流程說明07商標(biāo)管理流程說明

1、預(yù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請商標(biāo)管理投資決策預(yù)算算啟動(dòng)會(huì)議1 范圍1.1集團(tuán)公司、股份公司范圍內(nèi)所有有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的對(duì)商標(biāo)注冊、使用的外申請和管理，包括商標(biāo)侵權(quán)處理和因技術(shù)轉(zhuǎn)讓方要求使用東信商標(biāo)的管理。產(chǎn)品專利、著作版權(quán)以及產(chǎn)品商標(biāo)申請保護(hù)過程公司范圍內(nèi)的所有的股權(quán)投資、合作經(jīng)營、證券投資、辦事處和代表處的設(shè)立、重組、增資擴(kuò)股、減資退股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和固定資產(chǎn)基本建設(shè)投資決策過程。預(yù)算啟動(dòng)會(huì)議系指根據(jù)公司總體經(jīng)營戰(zhàn)略中對(duì)下一年度的經(jīng)營目標(biāo)的要求，在各部門事先充分準(zhǔn)備基礎(chǔ)上，召開由公司總裁、營運(yùn)總裁、執(zhí)行副總裁、副總裁以及各部門總經(jīng)理參加的會(huì)議，以確定下一預(yù)算年度的總體經(jīng)營目標(biāo)值，并將年度經(jīng)營目標(biāo)值分解

2、到各部門。各部門根據(jù)分解后的年度經(jīng)營目標(biāo)值，具體落實(shí)到其所屬的小組負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)人員，作為其編制預(yù)算的基礎(chǔ)。2 控制目標(biāo)2.1 確保公司范圍內(nèi)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到商標(biāo)注冊、商標(biāo)合理使用和得到法律保護(hù)確保公司投資決策符合公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃方向2.2 確保所有的投資決策經(jīng)過既定的可行性研究2.3 確保投資項(xiàng)目小組有合適的人選組成，并落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任2.4 確保投資資金的合理運(yùn)用和良好回報(bào)2.5 控制投資項(xiàng)目的決策風(fēng)險(xiǎn)2.6 確保公司的年度目標(biāo)符合長期戰(zhàn)略規(guī)劃要求2.7 確保總裁、營運(yùn)總裁、執(zhí)行副總裁、副總裁以及各部門總經(jīng)理參加年度預(yù)算會(huì)議2.8 確保各部門在事先充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上參加會(huì)議2.9 確保年度

3、經(jīng)營目標(biāo)值分解落實(shí)到相關(guān)部門3 主要控制點(diǎn)3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組對(duì)相關(guān)部門提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)商標(biāo)注冊申請進(jìn)行初審3.2 技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)中央研究院院長對(duì)商標(biāo)注冊通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組初審的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請進(jìn)行審批3.3 技術(shù)質(zhì)量部進(jìn)行一系列商標(biāo)注冊的工作3.4 對(duì)集團(tuán)公司相關(guān)部門、獨(dú)立法人子公司申請使用東信商標(biāo)進(jìn)行審批及操作并進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督商標(biāo)使用的正確性3.5 對(duì)股份公司相關(guān)部門申請使用東信商標(biāo)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督商標(biāo)使用的正確性3.6 對(duì)因技術(shù)轉(zhuǎn)讓方要求使用東信商標(biāo)的單位及部門進(jìn)行審批及操作并進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督商標(biāo)使用的正確性3.7 對(duì)東信商標(biāo)的侵權(quán)方進(jìn)行監(jiān)督與處理領(lǐng)導(dǎo)對(duì)所尋找的事務(wù)所認(rèn)可投資管理部總

4、經(jīng)理對(duì)外聘中介機(jī)構(gòu)/專家申請理由進(jìn)行審核，確定是否需要外聘專家3.8 投資管理部總經(jīng)理審核項(xiàng)目小組成員組成投資管理部總經(jīng)理審核項(xiàng)目資料后交由戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審核的完整性、真實(shí)性、可靠性，并列是項(xiàng)目可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理方法3.9 戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)的揭示和控制狀況3.10 投資決策的程序必須依照相關(guān)的權(quán)限規(guī)定由不同級(jí)別的決策機(jī)構(gòu)（如：股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)總裁辦公會(huì)等）做出，任何個(gè)人或組織不得越權(quán)決策。3.11 對(duì)于投資規(guī)模在500萬元以下的項(xiàng)目，其最終審批權(quán)歸戰(zhàn)略發(fā)展副總裁，對(duì)于投資規(guī)模在500萬元以上的項(xiàng)目，其最終審批權(quán)歸總經(jīng)理辦公會(huì)，對(duì)于公司的重大投資事項(xiàng)，最終

