稽核管理制度匯編

1、 1.0目的加強(qiáng)管理人員責(zé)任，規(guī)管理，使各項(xiàng)工作按規(guī)定執(zhí)行，激勵(lì)員工積極性，提高工作效率和質(zhì)量，推進(jìn)管理變革。1.1通過(guò)稽核，提高執(zhí)行力。1.2通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)工作中存在的問(wèn)題，并幫助責(zé)任部門(mén)分析原因、進(jìn)行改善。1.3檢查、落實(shí)規(guī)章制度、流程文件、管理辦法以與會(huì)議決議執(zhí)行情況。1.4促進(jìn)各部門(mén)之間的協(xié)調(diào)、溝通。1.5檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會(huì)議精神等的貫徹執(zhí)行和反饋。1.6掌握公司全員工作狀態(tài)，促進(jìn)各部門(mén)提高效率。1.7建立、健全和完善責(zé)任制約機(jī)制。1.8懲惡揚(yáng)善，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在企業(yè)樹(shù)立正氣。2.0 圍2.1公司日常工作稽核、專項(xiàng)案例稽核.2.2各部門(mén)、各崗位（從總經(jīng)理至基層員工）。3.0職能3.

2、1 稽核辦職能3.1.1代表總經(jīng)理對(duì)各部門(mén)、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)。3.1.2稽核檢查各部門(mén)、各崗位是否按規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說(shuō)明書(shū)等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)。3.1.3堅(jiān)持以規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無(wú)私。3.1.4對(duì)稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有督導(dǎo)改進(jìn)和獎(jiǎng)罰建議權(quán)。3.1.5有權(quán)召集各部門(mén)和崗位人員參加調(diào)查座談會(huì)。3.2稽核辦主任權(quán)責(zé)3.2.1接收總經(jīng)理分派的稽核任務(wù)。3.2.2分解稽核任務(wù)，并提出專項(xiàng)稽核建議。3.2.3主持稽核辦日常工作，包括組織稽核案例分析會(huì)、稽核專項(xiàng)會(huì)議。3.2.4為稽核專員和公司各崗位人員進(jìn)行稽核

3、工作提供建議、指導(dǎo)。3.2.5匯總每個(gè)稽核周期工作，撰寫(xiě)稽核報(bào)告向總經(jīng)理匯報(bào)。3.3稽核專員權(quán)責(zé)3.3.1熟知公司各項(xiàng)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握獎(jiǎng)罰尺度，準(zhǔn)確督促部門(mén)和崗位工作改善。3.3.2按時(shí)按質(zhì)完成稽核任務(wù)書(shū)、總經(jīng)理下達(dá)指令與專項(xiàng)稽核任務(wù)。3.3.4按時(shí)完成稽核檢查表、整改通知書(shū)、稽核獎(jiǎng)罰匯總表、專項(xiàng)稽核報(bào)告的填制和上交。3.3.5向稽核辦主任反饋稽核過(guò)程發(fā)現(xiàn)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)不完善之處，并提出改善建議。3.4公司各部門(mén)權(quán)責(zé)3.4.1向稽核人員提供相關(guān)工作計(jì)劃、表單、證據(jù)、數(shù)據(jù)、記錄。3.4.2負(fù)責(zé)提供管理變革項(xiàng)目任務(wù)已完成的書(shū)面證明材料。3.4.3對(duì)各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位

4、說(shuō)明書(shū)等規(guī)定的缺陷提出修改和完善建議。3.4.4對(duì)稽核工作有異議以書(shū)面形式向總經(jīng)理提出申訴，由總經(jīng)理在管理例會(huì)上回復(fù)并形成決議。4.0稽核辦組織架構(gòu)4.1 稽核辦直屬總經(jīng)理，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。4.2 建立以稽核辦主任、稽核專員為成員的稽核辦公室。4.3組織架構(gòu)總經(jīng)辦稽核辦主任稽核專員稽核專員4.4稽核辦人事任免決定稽核辦成員人事任免由公司總經(jīng)理決定。5.0稽核容5.1工作職責(zé)5.2作業(yè)流程5.3程序文件5.4管理辦法5.5操作指引5.6規(guī)章制度執(zhí)行5.7 現(xiàn)場(chǎng)6S活動(dòng)5.8考勤、紀(jì)律5.9績(jī)效管理5.10安全生產(chǎn)5.11會(huì)議決議執(zhí)行5.12部聯(lián)絡(luò)單執(zhí)行5.13工作計(jì)劃、總結(jié)5.14總經(jīng)理臨時(shí)指定任

5、務(wù)6.0稽核作業(yè)程序6.1稽核檢查6.1.1稽核專員根據(jù)稽核任務(wù)書(shū)有計(jì)劃進(jìn)行稽核檢查工作。6.1.2 稽核專員要求被稽核部門(mén)提供調(diào)查所需證據(jù)。6.1.3 稽核專員將稽核事實(shí)填寫(xiě)在稽核檢查表上，稽核容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等容。稽核檢查表必須由被稽核人簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字，由其直接上司確認(rèn)簽字。6.1.4處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書(shū)，交部門(mén)責(zé)任人在“接收整改部門(mén)責(zé)任人”欄簽名確認(rèn)，被整改部門(mén)責(zé)任人根據(jù)稽核專員的要求填寫(xiě)原因分析和整改措施并簽名確認(rèn)后留一聯(lián)給被整改部門(mén)責(zé)任人實(shí)施整改。6.1.5稽核專員在整改期限到后，應(yīng)再次進(jìn)

