某公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)概述

1、石油玉門油田分公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（試行）2016年5月一、玉門油田分公司HSEf理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明（I ）二、玉門油田分公司HSEf理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見（IX）三、玉門油田分公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表（XII ） 四、玉門油田分公司 HSEf理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾 （1）10、設(shè)備設(shè)施（33）!19、消防安全（88）- -2、HSE針 （3）：11、承包商與供應(yīng)方（40）j20、道路交通安全（89）3、危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施（4）112、作業(yè)許可（44）22K危化品管理（93）4、合規(guī)性管理（14）;13、職業(yè)健康管

2、理（47）1 22、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)（96）5、目標(biāo)指標(biāo)和方案（17）|14、污染防治（52），23、安全監(jiān)督檢查（98）6、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入 （19）15、清潔生產(chǎn)（63）24、環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)與考核（101）7、能力培訓(xùn)和意識(shí)（23）|16、生產(chǎn)運(yùn)行（65）|25、事故事件 （106）8、制度和規(guī)程（27）117、變更管理（80）:26、內(nèi)部審核（110）9、協(xié)商與溝通（30）!18、應(yīng)急管理（83）;27、管理評(píng)審（113）玉門油田分公司 HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（試行）審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明要素：5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（共1個(gè)審核主題、4個(gè)審核項(xiàng)、5項(xiàng)審核內(nèi)容、13個(gè)評(píng)分項(xiàng)、

3、24條評(píng)分說明）1、領(lǐng)導(dǎo)和承 諾（300分）HSE管理責(zé)任（100 分）1.主要負(fù)責(zé)人熟悉并貫徹 落實(shí)安全生產(chǎn)法規(guī)定的 七項(xiàng)職責(zé)和目身的 HSEX責(zé) 要求。（100分）1.公司及二級(jí)單位和基層單位主要 負(fù)責(zé)人熟悉安全生產(chǎn)法的七項(xiàng)職 責(zé)和自身HSEWT及要求。（40分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn) 和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人：1 .熟悉安全生產(chǎn)法規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)及自身HSE只責(zé)。全部彳到，得10分；其他情況，由審 核員判斷得0-6分。2 .HSE職責(zé)在工作中得到落實(shí)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。審核車間（隊(duì)站）單位主要負(fù)責(zé)人：

4、3 .熟悉安全生產(chǎn)法規(guī)定的基層單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4 .HSE職責(zé)在工作中得到落實(shí)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2.督促指導(dǎo)直接T屬履行 HSEWro （20 分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管 理辦法審核二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人：1 .按照要求督促指導(dǎo)直接T屬履行HSEWT。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。審核車間（隊(duì)站）主要負(fù)責(zé)人：2 .按照要求督促指導(dǎo)直接T屬履行HSEWT。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3.主要負(fù)責(zé)人清楚本單位的重大風(fēng)險(xiǎn)、重大隱患及防控措施。（

5、40分）審核二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人：1 .清楚本單位的重大風(fēng)險(xiǎn)、重大隱患及防控措施。全部做 至L得20分；其他情況，由審核員判斷得 0-12分。 審核車間（隊(duì)站）主要負(fù)責(zé)人：2 .清楚本單位的重大風(fēng)險(xiǎn)、重大隱患及防控措施。全部做 至L得20分；其他情況，由審核員判斷得 0-12分。審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)戈ij （ 90分）1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)編制、實(shí)施個(gè)人 安全行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行公 示。（90分）1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個(gè)人安全行 動(dòng)計(jì)劃，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定 個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。（30分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管 理辦法審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）領(lǐng)導(dǎo)及職能部

6、門負(fù)責(zé)人：1 .制定了個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得10分；50熾以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。2 .指導(dǎo)直接卜屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得20分；50以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。2.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃體 現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容可操作性強(qiáng)。（20 分）審核上述領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃：1.內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián) 系、參加審核和應(yīng)急演練等活動(dòng)內(nèi)容。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得 0-12分。3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃， 并進(jìn)行公示。（20分）審核公司、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和車間（隊(duì)站）及職能部門負(fù)責(zé)人：1 .實(shí)施了個(gè)人安

7、全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得10分；50熾以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。2 .將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公示。全部做到，得10分；50熾以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。4.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤督促直接卜屬 落實(shí)計(jì)劃。（20分）審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤督促直接T屬落實(shí)計(jì)劃。全部做到， 得20分；50熾以上做到，得12分；低于50%故到，不得 分。安全定點(diǎn)聯(lián)系（60 分）1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部安全定點(diǎn) 聯(lián)系制度，按照規(guī)定有效開 展活動(dòng)。（60分）1.建立領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點(diǎn)清單，并公布。（10分）依據(jù)：公司和廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián) 系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位

