項目決策分析與評價講課提綱

1、項目決策分析與評價講課提綱第一部分本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說明的問題一、本教材共分13章，涵蓋投資前期研究各個階段的全部內(nèi)容，并以可行性研究階段為重點。一、概述二、市場分析與項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略三、資源優(yōu)化配置與資源條件評價四、建設(shè)方案設(shè)計五、投資估算六、項目的融資七、財務(wù)評價八、國民經(jīng)濟評價九、社會評價與環(huán)境影響評價十、不確定性分析與風險分析十一、綜合評價與結(jié)論及建議第一部分本教材的結(jié)構(gòu)體系及其他需說明的問題第1章概述的主要內(nèi)容：1、對“項目決策分析與評價”與“項目決策”的關(guān)系進行說明，由“項目決策”引出“項目決策分析與評價”。2、描述“項目決策分析與評價”工作的目的、工作程序（階段）和基本

2、要求。3、概括“項目決策分析與評價”工作的主要內(nèi)容，實質(zhì)上也是對本教材各章內(nèi)容的概括。四、第2-13章是實質(zhì)性內(nèi)容，基本按照可行性研究的研究順序編排，歸納為12章予以描述，并非是指可行性研究報告的具體章節(jié)。1、第2章是市場分析與項目（企業(yè)）戰(zhàn)略，兩者都是投資項目選擇的前提；2、第3章僅涉及資源開發(fā)項目和大量利用自然資源作為原材料的項目；3、第4章是描述對項目方案進行設(shè)計所涉及的內(nèi)容，如果按照這些內(nèi)容形成項目方案，再進行實施，將形成的是項目實體部分。該章內(nèi)容是指注冊咨詢工程師的應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容，以復雜、大型工業(yè)項目為主導，并不深入探討行業(yè)和專業(yè)的差異。4、第5章是對項目方案實施所需投資的估算。5、第

3、6章描述投資項目融資必備的知識，以及項目融資方案的分析6、第712章是對設(shè)定的項目方案進行分析評價的內(nèi)容，包括財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價、社會評價、環(huán)境影響評價、不確定性分析和風險分析。7、第13章是對項目方案進行總體評價，形成評價結(jié)論所涉及的內(nèi)容，也就是項目決策分析與評價工作為決策者所提供的研究成果的概括。五、本教材內(nèi)容涉及多種政策、法規(guī)、標準、規(guī)范等，均只能以現(xiàn)行規(guī)定為基礎(chǔ)。六、對于某些有爭議的問題，一律采用投資項目可行性研究指南表述的觀點。七、本教材與現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)相關(guān)部分的關(guān)系1、在維系教材完整性的基礎(chǔ)上，盡可能避免重復。2、為避免重復，本教材以原則、要求、內(nèi)容、方法選擇和注意要點為重

4、點，將具體方法的說明和案例部分盡可能放到現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)中。第二部分需要掌握、熟悉、了解的內(nèi)容提綱（含重點和難點問題）一、概述（一）項目決策分析與評價的目的（了解）（P2）（二）項目決策分析與評價的基本要求（熟悉）（P3P5）（三）項目決策分析與評價的工作程序（掌握）（P2P3）（四）項目決策分析與評價的基本內(nèi)容（掌握）（P5P8）（一）項目決策分析與評價的目的（了解）（P2）1、目的2、具體目標要求為項目決策提供科學的可靠依據(jù)（1）擬建項目是否符合國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要；（2）產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場需要，在市場競爭中能否具有競爭力；（3）生產(chǎn)工藝技術(shù)是否先進適用；（4）

5、項目建成后，投入品的供應(yīng)和有關(guān)配套條件能否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要；（5）項目建成后，財務(wù)效益、國民經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益能否滿足各方的需要；（6）資金投入和各項建設(shè)條件是否滿足項目實施的要求；（7）項目各項風險是否識別并采取了措施；（8）建設(shè)方案是否進行了多方案比較，達到方案的最優(yōu)化。（二）項目決策分析與評價的基本要求（熟悉）（P3P5）1、資料數(shù)據(jù)準確可靠（主要有五個方面）2、方法要科學、合理并多方法驗證歸納為三類方法：經(jīng)驗判斷法，數(shù)學分析法，試驗法3、分析要邏輯化、有說服力（1）選擇合適目標并掌握約束條件（2）定性與定量相結(jié)合，以定量為主（3）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合（4）多方案比較與優(yōu)

6、化多方案比較與優(yōu)化（熟悉）1、綜合評分法2、目標排序法3、逐步淘汰法4、兩兩對比法（三）項目決策分析與評價的工作程序（掌握）（P2P3）項目決策分析與評價一般采取分階段由粗到細，由淺到深地進行。注意不同階段的要求不盡相同。1.投資機會研究把投資設(shè)想轉(zhuǎn)化為概略的投資建議著重點：投資環(huán)境分析目的和作用：鑒別投資方向，選擇建設(shè)項目，為下一步的研究打基礎(chǔ)2.編制項目建議書階段（初步可行性研究階段）項目建議書項目總體輪廓設(shè)想依據(jù)：國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，國家產(chǎn)業(yè)政策，市場預測及技術(shù)分析著重點：分析項目建設(shè)的必要性和項目建設(shè)的可能性3、可行性研究階段對擬建項目的市場需求狀況、建設(shè)條

