軟件開發(fā)項目監(jiān)理實施規(guī)劃

1、.*項目監(jiān)理規(guī)劃*監(jiān)理有限公司年月.目錄第一章監(jiān)理內(nèi)容31.1 質(zhì)量控制31.2 進度控制61.3 投資控制91.4 合同管理101.5 信息管理111.6 組織協(xié)調(diào)131.7 風(fēng)險管理141.8 項目文檔管理14第二章監(jiān)理工作方法162.1 應(yīng)用軟件質(zhì)量控制的主要任務(wù)162.2 應(yīng)用軟件控制流程162.3 應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求192.4 應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計202.5 對軟件開發(fā)工具、技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境202.6 對系統(tǒng)代碼實現(xiàn)212.7 審查、會簽用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更212.8 軟件開發(fā)的技術(shù)監(jiān)督212.9 軟件組裝測試和確認(rèn)測試222.10 對軟件安裝和維護22應(yīng)用軟件控制主要監(jiān)理措施2

2、2第三章監(jiān)理機構(gòu)及人員配置243.1 本項目的監(jiān)理組織體系結(jié)構(gòu)243.2 項目監(jiān)理機構(gòu)人力資源配備計劃24附錄一：工程監(jiān)理資料文檔格式24附錄二：承建單位提供資料文檔格式錯誤！未定義書簽。.第一章監(jiān)理內(nèi)容1.1質(zhì)量控制1、依據(jù)有關(guān)的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同和設(shè)計單位制定的技術(shù)規(guī)范書，審查、監(jiān)督、控制各子項目的質(zhì)量；2、采取事前預(yù)防、事中控制、事后糾正的監(jiān)理單位式，依據(jù)國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及項目合同、 設(shè)計方案、 監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則等文件控制軟件工程質(zhì)量；（1）事前：事前的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)了解采購人的業(yè)務(wù)需求，并將其作為監(jiān)理工作的依據(jù)之一；2) 監(jiān)理機構(gòu)宜參與招標(biāo)書的編制

3、；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)書的下列內(nèi)容提出監(jiān)理意見：技術(shù)和質(zhì)量的要求；工程所涉及的主要產(chǎn)品和服務(wù)的要求；投標(biāo)單位資格的要求；驗收方法、接收準(zhǔn)則；時間進度的要求；4) 監(jiān)理機構(gòu)可參與招標(biāo)答疑工作，協(xié)助采購人對工程所涉及的功能、技術(shù)指標(biāo)向投標(biāo)單位解釋，并保存會議紀(jì)要（參見表 B.6 ）和相關(guān)文件；5) 監(jiān)理機構(gòu)宜對評標(biāo)的評定標(biāo)準(zhǔn)提出監(jiān)理意見；6) 監(jiān)理機構(gòu)可協(xié)助評標(biāo)，對投標(biāo)書與招標(biāo)書的符合性及投標(biāo)書的合理性提出監(jiān) 理意見。（2）事中：事中的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建議采購人和承建單位充分考慮目標(biāo)系統(tǒng)與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性和互操作性；2) 承建單位提交工程設(shè)計方案報審表 （參見表 A.1 ）后，

4、監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核如下.內(nèi)容：與項目需求的符合性；工程關(guān)鍵技術(shù)的實現(xiàn)方法、流程及技術(shù)保障措施的合理性；工程實施的質(zhì)量保證措施的可行性的。3）責(zé)令承建單位整改。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核的內(nèi)容如下：實施方案與法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性；實施方案的合理性和可行性；實施方案與合同、設(shè)計方案和實施計劃的符合性；工程實施的組織機構(gòu)；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織對承建單位提供的產(chǎn)品及服務(wù)進行驗收，對驗收結(jié)果做驗收記錄，并經(jīng)三方簽認(rèn)；對不符合合同或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)拒絕簽認(rèn)。沒有被簽認(rèn)的產(chǎn)品及服務(wù)不得在工程實施中應(yīng)用。產(chǎn)品及服務(wù)驗收應(yīng)包括如下內(nèi)容：產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)與承建合同要求和產(chǎn)品文檔的說明一致；產(chǎn)品及服務(wù)的有效性和真實性；必