5、審批權(quán)歸股東大會(huì)3.12 于9月中旬第一個(gè)周末召開預(yù)算專題會(huì)議，由各部門總經(jīng)理闡述預(yù)測制定的依據(jù)，總裁、營運(yùn)總裁和相關(guān)副總裁負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)并確定公司年度經(jīng)營目標(biāo)值，以作為全面預(yù)算編制的基礎(chǔ)3.13 各部門總經(jīng)理在預(yù)算會(huì)議紀(jì)要上簽字3.14 各部門總經(jīng)理簽收由總裁簽署的預(yù)算專題會(huì)議紀(jì)要，附年度經(jīng)營目標(biāo)值4 特定政策投資管理部的投資項(xiàng)目必須參照公司總體投資規(guī)劃進(jìn)行立項(xiàng)，對(duì)于投資規(guī)劃中所確定的投資項(xiàng)目只要沒有特殊情況，一般均應(yīng)按時(shí)進(jìn)行立項(xiàng)對(duì)于投資規(guī)模在500萬元以下的項(xiàng)目，其最終審批權(quán)歸戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁，對(duì)于投資規(guī)模在500萬元以上凈資產(chǎn)的10以下的項(xiàng)目，其最終審批權(quán)歸總裁辦公會(huì)，對(duì)于在凈資產(chǎn)在10及以

6、上的重大投資事項(xiàng)，最終審批權(quán)歸股東大會(huì)4.1 對(duì)申請成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目必須對(duì)它進(jìn)行維護(hù)，以保證其受保護(hù)的持續(xù)性投資額大于10000萬元的項(xiàng)目，需要聘請第三方參與項(xiàng)目的可行性研究，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)4.2 相關(guān)部門財(cái)務(wù)部、人力資源部、物資管理部應(yīng)該根據(jù)公司的投資規(guī)劃主動(dòng)地配合投資管理部組成進(jìn)行項(xiàng)目小組的組成4.3 投資管理部總經(jīng)理應(yīng)該挑選熟悉項(xiàng)目管理和投資運(yùn)作的人員擔(dān)任項(xiàng)目小組組長項(xiàng)目經(jīng)理，同樣，項(xiàng)目小組組長項(xiàng)目經(jīng)理也應(yīng)與各部門的負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通、交流，挑選有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、有責(zé)任心的人員組成項(xiàng)目小組，進(jìn)行人力資源的合理調(diào)配，發(fā)揮最大的功效4.4 在公司投資管理部的協(xié)調(diào)下，通過專門項(xiàng)目小組進(jìn)行可行性分析等一

7、系列必要的投資決策準(zhǔn)備（必要時(shí)聘請中介機(jī)構(gòu)）。在戰(zhàn)略總體規(guī)劃范圍內(nèi)，盡可能保證公司投資決策的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、規(guī)范性總裁、營運(yùn)總裁、執(zhí)行副總裁、副總裁以及各部門總經(jīng)理必須在參加年度預(yù)算會(huì)議前，充分準(zhǔn)備財(cái)務(wù)總監(jiān)匯報(bào)本年度財(cái)務(wù)狀況及預(yù)算執(zhí)行情況所有總裁、營運(yùn)總裁、執(zhí)行副總裁、副總裁以及各部門總經(jīng)理必須參加年度預(yù)算會(huì)議，會(huì)議期間不準(zhǔn)借故離開會(huì)議結(jié)束目標(biāo)必須明確落實(shí)到各部門5 涉及部門5.1 5.1投資管理部5.2 申請部門中央研究院5.2申請事務(wù)所商標(biāo)局、總裁辦、財(cái)務(wù)部、各相關(guān)部門財(cái)務(wù)部5.3 人力資源部5.4 物資部5.5 采購部5.6 生產(chǎn)部5.7 總裁辦公會(huì)所有部門6.16 投資決策知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

8、申請商標(biāo)管理預(yù)算啟動(dòng)會(huì)議流程說明cC-06-007-001步驟涉及部門步驟說明系統(tǒng)操作1申請部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組項(xiàng)目小組發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造點(diǎn)股份公司相關(guān)部門,向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)商標(biāo)使用申請2技術(shù)質(zhì)量部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組、申請部門高級(jí)技術(shù)管理工程師知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組成員對(duì)申請進(jìn)行篩選審核21技術(shù)質(zhì)量部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組、申請部門進(jìn)行若能夠通過篩選，篩選后知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組成員對(duì)申請進(jìn)行進(jìn)一步的論證經(jīng)技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，通知申請部門按要求使用商標(biāo)若通過論證，技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師跟蹤、監(jiān)督商標(biāo)使用的正確性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組協(xié)助。提出方做好申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所需的各種文檔并提出評(píng)審申請223申請部門

