光大信托優(yōu)債7號(hào)財(cái)產(chǎn)權(quán)之認(rèn)購(gòu)

1、光大優(yōu)債 7 號(hào)風(fēng)險(xiǎn)申明書權(quán)尊敬的認(rèn)購(gòu)人：受托人光大興隴公司是經(jīng)中國(guó)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法機(jī)構(gòu)，為了維護(hù)您的利益，特別提示您在簽署文件前，仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)申明書、光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)認(rèn)購(gòu)合同、光大優(yōu)債 7號(hào)權(quán)合同等文件，做出是否簽署文件的決定。光大興隴公司鄭重申明：根據(jù)中民法、信托公司管理辦法的有關(guān)規(guī)定：（1）本不承諾保本和最低，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)，且符合光大優(yōu)債 7 號(hào)格投資者；權(quán)認(rèn)購(gòu)合同要求的合（2）認(rèn)購(gòu)人應(yīng)當(dāng)以合法所有的資金認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)匯集他人資金參與認(rèn)購(gòu)；受益權(quán)，不得（3）受托人依據(jù)文件管理所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由承擔(dān)。受托人因違背文件、處理事務(wù)不當(dāng)而造成損

2、失的，由受托人以固有賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。認(rèn)購(gòu)人在本風(fēng)險(xiǎn)申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。申明人/受托人：光大興隴公司本人本機(jī)構(gòu)作為認(rèn)購(gòu)人簽署本風(fēng)險(xiǎn)申明書，表示已認(rèn)真閱讀并理解所有的文件，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；并表示同意以合法所有的資金認(rèn)購(gòu)光大優(yōu)債 7 號(hào)民幣【權(quán)項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)】元。受益權(quán)【】份，認(rèn)購(gòu)金額為人（認(rèn)購(gòu)人親自摘抄本頁(yè)如下括號(hào)內(nèi)文字）第 1 頁(yè) 共 4224 頁(yè)（本人/機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)真閱讀并理解上述風(fēng)險(xiǎn)提示及光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)信托的所有文件，充分了解并清楚知曉本的風(fēng)險(xiǎn)，愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn)。）認(rèn)購(gòu)人簽字（機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)人蓋章）

3、：日期：年月日第 2 頁(yè) 共 4242 頁(yè)目 錄12345678910111213141516171819202122定義5事務(wù)管理人9目的9本的基本情況10受益權(quán)12優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的、認(rèn)購(gòu)14的管理、運(yùn)用和處分19利益的計(jì)算、支付22相關(guān)稅費(fèi)和費(fèi)用的計(jì)提和收取24本的終止和本終止后的分配27認(rèn)購(gòu)人的陳述和保證29受益人的權(quán)利和義務(wù)30受托人的權(quán)利和義務(wù)30信息披露31受益會(huì)32新受托人選任33風(fēng)險(xiǎn)揭示與承擔(dān)33違約責(zé)任35義務(wù)35法律適用和爭(zhēng)議解決36其他36認(rèn)購(gòu)信息38第 3 頁(yè) 共 4242 頁(yè)光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)認(rèn)購(gòu)合同本光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)認(rèn)購(gòu)合同（“認(rèn)購(gòu)合同”）由以下主體于【】年【】

4、月【】日在北京市西城區(qū)簽署。受托人：光大興隴公司法定代表人：住所地：省蘭州市城關(guān)區(qū)靜寧路 308 號(hào)認(rèn)購(gòu)人：本合同中標(biāo)題為“認(rèn)購(gòu)信息”的條款所記載的認(rèn)購(gòu)人鑒于：1. 委托人與受托人于【信 001】的光大優(yōu)債 7 號(hào)利給受托人，設(shè)立“光大托進(jìn)行管理運(yùn)用；】年【權(quán)】月【】日簽署編號(hào)為【C2015002hnty001-合同，委托人自愿將其持有的權(quán)優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)”，由受托人依法對(duì)信2.受托人為的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具備擔(dān)任“光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)信托”受托人的資格；3.認(rèn)購(gòu)人為在中民境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國(guó)法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，具備本合同規(guī)定的合格投資者條件，愿意認(rèn)購(gòu)

5、委托人設(shè)立的“光大優(yōu)債 7 號(hào)級(jí)受益權(quán)。權(quán)”項(xiàng)下優(yōu)先為此，受托人、認(rèn)購(gòu)人本著平等、互利、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，依據(jù)中民有關(guān)法、公司管理辦法、中民合同法及其他、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，自愿簽訂本合同，以共同信守。第 4 頁(yè) 共 4242 頁(yè)1定義1.1 釋義就本合同而言，除非上下文另有要求，下列詞語(yǔ)應(yīng)具有如下規(guī)定的含義：“ 本合同/ 認(rèn)購(gòu)合同” 系指受托人、認(rèn)購(gòu)人簽署的本編號(hào)為【C2015002hnty001-認(rèn)購(gòu)】的光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)認(rèn)購(gòu)合同及其附件，包括對(duì)其的任何有效修訂和補(bǔ)充?！昂贤毕抵肝腥伺c受托人簽署的編號(hào)為【C2015002hnty001-信 001】的光大優(yōu)債 7 號(hào)修訂和補(bǔ)充。權(quán)合

6、同及其附件，包括對(duì)其的任何有效“說明書”系指光大優(yōu)債 7 號(hào)其的任何有效修訂和補(bǔ)充。權(quán)說明書，包括對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)申明書”系指光大優(yōu)債 7 號(hào)括對(duì)其的任何有效修訂和補(bǔ)充。權(quán)風(fēng)險(xiǎn)申明書，包“文件”系指規(guī)定本項(xiàng)下當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，包括但不限于等。合同、風(fēng)險(xiǎn)申明書、說明書和認(rèn)購(gòu)合同“本/”系指光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)權(quán)，為一項(xiàng)依照受托人與委托人簽署的合同設(shè)立的權(quán)?！笆芤鏅?quán)”系指本項(xiàng)下的受益人根據(jù)文件所享有的受益權(quán)。本項(xiàng)下的受益權(quán)分為優(yōu)先級(jí)受益權(quán)和次級(jí)受益權(quán)。“優(yōu)先級(jí)所享有的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)”系指本受益權(quán)，即根據(jù)項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)受益人根據(jù)文件文件約定優(yōu)先于次級(jí)受益權(quán)獲得信托利益的受益權(quán)?！按渭?jí)受益權(quán)”系指本項(xiàng)下

