甲方在招投標階段的風險管理匯編

1、 建設項目風險管理建設項目風險管理之之甲方在招投標階段的風險管理甲方在招投標階段的風險管理 前言前言 建設工程項目投資大、建設周期長、可能的風險因建設工程項目投資大、建設周期長、可能的風險因素多。素多。對于甲方來說對于甲方來說，在項目立項以后，甲方的風險主，在項目立項以后，甲方的風險主要集中在招投標階段，也就是說風險主要集中在能不能要集中在招投標階段，也就是說風險主要集中在能不能通過招投標選擇一個負責任、有能力的承包單位，并且通過招投標選擇一個負責任、有能力的承包單位，并且通過招投標確定一個合理分配風險的承包合同。通過招投標確定一個合理分配風險的承包合同。 工程招標與發(fā)包工程招標與發(fā)包是指房地

2、產(chǎn)開發(fā)商通過招標文件將是指房地產(chǎn)開發(fā)商通過招標文件將委托工程的內(nèi)容和要求通知承包單位，由他們提出工程委托工程的內(nèi)容和要求通知承包單位，由他們提出工程施工組織設計及報價，通過評審擇優(yōu)。選擇施工組織設計及報價，通過評審擇優(yōu)。選擇信譽可靠、信譽可靠、技術能力強、管理水平高、報價合理、工期短技術能力強、管理水平高、報價合理、工期短的施工企的施工企業(yè)，并以合同形式委托其進行工程施工。業(yè)，并以合同形式委托其進行工程施工。 目錄目錄ContentsContents123甲方在招投標階段的工作流程甲方在招投標階段的工作流程甲方在招標過程的主要風險分析甲方在招標過程的主要風險分析評標案例評標案例 1.甲方在招投

3、標階段的工作流程甲方在招投標階段的工作流程123 3建設工程項目報價建設工程項目報價審查建設項目、建設方資質(zhì)審查建設項目、建設方資質(zhì)刊登資格通知、招標通知刊登資格通知、招標通知招標申請招標申請資格預審資格預審工程標底的編制工程標底的編制資格預審文件、招標資格預審文件、招標文件編制與預審文件編制與預審勘察現(xiàn)場勘察現(xiàn)場開標開標中標中標發(fā)放招標文件發(fā)放招標文件招標預備會招標預備會招標文件的編制招標文件的編制招標文件的遞交招標文件的遞交評標評標合同簽訂合同簽訂通知未中標人通知未中標人1112131415161765410987 在招投標過程中，由于在招投標過程中，由于招標方式、發(fā)包模式招標方式、發(fā)包模

4、式和合同類型的選擇以及招投標、發(fā)包和簽訂合同和合同類型的選擇以及招投標、發(fā)包和簽訂合同過程過程中的不確定性，是甲方要面臨的招投標風險，中的不確定性，是甲方要面臨的招投標風險，它將直接關系到工程項目能否順利進行，正確的它將直接關系到工程項目能否順利進行，正確的決策有利于決策有利于保證工程質(zhì)量、降低工程成本和縮短保證工程質(zhì)量、降低工程成本和縮短建設工期建設工期。2 2甲方在甲方在招標過程的主要招標過程的主要風險分析風險分析 業(yè)主在招標階段業(yè)主在招標階段的風險因素的風險因素1.1.招標的方式招標的方式2.2.發(fā)包的模式發(fā)包的模式3.3.合同的類型合同的類型5.5.合同談判及合同談判及合同簽訂合同簽訂

5、6.6.執(zhí)行合同中執(zhí)行合同中甲方招標中的主要風險的分析甲方招標中的主要風險的分析4.4.評標過程評標過程（1 1）公開招標。）公開招標。優(yōu)點：優(yōu)點：有效地減少招標工作量、節(jié)省招標費用開支和縮有效地減少招標工作量、節(jié)省招標費用開支和縮短招標時間以及降低合同履行中承包商違約的風險短招標時間以及降低合同履行中承包商違約的風險. .缺點：缺點：限制了競爭范圍，使業(yè)主失去了可能獲得更低報限制了競爭范圍，使業(yè)主失去了可能獲得更低報價、技術上更具競爭力的潛在承包商的機會。價、技術上更具競爭力的潛在承包商的機會。 2.12.1 招標方式的風險招標方式的風險（2）邀請招標邀請招標。優(yōu)點：優(yōu)點：可以從眾多的投標者