5、要時，監(jiān)理機構(gòu)可依據(jù)承建合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或事先約定的方法檢測產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量，對于數(shù)量較大的同類型產(chǎn)品及服務(wù)，監(jiān)理機構(gòu)可采取抽樣方法；必要時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交第三方測試機構(gòu)出具的測試報告，并核驗產(chǎn)品認(rèn)證證書、檢測報告的真實性、有效性；第三方測試機構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機構(gòu)同意；5) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按計劃檢查承建單位工程實施狀況、 人員與實施方案的一致性；6) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行已確定的階段性質(zhì)量監(jiān)督、控制措施及方法，并做監(jiān)理日志（參見表 B.7 ）；出現(xiàn)工程質(zhì)量問題時，經(jīng)確認(rèn)后監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），報采購人、承建單位，責(zé)令承建單位整改；7) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的工

6、程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實施申請（參見表 A.7 ），審核其合理性后簽認(rèn)，報采購人批準(zhǔn)；8) 必要時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查承建單位重要工程步驟的銜接工作，做監(jiān)理日志（參見表 B.7 ）。未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認(rèn)可， 承建單位不能進行與之相關(guān)的.下一步驟的實施；9) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理工程變更申請，審核變更的合理性（具體按處理），保證工程總體質(zhì)量不受影響；10) 有分包單位時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織審核分包單位的工程實施資格（參見表A.2 ），禁止不具備工程實施資格的分包單位參與工程施工；11) 監(jiān)理機構(gòu)可參照以下程序處理工程中出現(xiàn)的質(zhì)量事故：監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位在事故發(fā)生后立即采取措施， 盡可能控制其影響范圍，并及時簽

7、發(fā)停工令（參見表 B.2 ），報采購人；監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在接到事故申報后立即組織有關(guān)人員檢查事故狀況、 分析原因，與采購人、承建單位共同確認(rèn)初步處理意見；監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位采取措施，查清事故原因，審核承建單位提出的事故解決方案及預(yù)防措施，提出監(jiān)理意見，提交采購人簽認(rèn)；監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查承建單位報送的事故報告及復(fù)工申請（參見表A.4 ），條件具備時，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令（參見表B.3 ）；12) 監(jiān)理機構(gòu)若發(fā)現(xiàn)工程實施過程存在重大質(zhì)量隱患， 應(yīng)及時向承建單位簽發(fā)停工令，并報采購人，監(jiān)督承建單位進行整改。整改完畢后，及時處理承建單位的復(fù)工申請（參見表 A.4 ）。（3）事后：事后的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：

8、1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的初驗申請 （參見表 A.6 ），審核初驗的必備條件。監(jiān)理機構(gòu)簽認(rèn)后，報采購人簽認(rèn)。具備初驗條件時，監(jiān)理機構(gòu)在初驗報審表中（參見表 A.6 ）予以簽認(rèn)，并報采購人簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），責(zé)令承建單位整改；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人審核承建單位提交的驗收計劃及其方案，明確驗收目標(biāo)、各方責(zé)任、驗收內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式和驗收結(jié)果等內(nèi)容，審核后簽署監(jiān)理審核意見。驗收計劃及其方案無問題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在初驗報審表中（參見表 A.6 ）予以簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），責(zé)令承建單位整改；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助

9、采購人對初驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進行評估，根據(jù)質(zhì)量問題.的性質(zhì)和影響范圍，確定整改要求和整改后的驗收方式，以監(jiān)理通知單的形式告知承建單位。必要時，應(yīng)組織重新驗收；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)敦促承建單位根據(jù)整改要求提出整改方案，并監(jiān)督整改過程；5) 監(jiān)理機構(gòu)與采購人和承建單位一起對初驗結(jié)果進行確認(rèn)，共同簽署初驗合格報告；6) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)有計劃地監(jiān)督系統(tǒng)的試運行，督促承建單位解決試運行中出現(xiàn)的質(zhì)量問題；7) 監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助采購人組織工程終驗。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的終驗申請，終驗報審表 （參見表 A.6 ）由監(jiān)理機構(gòu)簽認(rèn)后報采購人簽認(rèn)。具備終驗條件時，監(jiān)理機構(gòu)在終驗報審表中予以簽認(rèn)，并報采購人簽認(rèn)；否則，