7、的次級(jí)受益人根據(jù)文件所享有的次級(jí)受益權(quán)，即根據(jù)文件約定劣后于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)獲得利益的受益權(quán)?！绊?xiàng)下的受益權(quán)份額”系指用以表征本受益權(quán)份額包括優(yōu)先級(jí)項(xiàng)下受益權(quán)的均等份額。本受益權(quán)份額和次級(jí)受益權(quán)份額?！皟?yōu)先級(jí)受益權(quán)份額”系指用以表征本項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的第 5 頁(yè)共 4242 頁(yè)均等份額，認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)時(shí)以每 1 元認(rèn)購(gòu)資金對(duì)應(yīng)的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)為一份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額。“次級(jí)受益權(quán)份額”系指用以表征本項(xiàng)下次級(jí)受益權(quán)的份額，本項(xiàng)下的次級(jí)受益權(quán)為一份次級(jí)受益權(quán)?！笆芤嫒恕毕抵负戏ǔ钟惺芤鏅?quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。受益人依所持人。受益權(quán)的類別分為優(yōu)先級(jí)受益人和次級(jí)受益“優(yōu)先級(jí)受益人”系指合法持有優(yōu)先

8、級(jí)受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的認(rèn)購(gòu)人；受益人為在推介期或募集期認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)生效后優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，優(yōu)先級(jí)受益人為通過受讓或其他合法方式取得優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的人?！拔腥恕?“次級(jí)受益人”系指湖南天易，的委托人及次級(jí)受益人?！笆芡腥恕毕抵腹獯笈d隴公司，的受托人?！氨ＷC人”系指株洲高科?！氨９苋?保管”系指【蘭州分行】?！罢J(rèn)購(gòu)人”系指簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金，認(rèn)購(gòu)本項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的的認(rèn)購(gòu)人。投資者，包括在推介期和募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額“認(rèn)購(gòu)資金”系指認(rèn)購(gòu)人交付的用于認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的資金?！巴斗蓊~的投金”系指優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額對(duì)應(yīng)的投金，1

9、份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)金初始值為1 元，在獲得分配投金時(shí)其對(duì)應(yīng)的投金余額相應(yīng)減少?！皹?biāo)的債權(quán)”系指委托人在委托協(xié)議、債權(quán)債務(wù)確認(rèn)合同項(xiàng)下對(duì)債務(wù)人享有的金額為【壹拾貳億肆仟壹佰玖拾萬(wàn)】元（ 小寫：￥【1,241,900,000.00】元）的應(yīng)收賬款債權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“基礎(chǔ)債權(quán)”）中根據(jù)信托合同及債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議給受托人用于設(shè)立本的金額為【900,000,000.00】元）的應(yīng)收賬款債權(quán)?！揪羶|】（小寫：第 6 頁(yè) 共 41 頁(yè)“”系指委托人交付的標(biāo)的債權(quán)及受托人按文件約定對(duì)標(biāo)的債權(quán)管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的?！皞鶆?wù)人”系指株洲市天元區(qū)及株洲市天元區(qū)財(cái)?！拔袇f(xié)議”系指株洲市天元區(qū)2012 年 3

10、月 26 日簽訂的株洲市天元區(qū)神農(nóng)和湖南天易于外圈項(xiàng)目委托代建協(xié)議?！皞鶛?quán)債務(wù)確認(rèn)合同”系指委托人、債務(wù)人簽署的編號(hào)為【的債權(quán)債務(wù)確認(rèn)合同?！俊皞鶛?quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議”系指委托人、債務(wù)人與受托人共同簽署的編號(hào)為【C2015002hnty001-確認(rèn) 001】的債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議?！?債 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 合 同 ” 系 指 受 托 人 與 委 托 人 簽 署 的 編 號(hào) 為【C2015002hnty001-轉(zhuǎn) 001】的債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及其有效修訂和補(bǔ)充?！氨ＷC合同”系指保證人與受托人簽署的編號(hào)為【C2015002hnty001-保 001】的保證合同及其有效修訂和補(bǔ)充?！皩簟被蚍Q“專戶”系指受托人】；而開立

11、的蘭州分幣賬戶（賬號(hào)：【行】；賬戶名稱：托項(xiàng)下的全部資金和支付行：【）。該賬戶用于歸集、存放本信費(fèi)用、稅費(fèi)、規(guī)費(fèi)及利益等款項(xiàng)?！袄娴睦娣峙滟~戶”系指優(yōu)先級(jí)賬戶。受益人指定的用于接托人分配的“成立日”系指本合同中標(biāo)題成立之日。的成立與生效”的條款所約定的本“生效日”系指本合同中標(biāo)題生效之日。的成立與生效”的條款所約定的本“終止之日。終止日”系指發(fā)生本合同約定的終止情形、受托人宣布本“本存續(xù)期間”系指生效日至終止日之間的期間?！巴平槠凇毕抵敢鏅?quán)份額的期間。生效前受托人向投資者推介本項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受第 7 頁(yè) 共 41 頁(yè)“募集期”系指存續(xù)期內(nèi)受托人根據(jù)管理、運(yùn)用的情況設(shè)立受益人認(rèn)購(gòu)新的優(yōu)先的接受投

12、資者/已持有優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的優(yōu)先級(jí)級(jí)受益權(quán)份額的期間?！澳技诮Y(jié)束日”系指募集期募集之日，即募集期募集達(dá)到受托人自行設(shè)置的募集條件后受托人宣布募集期募集之日?！罢J(rèn)購(gòu)”系指投資者在本推介期內(nèi)申請(qǐng)受托人推介的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的行為，及在募集期內(nèi)申請(qǐng)份額的行為。受托人開放的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)“優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額取得日”系指優(yōu)先級(jí)受益人根據(jù)本合同的約定取得優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的日期，優(yōu)先級(jí)受益人享有的利益從該日（含該日）起開始計(jì)算。就托受益人而言，其優(yōu)先級(jí)推介期內(nèi)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額取得受益權(quán)份額的優(yōu)先級(jí)信托生效日；就募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的優(yōu)先級(jí)受益人而言，其優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額取得日為對(duì)應(yīng)的募集期結(jié)束日。

13、“次級(jí)受益權(quán)份額取得日”系指次級(jí)受益人根據(jù)本合同的約定取得次級(jí)受益權(quán)份額的日期，即生效日?！岸ㄆ诤怂闳铡毕抵父鶕?jù)利益的核算基準(zhǔn)日，具體指【止日】。文件約定向優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額分配生效日起每個(gè)自然年度的 12 月 20 日、終“臨時(shí)核算日”系指因債務(wù)人提前還款等導(dǎo)致收回部分標(biāo)的債權(quán)本金的，受托人決定根據(jù)文件約定向存續(xù)的優(yōu)先級(jí)利益時(shí)的核算基準(zhǔn)日。受益權(quán)份額臨時(shí)分配“核算日”系指定期核算日及臨時(shí)核算日的統(tǒng)稱?！袄嬷Ц度铡?“支付日”系指受托人向優(yōu)先級(jí)受益人支付利益之日，除文件另有約定外，為對(duì)應(yīng)核算日后十個(gè)工作日內(nèi)的任一日?！霸?月數(shù)”系指生效日，或每月生效日對(duì)應(yīng)的日期（含該日，如該月無對(duì)應(yīng)的日期，則

