稽核工作指引課件

1、惠陽聯(lián)想電子工業(yè)有限公司工作指引文件編號： QMWI0014文件頁數(shù)：第1頁 共9頁版本號：1.0文件名稱： 稽核工作指引 適用范圍： 惠陽聯(lián)想電子工業(yè)有限公司 收文部門： 生產(chǎn)處、品管處、材料倉儲處、制造工程處、新業(yè)務支持處、生產(chǎn)技術(shù)處、信息管理處、管理支持處 擬制： 王四蘭 審核： 呂超 批準： 孫犁宗 有否會簽不需會簽需會簽會簽部門生產(chǎn)處材料倉儲處制造工程處新業(yè)務支持處生產(chǎn)技術(shù)處信息管理處管理支持處會 簽 人劉初春尹維山李仕潤李朝郭紹元張業(yè)武（代）劉罡會簽日期04/05/2504/05/2504/05/2604/05/2604/05/2604/05/2604/05/27更改記錄版本號更改

2、部門更改人/日期審核人/日期批準人/日期生效日期更改內(nèi)容1.0品管處王四蘭2004/05/18呂超04/05/20孫犁宗04/05/2704/05/28初次發(fā)行1. 目的 為了規(guī)范惠陽廠稽核工作，確保質(zhì)量管理體系有效性、適用性、符合性，推動質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善，制定本工作指引。 1.1 例行稽核： 推動各處按流程做事，按文件作業(yè)，提高執(zhí)行力和過程穩(wěn)定性。 1.2 突擊稽核： 健全質(zhì)量管理體系，從機制上預防重大質(zhì)量問題發(fā)生，推動質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善。 1.3 經(jīng)理稽核： 全面審查質(zhì)量管理體系的充分性、有效性、符合性，同時提高經(jīng)理層面的質(zhì)量管理意識。 2. 適用范圍 本程序適用于體系組對惠陽廠

3、各部門實施的稽核工作。3.職責3.1 品管處： 3.1.1品管處經(jīng)理： 負責審批稽核問題對應的獎罰通報。3.1.2體系組體系工程師：3.1.2.1負責SWAT稽核工作監(jiān)督、指導；協(xié)調(diào)相關(guān)資源對已確定為重大問題的問題點進行處理和解決；3.1.2.2負責組織經(jīng)理稽核工作；協(xié)調(diào)相關(guān)資源對經(jīng)理稽核中的重大問題點進行處理和解決。3.1.3 體系組體系技術(shù)員：3.1.3.1負責SWAT檢查表編寫，現(xiàn)場稽核工作，對SWAT稽核、經(jīng)理稽核中問題點措施落實情況進行跟進和處理；3.1.3.2負責判斷問題屬性并上報上級進行確認和解決。3.1.4兼職稽核員：3.1.4.1負責進行本部門稽核工作；3.1.4.2協(xié)助體系

4、組技術(shù)員進行現(xiàn)場稽核。3.2 惠陽廠各部門：3.2.1 配合體系組人員進行現(xiàn)場稽核； 3.2.2 對稽核發(fā)現(xiàn)的問題進行處理分析和改善。3.3 惠陽廠各部門體系接口人：3.3.1 配合體系組人員進行現(xiàn)場稽核；3.3.2負責監(jiān)督本部門稽核問題點措施的落實；3.3.3負責進行本部門稽核工作。3.4 惠陽廠各部門經(jīng)理及以上人員：負責完成由體系組分配的質(zhì)量體系檢查單內(nèi)容的稽核；負責本部門稽核、經(jīng)理稽核問題點措施的審批回復及落實情況監(jiān)督；3.4.3負責執(zhí)行現(xiàn)場稽核問題對應的獎罰處理；3.4.4經(jīng)理負責一般不合格問題現(xiàn)場確認，主管總監(jiān)負責嚴重不合格問題現(xiàn)場確認，總經(jīng)理負責重復不合格問題現(xiàn)場確認。4.名詞解釋

5、4.1 SWAT（Specialties work audit team）：特殊稽核小組。4.2 例行稽核：稽核小組依據(jù)審核條款、程序文件、工作指引、作業(yè)指導書、管理規(guī)定、各類記錄和現(xiàn)場情況制定SWAT稽核檢查表，按既定的計劃對惠陽廠品管處、材料倉儲處、生產(chǎn)處、生產(chǎn)技術(shù)處、新業(yè)務支持處、制造工程處輪流進行的日?；?。4.3 突擊稽核：稽核小組針對質(zhì)量例會通報的重大問題、稽核出現(xiàn)的重復發(fā)生的問題與嚴重問題、相關(guān)方關(guān)注的質(zhì)量問題、惠陽廠各部門委托、反饋（投訴）的問題、項目結(jié)果實施落實問題等，廠級和處級KPI達成情況，在不預先通知受審核方的情況下開展的稽核工作。4.4 經(jīng)理稽核：依據(jù)ISO9001條

6、款、質(zhì)量體系文件和各類質(zhì)量記錄要求，總經(jīng)理室、各處經(jīng)理按照SWAT稽核檢查表各檢查項目進行的全面稽核。4.5 兼職審核員：通過競聘或其他方式，從各部門現(xiàn)場管理人員中擇優(yōu)選拔的非專職稽核人員。兼職稽核員必須善于發(fā)現(xiàn)并勇于報告現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題。4.6 不合格問題：不滿足標準或文件要求的問題。包括一般不合格問題、嚴重不合格問題。不合格問題及其類型，由體系組最終判定。4.7 一般不合格問題：個別的、偶然的，所造成的后果一般的不合格問題。4.8 嚴重不合格問題：將可能導致部門的某一職能或職能的主要功能失效的不合格問題。4.9 重復不合格問題：在同一部門，三個月內(nèi)重復發(fā)生的不合格問題。重復不合格問題屬于嚴重