8、（單位） 管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位（質(zhì)量安全環(huán)保科）：1.按要求明確了公司領(lǐng)導(dǎo)、廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人的安全定點(diǎn)聯(lián)系點(diǎn)，并建立了清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求有效開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，并保存活動(dòng)記錄。（30審核公司領(lǐng)導(dǎo)、廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.按要求開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，并保存記錄。全部做到，審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明分）依據(jù)：公司和廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián) 系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位） 管理辦法得20分；50熾以上做到，得12分；低于50%故到，不得 分。2.上述人員在定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)中能夠運(yùn)用安全觀察與

9、溝通方法。全部做到，得 10分；50%M以上做到，得 6分；低于 50%故到，不得分。3.通過安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的問題和改進(jìn)建議，并得到落實(shí)。（20分）依據(jù)：公司和廠處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián) 系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位） 管理辦法審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1 .通過安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的問題 和改進(jìn)建議，并得到落實(shí)。全部滿足，得10分；其他情況， 由審核員判斷得0-6分。審核二級(jí)單位、基層隊(duì)站：2 .將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)績納入對(duì)聯(lián)系人的業(yè)績考核。全部做至L得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。HSE承諾（50 分）1.行政止職代表單位做

10、出HSE承諾。（30分）審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位（質(zhì)量安全環(huán)保二1.行政正職簽署 HSM諾。（15分） 依據(jù)：國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于加 強(qiáng)公司安全生產(chǎn)誠信體系建設(shè)的指 導(dǎo)意見科）：1 .行政正職代表本單位簽署了HSE承諾，得10分；沒有簽署，不得分。2 .HSE承諾內(nèi)容包含遵守法律法規(guī)等要求并符合本單位實(shí)際，由審核員判斷得 0-5分。2.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)、報(bào) 紙等形式公開 HSE承諾（15分）審核公司（企業(yè)文化處）、二級(jí)單位（綜合辦公室）：1.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等形式公開HSE承諾，由審核員判斷得 0-15分。2.全員做出并公開安全承 諾。（20分）1.全

11、員做出安全承諾， 并以適宜方式 進(jìn)行了公示。（20分）審核車間（隊(duì)站）：1 .全員做出安全承諾，得 10分；其他情況，由審核員判斷 得0-6分。2 .采用公告板、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對(duì)安全承諾進(jìn)行公示，由 審核員判斷得0-10分。要素：5.2健康、安全與環(huán)境方針（共1個(gè)審核主題、1個(gè)審核項(xiàng)、3項(xiàng)審核內(nèi)容、6個(gè)評(píng)分項(xiàng)、7條評(píng)分說明）審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明2、HSE方針（50 分）HSEW（50 分）1.制定和發(fā)布了HSET針， 進(jìn)行了宣傳，員工清楚方針 基本內(nèi)容。（15分）1.制定、發(fā)布了 HS防針，對(duì)方針的 內(nèi)涵進(jìn)行了解釋。（10分）審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處制定發(fā)布、企業(yè)文化處宣傳）等

12、部門：1 .制定并發(fā)布了 HSE方針，其內(nèi)容與玉門油田分公司保持 一致，得5分；不符合要求，不得分。2 .結(jié)合本單位實(shí)際，對(duì)方針內(nèi)涵進(jìn)行了解釋說明，得5分；沒有，不得分。2.HSE方針通過各種形式進(jìn)行了宣傳，向員工和相美方傳達(dá)。（5分）審核企業(yè)文化處、二級(jí)單位綜合辦公室等部門及相關(guān)管理 人員：1.通過各種方式向員工宣傳 HSE方針，相關(guān)管理人員清楚 HSE針基本內(nèi)容。全部做到，得5分；其他情況，由審核 員判斷得0-3分。2.依據(jù)HSE方針定了 HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，相關(guān)職能部門清 楚并啟效實(shí)施。（15分）1 .根據(jù)HSET針制定了戰(zhàn)略目標(biāo)。（5 分）2 .各部門清楚戰(zhàn)略目標(biāo)，并在部門工 作中推動(dòng)實(shí)施

13、。（10分）審核公司質(zhì)量安全環(huán)保處、二級(jí)單位質(zhì)量安全環(huán)保科及其 他相關(guān)部門：1.依據(jù)HSE方針制定了本單位 HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，得5分；未 制定，不得分。審核公司職能部門領(lǐng)導(dǎo)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)：1.清楚本單位 HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，并在工作中推動(dòng)實(shí)施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解遵 守HSE管理原則及落實(shí)要 求。（20分）1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解 HSEf理原則 的內(nèi)涵及落實(shí)要求。（10分）管理 依據(jù)：HSE九項(xiàng)原則審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.清楚并理解HSE管理原則的內(nèi)涵及落實(shí)要求。 全部符合， 得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。