6、中選擇信譽良好、報可以從眾多的投標者中選擇信譽良好、報價合理、工期短的承包企業(yè)，有助于承包企業(yè)開價合理、工期短的承包企業(yè)，有助于承包企業(yè)開展競爭、改善經(jīng)營管理、提高工程質(zhì)量和降低工展競爭、改善經(jīng)營管理、提高工程質(zhì)量和降低工程造價。程造價。缺點缺點: :資格預審及評標工作量較大，費用支多，資格預審及評標工作量較大，費用支多，耗費時間長的風險，以及增加了因?qū)χ袠藛挝豢珊馁M時間長的風險，以及增加了因?qū)χ袠藛挝豢赡懿涣私舛鴮е碌慕窈髤f(xié)調(diào)困難風險和合同履行能不了解而導致的今后協(xié)調(diào)困難風險和合同履行中承包商違約的風險。中承包商違約的風險。招標方式的風險招標方式的風險（3 3）協(xié)商招標（也稱議標）協(xié)商招標（

7、也稱議標） 優(yōu)點：優(yōu)點：適合專業(yè)性比較強的特殊工程，可省去招適合專業(yè)性比較強的特殊工程，可省去招標的各項費用，但其風險表現(xiàn)為選擇的余地小。標的各項費用，但其風險表現(xiàn)為選擇的余地小。缺點：缺點：不能充分發(fā)揮有競爭力報價的良好效果。不能充分發(fā)揮有競爭力報價的良好效果。招標方式的風險招標方式的風險2.22.2發(fā)包模式的風險發(fā)包模式的風險 該該模式下各專業(yè)單位特長易得到發(fā)揮，但也增加了業(yè)模式下各專業(yè)單位特長易得到發(fā)揮，但也增加了業(yè)主組織、協(xié)調(diào)和控制的難度，導致工程質(zhì)量、進度成本存主組織、協(xié)調(diào)和控制的難度，導致工程質(zhì)量、進度成本存在風險。在風險。 該模式減少了業(yè)主在協(xié)調(diào)上的困難縮短了該模式減少了業(yè)主在協(xié)

8、調(diào)上的困難縮短了“設計設計- -修改修改- -招標招標- -開標開標”過程的時間，將部分市場及現(xiàn)場的風險因素轉(zhuǎn)交給了投標單位。過程的時間，將部分市場及現(xiàn)場的風險因素轉(zhuǎn)交給了投標單位。但業(yè)主同時也面臨這設計過程中投標單位故意設置的陷進或缺陷但業(yè)主同時也面臨這設計過程中投標單位故意設置的陷進或缺陷的風險。的風險。1.1.平行發(fā)包模式。平行發(fā)包模式。2.2.總承包模式?？偝邪Ｊ健?.32.3合同方式風險合同方式風險 合同風險有兩類合同風險有兩類 一是一是由于合同條款不完整，敘述不嚴密，有漏洞，由于合同條款不完整，敘述不嚴密，有漏洞，或部分條款違法，存有或部分條款違法，存有“陷阱陷阱”，在執(zhí)行中可能

9、，在執(zhí)行中可能給房地產(chǎn)開發(fā)商造成損失的可能，即合同不完善風險，給房地產(chǎn)開發(fā)商造成損失的可能，即合同不完善風險，其防范可通過補充完善合同，提高合同管理人其防范可通過補充完善合同，提高合同管理人員素質(zhì)，而將風險轉(zhuǎn)移給承包商或消除掉。員素質(zhì)，而將風險轉(zhuǎn)移給承包商或消除掉。 二是二是由于合同條款規(guī)定而引起的風險，即純合同由于合同條款規(guī)定而引起的風險，即純合同風險。風險。 建筑安裝工程承包合同按計價方式的不同，分為建筑安裝工程承包合同按計價方式的不同，分為三大類型，即三大類型，即總價合同、單價合同和成本加酬金合同總價合同、單價合同和成本加酬金合同。 2.42.4評標過程的風險評標過程的風險 評標辦法對業(yè)