9、技術(shù)質(zhì)量部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)小組、申請部門集團(tuán)公司相關(guān)部門、獨(dú)立法人子公司，提出商標(biāo)使用申請若不能通過篩選或論證，流程結(jié)束31申請部門總工申請部門領(lǐng)導(dǎo)總工對(duì)申請進(jìn)行審核312申請部門總工若申請通過領(lǐng)導(dǎo)總工審核，移交技術(shù)質(zhì)量部辦理申請手續(xù)，經(jīng)技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，雙方簽定商標(biāo)使用合同，申請部門按合同要求使用商標(biāo)32技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師跟蹤、監(jiān)督商標(biāo)使用的正確性技術(shù)經(jīng)理受理申請技管人員尋找事務(wù)物所委托申請4技術(shù)質(zhì)量部外部事務(wù)物所技術(shù)轉(zhuǎn)讓方要求使用東信商標(biāo)簽訂委托協(xié)議書接受委托提出申請及提供相關(guān)資料5技術(shù)質(zhì)量部外部事務(wù)物所高級(jí)技術(shù)管理工程師事務(wù)物所判斷申請材料是否需要修改確認(rèn)是否符合要求51技術(shù)質(zhì)

10、量部外部事務(wù)物所技術(shù)質(zhì)量部事務(wù)物所執(zhí)行相應(yīng)申請程序領(lǐng)導(dǎo)申批并報(bào)技術(shù)總監(jiān)批準(zhǔn)52技術(shù)質(zhì)量部申請部門技術(shù)質(zhì)量部對(duì)申請方進(jìn)行質(zhì)量體系審核，如確認(rèn)申請方符合使用條件，高級(jí)技術(shù)管理工程師起草合同。經(jīng)技術(shù)質(zhì)量總監(jiān)審批后與申請方簽定合同若需要對(duì)申請材料進(jìn)行修改，技術(shù)質(zhì)量部技管人員將文檔送回修改6技術(shù)質(zhì)量部申請部門技術(shù)質(zhì)量總監(jiān)部經(jīng)理對(duì)與申請方簽定商標(biāo)使用合同，申請方按合同要求使用東信商標(biāo)成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或產(chǎn)品打報(bào)告申請獎(jiǎng)勵(lì)7技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師跟蹤、監(jiān)督商標(biāo)使用的正確性技術(shù)質(zhì)量部管理人員對(duì)專利或版權(quán)等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行維護(hù)8.技術(shù)質(zhì)量部財(cái)務(wù)部高級(jí)技術(shù)管理工程師協(xié)助財(cái)務(wù)部收款步驟涉及部門步驟說明系統(tǒng)操作3.

11、投資管理部投資管理部總經(jīng)理總經(jīng)理根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃進(jìn)行投資項(xiàng)目立項(xiàng)，確定項(xiàng)目小組組長項(xiàng)目經(jīng)理1財(cái)務(wù)部、人力資源部、物資管理部總經(jīng)理部門總經(jīng)理根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃主動(dòng)配合投資管理部，指定人員參與項(xiàng)目小組1投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目小組組長根據(jù)項(xiàng)目要求提出項(xiàng)目組成員的能力要求并在投資管理部、財(cái)務(wù)部及相關(guān)部門挑選人員、初步確定或/修改小組成員名單投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理投資管理部項(xiàng)目小組組長根據(jù)投資額及項(xiàng)目復(fù)雜程度判斷是否需要聘請外部專家參加投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理如果需要外部專家參與，則制作填制外聘中介機(jī)構(gòu)/專家申請書，說明原因和理由，報(bào)總經(jīng)理審批投資管理部總經(jīng)理總經(jīng)理根據(jù)申報(bào)理由，確定是否外聘中介

12、機(jī)構(gòu)/專家申請書，如果同意，則進(jìn)入中介機(jī)構(gòu)/專家外聘流程投資管理部總經(jīng)理總經(jīng)理審核外聘中介機(jī)構(gòu)/專家申請，認(rèn)為理由不充分，則將申請書退回項(xiàng)目小組組長項(xiàng)目經(jīng)理長投資管理部投資管理部總經(jīng)理如果不需要外部專家參與，確定項(xiàng)目小組名單，報(bào)總經(jīng)理審批投資管理部投資管理部總經(jīng)理總經(jīng)理根據(jù)投資項(xiàng)目的性質(zhì)，審批項(xiàng)目小組成員名單投資管理部投資管理部總經(jīng)理如果項(xiàng)目小組人選不當(dāng)，說明意見，退回項(xiàng)目小組組長項(xiàng)目經(jīng)理修改投資管理部投資管理部總經(jīng)理如果項(xiàng)目小組人選適當(dāng)，責(zé)成項(xiàng)目小組組長項(xiàng)目經(jīng)理成立項(xiàng)目小組投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目小組進(jìn)行可行性分析，進(jìn)入投資可行性分析流程投資管理部投資管理部項(xiàng)目小組項(xiàng)目小組撰寫相應(yīng)的項(xiàng)目資料，