14、2.清楚在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)如何落實(shí)HSE管理原則。（10分）審核上述人員：1.清楚在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)如何落實(shí)HSE管理原則。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。要素：5.3策劃（共3個(gè)審核主題、10個(gè)審核項(xiàng)、24項(xiàng)審核內(nèi)容、51個(gè)評(píng)分項(xiàng)、128條評(píng)分說明）3、危害辨識(shí)、生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)1.建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的管1.建立了危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防審核公司職能部門、二級(jí)單位及相關(guān)人員：審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 控制措施（800）分級(jí)防控（350 分）理制度，明確職責(zé)要求。（15 分）控的管理制度或明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控 工作的管理要求，各管理層級(jí)、職能 部門、管理環(huán)節(jié)職責(zé)清晰，風(fēng)險(xiǎn)

15、防控 的管理流程和要求明確。（15分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法1 .公司建立了風(fēng)險(xiǎn)防控工作制度或明確要求；二級(jí)單位建 立或轉(zhuǎn)化了公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作制度或明確要求，得5分；沒有建立，不得分。2 .制度內(nèi)容完整、職責(zé)明確、流程規(guī)范清晰，由審核員判 斷得0-5分。3 .生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)和管理人員清楚相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)、流程及工作要求，由審核員判斷得0-5分。2.開展生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)安全、職業(yè)健康危害因素辨識(shí)， 建 立相應(yīng)清單并動(dòng)態(tài)更新。進(jìn)行管理活動(dòng)梳理和管理風(fēng)險(xiǎn)分析。（170分）1.運(yùn)用適用的工具方法對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營 過程中的安全、 職業(yè)健康危害因素進(jìn) 行全面辨識(shí)，形成危害因素清單或風(fēng)

16、險(xiǎn)臺(tái)賬，并及時(shí)更新。（55分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：1 .開展了危害因素識(shí)別活動(dòng)，且有危害因素清單。全部做至L得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2 .清單中危害因素識(shí)別沒有明顯遺漏，且能及時(shí)更新。全 部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .使用適用的危害辨識(shí)工具方法，相關(guān)人員經(jīng)過培訓(xùn)，清 楚辨識(shí)流程及方法要求。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。4 .生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門組織開展本業(yè)務(wù)危害因素 辨識(shí)，且在計(jì)劃、方案、會(huì)議、制度等方面證實(shí)。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分

17、。5 .基層崗位員工積極主動(dòng)參與危害辨識(shí)活動(dòng)，熟悉崗位風(fēng) 險(xiǎn)和防控措施。全部做到，得 10分；50以上做到，得6 分；低于50喊到，不得分。2.梳理作業(yè)活動(dòng)，在臨時(shí)作業(yè)、高危 作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)前開展工作 前安全分析等活動(dòng)，全面、準(zhǔn)確辨識(shí) 動(dòng)態(tài)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。（40分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法、 進(jìn)一步規(guī)范HSE作業(yè)計(jì)劃書和作業(yè)指審核車間（隊(duì)站）：1 .梳理了生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，建立生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)清單。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .臨時(shí)檢維修作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)項(xiàng)目，開展工 作前安全分析等活動(dòng)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、確定措施。全部做到， 得10分；50熾以上做到，得

18、6分；低于50喊到，不得分。審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明導(dǎo)書編制的指導(dǎo)意見3 .相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無遺漏，且防控措施有針對(duì)性，由審核員判斷得 0-10分。4 .針對(duì)施工作業(yè)項(xiàng)目開展項(xiàng)目危害辨識(shí)，編制項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書。全部做到，得 10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.按規(guī)定對(duì)在役裝置、新改擴(kuò)建項(xiàng)目 開展工2危害分析（如HAZO分析活 動(dòng)）。（30分）依據(jù)：危險(xiǎn)與可操作性分析工作管理 規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油與化工、天然氣公司審核公司，2安全管理相關(guān)職能部門、基層單位：1 .公司制定了工藝危害分析相關(guān)管理制度或者明確相應(yīng)管理要求，得5分；未制定，不得分。2 .基層

19、單位的新改擴(kuò)建項(xiàng)目和主要的在役裝置，按要求開展HAZO吩析工作。全部做到，得 10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做 到的情況，不得分。3 .HAZOP分析報(bào)告的建議措施得到了回復(fù)和關(guān)閉。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4 .培養(yǎng)了工藝危害分析（如HAZO吩析）專業(yè)人員，由審核員判斷得0-5分。4.開展管理活動(dòng)梳理，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分 析，確定主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施， 融入管控流程。（45分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司、二級(jí)單位生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全等職能部門：1 .針對(duì)業(yè)務(wù)范圍的管理活動(dòng)進(jìn)行梳理，建立管理活動(dòng)清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .

20、針對(duì)管理活動(dòng)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，確定了主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施。全部做到，得 20分；其他情 況，由審核員判斷得 0-12分。3 .上述部門領(lǐng)導(dǎo)清楚本部門的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)，了解 風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和措施，且風(fēng)險(xiǎn)管控措施已融入業(yè)務(wù)管控流 程。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。3.建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，1.建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，使用適用審核公司、二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明開展安全、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估。（50分）的工具方法，開展風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工 作，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。（30分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法1 .建立或明確了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，

21、且內(nèi)容完整、等級(jí)明確、符合業(yè)務(wù)實(shí)際。全部滿足，得 10分；其他情況，由審 核員判斷得0-6分。2 .使用了適用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法開展風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作，形成 評(píng)估報(bào)告或記錄，所有風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。全 部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .相關(guān)人員接受過相應(yīng)培訓(xùn)，熟悉和掌握風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工具方法，由審核員判斷得 0-5分。4 .相關(guān)部門人員熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，由審核員判斷得0-5分。2.采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司、二級(jí)單位設(shè)備、技術(shù)、米購、生產(chǎn)等職能部門：1 .在米用新技術(shù)、新

22、工藝、新設(shè)備、新材料前開展專項(xiàng)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估。全部做到，得 10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況， 不得分。2 .組織實(shí)施重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全 部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。 備注：重大生廣作業(yè)活動(dòng)包括不經(jīng)常做的、承包商做的、 交叉作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)。4、開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作， 逐級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和 風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（115分）1.基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，各管理層級(jí) 確定了重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。（35分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司、二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：1 .各管理層級(jí)確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得15分；50暇以上做到，得 9分；低于50%做到，不得分。

23、2 .各層級(jí)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)無遺漏，與辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果保持一致，由審核員判斷得0-10分。3 .相關(guān)人員清楚本層級(jí)或崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。全部符合，得10分；50%1以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。2.各層級(jí)針對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控審核公司職能部門、二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：1.公司生產(chǎn)運(yùn)行處、設(shè)備管理處、開發(fā)部、勘探部、質(zhì)量審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明責(zé)任，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（30分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法安全環(huán)保處等職能部門，針對(duì)本層級(jí)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了 防控責(zé)任和責(zé)任人，制定的防控措施符合實(shí)際防控需要， 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。全部做到，得 10分；其

24、他情況，由審 核員判斷得0-6分。2 .二級(jí)單位針對(duì)本層級(jí)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任，確 定責(zé)任部門和責(zé)任人，制定落實(shí)防控措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài) 監(jiān)控。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6 分。3 .車間（隊(duì)站）針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任和責(zé)任 人，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，且具有針對(duì)性和可操作性。全部 做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3、各層級(jí)將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作 融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)控 制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、 檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序， 完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。（30分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司、二級(jí)單位生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、

25、安全等職能部門 和車間（隊(duì)站）：1 .職能部門將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各級(jí)管理流程，健全完善規(guī)章制度。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2 .二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）基于風(fēng)險(xiǎn)防控健全操作規(guī)程、 檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn) 矩陣。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9 分。4.針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn),制定并實(shí)施了 方案，落實(shí)了資源保障。（20分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司相關(guān)部門、二級(jí)單位：1 .針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)， 各層級(jí)按管理實(shí)際制定必要的方案， 方案做到“五落實(shí)”（措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù) 案），并得到落實(shí)。全部滿足要求

26、，得 10分；其他情況， 由審核員判斷得0-6分。2 .為開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)了人財(cái)物等資源保障，落實(shí)風(fēng) 險(xiǎn)防控方案，由審核員判斷得0-10分。審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明環(huán)境因素識(shí)別 與風(fēng)險(xiǎn)防控（200 分）1.建立制度，明確管理職 責(zé)。（20分）1.建立環(huán)境因素識(shí)別、 控制及環(huán)境風(fēng) 險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求, 明確相關(guān)職 能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（20分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位：1 .建立了環(huán)境因素識(shí)別、控制及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)管理制 度或要求，得10分；沒有建立，不得分。2 .制度或要求內(nèi)容明確,相關(guān)職能部門職責(zé)明晰。全部符 合，得10分；其他