7、件、生產(chǎn)條件、協(xié)作條件、工藝技術(shù)、設(shè)備、投資、經(jīng)濟效益、環(huán)境和社會影響以及風險等問題，進行深入調(diào)查研究，充分進行技術(shù)經(jīng)濟論證，做出項目是否可行的結(jié)論，選擇并推薦優(yōu)化的建設(shè)方案，為項目決策單位或業(yè)主提供決策依據(jù)。項目建議書是圍繞項目的必要性進行分析研究；可行性研究是圍繞項目的可行性進行分析研究，必要時還需對項目的必要性進一步論證。4.項目評估階段由具有一定資質(zhì)的咨詢評估單位對擬建項目本身及可行性研究報告進行技術(shù)上、經(jīng)濟上的評價論證。這種評價論證是站在客觀角度，對項目進行分析評價，決定項目可行性研究報告提出的方案是否可行，科學、客觀、公正的提出對項目可行性研究報告的評價意見，供決策部門、單位或業(yè)主

8、對項目審批決策的依據(jù)。重要的項目、項目建議書編寫出來以后也要進行一次評估。5.項目決策審批階段（該階段不屬于項目決策分析與評價的工作程序，但從邏輯關(guān)系上考慮，這里予以描述）項目主管部門、單位或業(yè)主，根據(jù)咨詢評價單位對項目可行性研究報告的評價結(jié)論，結(jié)合國家宏觀經(jīng)濟條件，對項目是否建設(shè)、何時建設(shè)進行審定。 項目階段是項目過程的區(qū)分，也是體現(xiàn)項目內(nèi)在邏輯聯(lián)系和運作規(guī)律的系統(tǒng)工程。各階段之間不能截然分開，而是具有內(nèi)在辯證的關(guān)系，在一定意義上，是一種科學的程序化。為此，凡國家投資項目，都規(guī)定了必須遵循的基本建設(shè)程序，注冊咨詢工程師毫無疑問是要熟悉和遵循的。（四）項目決策分析與評價的基本內(nèi)容（掌握）（P5

9、P8）注意項目決策分析與評價的不同階段，內(nèi)容與深度有所不同。機會研究的主要目的：對政治經(jīng)濟環(huán)境進行分析，尋找投資機會，鑒別投資方向選定項目，確定初步可行性研究范圍，確定輔助研究的關(guān)鍵方面。投資機會的識別一般可從三個方面入手：（1）對投資環(huán)境的客觀分析，特別是要對市場供需態(tài)勢進行分析；（2）對企業(yè)經(jīng)營目標和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略，投資機會的選擇也有所不同；（3）對企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析。機會研究報告內(nèi)容：選定擬建項目，并描述其背景和依據(jù)；市場與政策分析及預測；企業(yè)戰(zhàn)略和內(nèi)外部條件的分析；投資總體結(jié)構(gòu)，以及其他具體建議。2、初步可行性研究（P6）初步可行性研究：在機會研究的基礎(chǔ)上，對項目方案的技

10、術(shù)、經(jīng)濟條件進一步論證，對項目是否可行進行初步判斷。研究的目的：判斷項目的構(gòu)想是否有生命力；評價是否應(yīng)當開始進行詳細的可行性研究和輔助研究。初步可行性研究內(nèi)容（歸納9條，項建書內(nèi)容由此適當簡化）：（1）市場分析與預測。初步分析與預測項目產(chǎn)品在國內(nèi)、國際市場的市場容量及供需狀況；初步選定產(chǎn)品目標市場；初步預測產(chǎn)品價格走勢，并初步識別市場風險。（2）對資源開發(fā)項目，要初步研究資源的可利用量、自然品質(zhì)，賦存條件及其開發(fā)價值等。（3）初步進行建設(shè)方案的策劃（7點）（4）初步估算項目建設(shè)投資和投產(chǎn)后運營期間所需的流動資金（5）初步確定項目的資本金和債務(wù)資金需要數(shù)額和資金來源（6）粗略估算項目產(chǎn)品的銷售收

11、入與成本費用，初步測算相關(guān)指標（7）初步估算項目的國民經(jīng)濟效益和費用，以及經(jīng)濟內(nèi)部收益率（8）對于必需進行社會評價的項目要以定性描述為主，對項目進行初步社會評價（9）初步分析、識別項目的風險因素及風險影響程度根據(jù)初步可行性研究結(jié)論，編制項目初步可行性研究報告，或項目建議書。3、可行性研究（P7P8）可行性研究：在初步可行性研究的基礎(chǔ)上，通過與項目有關(guān)的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查研究，對項目的技術(shù)、經(jīng)濟、工程、環(huán)境等進行最終論證和分析預測，從而提出項目是否值得投資和如何進行建設(shè)的可行性意見，為項目決策審定提供全面的依據(jù)?？尚行匝芯勘仨殘猿挚陀^性、科學性、公正性、可靠性和實事求是的原則?？尚行匝芯康膬?nèi)容與初