6、行稽核，并將整改結(jié)果檢查情況填報(bào)在整改通知書(shū)中整改稽核欄上。6.1.6稽核中檢查出違紀(jì)情況，稽核專員開(kāi)稽核處罰單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的由其上司確認(rèn)后簽字并對(duì)拒絕簽字的當(dāng)事人雙加倍處罰。7.0申訴程序7.1被稽核處罰人員認(rèn)為處罰錯(cuò)誤，應(yīng)書(shū)面提報(bào)總經(jīng)理，由總經(jīng)理裁決處理。7.2對(duì)沒(méi)有或缺乏處理依據(jù)的問(wèn)題由稽核專員報(bào)稽核辦主任確認(rèn)后開(kāi)出整改通知書(shū)，由責(zé)任部門(mén)限期整改。在規(guī)定期限未完成整改者對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。8.0各部門(mén)申請(qǐng)督導(dǎo)程序8.1各部門(mén)負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)的工作提交稽核辦。8.2部門(mén)之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將部門(mén)協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核辦。8.3行政職責(zé)管

7、理受理圍的容，由人事行政部門(mén)處理?；宿k接到行政案例可直接轉(zhuǎn)行政部門(mén)，也可協(xié)助行政部門(mén)處理。8.4以上圍之外，需要稽核辦進(jìn)行稽核的，必須提交書(shū)面申請(qǐng)并由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后轉(zhuǎn)稽核辦，由稽核辦主任決定稽核或轉(zhuǎn)責(zé)任職能部門(mén)處理。9.0處罰規(guī)定9.1稽核專員未按期完成稽核任務(wù)，處10元/次罰款。9.2稽核專員未按期提交稽核報(bào)表的，延期一天罰款10元。9.3稽核專員接到書(shū)面投訴后，未做處理也未回復(fù)的，罰款10元。9.4稽核專員被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等，確認(rèn)屬實(shí)時(shí)處50元/罰款并取消稽核專員資格。9.5被稽核者態(tài)度蠻橫或不配合，拒絕提供稽核所需資料，處責(zé)任人20元/次罰款。9.6被稽核部門(mén)未

8、按時(shí)完成工作任務(wù)，按照相對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定進(jìn)行處罰。9.7被稽核部門(mén)未按時(shí)完成工作任務(wù)，如相對(duì)應(yīng)的規(guī)定中無(wú)明確處罰依據(jù)的，由稽核專員開(kāi)整改通知書(shū)，責(zé)令限期整改，逾期未整改者處罰10元/次。9.8責(zé)任人拒絕在稽核處罰單上簽字確認(rèn)的，其直接上司也拒絕簽字，由稽核辦主任核實(shí)后對(duì)責(zé)任人處原罰款金額兩倍的罰款，并對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人處罰10元/次。9.9對(duì)稽核人員進(jìn)行恐嚇、打擊、報(bào)復(fù)，一經(jīng)查實(shí)將罰款500元，并予以辭退。10.0稽核時(shí)間、方式10.1按照稽核任務(wù)書(shū)規(guī)定進(jìn)行稽核。10.2不定期專項(xiàng)稽核，同時(shí)對(duì)日常工作采用抽查的方式進(jìn)行稽核。10.3稽核容涉與多個(gè)部門(mén)的稽核專員要一查到底，直到追究出最終責(zé)任人。11.0

9、 相關(guān)表單11.1 整改通知書(shū)11.2 稽核周任務(wù)書(shū)11.3 稽核處罰單11.4 稽核案例分析報(bào)告11.5 稽核獎(jiǎng)罰匯總表整改通知書(shū)整改部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)出日期事實(shí)描述：稽核專員簽字/日期： 整改部門(mén)責(zé)任人簽字/日期：原因分析： 分析人簽字/日期：整 改 措 施責(zé)任人完成日期部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字/日期：整改完成情況與效果： 部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字/日期：整改稽核：稽核專員簽字/日期： 說(shuō)明此單一式兩聯(lián)，白聯(lián)交整改責(zé)任部門(mén)進(jìn)行整改，黃聯(lián)稽核專員存根。 稽核獎(jiǎng)罰單時(shí)間責(zé)任部門(mén)責(zé)任人職務(wù)處理事實(shí)、依據(jù)與結(jié)果：責(zé)任人責(zé)任人直接上司稽核專員稽核辦主任說(shuō)明1、此單一式三聯(lián)，1頁(yè)白聯(lián)稽核中心；2頁(yè)紅聯(lián)交責(zé)任人；3頁(yè)綠聯(lián)交財(cái)務(wù)部。2、此單由稽核專員開(kāi)據(jù)，經(jīng)責(zé)任人和其直接上司簽字后轉(zhuǎn)稽核辦主任審核后生效。第_x0001_ 稽核辦 第聯(lián)責(zé)任人 第聯(lián)財(cái)務(wù)部稽核周任務(wù)書(shū)項(xiàng)次稽核項(xiàng)目項(xiàng)目容責(zé)任部門(mén)/人稽核時(shí)間稽核員稽核項(xiàng)次稽核員簽字1234567注：以上所列事項(xiàng)各稽核專員必須嚴(yán)格徹底執(zhí)行并做進(jìn)自己每日稽核日志當(dāng)中，