quán)；在發(fā)

10、現(xiàn)公司有重大事項(xiàng)未披露時，董事會秘書應(yīng)當(dāng)促使相關(guān)當(dāng)事人依法及時履行信息披露義務(wù)；在公司開展委托理財、關(guān)聯(lián)交易，對外擔(dān)保、對外投資、資產(chǎn)并購等重大經(jīng)營活動時，董事會秘書應(yīng)及時提出相關(guān)意見，以確保此類活動符合規(guī)范運(yùn)作要求。 董事會秘書應(yīng)保持與監(jiān)管部門的密切溝通和配合。董事會秘書應(yīng)與我局的監(jiān)管責(zé)任人保持密切聯(lián)系，重大事項(xiàng)及時報告，完整及時地回復(fù)監(jiān)管責(zé)任人的征詢，詳細(xì)提供相關(guān)資料，及時報備信息披露文件，配合監(jiān)管責(zé)任人做好監(jiān)管工作。同時，董事會秘書應(yīng)加強(qiáng)與交易所的溝通、協(xié)調(diào)，配合交易所處理好信息披露，規(guī)范運(yùn)作及掛牌交易的相應(yīng)事宜。六、加大對董事會秘書履職情況的考核權(quán)重和監(jiān)管力度 董事會秘書的履職情況將作

11、為評判公司規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)的重要指標(biāo)。上市公司對董事會秘書的職責(zé)界定、職位確定、機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度支持以及董事會秘書在履行職責(zé)時的專業(yè)水平、協(xié)調(diào)力度、工作質(zhì)量配合情況等，都從不同的側(cè)面反映了公司規(guī)范運(yùn)作的意識和水準(zhǔn)。我局將在現(xiàn)場檢查中，通過財務(wù)報表和信息披露資料了解董事會秘書的履職質(zhì)量，以此評判上市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)際水平，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況等綜合指標(biāo)，確定公司的風(fēng)險類別，列入相應(yīng)的監(jiān)管等級，實(shí)施差別化的監(jiān)管措施。 對董事會秘書的評價和更換備案將作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。監(jiān)管責(zé)任人要對董事會秘書的工作質(zhì)監(jiān)和配合情況做出客觀評價，對嚴(yán)重違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，給公司和投資者造成重大損失；嚴(yán)重不配合監(jiān)管工作，重大事項(xiàng)不報告，履行職責(zé)不誠信勤勉，造成惡劣影響的，要認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，要求公司予以更換。 全力支持董事會秘書履行職責(zé)，依法維護(hù)其合法權(quán)益。董事會秘書履行職責(zé)的措施和行為將受到支持和維護(hù)，董事會秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)