12、步可行性研究內(nèi)容基本相同，但研究范圍上有所擴大，研究深度上有所提高?？尚行匝芯烤唧w內(nèi)容（P7P8）（1）全面深入進行市場分析、預測（2）對資源開發(fā)項目要深入研究確定資源的可利用量，資源的自然品質(zhì)，資源的賦存條件和資源的開發(fā)利用價值（3）深入進行項目建設(shè)方案設(shè)計（9點）（4）對項目所需投資進行詳細估算。分別估算建筑工程費、設(shè)備及工器具購置費、安裝工程費，其他建設(shè)費用；分別估算基本預備費、漲價預備費和建設(shè)期利息；并估算流動資金。（5）深化融資分析。構(gòu)造并優(yōu)化融資方案；研究確定資本金和債務(wù)資金來源，并形成意向性協(xié)議?？尚行匝芯烤唧w內(nèi)容（P7P8）（6）深化財務(wù)分析。按規(guī)定科目詳細估算銷售收入和成本費

13、用，編制財務(wù)報表，計算相關(guān)指標，進行盈利能力分析和償債能力分析。（7）深化國民經(jīng)濟評價。識別國民經(jīng)濟效益和費用并采用影子價格計算，編制國民經(jīng)濟評價報表，計算相關(guān)指標。（8）深化社會評價。對應(yīng)進行社會評價的項目進行詳細社會評價。（9）對環(huán)境影響進行綜合評價。包括環(huán)境對項目建設(shè)的影響和項目建設(shè)及投產(chǎn)后對環(huán)境污染和破壞影響的評價。（10）進行不確定性分析。包括敏感性分析，盈虧平衡分析。（11）深化風險分析。識別項目主要風險因素，分析風險影響程度，確定風險等級，研究防范和降低風險的對策措施，必要時進行概率分析?？尚行匝芯烤唧w內(nèi)容（P7P8）（12）研究勞動安全衛(wèi)生與消防。分析危害因素及危害程度，制定安

14、全衛(wèi)生措施方案；以及消防設(shè)施方案。（13）研究項目建成投產(chǎn)及生產(chǎn)運營的組織機構(gòu)與人力資源配置。研究組織機構(gòu)設(shè)置方案及其適應(yīng)性分析，研究人力資源配置構(gòu)成、人數(shù)、技能素質(zhì)要求；并編制員工培訓計劃。（14）制定項目進度計劃。確定建設(shè)工期，編制項目計劃進度表，對大型項目還要編制項目主要單項工程的時序表。（15）進行綜合評價，概述推薦方案，提出優(yōu)缺點，概述主要對比方案，做出項目可行性研究結(jié)論，并提出對項目下一步工作和項目實施中需要解決的問題的建議。4、可行性研究報告的深度要求（P8）#（1）應(yīng)能充分反映項目可行性研究工作的成果，內(nèi)容要齊全，結(jié)論要明確，數(shù)據(jù)要準確，論據(jù)要充分，要滿足決策單位或業(yè)主的要求；

15、（2）選用主要的設(shè)備，參數(shù)應(yīng)能滿足預訂貨的要求。引進技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)滿足合同談判的要求；（3）重大技術(shù)經(jīng)濟方案，應(yīng)有兩個以上方案的比選；（4）確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)滿足初步設(shè)計依據(jù)的要求；4、可行性研究報告的深度要求（P8）#（5）投資估算深度應(yīng)滿足投資控制準確度要求；（6）構(gòu)造的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機構(gòu)信貸決策的需要；（7）應(yīng)反映在可行性研究中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供委托單位或業(yè)主權(quán)衡利弊進行決策；（8）應(yīng)附有評估、決策審批所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。二、市場分析與項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略市場分析的目的與作用（了解）（P9）（1）為確定項目建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)

16、品方案提供依據(jù)（2）為項目建成后的市場開拓打下基礎(chǔ)（3）解決投入品的可得性和可靠性問題（一）市場調(diào)查與預測（掌握）（P9P13）一、市場調(diào)查二、市場預測三、主要投入品的供應(yīng)分析市場調(diào)查（掌握）（P9P13）市場調(diào)查：主要指對產(chǎn)出品市場現(xiàn)狀和一段歷史時期內(nèi)的情況進行的調(diào)查，也可包括主要投入品。市場調(diào)查內(nèi)容（P9P10）市場調(diào)查方法（P10P13）市場調(diào)查內(nèi)容（P9P10）#市場容量調(diào)查1）供應(yīng)狀況：國際市場、國內(nèi)市場、進口狀況2）需求狀況：國際市場、國內(nèi)市場、出口狀況價格狀況調(diào)查：國內(nèi)價格及變化、國際價格及變化、進出口價格及變化和我國的價格形成機制。競爭力狀況：項目產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的競爭程度，市

17、場競爭主要對手的生產(chǎn)、營銷、市場份額及其競爭力狀況。市場調(diào)查方法（P10P13）#市場調(diào)查體系（圖2-1）實地調(diào)查的方法：觀察法、實驗法和問卷法問卷設(shè)計步驟抽樣調(diào)查類型及優(yōu)缺點（圖2-2、表2-1）抽樣調(diào)查步驟及估算公式統(tǒng)計分析及解釋（二）市場預測（P13P17）1、預測基礎(chǔ)及預測過程（P13）2、供需預測（P13P14）3、價格預測（P14P16）4、主要投入品的供應(yīng)分析（P16P17）1、預測基礎(chǔ)及預測過程（P13）預測基礎(chǔ)市場調(diào)查結(jié)果預測過程（預測程序）：輸入、處理、輸出的動態(tài)反饋系統(tǒng)。全過程可分為7個主要步驟和一個反饋過程（圖23所示）。2、供需預測（P13P14）供需預測應(yīng)考慮的因素