13、交總經(jīng)理審批投資管理部投資管理部總經(jīng)理總經(jīng)理審核項(xiàng)目資料的完整性和合理性，如果同意，報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審核6.2 商標(biāo)注冊流程說明C-06-007-002步驟涉及部門步驟說明系統(tǒng)操作1申請部門申請部門提出商標(biāo)注冊申請并提供相關(guān)文件資料2技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師對(duì)申請部門提出商標(biāo)注冊申請及提供的相關(guān)文件資料的正確性和完整性進(jìn)行審核21技術(shù)質(zhì)量部申請部門如不符合要求，通知和幫助申請部門進(jìn)行修改和補(bǔ)充。3技術(shù)質(zhì)量部如符合要求，高級(jí)技術(shù)管理工程師填寫申請表和準(zhǔn)備資料31技術(shù)質(zhì)量部經(jīng)相關(guān)部門確認(rèn)，技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)總監(jiān)批準(zhǔn)，高級(jí)技術(shù)管理工程師送總裁辦公室蓋章4技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理

14、工程師向商標(biāo)局提交申請4.1技術(shù)質(zhì)量部商標(biāo)局如商標(biāo)局受理，技術(shù)質(zhì)量部跟蹤受理結(jié)果，取證書4.2技術(shù)質(zhì)量部商標(biāo)局如商標(biāo)局不受理，技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師將不受理的原因通知申請方，要求申請方進(jìn)行修改后重新提出申請5技術(shù)質(zhì)量部技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師拿到證書后通知申請部門51技術(shù)質(zhì)量部技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師整理資料、證書并進(jìn)行存檔6.3 商標(biāo)侵權(quán)處理流程說明C-06-007-003步驟涉及部門步驟說明系統(tǒng)操作1技術(shù)質(zhì)量部技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師發(fā)現(xiàn)有現(xiàn)象，確認(rèn)侵權(quán)標(biāo)識(shí)2技術(shù)質(zhì)量部確認(rèn)后，通知侵權(quán)方。向技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并報(bào)技術(shù)質(zhì)量總監(jiān)3技術(shù)質(zhì)量部技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師將材料提

15、交商標(biāo)局或工商局31技術(shù)質(zhì)量部商標(biāo)局或工商局高級(jí)技術(shù)管理工程師跟蹤商標(biāo)局或工商局對(duì)事態(tài)的處理結(jié)果4技術(shù)質(zhì)量部商標(biāo)局或工商局如對(duì)商標(biāo)局或工商局對(duì)事態(tài)處理結(jié)果滿意，結(jié)束4.1技術(shù)質(zhì)量部如對(duì)商標(biāo)局或工商局對(duì)事態(tài)處理結(jié)果不滿意，提交公司法律顧問4.2技術(shù)質(zhì)量部商標(biāo)局高級(jí)技術(shù)管理工程師配合公司法律顧問，準(zhǔn)備有效資料及證據(jù)，跟蹤結(jié)果7 主要涉及文件文件名稱編制部門主要內(nèi)容商標(biāo)注冊申請表F-06-007-001技術(shù)質(zhì)量部商標(biāo)名稱、商標(biāo)注冊內(nèi)容、注冊要求、評(píng)審意見、領(lǐng)導(dǎo)審批商標(biāo)使用申請表F-06-007-002技術(shù)質(zhì)量部商標(biāo)名稱、商標(biāo)內(nèi)容、使用要求、評(píng)審意見、領(lǐng)導(dǎo)審批知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)失申請表F-06-007-00

16、3技術(shù)質(zhì)量部專利名稱、專利內(nèi)容、專利要求、評(píng)審意見、領(lǐng)導(dǎo)審批科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)申報(bào)書F-06-007-004技術(shù)質(zhì)量部項(xiàng)目名稱、主要完成單位、主要完成人員、成果水平、鑒定日期、鑒定單位、應(yīng)用于生產(chǎn)時(shí)間、建議獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、曾獲何種科技獎(jiǎng)勵(lì)8 8 填表說明8.1 商標(biāo)注冊申請表F-06-007-001步驟步驟說明1申請部門、聯(lián)系人、聯(lián)系電話2商標(biāo)名稱3商標(biāo)注冊內(nèi)容4注冊要求5評(píng)審意見6申請部門領(lǐng)導(dǎo)審批7技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)審批9 8.2 商標(biāo)使用申請表F-06-007-002步驟步驟說明1申請部門、聯(lián)系人、聯(lián)系電話2商標(biāo)名稱3商標(biāo)內(nèi)容4使用要求5評(píng)審意見6申請部門領(lǐng)導(dǎo)審批7技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)審批8技術(shù)總監(jiān)審批8.3

17、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請表F-06-007-003步驟步驟說明1申請部門、聯(lián)系人、聯(lián)系電話2專利名稱3專利內(nèi)容（創(chuàng)建點(diǎn)）4專利要求5評(píng)審意見6申請部門領(lǐng)導(dǎo)審批7技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)審批8.4 科學(xué)技術(shù)進(jìn)步漿申報(bào)書F-06-007-004步驟步驟說明1項(xiàng)目名稱2主要完成單位3主要協(xié)作單位4主要完成人員5任務(wù)來源、成果水平6項(xiàng)目起止時(shí)間、應(yīng)用于生產(chǎn)時(shí)間7鑒定日期、組織鑒定單位8推薦意見建議獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)9曾獲何種科技獎(jiǎng)勵(lì)10聯(lián)系人、電話 9 職責(zé)分工文件編號(hào)名稱及聯(lián)數(shù)編制部門編制人員提交部門提交時(shí)限提交頻率商標(biāo)拄冊申請表F-06-007-001技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師技術(shù)質(zhì)量部2天不定時(shí)商標(biāo)使用申請表F-06-