27、情況，由審核員判斷得0-6分。2.環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控 制。（30分）1.組織開展環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)確定 重要?jiǎng)潯⒕骋蛩?，制定和米取控制?施。（30分）審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位、基層單位：1 .組織開展環(huán)境因素識(shí)別，形成環(huán)境因素清單。全部符合 要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .采用適宜的方法對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定重要環(huán)境因 素，并形成重要環(huán)境因素清單。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .針對(duì)環(huán)境因素和重要環(huán)境因素，制定并落實(shí)了控制措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.定期開展劃、境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 與評(píng)估，建

28、立和完善突發(fā)環(huán) 境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施，按照 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別逐層級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn) 防控責(zé)任部門和責(zé)任人，并 實(shí)施有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（150 分）1.以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受 體為主線，按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作 業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等 生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程。（30分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位、基層單位：1 .按規(guī)定部署和開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒后開展的情況，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2 .環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主 線，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維 修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過

29、程。全部符合要求，得 10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .部門參與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。4 .重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源所在的基層單位參加環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。全 部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。2.對(duì)識(shí)別出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類登記，建立臺(tái)賬，并按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。（25審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位、基層單位：1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有建立的情況， 不得分。審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法2 .按照六大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)

30、 化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風(fēng)險(xiǎn)、放 射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、 三廢違法排放造成污染）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。全部 符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3 .環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)類別、地理位置圖、廠區(qū) 平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，可能的事故類型 及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等， 內(nèi)容全面、完整。全部符合，得 5分；其他情況，由審核 員判斷得0-3分。4 .按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容 完整、準(zhǔn)確。全部符合要求，得 5分；其他情況，由審核 員判斷得0-3分。3.按照國家和玉門油田分公

31、司有關(guān)技術(shù)規(guī)范開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（35分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位：1 .按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求對(duì)地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告錄 入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .若委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，受委托機(jī)構(gòu)符 合環(huán)保主管部門的有美資質(zhì)耍求，得5分；否則，不得分。4 .采取適宜方式向員工通報(bào)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容，或員 工了解其獲取方式。全部符

32、合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.依據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果規(guī)范建立 和完善了突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措審核公司、二級(jí)單位、基層單位及相關(guān)責(zé)任人：1.針對(duì)重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，建立和完善了風(fēng)險(xiǎn)防控措施。全部審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明施；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級(jí)確定了風(fēng)險(xiǎn) 防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。（40分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)逐層級(jí)落實(shí)了防控責(zé)任部門和責(zé)任人。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所在基層單位有效落實(shí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得

33、0-6分。4 .重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任人了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息及防控、應(yīng)急措施，視符合比例得 0-10分。5.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，完善了設(shè) 備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻 監(jiān)控系統(tǒng)等，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān) 控。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位、基層單位：1 .建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系（完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線 監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控 系統(tǒng)等），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，預(yù)警體系完善、有效。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所在基層單位建立預(yù)警系統(tǒng)并有效運(yùn)行。全部符合，

34、得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。隱患排查治理（180 分）1.有明確的安全環(huán)保事故 隱患管理制度，隱患評(píng)估分 級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（20分）1.建立了安全環(huán)保事故隱患管理制 度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容 完善。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司、二級(jí)單位及相關(guān)管理人員：1 .建立了安全環(huán)保事故隱患管理制度，得10分；未建立，不得分。2 .制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3 分。3 .相關(guān)職能部門管理人員熟悉制度或相關(guān)管理要求，由審核員判斷得0-5分。2.按規(guī)定或安排組織開展 隱患排查工作，對(duì)排查出的 隱患

35、進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。（80分）1.建立事故隱患排查報(bào)告的激勵(lì)機(jī) 制，鼓勵(lì)員工積極排查和上報(bào)安全環(huán) 保事故隱患。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司、二級(jí)單位、基層單位：1 .建立了事故隱患排查報(bào)告的激勵(lì)機(jī)制。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .及時(shí)對(duì)上報(bào)隱患、 避免重大事故發(fā)生的人員進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)。審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.各層級(jí)按規(guī)定頻次或安排，組織開 展安全環(huán)保事故隱患排查，逐級(jí)建立 隱患臺(tái)賬，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。（45分） 依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司質(zhì)量安全環(huán)保處、二級(jí)單位相關(guān)職能部門

