特種設備雙控工作制度

1、特種設備雙控工作制度目的： 為確保風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系（以下簡稱“雙控體系”）前期順利推進、后期雙控體系的正常運行，提高雙控體系的針對性、實用性及可操作性，強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全監(jiān)管模式，不斷加強和改進安全生產(chǎn)工作，進一步加強我公司的安全風險分級管控、隱患排查治理工作，把風險預控放在隱患排查治理前面，把隱患排查治理放在事故前面，預防和減少安全生產(chǎn)事故，結(jié)合我公司安全生產(chǎn)實際情況，制定本制度。適用范圍：本制度適用于公司各部門、各車間。第一章 教育培訓制度企業(yè)應將風險評價結(jié)果及所采取的管控措施對從業(yè)人員進行宣傳教育和培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因 素，掌

2、握、落實應采取的控制措施。第一條 全面培訓1. 培訓目的：1）確保構建工作順利、高效開展。2）確保雙重預防機制構建后有效運轉(zhuǎn)。2. 培訓范圍：主要負責人、管理人員、普通員工；外包單位管 理及作業(yè)人員。3. 培訓內(nèi)容:安全風險管理理論;風險辨識評估方法、隱患排查治理方法；雙重預防機制建設方法及具體要求。4. 培訓效果：掌握雙重預防機制建設相關知識；具備參與風險辨識、評估和管控的能力。第二章風險辨識流程及規(guī)范第三條術語及定義、縮略語1 .風險：風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后 果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是 指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（

3、事件）一旦發(fā)生 后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。即風險=可能性X嚴重性。2 .危險源：是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn) 損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源，是指具有 能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力 容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行 為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài) 等。3 .風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部 位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的 組合，風險點有時亦稱為風險源。4 .風險辨識是識別企業(yè)整個范圍內(nèi)所有存在的風險弁確定其特

4、性的 過程，風險管控流程見圖1。1M險點辨識評價結(jié)果憒全風臉管控I圖1風險管控流程第四條 安全風險辨識范圍公司所有區(qū)域，包括所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和地點。遵循 大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，組 織對生產(chǎn)全過程進行風險點排查，形成風險點名稱、所在位置、可 能導致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。第五條安全風險辨識方法風險評價是對危險源導致的風險進行分析評估、對現(xiàn)有控制措施的 充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。常用的風 險評價方法：企業(yè)宜選擇風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC、直接判定等方法。1.作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)

5、條件危險性評價法，即 LEC法（D=LE。，通過對危險源進 行L值（發(fā)生事故的可能性大小/E值（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）和 C值（發(fā)生事故可能出現(xiàn)的結(jié)果）打分之積，得出D值（風險值）。依據(jù)D 值大小判定崗位風險級別。作業(yè)條件危險性評價法是對人員在具有潛 在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性進行評價的半定量評價方法。D值越大，作業(yè)條件的危險性就越大。賦分標準見下表。作業(yè)條件危險性賦分標準事故發(fā)生可能性分值L分值事故發(fā)生的可能性分值事故發(fā)生的可能性10完全會被預料到可以設想，很不可能6相當可能極不可能3可能，但不經(jīng)常實際上不可能1完全意外，很少可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值E分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

6、分值暴露于危險環(huán)境的頻 繁程度10連續(xù)暴露2每月暴露一次6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露事故造成的結(jié)果分值C分值事故造成的后果分值事故造成的后果100十人以上死亡7嚴重傷殘40數(shù)人死亡3有傷殘15一人死亡1輕傷，需救護風險值（D）分級標準序號風險值風險級別1D>320重大風險（紅色）2160 w D< 320較大風險（橙色）370WDV160一般風險（黃色）4D< 70低風險（藍色）第六條安全風險分級按照風險辨識方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評 價，遵循從嚴從高的原則，根據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術，綜合考慮職業(yè) 病危害風險和生產(chǎn)安全事故風

7、險，將辨識出的風險確定為重大、較 大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種顏色標注，實施 分級管控。重大風險、較大風險由公司進行監(jiān)管，風險點所在的車間總體 管控，班組或崗位負責責任范圍內(nèi)的風險管控，一般風險由車間直接 監(jiān)管，班組和崗位負責管控，低風險由班組或崗位管控。第七條安全風險數(shù)據(jù)庫依據(jù)安全風險類別和等級建立安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制“紅橙黃藍” 四色安全風險空間分布圖。風險點的定級按照風險點各危險源評價 做出的最高風險級別作為該風險點的級別，分別為重大風險、較大 風險、一般風險和低風險。第八條安全風險管控措施公司根據(jù)風險評價分級的結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營運行情況等，確定不 可接受的風險，制定弁落實