10、主選擇最優(yōu)的承包人起著很大的作評標辦法對業(yè)主選擇最優(yōu)的承包人起著很大的作用。在清單模式下，應用較廣泛的就是用。在清單模式下，應用較廣泛的就是綜合評估法綜合評估法，這種辦法評比范圍廣，細化程度高，能夠較好地保證這種辦法評比范圍廣，細化程度高，能夠較好地保證業(yè)主要求的質(zhì)量、工期等實質(zhì)性要求和工程造價之間業(yè)主要求的質(zhì)量、工期等實質(zhì)性要求和工程造價之間的關系。業(yè)主采用此種評標辦法的的關系。業(yè)主采用此種評標辦法的目的目的就是要達到與就是要達到與承包方簽訂承包方簽訂承擔最小風險承擔最小風險，支出最少的投資支出最少的投資，同時滿，同時滿足足質(zhì)量及工期得到保證質(zhì)量及工期得到保證的工程合同。的工程合同。 評標辦

11、法的設置從某種意義上規(guī)定了投標人的報評標辦法的設置從某種意義上規(guī)定了投標人的報價行為，在各個方面限制了投標人的不合理或不平衡價行為，在各個方面限制了投標人的不合理或不平衡報價，使報價在報價，使報價在客觀、公正、公平客觀、公正、公平的行為下進行。的行為下進行。 科學制定評標標準的基本方法科學制定評標標準的基本方法：1.1.全面收集采購人對采購項目提出的各種條件和特殊需求。全面收集采購人對采購項目提出的各種條件和特殊需求。4.4.將擬定的評審指標及其分值比例向采購人等征詢意見。將擬定的評審指標及其分值比例向采購人等征詢意見。2.2.認真認真“篩選并審定篩選并審定”適合于特定采購人的適合于特定采購人

12、的“有效有效”評標因素。評標因素。5.5.最終審定可編入招標文件的標書評價指標體系。最終審定可編入招標文件的標書評價指標體系。 3.3.科學劃分評價指標的功能大小，以合理地給其確定具體科學劃分評價指標的功能大小，以合理地給其確定具體 的評分分值比例。的評分分值比例。 2.52.5合同談判及合同簽訂合同談判及合同簽訂BrandCommunication業(yè)業(yè)主主在在合合同同中中承承擔擔的的風風險險（1 1）主要由市場價格波動導致的風險，對此類風險）主要由市場價格波動導致的風險，對此類風險的范圍和幅度予以明確約定，進行合理分攤。如的范圍和幅度予以明確約定，進行合理分攤。如, ,發(fā)發(fā)包人應承擔包人應承

13、擔5%5%以外的材料價格風險，以外的材料價格風險，10%10%以外的施工以外的施工機械使用費的風險。機械使用費的風險。（3）工程量增減在約定幅度之外的，）工程量增減在約定幅度之外的， 風險由發(fā)包人承擔。風險由發(fā)包人承擔。（2）對法律法規(guī)、規(guī)章或有關政策出臺導致工程）對法律法規(guī)、規(guī)章或有關政策出臺導致工程稅金、規(guī)費、人工發(fā)生變化，并由省級、行業(yè)建設稅金、規(guī)費、人工發(fā)生變化，并由省級、行業(yè)建設行政主管部門或其授權(quán)的工程造價管理機構(gòu)根據(jù)上行政主管部門或其授權(quán)的工程造價管理機構(gòu)根據(jù)上述變化發(fā)布的政策性調(diào)整，此類風險由發(fā)包人承擔。述變化發(fā)布的政策性調(diào)整，此類風險由發(fā)包人承擔。4 4）不可抗力導致的風險。

14、）不可抗力導致的風險。 2.6合同執(zhí)行的風險合同執(zhí)行的風險不可抗拒力不可抗拒力 爭議爭議索賠索賠設計變更設計變更合同執(zhí)行的合同執(zhí)行的風險因素風險因素3 3 評標實例評標實例 項目評標方法對項目實施有很大的影響，它甚至關項目評標方法對項目實施有很大的影響，它甚至關系著項目最終建設的成敗，特別在政府重大項目的實施中，系著項目最終建設的成敗，特別在政府重大項目的實施中，評標方法的合理性、科學性更具有現(xiàn)實意義。項目評標評標方法的合理性、科學性更具有現(xiàn)實意義。項目評標應考慮的因素很多，正確分析評標過程涉及的指標因素，應考慮的因素很多，正確分析評標過程涉及的指標因素，建立一種科學合理的評標方法，有利于規(guī)范