10、監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），責(zé)令承建單位整改；8) 對于工程中的關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位出具第三方測試機構(gòu)的測試報告。第三方測試機構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機構(gòu)同意；9) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承建單位完成項目實施方案中確定的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果做出評估。3、組織軟件工程質(zhì)量、 系統(tǒng)集成質(zhì)量事故的原因調(diào)查、問題分析、問題評估、事故處理；4、參與軟件開發(fā)模型、開發(fā)環(huán)境的選擇工作，監(jiān)控軟件開發(fā)過程質(zhì)量；5、監(jiān)督需求管理、 配置管理的執(zhí)行和控制情況，督促軟件開發(fā)單位整改存在的問題；6、參與軟件開發(fā)與集成工作的測試、集成、竣工驗收和交接；7、跟蹤各子項目在質(zhì)保期內(nèi)的運行狀況，督促軟件開發(fā)

11、方做好售后服務(wù)。1.2進度控制1、審查各子項目軟件開發(fā)與集成的進度計劃，并監(jiān)督計劃的執(zhí)行；2、采取事前預(yù)防、事中控制、事后糾正的監(jiān)理單位式, 采用先進的項目管理工具，如： WBS，甘特圖等，確定項目軟件開發(fā)與集成工作的順序，控制項目軟件開發(fā)與集成的進度；（1）事前：.事前的進度控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)宜參與采購人招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作，協(xié)助采購人編制本工程的工作計劃。工作計劃應(yīng)包含如下內(nèi)容：工程建設(shè)內(nèi)容；組織管理；工程建設(shè)的準(zhǔn)備工作；總包、分包方式；工程建設(shè)的階段劃分及驗收；質(zhì)量管理計劃；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)分析工程的內(nèi)容及過程，應(yīng)對工程進度提出監(jiān)理意見；3) 監(jiān)理機構(gòu)可對招標(biāo)書中工程進度安排及工程

12、進度控制措施提出監(jiān)理意見；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對本階段的工作進度提出監(jiān)理意見；5) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求對工程合同中涉及的產(chǎn)品和服務(wù)的提供時間做出說明，并對采購人的安排提出監(jiān)理意見。（2）事中：事中進度控制內(nèi)容如下：1) 承建單位提交設(shè)計階段進度計劃報審表 （參見表 A.1 ）后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同對設(shè)計階段進度計劃進行審核，審核后簽署監(jiān)理審核意見。設(shè)計階段進度計劃無問題時， 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在進度計劃報審表中 （參見表 A.1 ）簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 （參見表 B.8 ），責(zé)令承建單位整改；2) 承建單位提交工程進度計劃報審表 （參見表 A.1 ）后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核工程進度計劃的可行性、

13、合理性和各階段工作成果的判定依據(jù)及其可操作性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。工程進度方案無問題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在進度計劃報審表中（參見表 A.1 ）簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8 ），責(zé)令承建單位整改；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)承建單位工程進度計劃，確定階段性進度監(jiān)督、控制的措施及方法，作為監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核承建單位工程實施計劃的合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。實施計劃無問題時， 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在實施計劃報審表中 （參見表 A.1 ）簽.認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單 （參見表 B.8 ），責(zé)令承建單位整改；5) 承建單位提交開工申請后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核開工申請 （參見表

14、A.3 ），檢查工程準(zhǔn)備情況。工程實施條件具備時，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)開工令（參見表B.1 ），并報采購人簽認(rèn)，通知承建單位開始工程實施；6) 承建單位提交階段性進度計劃報審表 （參見表 A.1 ）后，監(jiān)理機構(gòu)審核階段性進度計劃合理性， 審核后簽署監(jiān)理審核意見。 階段性進度計劃無問題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在階段性進度計劃報審表中（參見表 A.1 ）簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ）；7) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)定期檢查、記錄工程的實際進度情況，確保實際進度與計劃相一致；8) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理工程延期申請 （參見表 C.2），宜按下述程序處理工程延期：監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程情況確認(rèn)其合理性，并與采

15、購人、承建單位協(xié)商確認(rèn)后，由總監(jiān)理工程師對工程延期申請予以簽認(rèn)；工程延期影響工程總體進度計劃時， 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位修改工程總體進度計劃，經(jīng)三方簽認(rèn)后，做工程備忘錄（參見表 B.5 ）；9) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織審查進度糾偏措施的合理性、 可行性，簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），報采購人，并要求承建單位按計劃進行修改（3）事后：事后的進度控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對驗收階段進度安排提出監(jiān)理意見；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核承建單位初驗、終驗和工程整改計劃的可行性，以監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ）的形式告知采購人和承建單位；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求采購人、承建單位以初驗合格報告作為啟動試運行的依據(jù)，以