18、（6個方面）（P13）#供需預測的內(nèi)容（P13P14）#供應(yīng)預測需求預測供需平衡分析預測和分析年限（P14）預測方法（P14，表2-2）#供需預測應(yīng)考慮的6個方面因素#（1）國民經(jīng)濟與社會發(fā)展對項目產(chǎn)品供需的影響。（2）相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和上下游產(chǎn)品的情況及其變化，以及對項目產(chǎn)品供需的影響。（3）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化，產(chǎn)品升級換代情況，特別是高新技術(shù)產(chǎn)品和新的替代產(chǎn)品。（4）項目產(chǎn)品在生命周期所處階段（投入期、成長期、成熟期、衰退期）對供需的影響。（5）不同地區(qū)和不同消費群體的消費水平、消費習慣、消費方式及其變化，以及對項目產(chǎn)品供需的影響。（6）涉及進出口的項目產(chǎn)品，應(yīng)考慮國際政治經(jīng)濟條件及貿(mào)易政策變化對供

19、需的影響。供需預測的內(nèi)容（P13P14）#國內(nèi)市場的需求預測主要是預測需求潛量和銷售潛量。國際市場預測難度較大，一般多進行產(chǎn)品出口和進口替代分析。供需預測的步驟供應(yīng)預測需求預測供需平衡分析預測和分析年限（P14）預測期限盡可能包括項目計算期年份，一般最低要求預測期限為今后5年和10年。供需預測的方法（表22）定性預測：指利用直觀材料，依靠個人和群體的經(jīng)驗及分析判斷能力，對事物未來發(fā)展進行的預測，也稱直觀預測。常用的典型方法是專家會議法、特爾菲法、類推預測法等。定量預測：指根據(jù)歷史數(shù)據(jù)和資料，應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計等方法預測未來，或利用事物發(fā)展的因果關(guān)系等預測未來的方法。組合預測：指采用兩種以上不同預測方

20、法的預測。它既可是幾種定量方法的組合，也可是幾種定性的方法的組合，但實踐中更多的則是利用定性方法與定量方法的組合。3、價格預測（P14P16）#價格預測需考慮的因素多因素影響價格預測的要求（5點）價格預測方法回歸分析法比價法城市基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)的價格應(yīng)根據(jù)政府的價格政策，消費者的支付意愿和承受能力進行預測價格預測的要求（5點）價格預測中應(yīng)特別強調(diào)穩(wěn)妥原則；市場定價產(chǎn)品價格一般以均衡價格為基礎(chǔ)；注意結(jié)合國際市場價格進行預測；首先預測市場價格，特別是目標市場價格，進而換算為出廠價格，即產(chǎn)品出廠價格；應(yīng)盡可能提高收集數(shù)據(jù)的可信度；市場預測（P13P17）主要投入品的供應(yīng)分析分析內(nèi)容、要求和預測方法可以

21、比照產(chǎn)出品。（P16P17）（二）競爭力分析（掌握）（P17P18）1、項目競爭力分析的目的和作用（P17）研究擬建項目在國內(nèi)外市場競爭中獲勝的可能性和獲勝能力，也是確定營銷策略的基礎(chǔ)?？蛇M一步優(yōu)化項目的技術(shù)經(jīng)濟方案，揚長避短，發(fā)揮競爭優(yōu)勢。2、競爭力優(yōu)勢、劣勢分析的內(nèi)容（9點，P17）#自然資源占有的優(yōu)勢、劣勢；工藝技術(shù)和裝備的優(yōu)勢、劣勢；規(guī)模效益的優(yōu)勢、劣勢；新產(chǎn)品開發(fā)能力的優(yōu)勢、劣勢；產(chǎn)品質(zhì)量性能的優(yōu)勢、劣勢；價格的優(yōu)勢、劣勢；商標、品牌、商譽的優(yōu)勢、劣勢；項目區(qū)位的優(yōu)勢、劣勢；人力資源的優(yōu)勢、劣勢。3、編制競爭力對比分析表表2-3，競爭力對比分析表（P17）#（三）營銷策略研究（P18

22、P19）#1、營銷策略研究的前提產(chǎn)品生命周期分析（P18）生命周期的四個階段孕育階段（導入期）、發(fā)展階段（成長期）、成熟階段（成熟期）和衰退階段（衰退期）。每一階段呈現(xiàn)不同特征，根據(jù)這些特征可對產(chǎn)品或所在行業(yè)的成熟度做出判斷。根據(jù)不同生命周期的特點和競爭力分析結(jié)果研究確定營銷策略。2、營銷策略研究內(nèi)容（P18P19）（圖2-4）營銷11P組合模式人1P；營銷戰(zhàn)略4P（市場探索、市場細分、目標市場選擇、企業(yè)市場形象定位）；營銷策略6P（銷售方式、銷售渠道、銷售網(wǎng)點、價格定位、宣傳手段、結(jié)算方式、售后服務(wù)）。3、市場營銷以顧客需求為出發(fā)點和回歸點，必須注意研究消費者行為影響消費者行為的因素主要有：