14、為該月的最后一日），至下一的生效日對(duì)應(yīng)的日期（不含該日，如該月無對(duì)應(yīng)的日期，則為該月的最后一日）一個(gè)信托歷的月的個(gè)數(shù)為月數(shù)。第 8 頁(yè) 共 41 頁(yè)“托年度。年度”系指自生效日（含該日）起，每十二個(gè)月為一個(gè)信“中國(guó)”系指中民（就本合同而言不包括特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和地區(qū)）?！爸袊?guó)銀監(jiān)會(huì)”系指中國(guó)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?！胺伞毕抵钢袊?guó)的法律、行政、規(guī)章和有關(guān)主管部門頒布的規(guī)范性文件。“工作日”系指受托人的正常營(yíng)業(yè)日（不包括中國(guó)的法定公休日和節(jié)假日）。1.2 其他定義1.2.1定義相同。本合同中未定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其他文件中相關(guān)詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱的1.2.2除非其他文件中另有特別定義，本合同

15、中標(biāo)題為“定義”的條款所定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱在其他文件中的含義與本合同的定義相同。2事務(wù)管理人2.1 受托人名稱：光大興隴公司住所：省蘭州市城關(guān)區(qū)靜寧路 308 號(hào)法定代表人：2.2 保管人名稱：蘭州分行住所：省蘭州市城關(guān)區(qū)慶陽(yáng)路 75 號(hào)法定代表人/：3目的委托人以其合法擁有的標(biāo)的債權(quán)設(shè)立“光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)”，根據(jù)文件約定為合同約定確定受益人范圍，由受托人以的名義按照第 9 頁(yè) 共 41 頁(yè)受益人的利益管理、運(yùn)用和處分，向受益人分配利益。4本的基本情況4.1 本的名稱本的名稱為“光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)”。4.24.2.1根據(jù)合同約定，委托人將其依據(jù)委托協(xié)議及債權(quán)債務(wù)確認(rèn)合同而對(duì)債務(wù)人享有的標(biāo)的債權(quán)

16、。給受托人，作項(xiàng)下的4.2.1.1依據(jù)債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議約定，債務(wù)人承諾自生效之日起按按債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議約定向受托人償付標(biāo)的債權(quán)。在經(jīng)受托人同意后，債務(wù)人可以提前償還部分或全部債務(wù)，受托人可決定是否同意債務(wù)人提前償債務(wù)，無須召開優(yōu)先級(jí)受益會(huì)。4.2.1.2在出現(xiàn)以下任何一種情形時(shí)，受托人均到期：宣布全部標(biāo)的債權(quán)提前（1） 債務(wù)人未能按照債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議約定的還款進(jìn)度或受托人另行通知的還款進(jìn)度償付標(biāo)的債權(quán)或發(fā)生其他違約行為的；（2）委托人發(fā)生合同或其他合同項(xiàng)下的違約行為；（3）保證人保證合同的有關(guān)約定；（4）管理的其他如果基礎(chǔ)債權(quán)中除標(biāo)的債權(quán)以外的剩余全部或部分債權(quán)成為受托人項(xiàng)下出現(xiàn)上述（1）的的

17、，委托人或債務(wù)人在其他至（2）項(xiàng)行為或情形的。4.2.2成立后，標(biāo)的債權(quán)即成的，本項(xiàng)下的信托還包括受托人因?qū)?biāo)的債權(quán)管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的。4.3 本的成立與生效4.3.1本于委托人與受托人簽署合同之日成立。4.3.2委托人委托受托人于本成立后向投資者推介本項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)【受益權(quán)，推介期自【】年【】月【】日（含該日）至【】年】月【】日（不含該日）。受托人可根據(jù)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)推介情況調(diào)整第 10 頁(yè) 共 41 頁(yè)推介期的終止日期。4.3.3委托人委托受托人擬向認(rèn)購(gòu)人的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額為【陸根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況調(diào)億】份，最低不低于【】份（“最低認(rèn)購(gòu)規(guī)?！保?。受托人整各項(xiàng)認(rèn)購(gòu)規(guī)模并公告。4.3.4

18、自以下條件均獲得滿足時(shí)，受托人宣布本生效：4.3.4.1合同已簽署并生效；4.3.4.2受托人已確認(rèn)接受認(rèn)購(gòu)且已交付完畢的認(rèn)購(gòu)資金對(duì)應(yīng)的優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)份額達(dá)到最低認(rèn)購(gòu)規(guī)模；4.3.4.3認(rèn)購(gòu)金額在 300 萬(wàn)元以下的自然人不超過 50 人；4.3.4.4為簽署；債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、保證合同均已妥4.3.4.5債務(wù)人資信及債務(wù)狀況未發(fā)生明顯不利變化。受托人宣布本生效之日生效日。4.3.5在推介期屆滿之日，若上條所述的本生效條件仍未獲得滿足，本不生效，債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議、本合同自動(dòng)解除。本合同、債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議解除后，受托人即就本合同項(xiàng)下所列事項(xiàng)免除一切相關(guān)責(zé)任。受托人應(yīng)于推介期結(jié)束之

19、日起 10 個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金返還認(rèn)購(gòu)人，并在專戶的結(jié)息日后的 10 個(gè)工作日內(nèi)按照推介期內(nèi)公布的專戶屆時(shí)有效的活期存款利率，向認(rèn)購(gòu)人支付該筆認(rèn)購(gòu)資金自向的交付日（含該日）至受托人返還給認(rèn)購(gòu)人之日（不含該日）期間內(nèi)的利息。受托人返還前述款項(xiàng)和利息后即就本合同項(xiàng)下所列事項(xiàng)免除一切相關(guān)責(zé)任。4.3.6在推介期內(nèi)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的優(yōu)先級(jí)受益人自生效日起享有優(yōu)先級(jí)受益權(quán)。本生效后，認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金通過賬戶。財(cái)產(chǎn)專戶劃付至委托人指定的生效后或募集期屆滿后，該等認(rèn)購(gòu)資金自到達(dá)專戶之日（含該日）至優(yōu)先級(jí)屆時(shí)有效的受益權(quán)份額取得日（不含該日）期間按照公布的活期存款利率計(jì)算的利息歸優(yōu)先級(jí)受益人