16、終驗報告作為工程驗收結(jié)束的依據(jù)。3、發(fā)現(xiàn)工程未能按計劃進行時，要求項目承包商調(diào)整或修改計劃，采取必要措施加快開發(fā)進度，以使實際項目進度符合合同的要求；4、當(dāng)軟件開發(fā)進度可能導(dǎo)致合同工期嚴(yán)重延誤時，監(jiān)理有責(zé)任作詳細(xì)報告分析原因和提出對策，供采購人采取措施或做出決定。.1.3投資控制1、動態(tài)管理、跟蹤項目費用，進行費用控制和分析；2、審查項目進度款申報；3、嚴(yán)格控制和審查軟件需求變更，核算成本和變化量，報采購人審批；4、審核軟件開發(fā)與集成承包方的工程量清單和工程竣工結(jié)算。（1）事前：事前的投資控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人對工程的目標(biāo)、范圍和功能進行界定，并確定工程的預(yù)算；2) 監(jiān)理機構(gòu)

17、應(yīng)協(xié)助采購人根據(jù)工程預(yù)算，在招標(biāo)書中對工程的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和產(chǎn)品及服務(wù)的技術(shù)要求做出明確說明。（2）事中：事中的投資控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)招投標(biāo)文件、承建合同，審核工程計劃、設(shè)計方案中所說明的工程目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、產(chǎn)品和服務(wù)，對可能的投資變化，向采購人提出監(jiān)理意見；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)控制設(shè)計變更， 變更應(yīng)由三方達成共識 , 并做工程備忘錄（參見表B.5 ）。3) 總監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)承建合同及其補充協(xié)議，審核承建單位提交的工程階段性報告和付款申請（參見表 A.5 ），總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付意見 （參見表 B.4 ），報采購人簽認(rèn)；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)從目標(biāo)系統(tǒng)的質(zhì)量、進度和投資等方面

18、審查工程變更，由于變更引起投資的改變應(yīng)按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。在合同中沒有規(guī)定的，應(yīng)在變更實施前與采購人、承建單位協(xié)商確定變更導(dǎo)致的投資變化，并作工程備忘錄（參見表 B.5 ）；5) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理索賠申請（參見表 C.1），宜按下列程序處理：申請方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機構(gòu)提交索賠申請；總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料；總監(jiān)理工程師進行索賠審查，與承建單位和采購人協(xié)商索賠費用；.總監(jiān)理工程師應(yīng)在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠通知，或在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請方提交詳細(xì)資料的監(jiān)理通知（參見附錄表B.8 ）；當(dāng)申請方的索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時，總監(jiān)理工程師應(yīng)綜合

19、考慮工程延期和費用索賠的關(guān)系，做出費用索賠和工程延期的建議。（3）事后：事后的投資控制內(nèi)容如下：1) 總監(jiān)理工程師審核承建單位提交的階段性付款申請 （參見表 A.5），根據(jù)承建合同規(guī)定的付款條件，簽發(fā)工程款支付意見（參見表 B.4 ）；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人進行工程決算。1.4合同管理1、協(xié)助采購人與子項目軟件開發(fā)方簽訂合同；2、監(jiān)督檢查軟件開發(fā)方履行合同；3、協(xié)助采購人處理各子項目實施的每個過程出現(xiàn)的違約、索賠、延期、分包、糾紛調(diào)解及仲裁等問題。（1）事前：事前的合同管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參與承建合同的簽訂過程，在承建合同中應(yīng)明確要求承建單位接受監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建

20、議采購人在承建合同中明確規(guī)定工程所包含的功能、技術(shù)要求、測試標(biāo)準(zhǔn)、驗收要求和質(zhì)量責(zé)任；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建議采購人在承建合同中明確工程階段劃分及其質(zhì)量和進度要求，并依此作為工程階段性付款的依據(jù)。（2）事中：事中的的合同管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理采購人或承建單位合同變更的申請，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的時效性、一致性；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時對合同的變更結(jié)果做工程備忘錄（參見表B.5 ）。.3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向采購人、承建單位提交監(jiān)理報告；4) 監(jiān)理機構(gòu)宜按以下程序處理工程變更：采購人或承建單位提出的工程變更（參見表 C.3），應(yīng)編制變更文件，提交總監(jiān)理工程師，由