36、和車間（隊(duì)站）:1 .結(jié)合日常管理、專項(xiàng)檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工 作，公司至少半年、二級(jí)單位至少每季度、基層單位每月 組織開次安全環(huán)保事故隱患排查。全部符合要求，得 15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2 .基層單位現(xiàn)場所有安全環(huán)保隱患問題被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。3 .建立了隱患臺(tái)帳，并及時(shí)更新。全部符合要求，得10分； 其他情況，由審核員判斷得0-6分。4 .及時(shí)將隱患錄入 HSE音息系統(tǒng)。全部?t足要求，得 5分； 其他情況，由審核員判斷得0-3分。備注：審核組在現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上會(huì)直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于 邙當(dāng)壞”且重復(fù)出

37、現(xiàn)的， 此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。3.按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則， 對(duì)排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，重大安全環(huán)保事故隱患評(píng)估后形成報(bào)告。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處、規(guī)劃計(jì)劃處等）、二級(jí)單位安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃等相關(guān)職能部門：1 .對(duì)上報(bào)隱患及時(shí)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .重大隱患形成了評(píng)估報(bào)告，且報(bào)告內(nèi)容清晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.編制并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和專項(xiàng)治理方案。（55分）1.制定并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和方案， 落實(shí)治理資金并專款專用。（30分） 依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管

38、理辦法審核公司和二級(jí)單位安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)、設(shè)備等職能部門：1 .制定了隱患治理計(jì)劃且內(nèi)容清晰、規(guī)范。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .重大隱患編制了專項(xiàng)治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明到位”（措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案）。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .隱患治理按計(jì)劃組織實(shí)施，無滯后現(xiàn)象。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未能做到的情況，不得分。4 .重大隱患的安全環(huán)保事故隱患治理資金專款專用。全部 做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。2.隱患整改銷項(xiàng)前，制定落實(shí)J后效 的監(jiān)控、防范

39、和應(yīng)急措施，并告知崗 位人員；重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置 標(biāo)志。（25分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：1 .不能立即治理的事故隱患及止在治理的事故隱患，制定 和落實(shí)了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應(yīng)急措施。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .管理人員和現(xiàn)場員工清楚相關(guān)事故隱患監(jiān)控和應(yīng)急措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。備注：對(duì)威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時(shí) 可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)

40、1項(xiàng)不符合，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。4.對(duì)治理過程進(jìn)行跟蹤和 督辦，治理完成后按規(guī)定進(jìn) 行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。（25分）1.對(duì)安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目實(shí) 行跟蹤督辦。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處、規(guī)劃計(jì)劃處）、二級(jí)單位相關(guān)職能部門：1 .對(duì)隱患治理過程進(jìn)行跟蹤或督辦。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .事故隱患治理進(jìn)度和狀況定期向員工通報(bào)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)。（10分）審核公司、二級(jí)單位隱患治理相關(guān)職能部門：1.重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目完成后，按規(guī)定組

41、織驗(yàn)收銷項(xiàng)，并達(dá)到治理效果。全部做到，得 5分；其他情況，審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法由審核員判斷得0-3分。2.安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目審批部門落實(shí) 了 “五小驗(yàn)收”要求（壩目變更/、履行程序小驗(yàn)收、治理 項(xiàng)目不符合安全環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗(yàn)收、挪用事故隱 患治理資金的項(xiàng)目/、驗(yàn)收、違反事故隱患治理原則搭車和 擴(kuò)能的項(xiàng)目不驗(yàn)收、項(xiàng)目竣，不進(jìn)行效果評(píng)價(jià)不驗(yàn)收）。 全部符合，得5分；發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)/、符合的情況，不得分。重大危險(xiǎn)源管 理（70分）1.開展重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估，落實(shí)防控措施。（70分）1.開展重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估，登記 建檔，并按規(guī)定向政

42、府主管部門備 案。（30分）依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法審核涉及到重大危險(xiǎn)源的二級(jí)單位、基層單位：1 .按照規(guī)定開展了重大危險(xiǎn)源的普查和辨識(shí)工作。全部做 至L得10分；發(fā)現(xiàn)什k做到的情況，不得分。2 .重大危險(xiǎn)源排查和辨識(shí)工作全面、風(fēng)險(xiǎn)無遺漏。全部做至L得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3 .組織對(duì)重大危險(xiǎn)源按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行安全評(píng)估，并在發(fā)生 變化時(shí)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4 .建立健全重大危險(xiǎn)源安全管理檔案資料，且資料滿足要求。全部做到，得 5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3 分。5 .按規(guī)定向地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

