2022年金融證劵業(yè)務實習匯報

1、高品質(zhì)文檔2022年金融證劵業(yè)務實習匯報 金融證劵業(yè)務實習匯報范文 一，實習目的 在即將畢業(yè)之前，能有機會去國信證券實訓是一個很難得的機會。在國信證券實習主要是為了了解現(xiàn)在社會上消失的一些金融產(chǎn)品，主要是國信證券做的很好的銀證通業(yè)務以及它們自身的財寶通業(yè)務。在實訓中我們要把握銀證通業(yè)務是什么怎樣辦理銀證通業(yè)務銀證通業(yè)務的優(yōu)勢以及怎樣去銷售銀證通。以上這些是我們在這短期培訓中要把握的。 二，實習單位簡介 國信證券有限責任公司起源于1989年成立的深圳國際信托投資公司證券業(yè)務部。目前注冊資本20億元，公司股東單位皆為極具實力的大型企業(yè):深圳國際信托投資有限責任公司，深市機場股份有限公司，深圳市投資

2、控股有限公司，云南紅塔集團有限公司，中國第一汽車集團公司和北京城建投資進展股份有限公司。經(jīng)過十多年的進展，公司形成了"制造價值，成就你我"的核心理念和"開放透亮，和諧進取"的企業(yè)文化，成為了國內(nèi)知名的大型綜合類證券公司。 1998年起，國信證券單個營業(yè)部的平均交易額和平均盈利力量連續(xù)七年名列全國第一；深圳紅嶺中路營業(yè)部連續(xù)十三年股票基金交易額在深圳交易所排名第一。在XX年滬，深兩市會員股票基金交易排名中，國信證券已躍居全國前七位。截至XX年底，國信證券"銀證通"業(yè)務已經(jīng)在全國累計開通50多個城市，"銀證通"客戶數(shù)量

3、和交易量均居全國證券業(yè)第一。國信證券是一家實力雄厚的證券公司并且是全國證券業(yè)競爭力最強的公司之一。 三，實習內(nèi)容及過程 我們實習的內(nèi)容主要分兩部分，第一部分是崗前培訓；第二部分是上崗實習。 我在國信證券營業(yè)部進行了兩天的培訓，培訓的主要內(nèi)容是關于銀證通業(yè)務的介紹，怎樣辦理開戶和轉(zhuǎn)戶，以及辦理業(yè)務時應當留意的問題。培訓結(jié)束后給我們進行了崗位的安排，我被安排到了一家農(nóng)業(yè)銀行儲蓄所開展銀證通業(yè)務的介紹及銷售。 第二天由于對這家銀行不太了解，我就裝扮成一般的儲戶進行實地的了解。進門一看前面是一個大廳，然后是各種業(yè)務的專柜，因為銀證通的大部分客戶都是儲戶，所以我就去向大堂的保安詢問了一下儲蓄專柜的位置，

4、然后來到柜臺前詢問了一些銀行代售的一些理財品種，去聽一些儲戶主要詢問的品種。上午也許把農(nóng)行了解了一下。下午我以國信的實習員工的身份正式的在農(nóng)行開展我的業(yè)務。上午的那些柜員一看我是國信的員工，對我都特別的友善，或許是大家都是女孩子，相處起來也比較簡單，和她們進行了一些初步的了解。下午我的詢問臺幾乎是一個人也沒有，期盼著以后的日子能好過一點吧。 第二天上午我最終有了第一個詢問者，她是一個40多歲的中年婦女，她是在儲蓄時問柜臺一些品種，柜員把她介紹到我這里來的，我向她介紹了銀證通業(yè)務，正好她也進行股票的交易，我就告知她，國信有一個特地的分析機構(gòu)可以對你的股票進行診斷，而且是免費的。她一聽挺興奮，就把

