風險評價準則通用版

1、風險評價準則1、 目的為確保公司生產(chǎn)活動平穩(wěn)進行，減少或避免各種不必要的作業(yè)風險，根據(jù)國 家?；钒踩珮藴驶?guī)范及其其他相關內(nèi)容，結合公司生產(chǎn)實際狀況，特制 定本評價準則，以期指導公司各系統(tǒng)生產(chǎn)趨于良性循環(huán)發(fā)展，使全員明晰本崗位 影響安全的風險及控制措施，提升安全生產(chǎn)意識及知識水平。2、適用范圍本評價準則適用于公司各部門（車間）及其基層諸項活動的安全生產(chǎn)、操作 與各項檢維修活動。3、評價依據(jù)a國家有關風險管理的法律、法規(guī)和標準；b危險化學品安全管理條例；c公司的管理標準和技術標準；d公司安全目標中規(guī)定的內(nèi)容；e本公司和國內(nèi)外所發(fā)生相類似的事故統(tǒng)計資料4、評價方法公司針對當前安全評價方法眾多的實

2、際，安全評價目的和對象的不同，因每 種安全評價方法都有其適用范圍和應用條件，在進行安全評價時，應根據(jù)安全評 價的對象和要達到的評價目的，選擇適用的安全評價方法。安全評價主要用的方法羅列如下:在舁 廳P風險評價方法名稱英文縮寫適用性概述備注1安全檢查表SCL對各類靜態(tài)設施羅列所需檢查項目及 標準的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要針對工作活動過程的危險有害因 素進行風險性評價與辨識公司采用3故障類型和影響分 析FMEA按實際需要將系統(tǒng)進行分割并分析可 能發(fā)生故障類型，以便采取相識對策， 提高系統(tǒng)安全性未采用4故障樹分析F TA重點對系統(tǒng)的危險性進行識別評價， 可作為安全分析、評價、和事故預

3、測未采用5危險和可操作性研 究HAZOP目的是找出過程中工藝狀態(tài)的變化（偏差），分析偏差產(chǎn)生的原因、后果未采用及可采取的對策6故障假設分析法WI對系統(tǒng)工藝過程或操作過程的創(chuàng)造性 分析，可通過提問的方式發(fā)現(xiàn)可能的 事故隱患未采用7危險指數(shù)法RR通過評價人員對幾種工藝現(xiàn)狀，及運 行的固有屬性進行比較計算，確定工 藝危險特性重要性大小，并根據(jù)評價 結果，確定進一步評價的對象未采用8事件樹分析ETA用來分析普通設備故障或過程波動（初始事件）導致事故發(fā)生的可能性未采用9人員可靠性分析HRA一般建議將該評價方法與其他安全評 價方法結合使用，能識別出具體的、 有嚴重后果的人為失誤未采用10定量風險評價方法Q

4、RA該種評價方法能提供足夠的信息，為 各級管理者提供有利的定量化決策依 據(jù)未采用11作業(yè)條件危險性評 價法LEC主要將作業(yè)條件的危險性作為因變 量，采取對所評價的對象劃分的危險 程度等級表，查出危險程度的一種評 價方法未采用5安全評價所適用準則5.1 安全評價準則公司制定的評價準則包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴重性S,以及與其對應的風險度R。風險度R=事件發(fā)生的可能性LX事件后果的嚴重性S。 5.2安全評價的取值標準根據(jù)公司實際經(jīng)營情況，相關標準羅列如下：5.1.1 事件發(fā)生的可能性L值大小判斷準則：鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā)生頻率與現(xiàn)有的防范、預防、檢測和控制 措施息息相關，倘若各

5、項控制措施到位，并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能 性（L）值會大大降低。如下表所示，等級數(shù)值越大，說明事件發(fā)生的可能性越 大。等級（L）事件發(fā)生可能性（L）標準1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測及保護措施，以及員工安全意識相當高，嚴格遵循操作規(guī) 程，極不可能發(fā)生事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施且行之有效，或過去曾 經(jīng)發(fā)生事故或事件。3沒有保護措施（例無保護裝置、個體防護用品），或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行，或危害容易被發(fā)現(xiàn)（有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過監(jiān)測，或曾經(jīng)發(fā)生過類似事故或事件，或在異常情況下發(fā) 生類似事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，

6、未做過任何監(jiān)測，或現(xiàn)場有控制措施但未有 效執(zhí)行或措施不力，或危害發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)控系統(tǒng)），或在正常情況下發(fā)生此類事故或事件。5.1.2 公司根據(jù)實際生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，將事件發(fā)生結果的嚴重性（S）羅列如下:等級法律法規(guī)及其他要求人員傷亡情況財產(chǎn)損失/力兀停工情況公司信譽度1完全符合無人員傷亡無財產(chǎn)損失沒有停工信譽沒有受損2不符合公司的安全操作規(guī)程、標準輕微受傷、間歇不舒服<0. 5影響不大，基本不停工公司范圍內(nèi)3不符合公司或行業(yè)安全方針、制度及規(guī)定截肢、骨折、聽 力喪失、慢性疾 病等傷害>0.5車間一套裝置