23、了解消費者行為的5個階段：（四）市場風險分析（P19P20）#1、市場風險分析的一般步驟識別風險因素估計風險程度提出風險對策2、產(chǎn)生市場風險的主要因素（1）技術(shù)進步加快，新產(chǎn)品和新替代產(chǎn)品的出現(xiàn)，導致部分用戶轉(zhuǎn)向購買新產(chǎn)品和新替代產(chǎn)品，減少了對項目產(chǎn)品的需求，影響項目產(chǎn)品的預期效益。（2）新競爭對手加入，市場趨于飽和，導致項目產(chǎn)品市場占有份額減少。（3）市場競爭加劇，出現(xiàn)產(chǎn)出品市場買方壟斷，項目產(chǎn)出品的價格急劇下降；或者出現(xiàn)投入品市場賣方壟斷，項目所需的投人品價格大幅上漲。這種激烈價格競爭，導致項目產(chǎn)品的預期效益減少。（4）國內(nèi)外政治經(jīng)濟條件出現(xiàn)突發(fā)性變化，引起市場激烈震蕩，導致項目產(chǎn)出品銷售

24、銳減，或者項目主要投入品供應(yīng)中斷。3、市場風險程度估計市場風險因素的識別要與風險程度估計相結(jié)合，以確定投資項目的主要風險因素，分析估計其對項目的影響程度。風險程度估計可以定性描述，也可定量計算（具體做法見本書第十二章）。4、風險對策研究與反饋旨在提出針對性的規(guī)避市場風險的對策，避免市場風險的發(fā)生或?qū)L險損失減低到最小程度。在市場研究中進行風險對策研究，更重要的是通過信息反饋，改進方案設(shè)計、完善營銷策略，促使項目成功。（對策研究的要點見本書第十二章）（五）項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略（了解）（P20P24）1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素（P20）（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略中的一個子戰(zhàn)略（2）影響企業(yè)

25、投資戰(zhàn)略的因素一是國家的經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟政策以及企業(yè)投資自主權(quán)的大?。欢瞧髽I(yè)所屬行業(yè)或即將進入的行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和競爭結(jié)構(gòu)差異及平均利潤率水平；三是企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營情況及企業(yè)素質(zhì)；四是市場需求狀況和企業(yè)開發(fā)市場的能力；五是企業(yè)籌集和調(diào)配資源的能力。三類決策以及其間關(guān)系（P20P21）戰(zhàn)略決策、結(jié)構(gòu)決策和項目及其組合的優(yōu)化決策（簡稱為項目決策）。戰(zhàn)略決策是全面性的，核心內(nèi)容是依據(jù)投資主體的發(fā)展方向及行動方針確定投資總規(guī)模；結(jié)構(gòu)決策是根據(jù)投資總規(guī)模確定如何組織人力、物力、資金、時序，才能有效地將這些資源分配到各投資方向并確定相應(yīng)的規(guī)模，以期最優(yōu)地實現(xiàn)投資主體的發(fā)展戰(zhàn)略目標；項目決策是確定在

26、選定的結(jié)構(gòu)下最有效地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的投資項目和投資方案的組合。2、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型（2）企業(yè)投資戰(zhàn)略選擇的前提（3）企業(yè)投資的三大基本選擇（4）綜合選擇（投資項目的優(yōu)化組合）（1）企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型（P21）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)投資戰(zhàn)略創(chuàng)新發(fā)展型投資戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展型投資戰(zhàn)略（取決于市場前景和企業(yè)態(tài)勢）（2）企業(yè)投資戰(zhàn)略選擇的前提（P21P22）選擇戰(zhàn)略方向（即產(chǎn)品和市場的綜合選擇，歸納為5種可能，1-3屬于穩(wěn)定發(fā)展型，4-5屬于創(chuàng)新發(fā)展型）（P22）確定戰(zhàn)略態(tài)勢（7種戰(zhàn)略態(tài)勢可供選擇）（P22）（3）企業(yè)投資的三大基本選擇（P2

27、2P24）投資戰(zhàn)略類型選擇（依賴于企業(yè)在競爭中的弱強、市場時機和市場占有率，有12種類型）（表2-4）投資時機選擇與產(chǎn)品生命周期（表2-5）投資規(guī)模選擇及影響投資項目規(guī)模的因素（物質(zhì)技術(shù)條件決定著企業(yè)能夠達到的規(guī)模，社會需要決定投資項目需要達到的規(guī)模，經(jīng)濟效益決定著投資項目實際達到的規(guī)模）（圖2-7）（4）綜合選擇（投資項目的優(yōu)化組合）投資戰(zhàn)略選擇的前提與本體（圖2-5）三、資源優(yōu)化配置與資源條件評價（一）資源利用的一般原則（了解）（P26P28）1、資源利用要符合國家可持續(xù)發(fā)展目標實現(xiàn)的要求2、資源的開發(fā)利用要從全球化角度出發(fā)3、資源的開發(fā)利用必須注意提高資源的綜合利用水平4、資源利用要與環(huán)

