進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評 審記錄表

1、附件1進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評審記錄表申請形式:初次申請 延續(xù)換證注冊登記變更 重新申請申請編號 單位名稱 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局 制二九年評審要求一、依據(jù)和適用范圍本表根據(jù)進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記實施細則制定，適用于檢驗檢疫機構(gòu)對進口可用作原料的固體廢物（以下簡稱“廢物原料”）國內(nèi)收貨人注冊登記的現(xiàn)場評審。二、評審原則和方法“評審要求”內(nèi)容包括了7個評審項目，共40條評審內(nèi)容，每條評審內(nèi)容的評審要點條目列出了該評審內(nèi)容的若干評定要求。申請注冊登記的進口廢物原料國內(nèi)收貨人，應結(jié)合企業(yè)實際情況和本要求的具體規(guī)定，建立和完善環(huán)保質(zhì)量安全控制體系，編寫環(huán)保

2、質(zhì)量安全控制體系文件，使之有效運行。評審組現(xiàn)場評審時，應按照“評審要點”的規(guī)定逐條評審，用A表示符合要求、B表示不符合要求、C表示不適用。A符合要求：符合該條款評審內(nèi)容和評審要點的要求。B不符合要求：不符合該條款評審內(nèi)容和評審要點的要求，其中帶“*”標記條款不符合要求屬于否決項。C不適用：評審內(nèi)容規(guī)定的該條款，不適用該企業(yè)的實際情況，即：企業(yè)沒有必要執(zhí)行該要點。三、現(xiàn)場評審結(jié)果的判定1、現(xiàn)場評審合格：評審內(nèi)容包括的全部評審條款都評定為A；2、現(xiàn)場評審有條件通過：共12條帶“*”標記的評審內(nèi)容包括的評審條款不能評定為B,其它無“*”標記的評審條款被評為B的數(shù)量占適用項的比例未超過30（含30）。

3、企業(yè)應對評定為B的條款在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施進行整改，整改期限一般不超過1個月。企業(yè)整改完畢，評審組進行跟蹤評審通過后，現(xiàn)場評審合格，否則，現(xiàn)場評審不合格。3、有下列情況之一的，現(xiàn)場評審不合格：（1）帶“*”標記的評審條款有1條（含）以上評為B。（2）無“*”標記的評審條款被評為B的數(shù)量占適用項的比例超過30。現(xiàn)場評審不合格的企業(yè)，180日內(nèi)不得重新提出注冊登記申請。四、現(xiàn)場評審過程發(fā)現(xiàn)申請人有下列情況之一的，判為不合格：1、拒絕接受注冊登記現(xiàn)場評審；2、沒有固定的辦公和工作場所；3、偽造、變造、買賣或者使用偽造、變造的有關(guān)證件的；4、其他違反法律法規(guī)行為的。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點評

4、審評定現(xiàn)場核查ABC1.質(zhì)量管理體系和管理職責1.1企業(yè)應建立并實施文件化的進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系。*1是否建立文件化的進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量管理制度文件和記錄等。核查質(zhì)量管理制度文件匯編材料和記錄，看是否建立。*2質(zhì)量管理制度等是否符合企業(yè)實際情況，可操作。根據(jù)企業(yè)實際情況，核查質(zhì)量體系文件，看是否具有可操作性。1.2企業(yè)應建立并保持文件控制制度，確保文件充分與適宜，確保各個場所使用的文件均為有效版本。3是否建立了受控文件清單。查看受控文件清單。4文件是否經(jīng)過了相關(guān)授權(quán)人員的審批。從受控文件清單中抽取文件檢查，看是否經(jīng)過了相關(guān)授權(quán)人員的審批。5各使用場所

