現(xiàn)貨發(fā)售流程操作手冊(cè)詳解版-帶圖片說(shuō)明

1、1.賬號(hào)添加1.交易商賬號(hào)添加交易商賬號(hào)可以通過(guò)三個(gè)途徑獲得，第一種是交易商直接自己在線注冊(cè)；第二種是交易商找到交易所的經(jīng)紀(jì)會(huì)員（一級(jí)會(huì)員或者代理），然后經(jīng)紀(jì)會(huì)員直接在自己的管理后臺(tái)幫助其注冊(cè)，注冊(cè)后的交易商直接隸屬于該經(jīng)紀(jì)會(huì)員；第三種是交易所直接通過(guò)后臺(tái)錄入信息幫助交易商開(kāi)通賬號(hào)；這三種方式中，除了第三種后臺(tái)錄入其他兩種方式都需要后臺(tái)管理人員進(jìn)行審核。2.會(huì)員賬號(hào)添加發(fā)售有三個(gè)會(huì)員：1.發(fā)行會(huì)員：商品的原持有者； 2.承銷會(huì)員：幫助發(fā)行會(huì)員推廣發(fā)行商品，商品發(fā)行成功后會(huì)獲得發(fā)行手續(xù)費(fèi)返傭； 3.經(jīng)紀(jì)會(huì)員：幫助交易所開(kāi)發(fā)交易商，交易商交易操作的手續(xù)費(fèi)可以獲得返傭。為了交易中產(chǎn)生的貨款和返傭，所

2、有會(huì)員首先是一個(gè)交易商。所以添加會(huì)員的時(shí)候需要先添加一個(gè)交易商賬號(hào)，然后關(guān)聯(lián)會(huì)員賬號(hào)。如下圖點(diǎn)擊添加，在1號(hào)位置添加會(huì)員編號(hào)，這是會(huì)員登入會(huì)員后臺(tái)使用的賬號(hào)，賬號(hào)可以使用字母或者數(shù)字，最多支持四位。然后在2號(hào)位置添加之前開(kāi)好的交易商賬號(hào)，選擇會(huì)員類型，對(duì)應(yīng)的會(huì)員賬號(hào)就開(kāi)好了。之后在“權(quán)限設(shè)置“里設(shè)置會(huì)員登入會(huì)員后臺(tái)的功能權(quán)限，在”所轄交易商“查看經(jīng)紀(jì)會(huì)員開(kāi)發(fā)的客戶，也可以給該經(jīng)紀(jì)會(huì)員綁定或解綁所屬交易商。3.后臺(tái)管理賬號(hào)添加admin賬號(hào)是系統(tǒng)初期唯一賬號(hào)，是超級(jí)管理員角色。使用admin賬號(hào)可以開(kāi)通高級(jí)和普通管理員兩種賬號(hào)，高級(jí)管理員是有后臺(tái)全權(quán)，普通管理員需要通過(guò)關(guān)聯(lián)角色來(lái)獲得權(quán)限，高級(jí)管

3、理員只有開(kāi)通普通管理員的的權(quán)限。普通管理員獲得權(quán)限的途徑，點(diǎn)擊下圖2添加一個(gè)角色，然后在3的位置設(shè)置該角色的權(quán)限，之后進(jìn)到“系統(tǒng)用戶管理”添加一個(gè)普通管理員賬號(hào)，在第二幅截圖對(duì)應(yīng)管理賬號(hào)后，點(diǎn)擊角色關(guān)聯(lián)設(shè)置，然后關(guān)聯(lián)角色即可。2.商品添加商品的添加在綜合最多可以添加三級(jí)如下圖一所示。圖二，一級(jí)大分類（在“商品分類管理”中，點(diǎn)擊分類展示樹(shù)后的加號(hào)添加）；圖三，二級(jí)品類（在“商品分類管理”中，點(diǎn)擊一級(jí)大分類后的加號(hào)添加）；圖四，三級(jí)品名（在“商品品名管理”中，點(diǎn)擊二級(jí)品類后的加號(hào)添加）；也可以添加兩級(jí)，一級(jí)分類，二級(jí)品名。 圖一 圖二圖三 圖四客戶端的行情頁(yè)面標(biāo)簽會(huì)顯示最后一級(jí)品名，具體商品是要到