7、停工或設備損壞公司周邊區(qū)域4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力>10公司或公司內(nèi)2個以上車間停工行業(yè)內(nèi)及市區(qū)范圍內(nèi)后影響5違反法律、法規(guī)和標準人員死亡>20整個公司停工停產(chǎn)省內(nèi)重要重要影響5.1.3 公司內(nèi)各項活動存在風險等級判定準則及控制措施如下表所示:風險度等級應該采取的控制措施實施期限<4輕微或可忽略的風險不需要采取措施，但需要保存記錄4-8可接受風險可考慮建立操作規(guī)程、崗位指導書但需要定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理9-15中等風險可考慮建立目標、操作規(guī)程，加強培訓及溝通年度大修時修理15-20重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定在規(guī)定期限內(nèi)整改期檢查檢測及評價

8、20-25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評價及時盡快整改6評價與治理6.1 風險評價的范圍:1.人人的不安全操作行為；機物的不安全狀態(tài)；環(huán)一一環(huán)境存在的不安全因素；管一一規(guī)章制度的建立與落實2.(1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行階段；(2)常規(guī)和非常規(guī)活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；(8)企業(yè)周圍環(huán)境；(9)氣候、地震及其他自然災害。6.2 評價依據(jù)公司目前的實際狀況，選擇適當?shù)陌踩u價方法，對作業(yè)活動、生產(chǎn)設 備設施

9、、工藝過程等方面進行危害識別，進而按照風險評價的準則進行風險評 價，劃分風險等級，確定風險是否屬于可接受風險。根據(jù)風險值的大小將其分 為第(五)項所制定標準，分為巨大、重大、中等風險等級別，分別確定整改 的期限和整改措施，措施采取之后，應該再做一次風險評價，確定風險是否降 低到可接受的程度，否則應進一步采取有效措施加以整改，直至達到人員可接 受程度。6.2 治理對評價為重大風險以上級別的風險， 各車間科室應該根據(jù)風險評價的結果, 按優(yōu)先順序進行控制治理。并且應對判定為重大風險的進行詳細記錄，并定期 更新，各車間科室應針對具體措施采取嚴格控制的方式，嚴格按照“四定”措 施，依次采取消除、抑制危害

10、，修訂操作規(guī)程、減少或控制暴露等措施，保證 整改質(zhì)量和效果。6.3 要求6.3.1 公司及各車間科室應該將風險評價的結果及所采取的控制措施對從 業(yè)人員進行廣泛宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應采 取的控制措施。各車間科室應將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項進行 落實，把風險控制在可接受的程度6.3.2 公司及各車間科室應對于常規(guī)活動每一年組織一次危害識別和風險評價，對常規(guī)活動重新識別評價；對于非常規(guī)性活動，如拆除、新改擴建項目檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較嚴重的工藝變更等危險性較大的活動，在開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編寫實施方案，并經(jīng)有關領導嚴

11、格審批。倘若對有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且在活動或施工前進行演練。6.4 評價的應用6.4.1 風險評價的內(nèi)容應納入安全教育培訓內(nèi)容，作為崗位人員應知應會的 安全基礎知識，并將其列入崗位轉(zhuǎn)正、晉級（升）的考核內(nèi)容。6.4.2 崗位安全生產(chǎn)常規(guī)活動評價的內(nèi)容經(jīng)公司安委會批準后應于崗位公 示，便于崗位人員獲知。6.4.3 對于公司各級安全管理部門查出的安全隱患存在異議的可運用評價 方法進行評價驗證。7 工作程序7.1 各部門職責7.1.1 公司安全環(huán)?？曝撠燂L險評價組織，評價匯總，經(jīng)公司安全管理委員 會批準后頒布實施。7.1.2 生產(chǎn)車間負責本車間范圍內(nèi)的崗位

12、風險評價。7.1.3 公司安委會負責審核風險評價的批準實施。7.1.4 公司安全科負責崗位風險控制的落實督促。7.2 風險評價小組為保證風險評價工作的順利進行，成立風險評價管理小組如下：組長： *副組長： *成員： * * 各班班組長各崗位一類工7.3 崗位風險評價實施程序7.3.1 、風險評價實施程序圖例上報，風險交流7.3.2 風險評價的控制風險的控制程序按第六條之規(guī)定執(zhí)行。7.3.3 風險評價實施時間進度1)公司安環(huán)科于4月20日前進行風險評價方法培訓；2) 4月20日一5月2日各車間科室全員進行崗位識別；3) 5月6日前各車間完成班組討論并上報公司安環(huán)科；4) 5月20前完成崗位危害提示卡的下發(fā)，并跟蹤落實評價出的風險消減措5) 5月25日-6月5日各車間科室進行專項教育培訓，使之熟悉崗位工作 和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握落實應采取的控制措施，公司安環(huán) 科進行抽查驗證。8罰則8.1對不能嚴格按照風險評價要求積極落實的部門的負責人，給予 200元處罰, 8.2對評價出的崗位危害不能及時告知、落實培訓及整改的將追究部門負責人的 相關責任。9附則9.1 每年應重新進行風險評價。9.2 在組織機構發(fā)生重大調(diào)整、工藝設備發(fā)生改造變更、本單位或其他同行業(yè)單 位發(fā)生安全事故及類似安全事故、國家相關法律法規(guī) 、公司崗位作業(yè)規(guī)程等發(fā) 生變更