18、007-002技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師技術(shù)質(zhì)量部2天不定時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請表F-06-007-003技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師技術(shù)質(zhì)量部2天不定時(shí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)申報(bào)表F-06-007-004技術(shù)質(zhì)量部高級(jí)技術(shù)管理工程師技術(shù)質(zhì)量部2天不定時(shí)主要涉及文件7 填表說明固定資產(chǎn)安裝申請單項(xiàng)目小組能力模型固定資產(chǎn)安裝計(jì)劃項(xiàng)目小組成員名單安裝所需材料清單領(lǐng)料單固定資產(chǎn)竣工驗(yàn)收單預(yù)算會(huì)議資料7.1 會(huì)議通知步驟步驟說明投資管理部總經(jīng)理在收到表格后的2天內(nèi)作出同意或修改的決定，返回至投資管理部項(xiàng)目小組組長7.27.3 各部門預(yù)測目標(biāo)值分析比較7.4步驟步驟說明12投資管理部總經(jīng)理在收到表格后的2天內(nèi)作出

19、同意或修改的決定，返回至投資管理部項(xiàng)目小組組長38 職責(zé)分工文件編號(hào)名稱及聯(lián)數(shù)編制部門編制人員提交部門提交時(shí)限提交頻率項(xiàng)目小組能力模型1聯(lián)(11-01-01)投資管理部項(xiàng)目小組組長投資管理部總經(jīng)理一天項(xiàng)目小組成員名單1聯(lián)(11-01-02)投資管理部項(xiàng)目小組組長投資管理部總經(jīng)理兩天外聘中介機(jī)構(gòu)/專家申請書1聯(lián)(11-01-03)投資管理部項(xiàng)目小組組長投資管理部總經(jīng)理戰(zhàn)略發(fā)展副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁一天項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃細(xì)化方案1聯(lián)(11-01-04)投資管理部項(xiàng)目小組組長預(yù)算的編制范圍公司的總體預(yù)算的編制，包括銷售預(yù)算、投資預(yù)算、信息技術(shù)預(yù)算、研發(fā)預(yù)算、生產(chǎn)計(jì)劃、材料需求預(yù)算、采購預(yù)算、運(yùn)輸費(fèi)預(yù)算、

20、人力資源預(yù)算、固定資產(chǎn)、在建工程預(yù)算以及涵蓋了成本預(yù)算、費(fèi)用預(yù)算的利潤預(yù)算、現(xiàn)金流量預(yù)算和資產(chǎn)負(fù)債預(yù)算等。控制目標(biāo)確保公司對(duì)經(jīng)營活動(dòng)制訂相對(duì)準(zhǔn)確的詳細(xì)預(yù)算，以作為內(nèi)部控制與衡量企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的依據(jù)確保預(yù)算的可操作性，使整套預(yù)算體系經(jīng)過全體員工的共同努力是完全可以運(yùn)作的。預(yù)算制定完成之后，在通常情況下實(shí)際與預(yù)算之間不會(huì)產(chǎn)生太大的差異確保預(yù)算編制的全面性、真實(shí)性、合理性和科學(xué)性確保預(yù)算編制在各部門之間的鏈?zhǔn)搅鬓D(zhuǎn)過程，明確各部門的職責(zé)和部門間時(shí)間的銜接性確保將銷售目標(biāo)按區(qū)域、產(chǎn)品以及銷售負(fù)責(zé)人進(jìn)行分解以制定銷售詳細(xì)預(yù)算的科學(xué)性和可行性，并籍此作為對(duì)銷售部的績效考核依據(jù)之一確保網(wǎng)絡(luò)工程部、客戶服務(wù)中心的

21、各項(xiàng)詳細(xì)預(yù)算與系統(tǒng)或終端銷售部提供的銷售預(yù)算具有配比性確保投資預(yù)算嚴(yán)格按照公司戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃時(shí)間表中的投資規(guī)劃制定，從而實(shí)現(xiàn)公司的年度經(jīng)營目標(biāo)值確保研發(fā)預(yù)算嚴(yán)格按照公司戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃時(shí)間表中的新產(chǎn)品市場營銷計(jì)劃以及研發(fā)計(jì)劃制定，從而實(shí)現(xiàn)公司的年度經(jīng)營目標(biāo)值確保以滿足生產(chǎn)計(jì)劃的要求為前提制定材料需求、采購和運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)預(yù)算，并通過預(yù)算控制提高生產(chǎn)效率及降低生產(chǎn)成本，以保證生產(chǎn)的順利進(jìn)行并提高產(chǎn)品的市場競爭力在確保生產(chǎn)順利進(jìn)行的前提下，以盤活和充分利用閑置資產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)效益的最優(yōu)化為原則制定固定資產(chǎn)預(yù)算，從而降低資本運(yùn)作成本確保按性能價(jià)格比優(yōu)先、選擇合格供應(yīng)商以及保持合理安全庫存等原則制定采購預(yù)算，并降