28、境（生態(tài)）相協(xié)調(diào)5、資源的開發(fā)利用要與資源的節(jié)約并舉（二）資源優(yōu)化配置與合理性分析（了解）（P28P29）1、資源優(yōu)化配置的目標：整體目標可持續(xù)發(fā)展具體項目合理利用資源，為實現(xiàn)國家可持續(xù)發(fā)展目標做貢獻2、資源利用的合理性分析體現(xiàn)科學性、有效性、有償性、綜合性、經(jīng)濟性和可靠性。資源利用的合理性分析（了解）（P28P29）科學性：認識客觀規(guī)律，合理采用科技成果；有效性：采用合理的方案；有償性：資源是有價的，破壞生態(tài)環(huán)境應(yīng)承擔經(jīng)濟責任；綜合性：資源實行綜合利用；經(jīng)濟性：經(jīng)濟效益與資源利用的合理性可靠性：保證項目的持續(xù)經(jīng)營（三）資源開發(fā)項目資源條件評價）#（熟悉）（P29P31）1、資源開發(fā)項目資源條

29、件評價的目的了解可得性（資源的擁有狀況和賦存條件，現(xiàn)行條件下能否開發(fā)利用？）、可靠性（儲量是否能滿足要求，是否能予合理開采？）、可用性（資源的品質(zhì)如何，是否滿足要求？）和可獲得效益（開發(fā)價值如何？）；為項目建設(shè)規(guī)模、開發(fā)方案的設(shè)計和效益評價奠定基礎(chǔ)；滿足可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護和資源綜合利用等方面的要求。2、資源開發(fā)項目資源開發(fā)利用的基本要求（1）符合資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求（2）符合資源綜合利用的要求（3）符合可持續(xù)發(fā)展的要求（4）符合保護生態(tài)環(huán)境的有關(guān)規(guī)定（5）符合對資源儲量和品質(zhì)的勘探深度的要求3、資源條件評價的內(nèi)容（1）資源開發(fā)的合理性（2）資源可利用量（3）資源自然品質(zhì)（4）資源賦存條件（

30、5）資源開發(fā)價值四、建設(shè)方案設(shè)計（一）建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容、作用和要求（了解）1、建設(shè)方案設(shè)計的含義和作用（P32）（1）建設(shè)方案設(shè)計的含義（2）建設(shè)方案設(shè)計的作用建設(shè)方案設(shè)計是項目可行性研究的重要組成部分，具有承前其后的作用，歸納為5點。2、建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容（P32-P35）#（1）建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容隨行業(yè)和項目復雜程度而異（2）建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容隨項目決策分析與評價階段的不同側(cè)重點不同（3）大型或復雜工業(yè)項目的建設(shè)方案設(shè)計內(nèi)容可歸納為13部分3、建設(shè)方案設(shè)計的要求（1）工業(yè)項目的建設(shè)方案設(shè)計要求（歸納為9點）（P35）（2）投資前期研究中建設(shè)方案設(shè)計的深度要求（P35-P36，P32）#初

31、步可行性研究（滿足對項目提出具體建議的要求，或國家對項目建議書內(nèi)容深度的要求，）可行性研究（歸納為4點）（二）工程項目總體方案設(shè)計的內(nèi)容（主要工作）（掌握）#1、大型或復雜的工業(yè)投資項目應(yīng)先進行建設(shè)方案總體設(shè)計指引、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的作用2、建設(shè)方案總體設(shè)計的七項主要工作（P39-P40）（1）其中第二項（對各分項提出設(shè)計要求）是建設(shè)方案總體設(shè)計的重要工作，下邊重點說明（2）其中第七項是對建筑、結(jié)構(gòu)、水、暖、電等公用專業(yè)，提出統(tǒng)一技術(shù)措施，以利整個項目的標準化（3）總體設(shè)計與分項設(shè)計的銜接和結(jié)合前6項工作將逐步形成獨立的章節(jié)3、對建設(shè)方案分項設(shè)計提出要求明確項目研究范圍，列出工程項目一覽表，作為研究

32、和分工的基礎(chǔ)，避免漏項，并對各分項設(shè)計提出要求：（1）對各生產(chǎn)裝置提出分項目建設(shè)方案設(shè)計要求（P40）（2）對公用工程與輔助工程等提出分項目建設(shè)方案設(shè)計要求（P40，P41）包括工藝流程和設(shè)備，凡在總體設(shè)計中已經(jīng)明確的工藝流程和設(shè)備，應(yīng)作為條件向分項目建設(shè)方案設(shè)計人提出（3）對主要廠房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案進行初步研究（P41，P42）工作原則：滿足生產(chǎn)需要，適應(yīng)已選定的場址，符合工程標準規(guī)范要求，經(jīng)濟合理。工作內(nèi)容：確定各項配套裝置和工程的名稱，逐一對他們分別提出建設(shè)方案設(shè)計要求，包括產(chǎn)出品種、品質(zhì)與出力要求，同其他分項目的投入、產(chǎn)出的關(guān)系，在總圖中的位置和用地面積，分期建設(shè)要求，以及投資控制指