4、發(fā)售模塊商品管理添加，客戶端的商品行情顯示的就是在發(fā)售模塊添加的商品；點(diǎn)擊1先定義綜合添加的最后一級(jí)品名；再去到2添加對(duì)應(yīng)品名下具體的商品；3.市場(chǎng)參數(shù)設(shè)置1.交易節(jié)管理交易節(jié)管理，可以增刪改查交易節(jié)，自動(dòng)開(kāi)式的時(shí)間會(huì)按照第一交易節(jié)的開(kāi)始時(shí)間開(kāi)市。2.非交易日設(shè)置可以按照星期或者具體的日期來(lái)添加非交易日，所有非交易日當(dāng)天市場(chǎng)為閉式狀態(tài)不會(huì)交易。3.商品交易參數(shù)在發(fā)售模塊添加具體商品的時(shí)候會(huì)設(shè)置該商品的發(fā)行手續(xù)費(fèi)，交易手續(xù)費(fèi)以及交收時(shí)收取的費(fèi)用（倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)以及交收相關(guān)費(fèi)用）。除了特殊設(shè)置，這些費(fèi)用是所有參與該商品交易的客戶都要遵守的。發(fā)行手續(xù)費(fèi)包括發(fā)行商發(fā)行手續(xù)費(fèi)和交易商發(fā)行手續(xù)費(fèi)，發(fā)行商發(fā)行手續(xù)費(fèi)

5、是發(fā)行會(huì)員發(fā)行該商品成功后需要交納的費(fèi)用，這部分是交易所和承銷會(huì)員分?jǐn)?；交易商發(fā)行手續(xù)費(fèi)是交易商參與該商品發(fā)行申購(gòu)時(shí)需要交納的手續(xù)費(fèi)，包括承銷商的認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)（交易所和承銷會(huì)員分）和交易商申購(gòu)手續(xù)費(fèi)（交易所和經(jīng)紀(jì)會(huì)員分）。交易商的相關(guān)權(quán)限和交易費(fèi)用還可以特殊設(shè)置，在發(fā)售模塊的交易商特殊設(shè)置可以分品類或者具體的商品來(lái)限制交易商的買賣權(quán)限，點(diǎn)擊下圖標(biāo)記中的權(quán)限設(shè)置進(jìn)入權(quán)限設(shè)置界面。交易商的特殊手續(xù)費(fèi)可以在特殊手續(xù)費(fèi)設(shè)置里面分別進(jìn)行設(shè)置，包括交易商的發(fā)行、交易以及倉(cāng)單的注冊(cè)/注銷費(fèi)用，點(diǎn)擊添加可以分商品的單獨(dú)去設(shè)置。4.交易流程1.正常發(fā)行上市（發(fā)行注冊(cè)）正常發(fā)行上市的商品在添加商品參數(shù)的時(shí)候，在下圖

6、長(zhǎng)方形標(biāo)記中的非發(fā)行注冊(cè)選擇“否”，然后需要注意的就是日期設(shè)置，1號(hào)日期設(shè)置的是該商品的上市時(shí)間，2號(hào)設(shè)置的是商品的發(fā)行開(kāi)始時(shí)間，3號(hào)設(shè)置的是商品的發(fā)行結(jié)束時(shí)間。首先在商品發(fā)行開(kāi)始前需要承銷商進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，所以在商品發(fā)行開(kāi)始之前至少留出一天的時(shí)間進(jìn)行承銷商認(rèn)購(gòu)操作。在承銷會(huì)員認(rèn)購(gòu)管理，承銷會(huì)員押金中暫扣一部分押金（暫扣的押金包括認(rèn)購(gòu)的商品貨款和保證金，保證金的金額以具體情況而定），點(diǎn)擊暫扣押金設(shè)置即可。暫扣押金后，點(diǎn)擊承銷設(shè)置，下圖1號(hào)設(shè)置承銷會(huì)員認(rèn)購(gòu)的商品數(shù)量（如果沒(méi)有承銷，認(rèn)購(gòu)數(shù)量可以設(shè)置為0），在2號(hào)位置設(shè)置的是承銷商的返傭占比，如果該商品有0個(gè)或者一個(gè)承銷商此處填100，如果有多個(gè)承銷商那