22、低倉儲(chǔ)成本確保以充分開發(fā)和利用公司現(xiàn)有人力資源，引進(jìn)合適的外部人才，從而使公司保持最佳的人力資源配置為原則制定人力資源預(yù)算，以提高公司員工的整體素質(zhì)和凝聚力確保培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算按培訓(xùn)計(jì)劃制定并具有合理性和可配比性，從而使員工掌握工作必備的技能并提高其自身素質(zhì)確保各項(xiàng)成本費(fèi)用的正確歸集和分?jǐn)?，以編制資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表預(yù)算主要控制點(diǎn)銷售預(yù)算的編制9月25日前市場副總裁審批由市場部總經(jīng)理編制的預(yù)算，若有修改意見，則將預(yù)算表格退回市場部總經(jīng)理，要求其根據(jù)市場規(guī)劃、新產(chǎn)品營銷計(jì)劃、產(chǎn)品市場分析、區(qū)域市場分析、廣告與促銷計(jì)劃、目標(biāo)市場全年滾動(dòng)跟蹤表、已簽署的銷售合同和歷年銷售情況、合同預(yù)測一覽表、

23、移動(dòng)類預(yù)測月報(bào)，結(jié)合代表處提供的相關(guān)移動(dòng)通信政策以及移動(dòng)、聯(lián)通業(yè)務(wù)部提供的市場目標(biāo)報(bào)表等資料，修改營銷規(guī)劃方案，并對(duì)預(yù)算作相應(yīng)調(diào)整；若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回市場部總經(jīng)理，并由其于9月30日之前傳遞給相關(guān)部門的總經(jīng)理10月上旬，終端、系統(tǒng)銷售部總經(jīng)理分別與其所轄的區(qū)域總經(jīng)理就終端、系統(tǒng)銷售部總經(jīng)理制定的主導(dǎo)產(chǎn)品區(qū)域銷售計(jì)劃和新產(chǎn)品區(qū)域銷售計(jì)劃以及區(qū)域總經(jīng)理制定的區(qū)域產(chǎn)品銷售能力預(yù)測報(bào)告和區(qū)域產(chǎn)品銷售計(jì)劃對(duì)銷售目標(biāo)按地區(qū)和產(chǎn)品進(jìn)行分解，并確定分別按地區(qū)和產(chǎn)品劃分制定的銷售收入預(yù)算10月10日前，各區(qū)域總經(jīng)理召集其所轄銷售負(fù)責(zé)人召開區(qū)域銷售及服務(wù)預(yù)算任務(wù)分解會(huì)議，確定落實(shí)到各銷售負(fù)責(zé)人的銷售

24、收入預(yù)算10月15日前，銷售副總裁審批由系統(tǒng)、終端銷售部總經(jīng)理、網(wǎng)絡(luò)工程部總經(jīng)理以及客戶服務(wù)中心主任分別制定的預(yù)算，判斷其銷售目標(biāo)的分解方法是否正確，銷售目標(biāo)是否分解到區(qū)域、產(chǎn)品以及具體的銷售負(fù)責(zé)人，網(wǎng)絡(luò)工程部和客戶服務(wù)中心的預(yù)算編制是否與相關(guān)系統(tǒng)和終端產(chǎn)品的銷售預(yù)算配比，各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算是否合理、是否與收入配比。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回相關(guān)的系統(tǒng)、終端銷售部總經(jīng)理、網(wǎng)絡(luò)工程部總經(jīng)理或客戶服務(wù)中心主任，要求其作相應(yīng)調(diào)整；若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回各銷售部門總經(jīng)理并由其傳遞給相關(guān)部門總經(jīng)理投資、信息技術(shù)和研發(fā)預(yù)算的編制戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審批由投資管理部總經(jīng)理制定的預(yù)算，判斷各投資項(xiàng)目是否可行

25、，各項(xiàng)投資計(jì)劃和子公司發(fā)展戰(zhàn)略是否符合公司年度經(jīng)營目標(biāo)值，子公司投資收益預(yù)算和投資收益預(yù)算是否真實(shí)，各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算和需求預(yù)算是否合理。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回投資管理部總經(jīng)理作相應(yīng)調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回投資管理部總經(jīng)理，并由其傳遞給相關(guān)部門信息技術(shù)副總裁審批由信息技術(shù)部總經(jīng)理制定的預(yù)算，根據(jù)公司整體信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略審核各項(xiàng)需求預(yù)算和費(fèi)用是否合理。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回信息技術(shù)部總經(jīng)理作相應(yīng)調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回投資管理部總經(jīng)理，并由其傳遞給相關(guān)部門技術(shù)副總裁審批由研發(fā)中心主任制定的預(yù)算，根據(jù)新產(chǎn)品營銷計(jì)劃、研發(fā)規(guī)劃和新產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃等資料審核研發(fā)項(xiàng)目是