7、不合格問題。5.工作內(nèi)容5.1稽核工作5.1.1例行稽核5.1.1.1編寫和依據(jù)SWAT稽核檢查表，體系技術(shù)員每周組織一組兼職審核員，對惠陽廠品管處、材料倉儲處、生產(chǎn)處、生產(chǎn)技術(shù)處、新業(yè)務支持處、制造工程處輪流進行日?；恕?.1.1.2稽核小組依據(jù)SWAT稽核檢查表各檢查項目對被稽核的部門進行現(xiàn)場檢查，檢查方式以稽核條款數(shù)進行逐條檢查，發(fā)生1起不合格問題就停止對其他條款的審核，待責任部門整改后再次提出稽核申請后再審。若現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的是重復不合格問題則由總經(jīng)理確認，嚴重不合格問題由主管總監(jiān)確認，一般不合格問題由經(jīng)理確認。5.1.1.3體系技術(shù)員對一般不合格問題制作稽核一般問題改善跟蹤表報告，對嚴重

8、/重復不合格問題制作稽核嚴重/重復問題反饋表報告。報告經(jīng)體系組體系工程師審核后，發(fā)送被稽核的部門各組主管人員及部門經(jīng)理，體系接口人。5.1.1.4責任部門在體系組要求回復的時間內(nèi)分析原因，并制定糾正預防措施，經(jīng)部門經(jīng)理審核后反饋于體系組。體系組對所回復的措施進行審核，若措施不可接受可返回責任部門重新回復，對嚴重問題交主管部門的總監(jiān)審批。5.1.1.5體系組技術(shù)員根據(jù)責任部門給出的責任人、落實時間及具體交付物，對措施 落實情況進行跟蹤，措施按時有效執(zhí)行，則問題可結(jié)案。5.1.1.6若對問題跟蹤措施未按時執(zhí)行，體系組在稽核周報上對責任人進行通報批評。如果責任人要求更改落實時間，直接到體系備案即可；

9、如果要對改善措施申請更改，則必須經(jīng)部門經(jīng)理同意后方可執(zhí)行，嚴重不合格問題則需主管部門的總監(jiān)審批。5.1.2突擊稽核5.1.2.1體系技術(shù)員編寫SWAT稽核檢查表，依據(jù)各檢查項目到現(xiàn)場檢查，檢查方式以稽核條款數(shù)進行全面審核。在現(xiàn)場檢查過程中，如果發(fā)現(xiàn)重復不合格問題則由總經(jīng)理確認，嚴重不合格問題由主管總監(jiān)確認，一般不合格問題由經(jīng)理確認。5.1.2.2其他操作流程與例行稽核一致。5.1.3經(jīng)理稽核5.1.3.1體系組技術(shù)員編寫SWAT稽核檢查表，體系組體系工程師負責補充及審核確認。5.1.3.2體系組體系工程師負責組織各部門經(jīng)理及總經(jīng)理室成員召開首次會議，宣貫成員分組、稽核注意事項。5.1.3.3各

10、經(jīng)理依據(jù)SWAT稽核檢查表各檢查項目，按首次會議的分組及要求進行現(xiàn)場檢查，對稽核問題進行記錄。 5.1.3.4稽核完畢召開末次會議，由體系組體系工程師根據(jù)稽核問題，對當次稽核進行點評，并宣布本次稽核完畢。5.1.3.5體系組技術(shù)員根據(jù)各經(jīng)理現(xiàn)場記錄反饋的問題點，匯總并制作經(jīng)理稽核報告，經(jīng)總經(jīng)理室簽批后向各處經(jīng)理發(fā)出報告并存檔備案。5.1.3.6相關(guān)部門在體系組要求回復的時間內(nèi)分析原因，并制定糾正預防措施，經(jīng)部門經(jīng)理審核后反饋于體系組。體系組對所回復的措施進行審核，若措施不可接受可返回責任部門重新回復。5.1.3.7 經(jīng)理稽核要求一年至少一次，并與內(nèi)審分開進行。5.2稽核獎罰5.2.1獎勵5.2

11、.1.1對于參加稽核的兼職審核員，每周發(fā)現(xiàn)嚴重或重復不合格問題1起給予100元獎勵。5.2.1.2體系組每季度對各部門稽核符合率進行排序，對排序在首位且不合格問題控制在3起以下的部門給予500元的獎勵，并在全廠范圍內(nèi)通報表揚。5.2.2處罰5.2.2.1對于兼職審核員一個季度內(nèi)有兩次缺勤者取消資格，當季度考評降一級。5.2.2.2在現(xiàn)場稽核過程中，發(fā)現(xiàn)重復不合格問題的，給予責任人警告處分，并通報批評；發(fā)現(xiàn)直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量或已造成重大質(zhì)量事故的嚴重不合格問題，視情節(jié)輕重，給予責任人警告以上直至辭退的處分，并對其直接上級給予通報批評處分。5.3 SWAT檢查表制定要求5.3.1在制定SWAT檢查表時，需根據(jù)目的和輸入確定審核要素和檢查項目，內(nèi)容需有針對性。5.3.2 制定同一處的稽核檢查表時，前后兩次的審核要素和檢