5、股票的名稱和代碼給了我，我又把她的電話記錄來，這樣我就又有機會和這個客戶接觸了，并且有盼望把她做成自己的客戶。晚上回國信后，我把她的那幾支股票拿給國信證券分析師看，她們給了我一份很具體的診斷報告，我回去仔細的看了看，把握住了一些關鍵的信息。第三天下午她就來取診斷報告了，她還問了一些國信都有些什么樣的服務，我向她介紹了合作配售，并告知她這個是國信特有的而且是免費的，她聽后。我覺得她有一點兒動心了，我又給她介紹了一些其他服務。我們之間談的比較開心。 三天后，這個阿姨來農(nóng)行找我，讓我?guī)退D(zhuǎn)到我們國信，要開銀證通，我當時聽了心里別提有多興奮了，我立刻答應她，并告知她等我把手續(xù)都整理好后給她打電話。 兩

6、天后我和她約好下午來農(nóng)行辦理，我特殊告知她帶好身份證，股東卡和復印件。通知銀行預備好個人開戶申請表和銀證通開戶申請表，自己在公司預備好三方協(xié)議帶到銀行。下午她來后，我立即帶她到柜臺辦理業(yè)務，可沒想到辦理開戶時，農(nóng)行的系統(tǒng)竟消失了問題，開戶開不了，因為時間比較緊，我們還要去辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管，這些都需要在下午交易的兩個小時內(nèi)辦完，沒方法，我只好帶她去最近的一家工行辦理，她當時就有些不耐煩了，我只能找一些話題和她聊，用全部的方法把她挽留住，最終我還是幫我的第一個客戶辦理完了。雖說中間消失了一些小的問題，但能夠準時解決，不要讓客戶產(chǎn)生不耐煩的心理，要是客戶產(chǎn)生這種心理，客戶就不簡單做過來了。

7、在剩余的實習期間，我也遇到了一些問題，在給客戶填寫股東代碼時，股東代碼填錯了，還好當時與國信對股東代碼時準時發(fā)覺，才避開了一次錯誤。一次，給客戶在銀行辦理完銀證通業(yè)務后，客戶第二天交易不了，客戶給我打電話詢問，我當時也不知道怎么回事，因為從來沒有消失過這種狀況，我立即給國信證券公司打電話問了一下，原來是證券公司方面沒有開資金戶，國信立刻給這個客戶進行了開戶。這件事情后，每次我給客戶辦理完銀證通業(yè)務后，我都給國信打個電話，確認一下是否開立資金帳戶。還有一次，一個立刻快要做成的客戶卻沒有做成，是因為當時我只遺忘問他當天做沒做交易，有沒有托付和新股認購。沒想到辦理撤消指定交易時撤消不了，他當天上午進

8、行了交易，沒方法辦理，只能第二天辦理，他一看這么麻煩，就不辦了，我是怎么說都不行，他也是一個很忙的人，時間就是金錢，找出空時間來很不簡單，所以這個客戶就在我的一個小小的失誤中丟失了。有了這些閱歷后，我每次做一個客戶都特別仔細，特別認真的去做，把全部能想到的都辦理好后再與客戶聯(lián)系，爭取能做到的客戶都不會讓他走掉。 四，實習總結(jié)及體會 在這個短暫的實習期間，我學到了許多學問，遇到了許多種類型的人，最終嘗試到了工作的不易，自己做客戶時，你不了解客戶，客戶提的一些問題都很有針對性，所以在說話方面我也學到了許多，與客戶說話時有許多要留意的地方，這些方面是平常在學校當中所遇不到的，還有一些讓我聽到很不好聽的話，但是客戶是至上的，所以要學會忍耐。在實習期間，用到最多的就是我們學的證券交易里的內(nèi)容，而其他的內(nèi)容接觸的很少，幾乎沒有，所以我覺得學校以后在教證券交易時應當具體的講一下，最好能開一些關于營銷方面的課程，因為我們在銷售中有時也會用到。對于國信證券，能夠給我們證券的學生供應這樣一個好