26、否可行、研發(fā)預(yù)算是否符合公司年度經(jīng)營目標(biāo)值，各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算和需求預(yù)算是否合理。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回研發(fā)中心主任作相應(yīng)調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回研發(fā)中心主任，并由其傳遞給相關(guān)部門生產(chǎn)副總裁審批由新產(chǎn)品項(xiàng)目經(jīng)理制定的研發(fā)設(shè)備需求、產(chǎn)品試制及量產(chǎn)方案以及生產(chǎn)和測試設(shè)備需求，判斷現(xiàn)有生產(chǎn)能力是否得到充分利用、所提需求和新產(chǎn)品試制和量產(chǎn)方案是否合理。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回新產(chǎn)品項(xiàng)目經(jīng)理作相應(yīng)調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回新產(chǎn)品項(xiàng)目經(jīng)理，并由其傳遞給相關(guān)部門生產(chǎn)計(jì)劃和材料需求預(yù)算的編制生產(chǎn)副總裁審批由生產(chǎn)部總經(jīng)理制定的預(yù)算，根據(jù)充分利用現(xiàn)有生產(chǎn)能力和閑置資產(chǎn)的原則審核原

27、輔材料、委托加工件、備品備件、低值易耗品和固定資產(chǎn)需求預(yù)算的合理性，以及是否滿足生產(chǎn)計(jì)劃的需求。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回生產(chǎn)部總經(jīng)理作相應(yīng)調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回生產(chǎn)部總經(jīng)理，并由其傳遞給相關(guān)部門采購預(yù)算和運(yùn)輸費(fèi)預(yù)算的編制物資管理部總經(jīng)理匯總各部門總經(jīng)理提供的需求預(yù)算，并根據(jù)充分利用資源的原則查詢閑置資產(chǎn)庫臺(tái)帳。若可以用閑置資產(chǎn)調(diào)撥代替采購，則物資管理部總經(jīng)理制定資產(chǎn)調(diào)撥計(jì)劃，否則直接編制采購預(yù)算物資管理部總經(jīng)理在編制預(yù)算時(shí)需考慮目前運(yùn)輸能力能否滿足采購預(yù)算的要求。若能夠滿足，則匯總分析編制部門特定和常規(guī)預(yù)算，交物流副總裁審批；若不能滿足，則物資管理部總經(jīng)理需根據(jù)采購預(yù)算所

28、要求的運(yùn)輸能力制定固定資產(chǎn)需求預(yù)算，并與其他部門特定和常規(guī)預(yù)算一并交物流副總裁審批物流副總裁審批物資管理部總經(jīng)理制定的預(yù)算，以保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)能正常運(yùn)行為原則，審核作為制定采購預(yù)算依據(jù)的經(jīng)濟(jì)批量、安全庫存模型、大修理計(jì)劃和資產(chǎn)調(diào)撥等的合理性，以及運(yùn)輸費(fèi)預(yù)算與采購預(yù)算的配比性，從而以最合適的價(jià)格性能比為標(biāo)準(zhǔn)審核采購預(yù)算和相關(guān)費(fèi)用預(yù)算的合理性。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回物資管理部總經(jīng)理作相應(yīng)調(diào)整；若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回物資管理部總經(jīng)理，并由其傳遞給相關(guān)部門人力資源預(yù)算的編制人力資源部總經(jīng)理審批培訓(xùn)中心主任制定的預(yù)算，根據(jù)人力資源結(jié)構(gòu)及其相應(yīng)的素質(zhì)要求審核培訓(xùn)計(jì)劃的合理性、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的合

29、格性和相關(guān)費(fèi)用的配比性。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回培訓(xùn)中心主任作相應(yīng)調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交人事行政總監(jiān)審批人事行政總監(jiān)審批由人力資源部總經(jīng)理制定或?qū)徟念A(yù)算，判斷人力資源預(yù)算是否合理并相互間有機(jī)銜接。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回人力資源部總經(jīng)理作相應(yīng)調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回人力資源部總經(jīng)理，并由其傳遞給相關(guān)部門固定資產(chǎn)預(yù)算的編制無財(cái)務(wù)預(yù)算的編制主管副總裁審批其所轄部門的總經(jīng)理所提交的關(guān)于制定或修改預(yù)算的依據(jù)是否合理、全面。若有修改意見，則將預(yù)算表格和相關(guān)編制依據(jù)退回部門總經(jīng)理要求作相應(yīng)調(diào)整，否則將預(yù)算表格和相關(guān)編制依據(jù)交回部門總經(jīng)理，并由其交財(cái)務(wù)部預(yù)算會(huì)計(jì)匯總

