內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題

1、內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題一、單項(xiàng)選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意 1、_是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A股份回購(gòu)B股票分割與合并C股利政策D增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本 2、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是_。A證券發(fā)行人B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D國(guó)務(wù)院3、每個(gè)季度結(jié)束后_日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A15B30C60D90 4、以下關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是_。A從投資范圍來(lái)看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣B銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門(mén)檻比基金

2、更低D基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品5、投資者投資于基金，其來(lái)自利潤(rùn)分配的收益主要包括_。A現(xiàn)金分紅B分紅再投資C資本利得D買賣差價(jià)收入 6、目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得_由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A儲(chǔ)蓄存款利息收入B企業(yè)債券的利息收入C國(guó)債利息D股票的股息 7、_是反映證券市場(chǎng)開(kāi)展程度的重要指標(biāo)。A證券市場(chǎng)價(jià)值B證券化率C證券市場(chǎng)指數(shù)D證券種類 8、目前，對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門(mén)主要有_。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B各地方證監(jiān)局C證券交易所D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 9、一般情況下，已經(jīng)正式受理的開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，。A可以在2日提出撤銷 B可以

3、在3日內(nèi)提出撤銷 C在基金登記前可隨時(shí)撤銷 D不得撤銷 10、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指_A：基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行B：基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行C：基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行D：以上都不是11、開(kāi)放式基金的代銷方式，應(yīng)通過(guò)_等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A證券公司B保險(xiǎn)公司C銀行D獨(dú)立投資參謀 12、?證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定?要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D支持基金銷售適用性原那么在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 13、封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定

4、的全國(guó)性報(bào)刊上公告_次。A：1B：2C：3D：414、我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_(kāi)。A3%B5%C10%D12% 15、以下關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說(shuō)法，正確的有_。A在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B在基金募集階段，如果基金募集不成立，那么由基金托管人承當(dāng)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥D在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算 16、關(guān)于ETF份額申購(gòu)、贖回，以下說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是_。A采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式B采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式C申購(gòu)對(duì)價(jià)、

5、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)D申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N 17、基金利潤(rùn)分配中涉及的基金的費(fèi)用包括_。A管理人報(bào)酬B托管費(fèi)C申購(gòu)費(fèi)用D交易費(fèi)用 18、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合?證券投資基金法?第四十四條的規(guī)定，并具備_條件的，方可成立。A基金募集份額總額不少于3億份B基金募集份額總額不少于2億份C基金募集金額不少于2億元人民幣D基金份額持有人不少于200人 19、以下職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是_A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章 20、開(kāi)放式基金自基金份額出售之日起_個(gè)月內(nèi)募集金額少于_億元，該基金不得成立

6、。_A3；2B3；3C6；2D6；3 21、金融衍生工具的價(jià)值與根底產(chǎn)品或根底變量緊密相連，具有規(guī)那么的變動(dòng)關(guān)系，這表達(dá)了金融衍生工具的_。A跨期性B期限性C聯(lián)動(dòng)性D不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 22、一般來(lái)說(shuō)，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率根本上呈_趨勢(shì)，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A：遞增B：遞減C：不變D：無(wú)法確定23、_是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A基金托管銀行B理財(cái)經(jīng)理C基金銷售機(jī)構(gòu)D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 24、關(guān)于虛擬資本，以下描述正確的有_。A虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式B通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在C有價(jià)證券是虛擬資本的一

7、種形式D虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化25、以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是_A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B：我國(guó)封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率二、多項(xiàng)選擇題共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分 1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)

8、部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，_外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)那么與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險(xiǎn)B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C：外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D：內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 2、成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將_等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A行動(dòng)方案B組織結(jié)構(gòu)C決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D人力資源和企業(yè)文化3、我國(guó)證券市場(chǎng)在訂單匹配原那么方面采用的原那么包括_。A時(shí)間優(yōu)先原那么B客戶優(yōu)先原那么C價(jià)格優(yōu)先原那么D數(shù)量?jī)?yōu)先原那么 4、采用_策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B：恒定混合策略C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D：投資組合保險(xiǎn)策略5、根據(jù)_的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)

9、自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：?中華人民共和國(guó)證券法?B：?證券投資基金法?C：?開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法?D：?證券投資基金管理暫行方法? 6、保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受_等行為的損害。A誤導(dǎo)B內(nèi)幕交易C不公平交易D投資損失 7、_反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A：算術(shù)平均收益率B：平均收益率C：時(shí)間加權(quán)收益率D：幾何平均收益率 8、對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷的行為是指_。A人員推銷B持續(xù)營(yíng)銷C營(yíng)業(yè)推廣D公共關(guān)系

10、 9、我國(guó)基金業(yè)快速開(kāi)展階段的特點(diǎn)包括_。A在封閉式基金成功試點(diǎn)的根底上成功地推出開(kāi)放式基金，使我國(guó)的基金運(yùn)作水平實(shí)現(xiàn)歷史性跨越B基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始止陽(yáng)多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者D基金品種日益豐富，開(kāi)放式基金取代封閉式基金成為市場(chǎng)開(kāi)展的主流 10、基金管理人為出售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的根本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的標(biāo)準(zhǔn)性文件是指_。A基金合同B基金托管協(xié)議C基金招募說(shuō)明書(shū)D基金上市交易公告書(shū)11、_指基金托管人以?證券投資基金法?證券投資基金會(huì)計(jì)核算方法?等法律法

11、規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A：基金賬務(wù)的復(fù)核B：基金頭寸的復(fù)核C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_。A按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管B依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么C是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)D是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位 13、連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用局部延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法B接受全額贖回C暫停接受贖回申請(qǐng)D對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)

12、支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告14、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行_。A公開(kāi)管理原那么B實(shí)質(zhì)管理原那么C本錢(qián)控制原那么D質(zhì)量控制原那么 15、基金管理人可以根據(jù)_的不同，設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，提高費(fèi)率手段的競(jìng)爭(zhēng)力。A投資時(shí)間B投資金額C購(gòu)置基金方式D投資期限 16、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。A賬面價(jià)值B資產(chǎn)價(jià)值C實(shí)際價(jià)值D清算資金 17、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，以下論述不正確的選項(xiàng)是_。A股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為根底變量的期貨交易B股票指數(shù)期貨的交易單位等于根底指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C股價(jià)指數(shù)是以實(shí)

13、物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的 18、QD基金的申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括_。A申購(gòu)和贖回渠道B申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間C申購(gòu)與贖回的程序、原那么D巨額贖回的處理方法 19、_是基金一切活動(dòng)的中心；_在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。_A基金投資者；基金投資者B基金管理人；基金管理人C基金投資者；基金管理人D基金管理人；基金投資者 20、股票型基金的分析一般從_入手。A業(yè)績(jī)B風(fēng)險(xiǎn)C投資組合D信用等級(jí) 21、通過(guò)公開(kāi)資料能夠獲得的基金根本信息有_。A基金產(chǎn)品特征信息B基金管理公司信息C基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)信息D基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息 22、對(duì)于基金管理費(fèi)，以下說(shuō)法正確的有_。A積極管理的股票型基金一般按年管理費(fèi)率1.5%計(jì)提管理費(fèi)B債券基金的管理費(fèi)率一般在0.5%1.0%之間C基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D基金管理費(fèi)是