33、標等這部分工作需與總圖和土建專業(yè)設(shè)計相結(jié)合而得以最終完成。研究內(nèi)容：對主要廠房、生產(chǎn)裝置，大型或關(guān)鍵塔、罐、工業(yè)窯爐等建、構(gòu)筑物進行初步研究。主要研究其建筑特征（面積、層數(shù)、高度、跨度），結(jié)構(gòu)型式（含基礎(chǔ)和抗震），特殊要求（防火、防爆、隔音、隔熱、安裝、構(gòu)件運輸?shù)龋?，以及水、電、氣、照明、通訊、空調(diào)、電梯、消防等的配套。涉及的工作內(nèi)容和要求：選擇工業(yè)廠房建筑的層數(shù)和層高生產(chǎn)裝置、廠房（車間）的平面布置和柱網(wǎng)充分利用廠房的體積和面積計算廠房設(shè)計方案的技術(shù)經(jīng)濟指標（三）產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模設(shè)計的內(nèi)容和要求（掌握）1、產(chǎn)品方案#（1）產(chǎn)品方案的內(nèi)涵（P42）（2）產(chǎn)品組合（P42，P43）產(chǎn)品組合的內(nèi)

34、涵產(chǎn)品組合的深度和廣度產(chǎn)品組合的類型（5種）確定產(chǎn)品組合的一般原則（8點）產(chǎn)品組合的類型全線全面型市場專業(yè)型產(chǎn)品線專業(yè)型有限產(chǎn)品線專業(yè)型特殊產(chǎn)品專業(yè)型確定產(chǎn)品組合的一般原則1.符合產(chǎn)業(yè)政策2.針對市插需求3.專業(yè)化協(xié)作4.資源綜合利用5.環(huán)境保護6.考慮原材料燃料供應(yīng)7.適應(yīng)技術(shù)設(shè)備條件8.滿足生產(chǎn)儲存條件產(chǎn)品組合的適應(yīng)性和可變性2、建設(shè)規(guī)模#（1）研究項目建設(shè)規(guī)模應(yīng)考慮的因素和內(nèi)容（P44）（9點）（2）建設(shè)規(guī)模的合理性分析（5個方面）（P45，P46）（3）應(yīng)通過方案比選確定建設(shè)規(guī)模（P43，P46）研究項目建設(shè)規(guī)模應(yīng)考慮的因素和內(nèi)容（P44）1.市場需求2.自然資源、原材料，能源供應(yīng)及其

35、他外部建設(shè)條件3.生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進性及其來源4.資金的可供應(yīng)量5.環(huán)境容量6.國家或行業(yè)制定的生產(chǎn)經(jīng)濟規(guī)模標準7.社會因素和政策法規(guī)8.行業(yè)因素9.改擴建與技術(shù)改造項目建設(shè)規(guī)模的合理性分析（P45，P46）1.產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)特點的符合性2.收益的合理性（最優(yōu)經(jīng)濟規(guī)模，合理的經(jīng)濟規(guī)模）3.資源利用的合理性（可靠性、有效性和經(jīng)濟性）4.外部條件的適應(yīng)性與匹配性（市場、原材料供應(yīng)和其他外部建設(shè)條件）5.技術(shù)改造項目的特殊問題（四）生產(chǎn)工藝、技術(shù)路線方案設(shè)計的內(nèi)容和要求（熟悉）1、生產(chǎn)工藝技術(shù)建設(shè)方案設(shè)計的內(nèi)容（P47P60）#（1）研究各種生產(chǎn)工藝（P47）（2）研究生產(chǎn)流程（P47）（3）選擇

36、主要設(shè)備（主要生產(chǎn)裝置），編制主要設(shè)備表（P48，P49）（4）研究工藝參數(shù)和進行物料衡算（P49）（5）開展能量平衡計算，提出公用工程用量（P49，P50）（6）全面比較各可能使用的工藝技術(shù)方案（P37P39）（7）提出推薦的工藝技術(shù)方案并說明理由（P51）研究各種生產(chǎn)工藝（P47）（1）收集相關(guān)資料。（2）分析生產(chǎn)工藝發(fā)展趨勢。（3）項目的原材料、輔助材料和燃料等資源條件的適應(yīng)性。（4）生產(chǎn)工藝的可得性。（5）研究擬采用的生產(chǎn)工藝是否符合節(jié)能和清潔生產(chǎn)要求。研究生產(chǎn)流程（P47）（1）對產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度。（2）各工序間是否合理銜接，是否通暢、簡捷。（3）物料消耗定額。（4）工藝參數(shù)，如壓

37、力、溫度、真空度、收率、速度、純度等。（5）是否合理安排。選擇主要設(shè)備（主要生產(chǎn)裝置）1.主要設(shè)備選型的原則2.進行設(shè)備選型時，要注意約束條件3.設(shè)備選擇工作的深度研究工藝參數(shù)和進行物料衡算（P49）工藝參數(shù)：生產(chǎn)過程中應(yīng)控制的各種技術(shù)數(shù)據(jù)，是進行物料衡算、公用工程量計算和設(shè)備計算的重要依據(jù)。工藝參數(shù)的先進性和切實可行。物料衡算的理論基礎(chǔ)是質(zhì)量守衡定律。物料衡算的基本公式：G1=G2+G3開展能量平衡計算，提出公用工程用量（P49，P50）公用工程計算是將生產(chǎn)過程中所需的水、蒸汽、電功率、冷凍、加熱劑、冷卻劑、壓縮空氣、氮氣和真空等的用量，通過物料衡算和能量衡算的方法計算出來。能量計算的理論依