30、分析預(yù)算會(huì)計(jì)匯總各部門總經(jīng)理遞交的預(yù)算表格，并與本年度同期數(shù)比較，對(duì)差異較大的部分退回各部門經(jīng)理作相應(yīng)調(diào)整或要求出具詳細(xì)的編制依據(jù)說明；若無重大差異事項(xiàng)，則預(yù)算會(huì)計(jì)將所有預(yù)算表格交財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，以對(duì)現(xiàn)金流量進(jìn)行分析并編制相應(yīng)的預(yù)算11月20日前，預(yù)算會(huì)計(jì)完成預(yù)算表格的匯總編制工作，并同公司戰(zhàn)略目標(biāo)值進(jìn)行對(duì)比分析，作必要調(diào)整后編制包括資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)算、損益表預(yù)算和現(xiàn)金流量表預(yù)算在內(nèi)的總預(yù)算特定政策涉及部門財(cái)務(wù)部市場部系統(tǒng)/終端銷售部網(wǎng)絡(luò)工程部客戶服務(wù)中心投資管理部信息技術(shù)部研發(fā)中心新產(chǎn)品項(xiàng)目小組生產(chǎn)部物資管理部培訓(xùn)中心人力資源部其他相關(guān)部門預(yù)算的審批和下達(dá)范圍公司的全面預(yù)算初稿經(jīng)財(cái)務(wù)執(zhí)行副總裁、總

31、裁辦公會(huì)和董事會(huì)審批通過后定稿，由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)將全面預(yù)算終稿下達(dá)至各部門并由財(cái)務(wù)總經(jīng)理監(jiān)督預(yù)算的執(zhí)行控制目標(biāo)確保預(yù)算的可操作性以及因素的制訂經(jīng)過合理的審核、批準(zhǔn)過程，并經(jīng)過全體員工的努力是完全可以達(dá)到的。在正常情況下，預(yù)算和實(shí)際沒有太大正負(fù)差異確保預(yù)算經(jīng)過董事會(huì)審批從而增強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行的嚴(yán)肅性，并符合公司戰(zhàn)略發(fā)展要求確保預(yù)算審批和下達(dá)的審慎性和權(quán)威性主要控制點(diǎn)11月25日前，財(cái)務(wù)部總經(jīng)理審批由預(yù)算會(huì)計(jì)編制的總預(yù)算初稿。若有修改意見，則將預(yù)算表格和修改意見退回預(yù)算會(huì)計(jì)，并由預(yù)算會(huì)計(jì)將修改意見和相關(guān)預(yù)算表格交相應(yīng)的部門總經(jīng)理作必要調(diào)整；若沒有修改意見，則將總預(yù)算初稿交財(cái)務(wù)執(zhí)行副總裁審批11月27日前

32、，財(cái)務(wù)執(zhí)行副總裁審批由財(cái)務(wù)部總經(jīng)理遞交的總預(yù)算初稿。若有修改意見，則將修改意見和預(yù)算表格退回財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，并由財(cái)務(wù)部總經(jīng)理通知預(yù)算會(huì)計(jì)將修改意見和相關(guān)預(yù)算表格交相關(guān)部門總經(jīng)理作必要調(diào)整；若沒有修改意見，則財(cái)務(wù)執(zhí)行副總裁通知總裁秘書安排召開專門針對(duì)預(yù)算審批的總裁辦公擴(kuò)大會(huì)議，并將總預(yù)算初稿交總裁秘書各主管副總裁根據(jù)有關(guān)預(yù)算修改意見和各部門分解年度經(jīng)營目標(biāo)值審批由其所轄的相關(guān)部門總經(jīng)理修改的預(yù)算表格。若有修改意見，則將預(yù)算表格退回部門總經(jīng)理作必要調(diào)整，若沒有修改意見，則將預(yù)算表格交回部門總經(jīng)理，并由其交給財(cái)務(wù)部預(yù)算會(huì)計(jì)12月5日總裁辦公擴(kuò)大會(huì)議審批預(yù)算，判斷預(yù)算整體的合理性和是否符合戰(zhàn)略發(fā)展的要求。若有修改意見，則總裁辦公擴(kuò)大會(huì)與相關(guān)部門總經(jīng)理進(jìn)行協(xié)商，對(duì)分解目標(biāo)值作相應(yīng)修正，并由秘書編制會(huì)議紀(jì)要，記錄總裁辦公擴(kuò)大會(huì)議預(yù)算修改意見，分發(fā)至相關(guān)部門總經(jīng)理作必要調(diào)整；若沒有修改意見，則由秘書編制會(huì)議紀(jì)要，并安排召開專門針對(duì)預(yù)算審批的董事會(huì)議12月15日董事會(huì)審批預(yù)算，根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展要求和投資者預(yù)期回報(bào)率審核預(yù)算的正確性、合理性和可行性。若有修改意見，則由秘書負(fù)責(zé)編制會(huì)議紀(jì)要，將董事會(huì)修改意見傳達(dá)給總裁辦公擴(kuò)大