43、全部做 至L得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的情況，不得分。2.落實(shí)了重大危險(xiǎn)源分級(jí)管理和監(jiān) 控措施?，F(xiàn)場設(shè)置明顯安全警示標(biāo) 志、標(biāo)識(shí)，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、 防控辦法等內(nèi)容。（40分） 依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法審核涉及到重大危險(xiǎn)源的基層單位及崗位員工：1 .按照規(guī)定落實(shí)了重大危險(xiǎn)源分級(jí)管理和監(jiān)控措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .定期對(duì)重大危險(xiǎn)源的安全狀況進(jìn)行檢查，并報(bào)告重大危險(xiǎn)源安全運(yùn)行情況。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .現(xiàn)場驗(yàn)證，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示牌和明顯安全警示標(biāo)志，標(biāo)明審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)程度、防控辦

44、法和應(yīng)急措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。4.員工清楚本崗位重大危險(xiǎn)源監(jiān)控職責(zé)、 措施和應(yīng)急措施。 全部清楚，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。4、合規(guī)性管 理（300分）法規(guī)收集和應(yīng) 用（80分）1.建立適宜渠道，及時(shí)狹取 HSE法律法規(guī)和其他要求。（60 分）1.明確法律法規(guī)和其他要求收集、獲取和應(yīng)用管理要求。（10分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī) 定審核公司企管法規(guī)處：1 .明確了法律法規(guī)及其他要求收集、獲取和應(yīng)用等管理制 度或相關(guān)要求，得 5分；未明確，不得分。2 .管理制度或相關(guān)要求內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰， 由審核員判斷得0-5分。

45、2.建立法律法規(guī)和其他要求收集、 獲取渠道，及時(shí)收集獲取相關(guān)法律法 規(guī)。（25分）審核公司企管法規(guī)處和職能管理部門1 .明確了法律法規(guī)及其他要求獲取的適宜渠道，如購買、網(wǎng)絡(luò)、政府和上級(jí)部門下發(fā)等。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。2 .法律法規(guī)狄取渠道通暢，且收集及時(shí)、齊全。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .及時(shí)將收集到的適用法律法規(guī)和其他要求傳遞至基層單位。全部滿足要求，得 10分；其他情況，由審核員判斷得0-6 分。3.開展法規(guī)適用性分析，明確法規(guī)適 用條款內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清 單，并及時(shí)更新。（25分）審核公司（企管法規(guī)處）、二級(jí)

46、單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：1 .開展了法規(guī)適用性分析，建立適用的法律法規(guī)清單，并及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，識(shí)別出適用法律法規(guī)條款。全部做 至IJ,得15分；50%S以上做到，得9分；彳以1 50%故到，不 得分。2.開展法規(guī)宣貫，相關(guān)人員1.及時(shí)組織對(duì)新發(fā)布的相關(guān)法律法審核公司（企管法規(guī)處）、二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明了解有美法規(guī)要求。（20分）規(guī)進(jìn)行宣貫，相關(guān)人員了解適用的法 律法規(guī)內(nèi)容。（20分）職能部門：1 .及時(shí)組織開展適用法律法規(guī)宣貫工作。全部做到，得10分；50及%X上做到，

47、得6分；低于50%故到，不得分。2 .訪談相關(guān)管理人員，了解有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容。全部了 解，得10分；50%m上了解，得6分；彳肝 50%T解，不 得分。合規(guī)性評(píng)價(jià)（100 分）1.對(duì)照新發(fā)布的相關(guān)HS匪 規(guī)及其他要求，及時(shí)開展合 規(guī)性評(píng)價(jià)工作。（40分）1.建立合規(guī)性評(píng)價(jià)管理制度或明確 相關(guān)要求。（15分）審核公司企管法規(guī)處：1 .建立了合規(guī)性評(píng)價(jià)制度或明確相關(guān)要求，得10分；未建立，不得分。2 .合規(guī)性評(píng)價(jià)制度或相關(guān)要求內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程 清晰。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3 分。2.對(duì)照新發(fā)布法律法規(guī)和其他要求， 開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，并及時(shí)糾止不合規(guī) 情況。（25分

48、）審核公司企管法規(guī)處、二級(jí)單位法規(guī)主管職能部門：1 .按要求開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .新法律法規(guī)出臺(tái)后及時(shí)糾正涉及的不合規(guī)情況。全部做至L得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2.應(yīng)用各種信息數(shù)據(jù)，定期 開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。 （60 分）1.結(jié)合審核檢查、檢測檢驗(yàn)、事故分 析、評(píng)價(jià)診斷、驗(yàn)收評(píng)估等各種信息 情況，定期開展HSE管理合規(guī)性評(píng)價(jià) 工作。（30分）審核公司、二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：1 .定期組織對(duì)關(guān)鍵性崗位開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)資料完整規(guī)范。全部做到，得 15分；50瓶以上做到，得9分；低于50%故到，不得分