8、的控制方法和手段。通過管控措施，將風 險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。根據(jù)風險的分級，風險越大，管控級別越高；上級負責管控的 風險，下級必須管控。風險控制措施應考慮其可行性、安全性和可靠性，具體措施包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個 體防護措施、應急處置措施等。風 險等級色標管控要求管控層級重大風 險紅應制定措施進行控制管理，當風 險涉及正在進行的作業(yè)時，立即采 取充分的控制措施，降低風險，必 要時立即停產(chǎn)處理，防止事故發(fā) 生。公司較大風 險橙應制定措施進行控制管理。當風 險涉及正在進行中的工作時，應采 取應急措施，弁根據(jù)需求為降低風 險制定目標、指標、管理方案或配 給資源、限

9、期治理，直至風險降至 可接受或可容許程度后才能開始或 繼續(xù)工作。分廠/車 間一般風 險黃需要控制整改。應制定管理制 度、規(guī)定進行控制，努力降低風 險；應仔細測定弁限定預防成本， 在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須 進一步進行評價，確定傷害的可能 性和是否需要改進的控制措施。班組低風險藍不需要另外的控制措施，應考慮 投資效果更佳的解決方案或不增加 額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來 確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留 記錄。員工可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所 或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措 施及保存記錄。需要控制措施的納 入風險監(jiān)控。班組注：上級負責管控的風險，下級應同時負責管控弁逐級落

10、實具體措 施。第九條專項辨識評估1.年度風險辨識評估 每年由總經(jīng)理親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽 調(diào)各部門、車間技術人員，重點圍繞生產(chǎn)設備、特種設備、危險化 學品（硫酸二甲酯、環(huán)氧乙烷、氫氣等）及人的不安全行為、物的 不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn) 系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的 安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜 合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、 致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū) 域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安 全風險

11、類別。2 .在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備等發(fā)生重大變化時，由各 分管副總經(jīng)理和總工程師組織相關職能部門、車間，重點對作業(yè)環(huán) 境、生產(chǎn)過程、隱蔽災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風 險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。3 .高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨 識，由總工程師及各主管副總經(jīng)理組織相關業(yè)務部門、車間，重點 對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風 險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術措施編制依據(jù)。4 .本公司發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份 發(fā)生重特大事故后，由總經(jīng)

12、理組織分管副總經(jīng)理和職能部門開展一 次針對性的專項辨識。第三章風險分級管控第十條 根據(jù)安全風險評估，重大風險、較大風險由公司進行監(jiān)管， 風險點所在的部門總體管控，班組或崗位負責責任范圍內(nèi)的風險管 控，一般風險由車間直接監(jiān)管，班組和崗位負責管控，低風險由班 組或崗位管控或因風險較小可直接忽略，逐級分解落實到每級崗位 和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控， 有人負責。第十一條由總經(jīng)理親自組織實施，針對重大安全風險等級，按照采 取消除、替代、轉(zhuǎn)移、隔離、行政管理、個人防護的順序制定管控 措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大安全風險 區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。第十二條由總

13、經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全 風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨 識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問 題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果， 布置下一月度安全風險管控重點。第十三條由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月各專業(yè)系統(tǒng)針 對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應 急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重 點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符 合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。第十四條 由安全副總經(jīng)理牽頭，雙控小組成員根據(jù)分工，負責嚴格 對照每

14、一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措 施嚴格落實到位。第十五條 公司領導帶班上崗過程中，要嚴格監(jiān)督檢查各區(qū)域、作業(yè) 點安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第十六條 各職能部門要突出管控重點，對重大危險源和存在高安全 風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展 監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十七條實時動態(tài)調(diào)整，高度關注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險 狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控 能力變化情況，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變 化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終 處于受控范圍內(nèi)。第四章 安全風險

15、公告警示第十八條 完善安全風險公告制度，全公司要在井口或存在高安全風 險區(qū)域的顯著位置，公告存在的高安全風險、管控責任人和主要管 控措施。第十九條 各業(yè)務部門要積極探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全 風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加 強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安全部及時將安全風險區(qū)域的有關信息 及應急處置措施告知受風險危害的作業(yè)區(qū)域車間、班組、崗位。第五章隱患排查治理第二十條隱患清單企業(yè)應當依據(jù)風險管控信息臺賬（清單）建立事故隱患排查清 單。隱患排查清單應當包括排查的風險部位、風險管控措施、風險失 控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間等內(nèi) 容。排查清單

16、可分為基礎管理和現(xiàn)場管理兩大類，基礎管理可包括：資 質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構及人員、安全責任制及規(guī)章制度、安全 培訓教育、安全投入、重大危險源管理、個體防護、職業(yè)健康、相 關方管理、應急管理、隱患排查治理等內(nèi)容?，F(xiàn)場管理可包括：特 殊作業(yè)、開停車、設備（特種）、工藝操作、個體穿戴、機電管 理、消防管理、人員管理等 。企業(yè)可根據(jù)風險管控信息臺賬及實際 情況進行編制。公司領導、各部室、車間、班組或崗位按照制定好的風險管控 清單進行日常隱患排查治理工作，對排查發(fā)現(xiàn)的隱患信息及時上報 系統(tǒng)。第二十一條排查頻次事故隱患排查企業(yè)應按照有關規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，建立隱患排查管理制度明確隱患排查的相