5、使用的文件是否為有效版本。查看現(xiàn)場使用的文件是否有效。6各種文件（特別是技術(shù)文件）的更改是否得到批準。查看技術(shù)、質(zhì)檢等文件的更改是否有主管人員簽字。1.3企業(yè)應制定質(zhì)量記錄控制程序，保證記錄的清晰、完整，易于識別和檢索。7是否建立了記錄清單。查看記錄清單。8質(zhì)量記錄的更改是否符合規(guī)定。查看質(zhì)量記錄的更改是否符合記錄管理文件規(guī)定。9記錄是否清晰完整，易于識別和檢索。抽取記錄進行檢查，看是否符合要求。1.4企業(yè)應建立相應的組織機構(gòu)，明確規(guī)定其職責和權(quán)限。10企業(yè)組織機構(gòu)是否與申請資料一致。核查組織機構(gòu)名稱是否與申請資料一致。11是否明確了崗位職責和部門分工，并與申請資料一致。核查企業(yè)各部門人員是否

6、明確其職責，并對其與申請材料一致性核查。12企業(yè)組織機構(gòu)中是否包括進口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗、培訓等部門或崗位設(shè)置。核查企業(yè)組織機構(gòu)崗位職責，看其是否包括進口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗、培訓等。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點評審評定現(xiàn)場核查ABC2.資源管理2.1企業(yè)應配備滿足生產(chǎn)及環(huán)保質(zhì)量管理的設(shè)備13企業(yè)是否具有滿足進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全要求的基本生產(chǎn)和檢測設(shè)備。查看設(shè)備檔案，根據(jù)進口可用作原料的固體廢物種類，現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和檢測設(shè)備。14企業(yè)是否定期檢查、維修設(shè)備，保證設(shè)備正常運轉(zhuǎn)。核查設(shè)備的運轉(zhuǎn)情況，看設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。15企業(yè)是否對計量器具和檢測設(shè)備進行定期

7、校準。核查計量合格標識及證明。16生產(chǎn)及倉庫等環(huán)境是否能滿足確保進口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全需要。核查生產(chǎn)車間及倉庫等是否存在安全隱患，是否有安全防護設(shè)施。2.2應配備滿足生產(chǎn)及質(zhì)量管理體系需要的人員17是否有滿足進口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制相適宜的人員數(shù)量和質(zhì)量。核查企業(yè)是否具備滿足進口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制的人員。18是否熟悉與進口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標準要求?，F(xiàn)場抽查2-3人，看是否熟悉相關(guān)進口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標準要求。19是否對質(zhì)量管理人員進行培訓，并能提供培訓、考核等記錄。核查質(zhì)量管理崗位培訓計劃和培訓、考

8、核等記錄。2.3企業(yè)應收集并保存與進口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求*20是否收集了與進口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的與進口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，查看其是否為有效版本。*21是否收集了我國關(guān)于進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護控制標準，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護控制標準，查看其是否為有效版本。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點評審評定現(xiàn)場核查ABC3.采購控制3.合格供方的選擇22是否建立了合格供方評價標準，包括取得國家質(zhì)檢總局國外供貨商注冊登記證書等評價標準選擇合格供方，并建立合格供方檔案。核查質(zhì)量管理

9、文件，查看是否建立合格供方評價標準，應包括取得國家質(zhì)檢總局國外供貨商注冊登記證書等評價標準內(nèi)容，并按要求建立供方檔案。3.進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全控制*23合同是否注明所進口可用作原料的固體廢物必須符合我國環(huán)控標準的條款，并明確對不合格貨物履行退運義務(wù)責任人等內(nèi)容。核查質(zhì)量管理文件或抽查合同，看是否有進口可用作原料的固體廢物必須符合我國環(huán)控標準的條款，并明確對不合格貨物履行退運義務(wù)責任人等內(nèi)容。*24是否依據(jù)我國環(huán)控標準建立采購進口可用作原料的固體廢物的進口檢驗制度，依據(jù)標準對采購貨物進行檢驗，并做好相應記錄。核查質(zhì)量管理文件，查看檢驗依據(jù)是否包括我國環(huán)控標準；查看是否有相應的檢驗記錄