49、。2 .合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入信息準(zhǔn)確、充分，輸出結(jié)果明確、具體。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2.不合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)得到識(shí)別和糾正。（30 分）審核公司、二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：1.及時(shí)識(shí)別出不合規(guī)事項(xiàng)，笄針對(duì)不合規(guī)情況制定糾正措施或改進(jìn)方案。全部做到，得 10分；有1項(xiàng)未做到，不得 分。審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明2 .嚴(yán)重不合規(guī)情況及糾正措施或改進(jìn)方案提交安委會(huì)做出 改進(jìn)決議。全部做到，得 10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。3 .糾正措施或改進(jìn)方案得到有效落實(shí)。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。備注：發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)及以上未識(shí)別出的嚴(yán)重/、合規(guī)項(xiàng)，此“評(píng)分項(xiàng)

50、”不得分。“三同時(shí)”管 理（120 分）1.企業(yè)制定了建設(shè)項(xiàng)目安 全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同 時(shí)”管理制度。（20分）1.企業(yè)制定了建設(shè)項(xiàng)目安全、環(huán)保、 職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度或相關(guān) 要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè) 施設(shè)計(jì)、施工、投入使用等各環(huán)節(jié)的 管理責(zé)任、工作流程。（20分） 依據(jù)：建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)” 管理規(guī)定審核公司規(guī)劃計(jì)劃、基建工程、安全環(huán)保部門：1 .建立了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度，明確了管理要求。做到，得 10分；未做到，不得分。2 .“三同時(shí)”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足，得 10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.所

51、有項(xiàng)目按規(guī)定落實(shí)了 安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三 同時(shí)”管理要求，并獲得批 復(fù)或備案。（80分）1.建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定開展安全預(yù)評(píng)價(jià)、 環(huán)境影響評(píng)價(jià)、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管 理暫行辦法審核公司、二級(jí)單位相關(guān)部門：1.建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定開展安全預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)，并獲得批復(fù)或備案。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。2.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職 業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步設(shè)計(jì)。（20 分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目 安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦審核公司、二級(jí)單位相關(guān)部門：1.編

52、制了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)專篇，并將安評(píng)、環(huán) 評(píng)和職評(píng)提出的建議措施落實(shí)到工程設(shè)計(jì)文件中。全部符 合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合，此“審核內(nèi)容”不 得分。審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明法3.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職 業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。（20 分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目 安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦 法審核公司、二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：1.設(shè)計(jì)文件提出的安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。4.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職 業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)投入 運(yùn)行，并進(jìn)

53、行竣工驗(yàn)收。（20分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目 安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦 法審核公司、二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：1 .安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí) 投入運(yùn)行。全部符合要求，得 10分；有1項(xiàng)小符H要求， 此“審核內(nèi)容”不得分。2 .針對(duì)安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施開展了竣工 驗(yàn)收或備案，提供了驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或相關(guān)文件。全部符合要求， 得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。3.“三同時(shí)”資料歸檔管理。（40 分）1.安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)” 文件資料納入檔案管理，妥善保存。（40 分）依據(jù)：建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收管 理暫行辦法審核公司、

54、二級(jí)單位建設(shè)項(xiàng)目管理部門：1.已竣工建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”資料及時(shí)進(jìn)行歸檔，齊全完整，查閱。全部做到，得 40分；其他情況，由審核員 判斷得0-12分。5、目標(biāo)指標(biāo) 和方案（150 分）HSE目標(biāo)指標(biāo) 及責(zé)任書 （40 分）1.建立HSE目標(biāo)指標(biāo)體系， 逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。（30 分）1.設(shè)立年度HSE目標(biāo)指標(biāo)，并逐級(jí)簽 訂責(zé)任書。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管 理辦法。審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級(jí)單位、車間（隊(duì)站）：1 .HSE目標(biāo)指標(biāo)明確具體，并逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。 全 部做到，得5分；50熾以上做到，得3分；低于50%故到， 不得分。2 .各層級(jí)安全環(huán)保責(zé)任書中目標(biāo)指標(biāo)設(shè)置合理，包括結(jié)果 性指標(biāo)和過程性指標(biāo)，且明確了相應(yīng)考核要求。全部做到， 得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。3 .全體員工均簽訂了安全環(huán)保承諾書，得5分；其他情況，審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明由審核員判斷得0-3分。2.相關(guān)人員清楚本崗位安全環(huán)保責(zé) 任書內(nèi)容。（15分）審核