17、關內(nèi)容。排查方式企業(yè)隱患排查應采用綜合隱患排查、專業(yè)隱患排查、季節(jié)性隱患排 查、節(jié)假日隱患排查、日常隱患排查、事故類比隱患排查等不同方 式。其中事故類比隱患排查應在企業(yè)內(nèi)或同行業(yè)發(fā)生事故后的檢 查，專業(yè)性隱患排查應包括工藝、設備、電氣、自控儀表、建筑結(jié) 構、消防、公用及輔助工程等。排查級別及頻次企業(yè)應根據(jù)內(nèi)部的組織架構確定排查級別，一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。企業(yè)內(nèi)部依據(jù)排查級別，根據(jù)不同的排查形式，按照以下頻次組織排查：1）企業(yè)主要負責人每季度至少組織并參加一次安全檢查，主要檢查安全生產(chǎn)責任制和安全管理制度的落實情況，較大及以上風險控制措施的落實情況并保留檢查記錄。2）安全管理部

18、門應當每旬至少組織開展一次安全檢查，依據(jù)風險管控信息臺賬（清單）的職責分工，檢查各自分管的安全風險控制措施的落實情況并保留檢查記錄。3）生產(chǎn)車間每周至少組織本部門管理人員對本車間的安全風險控制措施落實情況進行一次安全檢查并保留檢查記錄。4）班組每天組織一次對本崗位的安全風險控制措施落實情況進行安全檢查并保留檢查記錄。在開展生產(chǎn)經(jīng)營活動前或者交接班時，應當進行風險確認和風險管控措施預知、設備設施檢查等安全確認，并及時排除新產(chǎn)生的風險；生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)束后，應當對作業(yè)場所、設備設施、物品存放等涉及安全的事項進行檢查。5）車間一線崗位工人應認真履行崗位安全責任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查。崗位工人

19、應對自己分包的安全設施、應急設施、風險控制措施進行巡回檢查，時間間隔不得大于2 小時，涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)儲存裝置至少每小時巡檢一次。有下列情形之一的，企業(yè)應組織開展專項隱患排查：1）當有與本單位安全生產(chǎn)相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī)程制定、修改或者廢止時，企業(yè)應當立即組織人員進行法律法規(guī)識別和合規(guī)性評價，對不符合法律法規(guī)要求的制度、現(xiàn)狀應當制定整改計劃進行整改；2）當設備設施、工藝、技術、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化時，企業(yè)應當就變化情況對公司安全管理方面的影響進行分析、評估，制定相關風險控制措施并對變化后的安全措施落實情況開展專項檢查；3）當停工停產(chǎn)后需要復工復產(chǎn)的，企業(yè)應

20、當組織人員對設備設施的運行調(diào)試情況、安全報警連鎖調(diào)試情況，儲運情況、人員培訓情況、消防應急物資配備情況、風險控制措施落實情況等開展專項檢查；4）當本單位或同行業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險情時，企業(yè)應當根據(jù)事故發(fā)生的原因，在本單位組織開展事故類比專項檢查，進行舉一反三，避免同類事故發(fā)生；5）當縣級以上人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門組織開展安全生產(chǎn)專項整治活動時，企業(yè)應按照政府要求制定活動方案，組織開展安全生產(chǎn)專項整治活動；6）當由于季節(jié)變化引起氣候條件發(fā)生重大變化時，企業(yè)應當根據(jù)季節(jié)特點開展季節(jié)性專項檢查；7）當有關部門預報可能發(fā)生重大自然災害（如洪水、泥石流、暴雪、臺風、地震等）時，企業(yè)應

21、當針對相應的防范措施和應急措施開展專項檢查。隱患排查內(nèi)容企業(yè)應依據(jù)隱患排查清單，對工程技術、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等全部控制措施進行排查。企業(yè)應當對下列因素開展隱患排查：1）人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關安全管理規(guī)定；2）物的不安全狀態(tài)：生產(chǎn)經(jīng)營場所和設施設備是否符合安全生產(chǎn)相關規(guī)定、標準要求；3）管理缺陷：是否按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定建立實施安全生產(chǎn)管理制度；4）其他可能造成生產(chǎn)安全事故的因素。隱患判定、分級事故隱患分為三級：1）一級隱患滿足下列條件之一的列為一級（重大）隱患：列入危險化學品企業(yè)重大隱患認定指導目錄（試行）的重大隱患；列