21、總監(jiān)理工程師組織審核，并由三方在工程變更單上（參見表 C.3）予以簽認(rèn)；監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)了解工程變更的實際情況，收集相關(guān)資料或信息；監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)實際情況，參考變更文件及其它有關(guān)資料，按照承建合同的有關(guān)條款，對工程變更范圍、內(nèi)容、實施難度以及變更的投資和工期做出評估，簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄表 B.8 ），并報采購人、承建單位；監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對工程變更過程及結(jié)果做工程備忘錄（參見表 B.5 ）。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位在變更文件簽署前，不得實施工程變更；監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更文件監(jiān)督承建單位實施；5) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時協(xié)調(diào)合同糾紛，公正地調(diào)查分析，提出監(jiān)理意見。（3）事后：事后的合同管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理

22、機構(gòu)應(yīng)及時向采購人、承建單位通報承建合同、協(xié)議及相關(guān)變更所規(guī)定工程內(nèi)容的執(zhí)行情況，提出監(jiān)理意見；2) 監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助采購人與承建單位簽署其他補充協(xié)議。1.5信息管理1、及時向采購人提交反映各子項目的動態(tài)信息和監(jiān)理工作情況的項目文檔；2、建立全面、準(zhǔn)確反映各自項目的軟件開發(fā)各階段狀況的圖表、文檔，收集、管理項目各類文檔和資料；3、督促、檢查軟件開發(fā)方及時完成各階段設(shè)計文檔、代碼、會議紀(jì)要、變更單、問題跟蹤單等資料的整理和歸檔工作；4、審查軟件開發(fā)方的設(shè)計文檔、變更單、問題跟蹤單，審查軟件開發(fā)與集成承包方與采購人之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄、電子郵件、傳真、電話記錄等，并加具意見；.5、采用圖表、統(tǒng)計

23、技術(shù)或其他先進的管理方法，定期公布項目質(zhì)量、進度、成本數(shù)據(jù)，就項目中存在或出現(xiàn)的問題向采購人、 軟件開發(fā)方、 設(shè)計單位提出獨立、公正、公平的意見建議或解決方案；6、當(dāng)軟件工程質(zhì)量或工期出現(xiàn)問題或嚴(yán)重偏離計劃時，應(yīng)及時向采購人報告，并提出對策建議，同時督促開發(fā)方盡快采取措施。（1）事前：事前的信息管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與采購人及相關(guān)單位建立信息溝通機制， 保持各方對工程目標(biāo)、范圍和業(yè)務(wù)需求等理解的一致性；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)向采購人提供與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等信息；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)妥善管理工程招標(biāo)階段所產(chǎn)生的與監(jiān)理相關(guān)的文檔資料，包括需求說明、招投標(biāo)文件和監(jiān)理文檔等；4) 監(jiān)理機構(gòu)

24、應(yīng)向采購人和承建單位明確應(yīng)提交的文檔要求。（2）事中：事中的的信息管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與采購人、承建單位建立信息溝通機制，并要求各方在項目工作中貫徹執(zhí)行；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見表 B.5 ），并由三方簽認(rèn)；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求采購人和承建單位妥善保管有關(guān)的文檔資料；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)妥善保管工程設(shè)計階段的文檔，如工程計劃、設(shè)計方案及監(jiān)理文檔，并監(jiān)督檢查工程文檔的時效性和可用性；5) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對工程中各方提出保密要求的信息實施保密，尊重各方的知識產(chǎn)權(quán)。6) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)妥善管理工程實施階段所產(chǎn)生的開工令、停工令、監(jiān)理通知、監(jiān)理報告、監(jiān)理日志和

25、工程備忘錄等資料；7) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對工程實施階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見表 B.5 ），并由三方確認(rèn)；8) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督采購人、承建單位按照既定的要求編制和管理工程文檔，.如實施計劃、實施方案、產(chǎn)品及服務(wù)驗收報告、索賠申請和變更申請等。（3）事后：事后的信息管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)管理工程驗收階段的文檔，如初驗報審、初驗報告、終驗報審和終驗報告等相關(guān)文檔；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)敦促采購人、承建單位按照事先約定，編制、簽署和妥善保存驗收階段的工程文檔；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)敦促采購人、承建單位及時整理工程文檔；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)整理與工程有關(guān)的全部監(jiān)理文檔，并提交采購人。1.6組織協(xié)