20、所有，于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額取得日后首個(gè)支付日支付給優(yōu)先級(jí)受益人。在前述利息返還前，發(fā)生優(yōu)先級(jí)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承/承繼情形的，前述利息第 11 頁(yè) 共 41 頁(yè)分配給分配時(shí)該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)對(duì)應(yīng)的優(yōu)先級(jí)受益人 ，受托人返還該等利息之后即不再承擔(dān)利息返還的任何相關(guān)責(zé)任。4.4 本的期限4.4.1本的預(yù)計(jì)存續(xù)期限為【24 個(gè)月】，自本生效之日起計(jì)算。受托人可以根據(jù)本合同的約定提前終止本。4.4.2發(fā)生本合同、合同或規(guī)定的其他本存續(xù)期限延長(zhǎng)的情形的，本期限延長(zhǎng)。4.4.3發(fā)生本合同或合同規(guī)定的提前終止情形，或規(guī)定的其他提前終止情形的，本可提前終止。5受益權(quán)5.1 優(yōu)先級(jí)受益權(quán)5.1.1認(rèn)購(gòu)人享有的優(yōu)先級(jí)

21、受益權(quán)份額根據(jù)認(rèn)購(gòu)人的認(rèn)購(gòu)情況確定，不低于最低認(rèn)購(gòu)規(guī)模。每一認(rèn)購(gòu)人最終享有的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額數(shù)量根據(jù)其交付的認(rèn)購(gòu)資金確定，每一元認(rèn)購(gòu)資金認(rèn)購(gòu)一份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額。5.1.2簽署本合同認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額、交付認(rèn)購(gòu)資金且受托人確認(rèn)接受其認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)人托受益權(quán)份額的優(yōu)先級(jí)項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)受益人，自其認(rèn)購(gòu)的優(yōu)先級(jí)信受益權(quán)份額取得日享有優(yōu)先級(jí)受益權(quán)。5.2 次級(jí)受益權(quán)5.2.1委托人項(xiàng)下的次級(jí)受益人，自本生效之日享有次級(jí)受益權(quán)。5.3受益權(quán)的繼承/承繼、轉(zhuǎn)讓及贈(zèng)與5.3.1受益權(quán)的繼承/承繼自然人持有的受益權(quán)可以繼承，機(jī)構(gòu)持有的受益權(quán)可以承繼。受益權(quán)發(fā)生繼承/承繼的，繼承人/承繼人應(yīng)提交：繼承/承繼法律文件

22、、認(rèn)購(gòu)合同、有效件及復(fù)印件、證明被繼承人的有效法律文件及復(fù)印件/證明受益權(quán)發(fā)生合法承繼的有效法律文件及復(fù)印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理能對(duì)抗受托人。受益權(quán)繼承/承繼確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不第 12 頁(yè) 共 41 頁(yè)受益權(quán)發(fā)生繼承/承繼的，受托人不收取辦理手續(xù)費(fèi)。受益權(quán)繼承/承繼確認(rèn)5.3.2受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓5.3.2.1本的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件：（1） 優(yōu)先級(jí)受益人僅可以向符合本合同中標(biāo)題為“優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的、認(rèn)購(gòu)”的條款款所規(guī)定的益權(quán)份額。投資者轉(zhuǎn)讓其持有的優(yōu)先級(jí)受（2）優(yōu)先級(jí)受益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓的，受讓人不得為自然人。（3）機(jī)構(gòu)所持有的優(yōu)

23、先級(jí)受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。5.3.2.2本的次級(jí)受益權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。5.3.3優(yōu)先級(jí)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)持認(rèn)購(gòu)合同、有效件及復(fù)印件、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。優(yōu)先級(jí)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)完成后，則由受讓人享有本項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)。5.3.4優(yōu)先級(jí)受益人轉(zhuǎn)讓優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的，轉(zhuǎn)讓方或受讓方應(yīng)按所轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金金額的【】%向受托人交納轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)費(fèi)，轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)費(fèi)不計(jì)入，歸受托人所有。5.3.5優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的贈(zèng)與優(yōu)先級(jí)受益權(quán)可以贈(zèng)與。優(yōu)先級(jí)受益權(quán)贈(zèng)與的，受贈(zèng)人應(yīng)為符合本合同中標(biāo)題為“優(yōu)先

24、級(jí)受益權(quán)份額的、認(rèn)購(gòu)”的條款款規(guī)定的投資者。贈(zèng)與人不得將優(yōu)先級(jí)受益權(quán)向自然人拆分贈(zèng)與，機(jī)構(gòu)不得將其持有的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)贈(zèng)與自然人或拆分贈(zèng)與。優(yōu)先級(jí)受益權(quán)受贈(zèng)人應(yīng)無條件接受本合同及合同對(duì)優(yōu)先級(jí)受益人的全部規(guī)定。次級(jí)受益權(quán)不得贈(zèng)與。5.3.6優(yōu)先級(jí)受益權(quán)贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù)贈(zèng)與人和受贈(zèng)人應(yīng)攜帶原認(rèn)購(gòu)合同、贈(zèng)與人和受贈(zèng)人明文件、經(jīng)第 13 頁(yè) 共 41 頁(yè)的贈(zèng)與合同或其他證明贈(zèng)與的法律文件及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認(rèn)。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。優(yōu)先級(jí)受益權(quán)贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù)完成后，則由受贈(zèng)人享有本項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)。5.3.7優(yōu)先級(jí)受益人贈(zèng)與優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的，贈(zèng)與方或受贈(zèng)方應(yīng)按所贈(zèng)與的

25、優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金金額的【】%向受托人交納贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù)費(fèi)，贈(zèng)與確認(rèn)手續(xù)費(fèi)歸受托人所有，不計(jì)入。5.3.8優(yōu)先級(jí)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的特別：存續(xù)期間，如的運(yùn)行出現(xiàn)受托人認(rèn)為影響安全的情形時(shí)，優(yōu)先級(jí)受益人特別受托人能夠?qū)崿F(xiàn)的前提下在確保優(yōu)先級(jí)受益人投金以及預(yù)期先級(jí)受益人向其他特定的投資者轉(zhuǎn)讓其在本合同項(xiàng)下所享有的全部或部分優(yōu)先級(jí)受益權(quán)，受托人在向特定的投資者申明其與本合同項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受益人之間的關(guān)系后以的名義本合同項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)信托受益人與特定的投資者簽署優(yōu)先級(jí)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（具體名稱以受托人與該投資者簽署的協(xié)議名稱為準(zhǔn)）并辦理受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。受托人代為簽署的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議直接約束本合同項(xiàng)