10、。4.加工利用過程控制4.1進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)利用單位的選擇*25是否建立了選擇進口可用作原料的固體廢物利用單位制度、并建立檔案。核查質(zhì)量管理文件和利用單位檔案，看是否建立選擇進口可用作原料的固體廢物利用單位制度并執(zhí)行。26是否對利用單位進行環(huán)保質(zhì)量控制能力評審。根據(jù)利用單位檔案，抽查環(huán)保質(zhì)量能力評審記錄。4.2進口可用作原料的固體廢物利用情況*27是否建立并實施進口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度。核查進口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度文件資料。*28加工利用過程是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當隔離措施和安全處置措施?，F(xiàn)場對加工利用過程進行核查，

11、看是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當隔離措施和安全處置措施。4.3建立進口可用作原料的固體廢物利用記錄29是否建立進口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄?，F(xiàn)場核查進口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄。項目條款評審內(nèi)容序號評審要點評審評定現(xiàn)場核查ABC5不合格控制5.1應有文件化的進口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度30是否有形成文件的進口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度。核查進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括不合格品控制制度。31不合格進口可用作原料的固體廢物處置是否符合規(guī)定要求。現(xiàn)場核查進口可用作原料的固體廢物不合格處置是否符合規(guī)

12、定要求。32是否對進口可用作原料的固體廢物不合格原因進行分析，采取相應的預防措施并有效實施。抽取進口可用作原料的固體廢物不合格記錄，看是否對進口可用作原料的固體廢物不合格原因進行分析，并采取相應的預防措施。5.2進口可用作原料的固體廢物不合格信息的報告*33企業(yè)是否對進口可用作原料的固體廢物入廠檢驗及加工利用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格信息在第一時間向所在地檢驗檢疫機構(gòu)報告，并主動配合檢驗檢疫機構(gòu)的調(diào)查及處理。核查進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括將發(fā)現(xiàn)的不合格信息向所在地檢驗檢疫機構(gòu)報告的制度。6.標識和可追溯性6.1應確保將進口可用作原料的固體廢物交相應的利用單位，應對進口廢物加工利用過

13、程中使用適宜的方法加以識別。*34是否建立并有效執(zhí)行將進口可用作原料的固體廢物交相應的利用單位制度。核查進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括將進口可用作原料的固體廢物交相應的利用單位制度。*35是否建立進口可用作原料的固體廢物流向記錄并保留交付憑據(jù)?，F(xiàn)場核查進口可用作原料的固體廢物流向記錄及交付憑據(jù)。36是否對進口可用作原料的固體廢物加工利用過程用適宜的方法加以識別核查進口可用作原料的固體廢物加工利用過程中是否用適宜的方法加以識別。7.搬運、貯存和防護7.1企業(yè)應對進口可用作原料的固體廢物進貨及加工利用過程的搬運制定控制制度，并貫徹執(zhí)行。37是否有搬運的控制制度，確保在搬運過程中不發(fā)

14、生環(huán)保質(zhì)量問題。核查進口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否有搬運的控制制度。38現(xiàn)場搬運方法是否符合規(guī)定，能否出現(xiàn)環(huán)保質(zhì)量問題。核查搬運方法是否符合管理文件規(guī)定，看是否在搬運過程中出現(xiàn)環(huán)保質(zhì)量問題。7.2應建立并執(zhí)行進口廢物貯存、入庫驗收、貯存保管和發(fā)放管理制度39是否建立并執(zhí)行進口廢物貯存、入庫驗收、貯存保管和發(fā)放管理制度。核查進口廢物質(zhì)量管理制度和臺賬，看是否建立和執(zhí)行貯存、入庫驗收、貯存保管和發(fā)放管理制度。40庫房內(nèi)是否有安全和防護措施。檢查庫房內(nèi)消防、滅火等設(shè)施是否能滿足安全防護要求。國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評審記錄被評審企業(yè)： 第 頁 共 頁被評審部門評審日期評審人員陪同評審內(nèi)容評審記錄國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評審不符合項報告被評審企業(yè)： 第 頁 共 頁被評審部門評審日期評審依據(jù)國家質(zhì)檢總局進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記實施細則（試行）附件1：進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記現(xiàn)場評審記錄表中評審要求：涉及審核