15、招投標市建立一種科學合理的評標方法，有利于規(guī)范招投標市場的秩序，為招投標雙方營造一個公平競爭的良好環(huán)境。場的秩序，為招投標雙方營造一個公平競爭的良好環(huán)境。 六大塊：六大塊：投標報價、投標報價、“三材三材”耗用量（鋼筋、木材、耗用量（鋼筋、木材、水泥）、工期、工程質(zhì)量、社會信譽、施工方案水泥）、工期、工程質(zhì)量、社會信譽、施工方案及保證措施。及保證措施。評標內(nèi)容評標內(nèi)容各項分值取小數(shù)點后三位，不四舍五入，投標企業(yè)各項分值取小數(shù)點后三位，不四舍五入，投標企業(yè)之間得分相等時，由評委投票表決。計算投標單位之間得分相等時，由評委投票表決。計算投標單位各項指標得分時，去掉一個最高分，去掉一個最低各項指標得分

16、時，去掉一個最高分，去掉一個最低分，經(jīng)加權(quán)平均為最終得分。分，經(jīng)加權(quán)平均為最終得分。分值的取定分值的取定3.1 3.1 記分評標法記分評標法3.23.2評標記分表評標記分表評標評標項目項目分值分配分值分配評標內(nèi)容評標內(nèi)容投標投標報價報價（4040分）分）1.1.基本分基本分+26+26分分投標報價與標底相比以投標報價與標底相比以+4%+4%、-7%-7%范圍的基本分范圍的基本分2.2.增加分增加分+14+14分分投標報價與標底相比每向下浮投標報價與標底相比每向下浮1%1%，增加，增加2 2分，最高分，最高浮動浮動7%7%（含（含7%7%），超過），超過7%7%標價為標價為0 0分分3.3.減分

17、減分投標報價與標底相比每上浮投標報價與標底相比每上浮1%1%，在基礎分上扣，在基礎分上扣2 2分，分，最高浮動最高浮動5%5%（含（含5%5%），超過），超過5%5%標價為標價為0 0分分“三材三材”耗用量耗用量（1010分）分）1.1.基本分基本分+15+15分分其中其中: :鋼材鋼材2 2分，木材分，木材1.51.5分，水泥分，水泥1.51.5分，投標量分，投標量在標底在標底5%5%范圍內(nèi)得基本分范圍內(nèi)得基本分2.2.浮動分浮動分+5+5分分其中其中: :鋼材鋼材2 2分，木材分，木材1.51.5分，水泥分，水泥1.51.5分，鋼材每分，鋼材每上下浮動上下浮動1%1%減加減加0.40.4分

18、，木材水泥每上下浮動分，木材水泥每上下浮動1%1%減減加加0.30.3分，超過分，超過5%5%（不含（不含5%)5%)不得不得“三材三材”分分續(xù)表續(xù)表評標項目評標項目分值分配分值分配評標內(nèi)容評標內(nèi)容工期（工期（1010分）分）1.1.基本分基本分+5+5分分 招標要求得基本分工程符合招標書規(guī)定招標要求得基本分工程符合招標書規(guī)定工期得基本分工期得基本分2.2.增加分增加分+5+5分分 投標工期比招標書規(guī)定工期每提前投標工期比招標書規(guī)定工期每提前1%1%加加1 1分，最高加滿分，最高加滿5 5分分3.3.工期延誤工期延誤招標工期不招標書規(guī)定工期延長者標書招標工期不招標書規(guī)定工期延長者標書作廢作廢質(zhì)量（質(zhì)量（1818分）分）1.1.基本分基本分+8+8分分 投標所報質(zhì)量等級符合招標書優(yōu)良規(guī)定投標所報質(zhì)量等級符合招標書優(yōu)良規(guī)定者，得基本分者，得基本分2.2.增加分增加分+8+8分