38、據(jù)是能量守衡定律。（四）生產(chǎn)工藝、技術(shù)路線方案設(shè)計的內(nèi)容和要求（熟悉）2、生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇的原則（P51P53）#3、選擇高新技術(shù)的要求（P53）4、工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式和方法（P53P54）生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇的原則（P51P53）（一）先進性和前瞻性：擬建項目應(yīng)盡可能采用先進和高新技術(shù)，以保證項目的競爭能力。技術(shù)的先進性主要應(yīng)體現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量性能、工藝水平和裝備水平幾個方面。（二）適用性：采用的工藝技術(shù)應(yīng)與資源條件、經(jīng)濟發(fā)展和管理水平相適應(yīng)，與項日的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案相適應(yīng)。（三l可靠性：指生產(chǎn)工藝技術(shù)的成熟度。技術(shù)必須成熟和可靠。（四）經(jīng)濟合理（五）確認知識產(chǎn)權(quán)（六）適應(yīng)市場變化（七）安全和環(huán)保

39、選擇高新技術(shù)的要求（P53）（一）先進性（二）創(chuàng)新性（三）成熟性（四）實用性工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式和方法 （P53P54）一）工藝許可證交易二）工藝的購買三）許可證持有參參與合資經(jīng)營分享所有權(quán)（四）生產(chǎn)工藝、技術(shù)路線方案設(shè)計的內(nèi)容和要求（熟悉）5、生產(chǎn)工藝技術(shù)比選#（1）比選內(nèi)容（P55）（2）比選要求、比選步驟和方法、比選舉例（P37P39，P51P53）6、自控方案設(shè)計（P60）（1）設(shè)計原則（2）系統(tǒng)選擇（3）儀表選型（五）場（廠）址選擇的基本內(nèi)容和要求（熟悉）#1、項目選址應(yīng)考慮的因素（P61P62）2、項目選址的原則和要求（P62P63）3、項目場（廠）址選擇的基本內(nèi)容（P64P67）4

40、、項目選址報告的主要內(nèi)容（P67P69）項目選址應(yīng)考慮的因素（P61P62）1、自然因素：自然資源和自然條件；2、經(jīng)濟技術(shù)因素：擬選地的經(jīng)濟實力、協(xié)作條件、技術(shù)水平、基礎(chǔ)設(shè)施、市場潛力、人口素質(zhì)及質(zhì)量等；3、運輸和地理因素：尋求最小運費點4、社會、政治因素和管理機構(gòu)素質(zhì)。項目選址的原則和要求（P62P631、7條基本原則（P62）2、項目選址的基本要求區(qū)域位置、場址面積、地形地貌、交通運輸、原材料供應(yīng)、給水排水、動力供應(yīng)、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)、氣象、協(xié)作條件、環(huán)境影響、人力資源、施工條件、場地價格。項目場（廠）址比選的基本內(nèi)容（P64P67）1、場（廠）址比選的主要內(nèi)容：工程技術(shù)條件投資費用運營

41、費用專題比選工作2、場（廠）址比選的方法項目選址報告的主要內(nèi)容 （P67P69）（一）概述（二）主要選址指標（三）場（廠）址方案比較（四）其他專題分析（五）提出項目選址意見（六）提出對下步工作的意見（六）原材料供應(yīng)方案設(shè)計的內(nèi)容和要求（掌握）1、原材料供應(yīng)方案（P69P70）2、燃料供應(yīng)方案（P70）3、原材料和燃料供應(yīng)方案的比選（P71）（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設(shè)計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）1、總圖運輸方案設(shè)計2、土建工程方案設(shè)計3、公用與輔助工程方案設(shè)計（P82P88）（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設(shè)計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）1、總圖運輸方案設(shè)計#（1）總圖運輸方案設(shè)計的影響因

42、素（P71P73）（2）總圖運輸方案設(shè)計的基本內(nèi)容（廠區(qū)總平面布置，豎向布置，管線綜合布置，廠區(qū)運輸，廠區(qū)道路，綠化布置，技術(shù)經(jīng)濟指標，總圖運輸方案比選，繪制總平面布置圖）（3）總圖運輸方案各分項設(shè)計的原則、內(nèi)容和要求（見下頁）（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設(shè)計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）（3）總圖運輸方案各分項設(shè)計的原則、內(nèi)容和要求六個方面的方案設(shè)計廠區(qū)總平面布置（P73P74）豎向布置（P74P75）管線綜合布置（P75）廠區(qū)運輸（P74P77）廠區(qū)道路（P77P78）綠化布置（P78）總平面布置的技術(shù)經(jīng)濟指標（P78，表4-10）總圖運輸方案比選（P78P80）總平面布置圖及其注意點（P79）（七）總圖運輸和公用與輔助工程方案設(shè)計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）2、土建工程方案設(shè)