26、下優(yōu)先級(jí)受益人和該特定的優(yōu)先級(jí)投資者，受托人所為活動(dòng)產(chǎn)生的一切法律后果都由本合同項(xiàng)下受益人承擔(dān)。受托人在確定受讓優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的投資者之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)，就發(fā)生的影響安全的情形、轉(zhuǎn)讓價(jià)款及計(jì)算方式等受益人進(jìn)行披露。受托人于收到轉(zhuǎn)讓價(jià)款后事項(xiàng)以臨告的形式向優(yōu)先級(jí)10 個(gè)工作日內(nèi)向優(yōu)先級(jí)受益人指定的利益分配賬戶劃付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。優(yōu)先級(jí)受益權(quán)完成轉(zhuǎn)讓且本合同項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)受益人收到轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日，本合同項(xiàng)下的優(yōu)先級(jí)受益人不再享有該部分優(yōu)先級(jí)受益權(quán)。6優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的、認(rèn)購(gòu)6.1 優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的6.1.1受托人根據(jù)委托人的委托于成立后向投資者推介本項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額。根據(jù)推介期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金募集情況，以

27、及存續(xù)期內(nèi)管理、運(yùn)用的情況，受托人決定在本存續(xù)期內(nèi)設(shè)立募集期，新的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額，并自行決定募集期次數(shù)、募集期時(shí)間、募集規(guī)模、受益權(quán)份額的年化預(yù)期率、認(rèn)購(gòu)規(guī)則以及其他相關(guān)事項(xiàng)。第 14 頁(yè) 共 41 頁(yè)6.1.2委托人委托受托人于成立后向投資者推介本項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)信托受益權(quán)份額。認(rèn)購(gòu)人提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并提交本合同規(guī)定的必備證件，與受托人簽署認(rèn)購(gòu)合同并交付認(rèn)購(gòu)資金且受托人確認(rèn)接受其認(rèn)購(gòu)后，即取得成項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受益人、享有優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的資格，于優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額取得日起享有相應(yīng)的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)。6.1.3托人設(shè)立購(gòu)優(yōu)先級(jí) 付委托人。認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額，應(yīng)向受托人支付認(rèn)購(gòu)資金，受專戶接收認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)

28、資金。該等認(rèn)購(gòu)資金作為認(rèn)購(gòu)人認(rèn)受益權(quán)的對(duì)價(jià)于生效日或募集期結(jié)束日通過專戶交6.2 認(rèn)購(gòu)人資格6.2.1本項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的認(rèn)購(gòu)人應(yīng)為在中民境內(nèi)居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據(jù)中國(guó)法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織，并具備本合同下述條款所規(guī)定的投資者資格。6.2.2前述所稱投資者，是指符合下列條件之一，能夠識(shí)別、和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織：(1) 投成立的其他組織；100 萬(wàn)元的自然人、法人或者依法的最低金額不少于(2) 個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購(gòu)時(shí)超過關(guān)證明的自然人；100 萬(wàn)元，且能提供相(3) 個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超

29、過20 萬(wàn)元或者夫妻雙方合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年收入超過人。30 萬(wàn)元，且能提供相關(guān)收入證明的自然6.3 認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)數(shù)量6.3.1每份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1 元。6.3.2認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的份數(shù)最低為【100】萬(wàn)份，超過100 萬(wàn)份應(yīng)按照 1 萬(wàn)份的整數(shù)倍遞增。受托人可調(diào)整認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量下限并在受托人上予以公告。第 15 頁(yè) 共 41 頁(yè)6.4 認(rèn)購(gòu)程序6.4.1投資者認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額時(shí)，按照認(rèn)購(gòu)資金金額優(yōu)先的原則認(rèn)購(gòu)，即認(rèn)購(gòu)資金金額大的投資者優(yōu)先獲得認(rèn)購(gòu)。在資金金額相同的情況下，按照認(rèn)購(gòu)資金到賬時(shí)間優(yōu)先的原則認(rèn)購(gòu)，即認(rèn)購(gòu)資金先到達(dá)專戶的投資者優(yōu)先獲得認(rèn)購(gòu)。受托人將視

30、認(rèn)購(gòu)的具體情況，保留拒絕認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)本項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的權(quán)利。受托人拒絕認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)的，拒絕認(rèn)購(gòu)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金返還認(rèn)購(gòu)人。受托人向認(rèn)購(gòu)人返還的認(rèn)購(gòu)資金不加計(jì)利息，返還該等認(rèn)購(gòu)資金所發(fā)生的金中直接扣除。劃等費(fèi)用從該等認(rèn)購(gòu)資6.4.2合同、投資者認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本合同、說明書和風(fēng)險(xiǎn)申明書，向受托人提交如下必備證件：6.4.2.1、認(rèn)購(gòu)人為自然人的，需本人的原件、利益分配賬戶/證明或收入證明原件及前述證件的復(fù)印件以及受托人要求提供的其他文件。6.4.2.2人，需提供表人（認(rèn)購(gòu)人為法人或其它組織的，若經(jīng)辦人為法定代表人（）本副本復(fù)印件、法定代表人（）復(fù)印

31、件和法定代明及利益分配賬戶信息及受托人要求提供的其他文件。）本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持若經(jīng)辦人不是法定代表人（經(jīng)辦人托書原件。原件和由法定代表人或組織機(jī)構(gòu)簽名并加的委6.4.3認(rèn)購(gòu)資金的支付6.4.3.1付款要求本不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)人簽署認(rèn)購(gòu)合同當(dāng)日，從在中國(guó)境內(nèi)開設(shè)的自有賬戶將認(rèn)購(gòu)資金劃付至專戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名/名稱）認(rèn)購(gòu)光大優(yōu)債 7 號(hào)權(quán)XX（認(rèn)購(gòu)的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額份數(shù)）萬(wàn)份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額”。且劃款賬戶應(yīng)當(dāng)與認(rèn)購(gòu)人指定的利益分配賬戶為同一個(gè)賬戶。通過以下方式認(rèn)購(gòu)本之優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的，受托人將不予確認(rèn)其認(rèn)購(gòu)，并按原路徑將資金退回至劃款賬戶或利益分配賬戶，