7、就是多個(gè)承銷商的占比總和為100即可。提交承銷設(shè)置后，在處理一下認(rèn)購(gòu)資金，點(diǎn)擊認(rèn)購(gòu)商品下的設(shè)置，選擇商品代碼后，系統(tǒng)自動(dòng)顯示認(rèn)購(gòu)數(shù)量和貨款，然后將之前凍結(jié)的押金減去貨款就是現(xiàn)在需要給承銷商解凍的預(yù)付貨款了做完承銷商認(rèn)購(gòu)以后，承銷商認(rèn)購(gòu)的那部分商品需要解凍后才可以在商品上市進(jìn)行交易，在發(fā)行管理最后一個(gè)功能按鈕“承銷商分期解凍”，然后點(diǎn)擊添加，支持分期或者全部解凍。等到發(fā)行日期開(kāi)始，交易商到客戶端進(jìn)行申購(gòu)就可以了，一直到發(fā)行結(jié)束，。下圖是交易商客戶端商品申購(gòu)列表發(fā)行結(jié)束以后，第二天閉式后就可以進(jìn)行搖號(hào)了，搖號(hào)可以按照持倉(cāng)市值和可用資金量來(lái)進(jìn)行比例分配，還可以限制單個(gè)賬號(hào)的最大中簽量。搖號(hào)成功以后，

8、中簽的交易商就會(huì)獲得持倉(cāng)，等到商品上市日期后，就可以在客戶端進(jìn)行交易，提貨開(kāi)始日期后有持倉(cāng)的就可以進(jìn)行提貨。提貨時(shí)，首先注冊(cè)提貨單，如下圖注冊(cè)完提貨單以后，在打印自提設(shè)置一下密碼，然后點(diǎn)擊打印，打印成功以后可以隨時(shí)在提貨日期以前去倉(cāng)庫(kù)提貨。2.在線托管上市（非發(fā)行注冊(cè)）在線托管其實(shí)就是線上募集商品后再上市的過(guò)程，募集足夠的商品以后，跟正常發(fā)行上市的步驟是一樣的。下圖是在線托管的流程概述。首先還是要先添加一個(gè)商品，最需要注意到是在下面長(zhǎng)方形標(biāo)示的非發(fā)行注冊(cè)必須選擇“是”，然后就是三個(gè)日期的設(shè)置要合理，因?yàn)樵诰€托管要有募集商品的時(shí)間，所以發(fā)行開(kāi)始日期之前一定要留出足夠的時(shí)間。添加完商品后，去到申請(qǐng)

9、托管管理，現(xiàn)在給該商品設(shè)置托管計(jì)劃，如果在添加商品的時(shí)候非發(fā)行注冊(cè)選擇的不是“是”那么在做計(jì)劃的時(shí)候不會(huì)顯示這個(gè)商品。點(diǎn)擊托管計(jì)劃管理中的添加，選擇對(duì)應(yīng)的托管商品，設(shè)置一個(gè)托管計(jì)劃，這個(gè)托管計(jì)劃是交易商拿著申請(qǐng)的商品去倉(cāng)庫(kù)做鑒定的時(shí)間，所以在計(jì)劃時(shí)間開(kāi)始前還要留出一段時(shí)間，供交易商在客戶端做托管申請(qǐng)，托管申請(qǐng)?jiān)谕泄苡?jì)劃開(kāi)始前都可以做。申購(gòu)發(fā)行比例設(shè)置的是申請(qǐng)人在線托管的貨物，用于公開(kāi)發(fā)行的占比，剩余比例的商品會(huì)直接轉(zhuǎn)為申請(qǐng)人的持倉(cāng)。添加完托管計(jì)劃后，點(diǎn)擊托管倉(cāng)庫(kù)管理，給托管商品分配倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)可以是一個(gè)或者多個(gè)，申請(qǐng)人可以在托管計(jì)劃開(kāi)始后結(jié)束前去就近的倉(cāng)庫(kù)做鑒定入庫(kù)。所有商品辦理入庫(kù)之前，必須在

10、后臺(tái)交收管理設(shè)置商品交收屬性。如下圖點(diǎn)擊商品代碼，然后選擇該商品的相關(guān)屬性提交即可。后臺(tái)設(shè)置完以后，在線托管的倉(cāng)庫(kù)需要對(duì)該商品設(shè)置掛牌費(fèi)，如下圖，登入該商品的托管倉(cāng)庫(kù)管理后臺(tái)，點(diǎn)擊設(shè)置需要注意的是倉(cāng)庫(kù)端的上市指導(dǎo)價(jià)等于后臺(tái)設(shè)置商品參數(shù)的上市指導(dǎo)價(jià)。后臺(tái)添加完參數(shù)，倉(cāng)庫(kù)端設(shè)置好掛牌費(fèi)以后，現(xiàn)在客戶登入自己的客戶端就有該商品的在線托管數(shù)據(jù)了，點(diǎn)擊立即申請(qǐng)，選擇合適的倉(cāng)庫(kù)，填寫自己擁有的藏品數(shù)量提交審核即可。提交后的申請(qǐng)會(huì)直接遞交到對(duì)應(yīng)倉(cāng)庫(kù)后臺(tái)，等到后臺(tái)設(shè)置的托管計(jì)劃時(shí)間，交易商拿著申請(qǐng)數(shù)量的藏品到申請(qǐng)的指定倉(cāng)庫(kù)去鑒定審核，倉(cāng)庫(kù)端需要進(jìn)行初審和終審兩次審核。審核合格的貨物可以直接辦理入庫(kù)，在入庫(kù)申請(qǐng)