26、調(diào)1、幫助采購人再劃分或澄清軟件開發(fā)與集成承包方與項目的其他子項目承包方的工作范圍和職責(zé)。2、監(jiān)督項目各方履行職責(zé)，協(xié)調(diào)各方的工作關(guān)系；3、建立暢通的溝通平臺和溝通渠道，采取有效措施使項目信息在有關(guān)各方之間保持順暢流通， 積極協(xié)調(diào)項目各方之間的關(guān)系，推動項目實施過程中問題的解決。（1）事前：事前的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與采購人確定相互間工作協(xié)調(diào)的機制；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對工程招標(biāo)階段協(xié)調(diào)結(jié)果做工程備忘錄（參見表B.5 ）；3) 工程合同簽訂后，采購人與承建單位有關(guān)工程的協(xié)調(diào)工作應(yīng)通過監(jiān)理機構(gòu)進行。（2）事中：事中的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與采購人、承建單位確定工程設(shè)計階段的協(xié)調(diào)形式

27、和方法，如監(jiān)理例會和專題會議等，并在項目過程中執(zhí)行；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人調(diào)動適當(dāng)?shù)馁Y源，配合承建單位完成工程設(shè)計前期的調(diào)查和分析工作；.3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段出現(xiàn)的變更提出監(jiān)理意見，協(xié)調(diào)采購人、承建單位達成一致；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對設(shè)計階段協(xié)調(diào)的結(jié)果做工程備忘錄（參見表B.5 ）。5) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與采購人、承建單位共同建立實施階段協(xié)調(diào)的機制，如監(jiān)理例會、專題會議等；6) 監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)需要及時組織專題會議，解決工程實施過程中的各種專項問題，并做會議紀(jì)要（參見表 B.6 ），提交采購人和承建單位；7) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位對工程變更的范圍和內(nèi)容等方面，達成一致意見；8) 監(jiān)理

28、機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位對索賠的意見達成一致；9) 監(jiān)理機構(gòu)協(xié)調(diào)采購人配合承建單位的工程實施（3）事后：事后的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人和承建單位在驗收計劃、驗收目標(biāo)、驗收范圍、驗收內(nèi)容、驗收方法和驗收標(biāo)準(zhǔn)等方面達成一致，填報工程備忘錄（參見表 B.5 ），并經(jīng)三方簽認(rèn)；2) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)采購人配合驗收階段的工作；3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時對驗收階段協(xié)調(diào)的結(jié)果填報工程備忘錄 （參見表 B.5 ），并經(jīng)三方簽認(rèn)；4) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人和承建單位完成工程移交工作。1.7風(fēng)險管理1、督促軟件開發(fā)方建立完善的信息風(fēng)險管理制度；2、組織信息風(fēng)險的調(diào)查與處理；3、建立軟件開發(fā)與集成監(jiān)理的信

29、息安全管理工作目標(biāo)和管理流程；4、運用 ISO17799標(biāo)準(zhǔn)，提高項目整體的信息風(fēng)險水平。1.8項目文檔管理1、督促檢查軟件開發(fā)與集成承包方及時完成各階段設(shè)計文檔、程序代碼、測試.記錄、變更記錄、 問題跟蹤處理記錄等文件的歸檔工作，按歸檔要求進行分類整理歸檔，按時完成竣工資料（包括監(jiān)理工作方面的歸檔資料）驗收。確保軟件工程中各類文件傳送的規(guī)范化、制度化，監(jiān)理類文書資料管理的科學(xué)化、規(guī)范化。2、監(jiān)理單位的文檔管理人員，負(fù)責(zé)收集、管理監(jiān)理工作各類文書資料，對監(jiān)理工作文檔、收發(fā)文簽收登記等進行管理。.第二章監(jiān)理工作方法2.1應(yīng)用軟件質(zhì)量控制的主要任務(wù)規(guī)范用戶需求（同時兼顧業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化分析并構(gòu)建一套

30、科學(xué)合理的業(yè)務(wù)模型）；協(xié)調(diào)和解決用戶與開發(fā)商之間的爭議；提高計劃和管理質(zhì)量；選擇具有發(fā)展前景、符合國際國內(nèi)技術(shù)規(guī)范的技術(shù)架構(gòu)、開發(fā)工具、系統(tǒng)軟件、系統(tǒng)指標(biāo)體系代碼和接口定義等。2.2應(yīng)用軟件控制流程*系統(tǒng)升級項目軟件開發(fā)生命周期可以分為以下幾個階段：需求調(diào)研與分析階段系統(tǒng)分析與設(shè)計階段代碼實現(xiàn)階段模塊測試系統(tǒng)集成和測試階段試運行階段（培訓(xùn)）驗收與交付階段維護階段。下圖描述了軟件開發(fā)生命周期過程中各個階段的監(jiān)理控制流程，圖中左側(cè)為每個階段的輸入輸出，中間是處理過程，右側(cè)是監(jiān)理要點。.輸入：1.合同書、投標(biāo)書2.國家有關(guān)政策法規(guī)3.國家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范輸出：1.項目開發(fā)計劃輸入：1.合同書、投標(biāo)