22、入化工和危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大事故隱患判定標準（試行）的重大隱患；根據(jù)重大火災隱患判定方法（GB35181-2017），應當判定的重大隱患；可能造成人員死亡事故或3-9 人重傷事故的隱患；可能造成重大財產(chǎn)損失的隱患；其他危害和整改難度較大，需全部或局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)一定時間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患；可能造成國際、國內(nèi)影響的隱患。2）二級隱患滿足下列條件之一的列為二級隱患：可能造成3 人以上輕傷或1-2 人重傷事故的隱患；可能造成一定財產(chǎn)損失的隱患；可能造成本地區(qū)內(nèi)影響的隱患；可能造成對周邊企業(yè)、社區(qū)產(chǎn)生影響的隱患。3）三級隱患滿足下列條件

23、之一的列為三級隱患：可能造成人員輕微傷害或沒有受傷；可能造成的損失很小。第二十一條隱患填報檢查人員按照風險管控清單填報日常排查的隱患信息，檢查結(jié)果合格的業(yè)務直接進行歸檔處理，不合格業(yè)務進入隱患整改階段。第二十二條隱患整改安全隱患整改責任人接收查看隱患信息，并按照整改要求對隱患進行整改，填寫隱患整改情況。隱患治理治理要求企業(yè)應對排查出的各級隱患，做到“五定”（定整改方案、定資金來源、定項目負責人、定整改期限、定控制措施），并將整改落實情況納入日常管理進行監(jiān)督，及時協(xié)調(diào)在隱患整改中存在的資金、技術、物資采購、施工等各方面問題。制定隱患整改方案范圍及內(nèi)容1）生產(chǎn)經(jīng)營單位對安全生產(chǎn)檢查發(fā)現(xiàn)的如下事故隱

24、患，應當制定隱患整改方案并組織實施，消除隱患。重大事故隱患；政府及其他相關方檢查發(fā)現(xiàn)的隱患；公司級聯(lián)合檢查發(fā)現(xiàn)的隱患；其他安全檢查發(fā)現(xiàn)的整改難度較大，涉及單位（部門）較多的隱患；2）事故隱患整改方案應當包括以下內(nèi)容：治理的隱患清單；治理的標準要求；治理的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負責治理的機構、人員和工時安排；治理的時限要求；安全措施和應急預案；復查工作要求和安排；其他需要明確的事項。重大隱患治理一級（重大）隱患由企業(yè)主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應包括：治理的目標和任務、采取的方法和措施、經(jīng)費和物資的落實、負責治理的機構和人員、治理的時限和要求、防止整改期

25、間發(fā)生事故的安全措施。實施完成后，建立重大事故隱患檔案，隱患檔案應包括以下信息：隱患名稱、隱患內(nèi)容、隱患編號、隱患所在單位、專業(yè)分類、歸屬職能部門、評估等級、整改期限、治理方案、整改完成情況、驗收報告等。事故隱患排查、治理過程中形成的傳真、會議紀要、正式文件等，也應歸入事故隱患檔案。重大隱患整改方案實施前應當由企業(yè)主要負責人組織相關負責人、管理人員、技術人員和具體負責整改人員進行論證，必要時可以聘請專家參加。二級、三級事故隱患治理二級隱患由車間主任或分廠廠長組織進行確認及風險評估，制定整改措施，10 日內(nèi)進行整改，整改驗收復查后，填寫隱患登記處理臺帳。無法完成整改的，制定控制措施、進行安全告知

26、，同時上報公司，由公司進行處置。一般事故隱患按照屬地管理的原則，由隱患所在部門負責組織治理。各類檢查發(fā)現(xiàn)的隱患，能夠立即整改的立即整改，不能夠立即整改的應當按照隱患治理“五定”原則制定整改計劃和應急措施，限期整改。三級隱患由工段長或班組長組織進行確認及風險評估，制定整改措施，立即整改，無法立即整改的隱患，制定防范措施，落實監(jiān)控責任， 3 日內(nèi)進行整改，整改驗收復查后，填寫隱患登記處理臺帳。無法完成整改的，制定控制措施、進行安全告知，同時上報車間或分廠，由車間或分廠進行處置。電工、儀表、工藝等專業(yè)性較強或部門自身無法治理的事故隱患應上報公司安全管理部門，由安全管理部門協(xié)調(diào)各部門進行治理或制定隱患整改方案，經(jīng)公司領導批準后執(zhí)行。第二十三條隱患復查企業(yè)安全檢查人員收到隱患整改完成消息后，對隱患的整改情況進行復查，填寫隱患復查情況，復查合格的一般隱患進行歸檔處理，復查不合格的隱患進行再次整改，直到復查合格為止；復查合格的重大隱患進入申請驗收階段。驗收隱患