反洗錢年度考核激勵(lì)機(jī)制

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上反洗錢年度考核激勵(lì)機(jī)制 反洗錢工作考核辦法（試行）第一章 總 則第一條 為有效實(shí)施反洗錢法律法規(guī)，提升履行反洗錢責(zé)任和義務(wù)的自覺性，合理評(píng)價(jià)反洗錢管理工作，根據(jù)國(guó)家反洗錢法律法規(guī)和人民銀行反洗錢管理制度的相關(guān)要求，并結(jié)合中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行太谷縣支行實(shí)際，特制訂本辦法。第二條 本辦法考核各部室反洗錢工作考核辦法由中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行太谷縣支行自行制訂。第三條 反洗錢工作考核以支行考核及外部檢查結(jié)果為考核依據(jù)，以“日常監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、定期通報(bào)、全年總評(píng)”為考核原則，采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合，以非現(xiàn)場(chǎng)為主的方式，考核結(jié)果納入對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人考核及評(píng)級(jí)當(dāng)中。第二章 考核

2、內(nèi)容及權(quán)重第四條 對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門反洗錢工作的考核項(xiàng)目及權(quán)重為：基礎(chǔ)管理情況20、報(bào)告質(zhì)量50、反洗錢檢查20、宣傳與培訓(xùn)10%。具體項(xiàng)目包括：（一）基礎(chǔ)管理情況：1.反洗錢工作小組履職情況；2.反洗錢崗位設(shè)置及人員管理情況；3.指導(dǎo)各部室開展客戶盡職調(diào)查情況；4.指導(dǎo)各部室開展客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類情況；5.指導(dǎo)各部室賬戶資料及交易記錄保存情況；6.各部門反洗錢相關(guān)工作要求的落實(shí)情況。（二）報(bào)告質(zhì)量1.大額和可疑交易報(bào)告報(bào)送情況；2.反洗錢重點(diǎn)可疑交易報(bào)告報(bào)送情況；3.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況；4.反洗錢簡(jiǎn)報(bào)的報(bào)送情況；（三）檢查開展情況1.對(duì)轄內(nèi)各部門反洗錢工作開展情況進(jìn)行檢查情況；2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實(shí)情況。（四）反洗錢宣傳與培訓(xùn)情況；1.反洗錢宣傳、培訓(xùn)計(jì)劃2.反洗錢宣傳與培訓(xùn)的組織情況。第三章 考核依據(jù)及程序第九條 對(duì)各部門發(fā)生因違反反洗錢法律法規(guī)而受到總行和人民銀行通報(bào)處罰的情況，實(shí)行對(duì)該部門年度考核一票否決，取消該縣級(jí)行社及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門各類評(píng)先參評(píng)資格。第四章 責(zé)任追究第十條 對(duì)發(fā)生符合中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行員工違規(guī)行為處理規(guī)定的行為，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。第十一條 對(duì)于發(fā)生因違反反洗錢法律法規(guī)或者未能有效履職反洗錢職責(zé)而受到人民銀行通報(bào)處罰的情況，依據(jù)干部履職問責(zé)有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)任職干部進(jìn)行履職問責(zé)。第五章 附 則第十二條 本辦法由中國(guó)農(nóng)業(yè)