31、書2.用戶需求3.項目開發(fā)計劃輸出：1.軟件需求說明書輸入：1.軟件需求說明書2.項目開發(fā)計劃輸出：1.概要設(shè)計說明書.合同書、投標(biāo)書任命項目經(jīng)理項目質(zhì)量規(guī)劃需求分析概要設(shè)計1質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件：1.軟件需求說明書2.項目開發(fā)計劃質(zhì)量要求：1.需求書是否覆蓋用戶需求2.需求書的明確性、完整性、一致性、可測試性和可跟蹤性3.開發(fā)計劃合理性和可行性4. 文件是否符合GB/T質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件：1.概要設(shè)計說明書質(zhì)量要求：1.概要設(shè)計是否與軟件需求說明書的要求一致2.概要設(shè)計說明書是否正確、完整、一致3.確定系統(tǒng)的模塊劃.輸入：1.軟件需求說明書2.概要設(shè)計說明書輸出：1.詳細(xì)設(shè)計說明書

32、2.測試計劃3.數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書輸入：1.軟件需求說明書2.詳細(xì)設(shè)計說明書3.數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書輸出：1.源程序2.測試記錄輸入：1.軟件需求說明書2.測試計劃輸出：1.測試分析報告2.測試記錄3.操作手冊4.安裝維護手冊.1詳細(xì)設(shè)計編程實現(xiàn)測試2質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件： 1. 詳細(xì)設(shè)計說明書 2. 測試計劃質(zhì)量要求：1.詳 細(xì)設(shè)計說明書是否與概要設(shè)計說明書要求一致2.模 塊內(nèi)的邏輯結(jié)構(gòu)是否正確，模塊之間的接口是否清晰3.數(shù) 據(jù)庫設(shè)計說明書是否完全，是否正確反映詳細(xì)設(shè)計的要求4.測試是否全面5.文 件是否符合有關(guān).輸入：1.操作手冊2.安裝維護手冊3.源程序輸出1.用戶培訓(xùn)2.系統(tǒng)安裝3.試運

33、行4.用戶使用報告輸入：1.所有文檔2.已安裝軟件產(chǎn)品輸出：1.項目總結(jié)報告2.歸檔.2質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件：成套文件質(zhì)量要求：試運行1.開 發(fā)軟 件系 統(tǒng)是否達到軟件需求說明書所規(guī)定的各項要求2.用 戶手 冊內(nèi) 容是否完整正確3.文 檔是 否齊 套并符合有關(guān)標(biāo)運行與維護準(zhǔn)規(guī)定項目總結(jié)2.3應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求1、監(jiān)理工程師參與軟件開發(fā)的用戶需求調(diào)研工作，對關(guān)鍵、重要的軟件用戶需求進行全過程跟蹤。2、項目承建單位應(yīng)向監(jiān)理方提交符合GB9385-88計算機軟件需求說明編制指南要求的用戶需求說明書，監(jiān)理工程師將對其內(nèi)容進行審核確認(rèn)。.3、用戶需求說明書是軟件開發(fā)的基礎(chǔ)，嚴(yán)格控制偏離用戶需求說明書的

34、差錯，包括項目承建單位和用戶方的偏離差錯。4、要求項目雙方在充分討論交流的基礎(chǔ)上，在經(jīng)審查并共同認(rèn)可的用戶需求說明書上簽字，以作為下一個階段的軟件設(shè)計開發(fā)的用戶需求基線。如果在開發(fā)過程中，用戶需求發(fā)生改變，則按照項目變更流程處理。2.4應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計1、項目承建單位應(yīng)在經(jīng)用戶審核、簽字認(rèn)可后的需求說明書的基礎(chǔ)上編制系統(tǒng)設(shè)計文檔，要求設(shè)計文檔條理清楚，風(fēng)格一致。2、項目承建單位應(yīng)向監(jiān)理方提交軟件工程設(shè)計書，監(jiān)理工程師將依據(jù)承建合同及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范進行審批。 在軟件開發(fā)過程中， 應(yīng)嚴(yán)格按照軟件工程步驟進行開發(fā)。3、概要設(shè)計文檔必須具有清晰的“總體設(shè)計，接口設(shè)計，運行設(shè)計，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計，系統(tǒng)容錯設(shè)計