32、由此產(chǎn)生的第 16 頁(yè) 共 41 頁(yè)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由認(rèn)購(gòu)人和/或資金劃付人承擔(dān)：（1）以現(xiàn)金方式直接存入/電匯至專戶的；（2）由他人賬戶代為轉(zhuǎn)賬至專戶的；（3）由認(rèn)購(gòu)人本人的多個(gè)賬戶轉(zhuǎn)賬至專戶；（4）其他未按本條規(guī)定交付認(rèn)購(gòu)資金的情形。6.4.3.2專戶受托人開立專戶，接收認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金。受托人于生效日或募集期結(jié)束日將認(rèn)購(gòu)人交付至專戶的認(rèn)購(gòu)資金支付至委托人指定賬戶，作為其認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的對(duì)價(jià)。專戶為：行：蘭州分行戶名：賬號(hào)：6.4.4簽約簽約時(shí)，認(rèn)購(gòu)人應(yīng)當(dāng)：6.4.4.1簽署認(rèn)購(gòu)合同及其附件（如需，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)申明書）一式二份。6.4.4.2提交利益分配賬戶信息。利益分配賬戶在終止且利

33、益分配完畢前不得取消。6.4.4.3提交本合同規(guī)定之必備證件。6.4.4.4認(rèn)購(gòu)人為自然人時(shí)，上述文件中簽字；認(rèn)購(gòu)人為法人或其他組織的，上述文件需加須提供委托書。并經(jīng)其法定代表人（）簽字，若他人簽字6.4.5認(rèn)購(gòu)文件的管理認(rèn)購(gòu)合同正本中的一份由認(rèn)購(gòu)人持有。明文件、利益分配賬戶/等證件原件交受托人核驗(yàn)后歸還認(rèn)購(gòu)人，復(fù)印件在受托人和保管各持有一份，分別在受托人和保管處歸檔，優(yōu)先級(jí)受益人可在受托第 17 頁(yè) 共 41 頁(yè)人處。6.4.6推介期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)對(duì)于推介期內(nèi)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的認(rèn)購(gòu)人而言，同時(shí)滿足以下條件時(shí)，認(rèn)購(gòu)人的認(rèn)購(gòu)：6.4.6.1經(jīng)認(rèn)購(gòu)人簽署的有效認(rèn)購(gòu)文件在推介期結(jié)束日前已送達(dá)受托人

34、；6.4.6.2認(rèn)購(gòu)資金在推介期結(jié)束日前到達(dá)專戶；6.4.6.3受托人接受并確認(rèn)認(rèn)購(gòu)人的認(rèn)購(gòu)；6.4.6.4生效。6.4.7開放及募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)6.4.7.1受托人在存續(xù)期內(nèi)設(shè)立募集期開放新的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的，受托人確定的開放的各項(xiàng)條件（具體以受托人的公告為準(zhǔn)）成就時(shí)，該次優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的開放。6.4.7.2在某一募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的投資者，在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，其認(rèn)購(gòu)：（1）經(jīng)認(rèn)購(gòu)人簽署的有效認(rèn)購(gòu)文件在對(duì)應(yīng)的募集期結(jié)束日前送達(dá)受托人；（2）認(rèn)購(gòu)資金在對(duì)應(yīng)募集期結(jié)束日前到達(dá)專戶；（3）受托人接受并確認(rèn)認(rèn)購(gòu)人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；（4）該次開放。6.4.7.3，則受托人應(yīng)于募集期結(jié)束后

35、10 個(gè)工作日若某次開放不內(nèi)將認(rèn)購(gòu)人交付的認(rèn)購(gòu)資金返還對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)人，并在專戶的結(jié)息日后的10 個(gè)工作日內(nèi)按照募集期內(nèi)率，向認(rèn)購(gòu)人支付該筆認(rèn)購(gòu)資金自向公布的屆時(shí)有效的活期存款利專戶的交付日（含該日）至受托人返還給認(rèn)購(gòu)人之日（不含該日）期間內(nèi)的利息。受托人返還前述款項(xiàng)及利息之后，受托人就其與對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)人認(rèn)購(gòu)合同所列事項(xiàng)免除一切相關(guān)責(zé)任。6.4.8認(rèn)購(gòu)的撤回推介期屆滿前或?qū)?yīng)的募集期結(jié)束前，認(rèn)購(gòu)優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的認(rèn)購(gòu)人可向受托人申請(qǐng)撤銷其與受托人簽署的認(rèn)購(gòu)合同并要求受托人退還其已交付第 18 頁(yè) 共 41 頁(yè)的認(rèn)購(gòu)資金。認(rèn)購(gòu)人應(yīng)于推介期或?qū)?yīng)的募集期內(nèi)根據(jù)受托人要求提交有效的書面申請(qǐng)及明等文件。如因

36、認(rèn)購(gòu)人未按規(guī)定提交有效的撤回申請(qǐng)，或超出申請(qǐng)時(shí)間提交申請(qǐng)，導(dǎo)致撤回失敗的，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。受托人確認(rèn)認(rèn)購(gòu)人的撤回申請(qǐng)有效的，確認(rèn)之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)人已交付的認(rèn)購(gòu)資金返還認(rèn)購(gòu)人。認(rèn)購(gòu)人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)認(rèn)購(gòu)人的申請(qǐng)退還其交付的認(rèn)購(gòu)資金的，不加計(jì)同期存款利息，退還該等認(rèn)購(gòu)資金所發(fā)生的劃等費(fèi)用從該等認(rèn)購(gòu)資金中直接扣除。受托人退還該等款項(xiàng)后，就與該申請(qǐng)退還認(rèn)購(gòu)資金的認(rèn)購(gòu)人簽署的認(rèn)購(gòu)合同所列事項(xiàng)免除一切相關(guān)責(zé)任。7的管理、運(yùn)用和處分7.1本項(xiàng)下的包括但不限于以下資產(chǎn)：(1)標(biāo)的債權(quán)；(2)標(biāo)的債權(quán)管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而形成的。7.2之管理、運(yùn)用和處分7.2.1管理原則7.2.1

37、.1受托人應(yīng)當(dāng)將與其固有分別管理、分別記賬；不得將歸入其固有或使成為其固有的一部分。7.2.1.2受托人管理、運(yùn)用所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。受托人管理、運(yùn)用、處分其他所產(chǎn)生的債務(wù)，不得與本項(xiàng)下所產(chǎn)生的債權(quán)相抵銷。7.2.1.3受托人在設(shè)立賬戶，即專戶，并單獨(dú)核與受托算本項(xiàng)下的來源、運(yùn)用與損益，確保本項(xiàng)下的人的固有分別管理、分賬核算。7.2.1.4除本合同或合同另有規(guī)定外，專戶中若存有閑置資金，受托人可將閑置資金用于存款、國(guó)債等高性低風(fēng)險(xiǎn)的金融。7.2.1.5本存續(xù)期間，受托人根據(jù)的運(yùn)行需要，自行修改擔(dān)保證合同、債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等文件。7.2.2標(biāo)的債權(quán)的處置第 19 頁(yè) 共 41