11、里點(diǎn)擊添加，單號(hào)可以隨意添加，選擇對(duì)應(yīng)商品，商品的名稱，發(fā)行商等信息會(huì)直接顯示，需要注意的是在選擇商品下拉菜單只會(huì)顯示已經(jīng)添加了商品屬性的商品代碼。如果新加的商品辦理入庫(kù)沒(méi)有數(shù)據(jù)請(qǐng)去后臺(tái)交收管理里設(shè)置商品的屬性。辦理完入庫(kù)以后數(shù)據(jù)會(huì)遞交到入庫(kù)單審核，還需要倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行入庫(kù)審核倉(cāng)庫(kù)審核后的數(shù)據(jù)會(huì)遞交到管理后臺(tái)的交收管理，需要對(duì)入庫(kù)單進(jìn)行最終審核，審核通過(guò)以后商品才算成功入庫(kù)。大盤顯示的商品庫(kù)存量，如果是正常發(fā)行的商品那么最開(kāi)始的庫(kù)存量等于發(fā)行成功的商品數(shù)量；如果是在線托管的商品，最開(kāi)始的庫(kù)存量等于轉(zhuǎn)持倉(cāng)的部分加上發(fā)行成功的數(shù)量和。庫(kù)存量與商品的入庫(kù)量無(wú)關(guān)。5商品增發(fā)1. 比例增發(fā)點(diǎn)擊增發(fā)商品里的添加

12、，選擇要增發(fā)的商品，然后選擇配售類型“比例配售“，交易商的配售比例是“登記日期“當(dāng)天對(duì)該商品的持倉(cāng)占比（可用持倉(cāng)），所以選擇的日期當(dāng)天商品的總持倉(cāng)不能為0?！痹霭l(fā)日期“當(dāng)天交易商可以在自己的客戶端看到配售信息，然后可以選擇接受或者拒絕。接受配售的交易商會(huì)直接扣除貨款獲得持倉(cāng)。商品在”上市日期“當(dāng)天就可以進(jìn)行賣出操作了。增發(fā)價(jià)格可以選擇是否與持倉(cāng)價(jià)一致，增發(fā)價(jià)格是交易商同意配售的交易價(jià)格，持倉(cāng)價(jià)格是成交后交易商的持倉(cāng)顯示價(jià)格。最小配售數(shù)量和比例請(qǐng)參考溫馨提示。設(shè)置好配售信息以后，在該條信息的最后有一個(gè)分配及查詢，點(diǎn)擊分配與查詢，會(huì)顯示所有的承銷商，在這個(gè)窗口首先選擇要配售的承銷商，然后給承銷商分

13、配配售比例，和返傭占比（商品配售跟發(fā)行同樣都需要交納手續(xù)費(fèi)）。然后點(diǎn)擊確認(rèn)配售即可。最后沒(méi)有問(wèn)題后點(diǎn)擊預(yù)配售。根據(jù)配售情況，在上市之前要點(diǎn)擊增發(fā)成功，然后做減持。2.定向增發(fā)商品增發(fā)一般都會(huì)使用定向配售，在定向增發(fā)商品里點(diǎn)擊添加，配售類型選擇定向配售，登記日期是可以進(jìn)行商品配售的時(shí)間，上市日期是配售后的商品可以進(jìn)行交易的開(kāi)始時(shí)間。在分配及查詢?cè)O(shè)置承銷商的返傭比例，承銷比例無(wú)意義可以隨意添加一個(gè)非零數(shù)。在配售日期當(dāng)天就可以進(jìn)行定向配售，如下圖，選擇客戶類型交易商或者承銷商，然后填寫客戶具體代碼，在填寫配售數(shù)量即可。在點(diǎn)擊增發(fā)成功之前，定向配售的數(shù)據(jù)都會(huì)顯示在定向配售管理，可以對(duì)已定向的數(shù)據(jù)進(jìn)行刪除操作。配售完成后，在上市之前點(diǎn)擊配售成功并設(shè)置減