35、”等內(nèi)容，具備國標(biāo)GB8567-88計算機軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南地基本內(nèi)容。4、詳細(xì)設(shè)計文檔必須具有清晰的“模塊組織結(jié)構(gòu)，模塊詳細(xì)設(shè)計說明”等內(nèi)容，其中模塊設(shè)計要包括“模塊描述，功能描述，性能描述，輸入輸出結(jié)果，關(guān)鍵功能的算法，流程設(shè)計，模塊的內(nèi)外和人機接口，模塊局部數(shù)據(jù)機構(gòu)，模塊注釋，數(shù)據(jù)庫設(shè)計”，具備 GB8567-88計算機軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南的基本內(nèi)容。5、要求項目承建單位慎重選擇軟件開發(fā)工具和開發(fā)平臺，分析可能存在的潛在問題，并提出解決方案。2.5對軟件開發(fā)工具、技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境1、為確保軟件開發(fā)質(zhì)量，所有軟件開發(fā)工具以及運行環(huán)境都應(yīng)采用正版軟件。2、所有承載項目承建單位所提

36、交的軟件源代碼、可執(zhí)行代碼等的工具都應(yīng)該具有完善的防病毒措施， 要符合中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例。3、對主要軟件產(chǎn)品、開發(fā)工具、測試工具等的質(zhì)量和合格證進行復(fù)核，必要時應(yīng)做測試。.4、督促項目承建單位的軟件開發(fā)人員及時、盡快解決軟件開發(fā)中的關(guān)鍵技術(shù)。5、項目承建單位應(yīng)購買最新版本的軟件產(chǎn)品和開發(fā)工具，并及時進行版本升級。2.6對系統(tǒng)代碼實現(xiàn)1、審核項目承建單位提供的代碼約定、源代碼管理方法、開發(fā)方法、依據(jù)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，要求項目承建單位嚴(yán)格按照軟件工程方法和步驟進行軟件開發(fā)。2、檢查項目承建單位軟件人員所作的有關(guān)模塊開發(fā)的自檢結(jié)果。3、檢查或抽查模塊開發(fā)的程序源代碼。4、及時審核、

37、會簽用戶需求變更。5、及時處理開發(fā)過程中出現(xiàn)的軟件質(zhì)量問題和質(zhì)量事故。6、及時向建設(shè)方報告軟件開發(fā)質(zhì)量狀態(tài)、質(zhì)量趨勢及質(zhì)量成本。2.7審查、會簽用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更1、在軟件開發(fā)過程中應(yīng)盡量減少出現(xiàn)用戶修改需求，特別是出現(xiàn)重大修改的情況，監(jiān)理方將審查每一項用戶需求變更、設(shè)計變更或工程變更的必要性、合理性和緊急性，必要時向建設(shè)方提出書面報告。2、實際上，在軟件開發(fā)過程中很難避免用戶修改需求，一旦發(fā)生用戶修改需求的情況，監(jiān)理方首先要協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，使之配合默契， 項目承建單位應(yīng)盡量滿足用戶要求。3、在軟件開發(fā)過程中所有用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更都應(yīng)由用戶（建設(shè)方）向監(jiān)理方以書面形式提出， 經(jīng)總監(jiān)理工程師會簽后交給項目承建單位方執(zhí)行，同時總監(jiān)理方將就變更所產(chǎn)生的費用與建設(shè)方、項目承建單位雙方協(xié)商。2.8軟件開發(fā)的技術(shù)監(jiān)督1、檢查軟件開發(fā)過程步驟是否符合軟件工程要求，文檔是否規(guī)范、齊全。2、檢查軟件開發(fā)中關(guān)鍵技術(shù)準(zhǔn)備是否落實，關(guān)鍵技術(shù)實現(xiàn)是否有效，必要時提出改進建議。3、對存在的不合理技術(shù)因素，提出整改要求。.2.9軟件組裝測試和確認(rèn)測試1、要求項目承建單位提交測試方案（計劃），經(jīng)建設(shè)方和監(jiān)理方審核通過后才開始測試。2、監(jiān)理工程師將對項目承建單位的軟件測試人員和資源配置進行審查，要求軟件測試人員與軟件開發(fā)人員分開，如果開發(fā)人員參與測