38、 頁(yè)基于管理、運(yùn)用、處分方轉(zhuǎn)讓全部或部分標(biāo)的債權(quán)。的需要，受托人以任何方式向任何第三7.2.3交叉違約及分配原則7.2.3.1如果基礎(chǔ)債權(quán)中除標(biāo)的債權(quán)以外的剩余全部或部分債權(quán)成為受托人管理的其他的，且委托人或債務(wù)人在其他項(xiàng)下的項(xiàng)下?lián)Ｎ捻?xiàng)下的標(biāo)還款通知，合同或債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議的約定，或發(fā)生受托人行使其他件約定的擔(dān)保權(quán)利情形的，受托人均在前述情形發(fā)生后宣布本的債權(quán)全部立即到期（以下簡(jiǎn)稱“交叉違約”），并向債務(wù)人該事宜無須提交受益會(huì)決定，受益人對(duì)此予以確認(rèn)與同意。7.2.3.2在受托人基于交叉違約的而宣布債務(wù)人的付款義務(wù)全部提前到期的，對(duì)于此后受托人實(shí)現(xiàn)對(duì)債務(wù)人之債權(quán)而獲得的償付資金，受托人可按照

39、每一項(xiàng)下其對(duì)債務(wù)人享有的未償付債權(quán)金額的比例向各進(jìn)行分配，受益人對(duì)此予以確認(rèn)與同意。7.2.4保障措施為保障受益人利益的實(shí)現(xiàn)，本設(shè)置了如下保障措施：7.2.4.1若債務(wù)人未按照債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議的約定按時(shí)、足額償付標(biāo)的債權(quán)，無論債務(wù)人系基于何種理由，委托人均應(yīng)于對(duì)應(yīng)還款日期無條件向受托人支付償付款項(xiàng)差額，該差額等于該時(shí)點(diǎn)債務(wù)人應(yīng)向受托人償付的標(biāo)的債權(quán)金額扣除受托人已收到的標(biāo)的債權(quán)償付款項(xiàng)。7.2.4.2若委托人未按照上述約定支付償付款差額，或發(fā)生債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的其他事項(xiàng)，則受托人托項(xiàng)下未償付的標(biāo)的債權(quán)。要求委托人按照債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定收購(gòu)本信7.2.4.3為擔(dān)保債務(wù)人在債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議項(xiàng)下償債義

40、務(wù)的履行，委托人的差額補(bǔ)足義務(wù)，以及委托人在債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下支付收購(gòu)價(jià)款的義務(wù)， 保證人向受托人提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，具體保證事宜，由受托人與保證人簽署保證合同進(jìn)行約定。7.3 提前終止及延長(zhǎng)期預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿前，如果債務(wù)人經(jīng)受托人同意，提前清償債權(quán)債務(wù)確認(rèn)協(xié)議項(xiàng)下全部或部分債務(wù)且中的貨幣資產(chǎn)扣除承擔(dān)第 20 頁(yè) 共 41 頁(yè)的費(fèi)用（不含浮動(dòng)）、稅費(fèi)和規(guī)足以滿足屆時(shí)全體優(yōu)先級(jí)實(shí)際存續(xù)期限計(jì)算預(yù)計(jì)可獲。受益人按照文件約定的年化預(yù)期率及分配的利益的，則受托人提前終止本該等期限的提前終止無需另行召開受益會(huì)決議。預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿之日，若尚未完全變現(xiàn)且的現(xiàn)金部利益及信分不足以支付根據(jù)本合同約定預(yù)計(jì)應(yīng)予支

41、付的優(yōu)先級(jí)受益人托費(fèi)用（不含浮動(dòng)）、稅費(fèi)及規(guī)費(fèi)的，則自動(dòng)進(jìn)入延長(zhǎng)期（“延長(zhǎng)期”），期限自動(dòng)順延至全部變現(xiàn)之日或雖未完全變現(xiàn)但變現(xiàn)所得已足以覆蓋根據(jù)本合同約定預(yù)計(jì)應(yīng)予支付的優(yōu)先級(jí)受益人利益及費(fèi)用（不含浮動(dòng)）、稅費(fèi)及規(guī)費(fèi)且受托人決定不再變現(xiàn)之日。該等期限的自動(dòng)延長(zhǎng)無需另行召開受益會(huì)決議。7.4 管理權(quán)限7.4.1的原則管理受托人本合同及合同規(guī)定的范圍內(nèi)，按照忠誠(chéng)、謹(jǐn)慎，并根據(jù)這一原則決定具體的管理事項(xiàng)。7.4.2受托人的管理權(quán)限包括但不限于：(1) 根據(jù)法律規(guī)定和文件約定運(yùn)用并管理；(2) 在本保管人更換時(shí)，選任新的保管人；(3) 依照法律規(guī)定為受益人的利益行使因管理運(yùn)用所產(chǎn)生的權(quán)利；(4) 以受

42、托人的名義，代表受益人的利益行使為；權(quán)利或者實(shí)施其他法律行(5) 選擇、更換律師或其他提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；(6) 法律規(guī)定和文件規(guī)定的其他權(quán)利。7.4.3受托人因自身或其人違背合同、處理事務(wù)不當(dāng)造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。7.5的保管7.5.1本存續(xù)期間，受托人委托【蘭州分行】擔(dān)任保管人，將式的專戶設(shè)定為保管賬戶，由保管人對(duì)保管賬戶內(nèi)本進(jìn)行保管。項(xiàng)下全部現(xiàn)金形第 21 頁(yè) 共 41 頁(yè)7.5.2具體保管事宜，由受托人和保管人另行簽署保管協(xié)議（“保管協(xié)議”，具體協(xié)議名稱以受托人和保管人簽署的協(xié)議名稱為準(zhǔn)）進(jìn)行約定。8利益的計(jì)算、支付8.1利益的計(jì)算8.1.1益。受托人負(fù)責(zé)核算優(yōu)先級(jí)受益人根據(jù)

43、文件所應(yīng)取得的利8.1.2優(yōu)先級(jí)受益人利益的計(jì)算本項(xiàng)下的各優(yōu)先級(jí)受益人依據(jù)持有的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額、存續(xù)受益人可獲得分時(shí)間及對(duì)應(yīng)的年化預(yù)期率享有相應(yīng)的利益。優(yōu)先級(jí)配的利益的實(shí)際金額不超過優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)期可獲得的利益。8.1.2.1本金和每一份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額預(yù)計(jì)可獲分配的利益包括投資兩部分。每一份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額實(shí)際可獲分配的利益不超過按下述公式計(jì)算的預(yù)計(jì)可獲分配的利益。利益=1 元+每一份優(yōu)先每一份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額預(yù)計(jì)可獲分配的級(jí)受益權(quán)份額預(yù)計(jì)可獲分配的每一份優(yōu)先級(jí)益權(quán)份額對(duì)應(yīng)的投受益權(quán)份額預(yù)計(jì)可獲分配的=該份優(yōu)先級(jí)受金余額×該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額對(duì)應(yīng)的年化預(yù)期率×該優(yōu)先級(jí)受益

44、權(quán)份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)÷365，其中該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額實(shí)際存續(xù)天數(shù)為該等優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額取得日（含該日）至終止日（不含該日）期間的實(shí)際天數(shù)，在該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額存續(xù)期內(nèi)投算。金余額/年化預(yù)期率發(fā)生變化的，其預(yù)期應(yīng)分段計(jì)8.1.2.2優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額對(duì)應(yīng)的年化預(yù)期率詳見本合同中標(biāo)題為“認(rèn)購(gòu)信息”的條款。8.1.3取得的投資本合同中的年化預(yù)期率僅為受托人對(duì)優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)期可的測(cè)算，并不受托人對(duì)優(yōu)先級(jí)受益人在本項(xiàng)下的的的承諾或者保證。第 22 頁(yè) 共 41 頁(yè)8.1.4次級(jí)受益人的原狀分配8.1.4.1本項(xiàng)下的次級(jí)受益權(quán)不設(shè)年化預(yù)期率。存續(xù)期內(nèi)，不核算次級(jí)受益人的利益，亦不向

45、次級(jí)受益人分配任何利費(fèi)用益。終止時(shí)，受托人以支付完畢優(yōu)先級(jí)受益人預(yù)期）為限，以利益、及稅費(fèi)、規(guī)向次級(jí)的剩余非現(xiàn)金形式受益人進(jìn)行分配。（原狀形式8.1.4.2受托人按照如下方式對(duì)次級(jí)受益人進(jìn)行原狀分配后，即視為受托人履行了向次級(jí)受益人分配利益的責(zé)任：自受托人向次級(jí)受益人受益人，受接收發(fā)出原狀分配通知書之日，即視為全部轉(zhuǎn)移至次級(jí)托人配合辦理相關(guān)權(quán)利變更手續(xù)（如需要），相關(guān)稅費(fèi)（方承擔(dān)。）由8.1.4.3受托人按照上述約定向次級(jí)受益人分配后，向相關(guān)債務(wù)人或交易文件當(dāng)事人進(jìn)行通知或簽署相關(guān)權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如需要）、辦理權(quán)屬或擔(dān)保變更登記手續(xù)（如需要），以及行使債權(quán)追索權(quán)等事務(wù)由次級(jí)承擔(dān)，受托人僅在提

46、供相關(guān)手續(xù)上予以配合而無其他義務(wù)。次級(jí)受益人全部受益人自行承擔(dān)相關(guān)債務(wù)人債務(wù)不履行、不適當(dāng)履行債務(wù)或提出任何抗辯的法律風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)各文件項(xiàng)下應(yīng)向其他第承擔(dān)的義務(wù)和法律責(zé)任。如受托人就上述事項(xiàng)受到第的追索或權(quán)利主張，次級(jí)受益人受托人因此的損失及支付的款項(xiàng)、費(fèi)用等向受托人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。8.2 優(yōu)先級(jí)受益權(quán)利益的支付8.2.1利益的定期分配受托人于生效日起每一定期核算日核算截至該定期核算日應(yīng)分配的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)的預(yù)期（“期間預(yù)期”），并在相應(yīng)的支付日予以支付。就任一優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額而言，期間預(yù)期計(jì)算公式=該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額截至該定期核算日已累計(jì)獲得分配的預(yù)期 期核算日分配的預(yù)期分配的預(yù)期該優(yōu)先級(jí)受益

47、權(quán)份額此前（），其中，該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額截至該定=該份優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額對(duì)應(yīng)的投金余額×該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額適用的年化預(yù)期率×該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額受益權(quán)份額存應(yīng)分段計(jì)取得日（含）至該定期核算日間的實(shí)際天數(shù)÷365，該優(yōu)先級(jí)續(xù)期間投金余額或適用的年化預(yù)期率發(fā)生變化的，預(yù)期第 23 頁(yè) 共41 頁(yè)算。該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額分配的投金及尚未獲得分配的預(yù)期在終止日后對(duì)應(yīng)的支付日獲得分配。8.2.2利益的臨時(shí)分配存續(xù)期間受托人對(duì)存續(xù)的優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額進(jìn)行臨時(shí)分配的，受托人可根據(jù)收回的標(biāo)的債權(quán)數(shù)額決定在相應(yīng)的支付日向優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份金對(duì)應(yīng)的預(yù)金×該優(yōu)先級(jí)額分配截至該臨時(shí)核算日應(yīng)

48、予分配的部分投金和該部分投期（計(jì)算公式為：該該臨時(shí)核算日應(yīng)予分配的部分投受益權(quán)份額適用的年化預(yù)期率×該優(yōu)先級(jí)受益權(quán)前一定期核算日根據(jù)收回的標(biāo)的債權(quán)數(shù)（含）至該臨時(shí)核算日間的實(shí)際天數(shù)÷365）。受托人額測(cè)算和調(diào)整應(yīng)向每一優(yōu)先級(jí)受益權(quán)份額分配的投金及對(duì)應(yīng)的預(yù)期數(shù)額。9相關(guān)稅費(fèi)和費(fèi)用的計(jì)提和收取9.1費(fèi)用及稅費(fèi)、規(guī)費(fèi)9.1.1費(fèi)用及承擔(dān)：費(fèi)用包括下列三項(xiàng)內(nèi)容：9.1.1.1所發(fā)生的本事務(wù)。含信息披露費(fèi)用；郵寄費(fèi)；本終止時(shí)費(fèi)用及與事宜相其他費(fèi)用；受托人為履行其職責(zé)而發(fā)生的其他費(fèi)用；保管人收取的資金劃理事務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用。；收付機(jī)構(gòu)收取的收；其它處9.1.1.2酬（因本刷費(fèi)用從相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用。含設(shè)立、運(yùn)營(yíng)而發(fā)生的受托人報(bào)成立而發(fā)生的律師費(fèi)、保管費(fèi)、差旅費(fèi)以及文件或賬冊(cè)的制作及印中支付）、投資顧問的投資顧問費(fèi)、本的推介費(fèi)用、其