2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題

1、精選文檔2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是_。 A債券是一種真實資本 B債券反映和代表一定的價值 C債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 D債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán) 2.商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。 A只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險 B以銀行信譽

2、為擔保，誘導客戶購買 C客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品 D以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買 3.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是_。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C參與優(yōu)先股票 D非參與優(yōu)先股票 4.上市公司召開股東大會，董事會應當于會議召開_日前以公告方式通知各股東。 A 10 B20 C30 D45 5. _是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長度或擴大產(chǎn)品線寬度。 A垂直式 B水平式 C開放式 D綜合式 6. 根據(jù)證券法規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。 A20% B30% C40% D50% 7. 關(guān)于記賬

3、式國債的中標原則，下列說法錯誤的是（）。 A全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募人 B全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募人，直到募滿招標額為止 C邊際中標標位的投標額小于剩余招標額的，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配 D對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債 8. 證券法規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以_的罰款。 A3萬元以上20萬元以下 B5萬元以上20萬元以下 C10萬元以上30萬元以下 D10萬元以上50萬元以下 9

4、. _是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。 A公司內(nèi)部自有資金 B銀行貸款籌資 C股票籌資 D債券籌資 10. 支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于_。 A交易所交易資金清算 B全國銀行間債券市場交易資金清算 C場外資金清算 D場內(nèi)資金清算 11. 下列各項不屬于風險度量方法的是_。 A波動性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D名義值方法 12. 融資融券交易風險揭示書應提示客戶妥善保管（）等資料。 A證券賬戶卡、身份證件  B信用賬戶卡、身份證件和交易密碼  C身份證件和銀行賬戶  D交易密碼、證券賬戶卡和身份證件 13. 一國借款人在國際證券市場

5、上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是_。 A國際債券 B亞洲債券 C外國債券 D歐洲債券 14. （）是證券監(jiān)管工作的首要目標。 A依法監(jiān)管 B保護投資者利益 C保證證券市場的公平、效率和透明 D降低系統(tǒng)性風險 15. 我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是_。 A證券營業(yè)部自辦資金存取 B委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C委托銀行代理資金存取 D銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 16. 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的_協(xié)商設定保證金或保證券。 A信用狀況 B交易記錄 C資金實力 D交易規(guī)模 17. 北方公司股票當日收盤價為25元，備兌認股權(quán)證收盤價為5元，認股比率為50%，則備兌憑證的

6、杠桿比率為_。 A2 B2.5 C5 D10 18. 對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。 A與他人共用一個席位 B會員轉(zhuǎn)讓其所有席位 C將席位出租 D會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位 19. 企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的_。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5 20. 律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進行核查和驗證。 A真實性、準確性、完整性 B及時性、可信性、完整性 C真實性、及時性、準確性 D準確性、可行性、可信性 21. 以下

7、關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。 A公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 B境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣 C紅籌股不屬于外資股 D境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購 22. 根據(jù)1985年國家統(tǒng)計局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是_。 A建筑業(yè) B工業(yè) C交通運輸業(yè) D采集業(yè) 23. 企業(yè)債券籌集的資金不可用于_。 A收購股權(quán) B調(diào)整債務結(jié)構(gòu) C股票買賣 D固定資產(chǎn)投資項目 24. 證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明_字樣。 A有限責任公司 B證券登記結(jié)算 C股份有限公司 D證券公司 25. 我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取

8、方式是_。 A證券營業(yè)部自辦資金存取 B委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取 C委托銀行代理資金存取 D銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 26.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_。 A8% B4% C6% D5% 27.按_分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。 A償還期限 B資金用途 C流通與否 D發(fā)行本位 28.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為_股。 A25000 B2500 C100 D10 29.對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理之日

9、起_個月內(nèi)作出。 A1 B3 C6 D9 30. 國際債券是指_。 A一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 B一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 C一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券 D一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券 31. 集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行_。 A審計 B稽核 C驗資 D評估 32. 獲得證券執(zhí)業(yè)資格_年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。 A1 B2 C3 D4 33.

10、 （）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。 A投資組合保險策略 B買入并持有戰(zhàn)略 C動態(tài)資產(chǎn)配置 D恒定混合策略 34. 下列關(guān)于或有損失的說法，錯誤的是_。 A或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟業(yè)務所造成的，將來可能會發(fā)生，并要由被審計單位承擔的潛在損失 B這種由被審計單位承擔的潛在損失，到被審計單位資產(chǎn)負債表日為止，仍不能確定 C如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應作為應計項目，在會計報表中反映 D如果可能損失的金額無法合理估計，或者如果損失僅僅有些可能，則無須反映 35. 繼任規(guī)劃是指公司制定的用來填補_崗位的計劃。 A生產(chǎn)一線員工 B基層技術(shù) C市場業(yè)

11、務人員 D重要管理決策 36. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的_。 A證券公司 B資產(chǎn)管理公司 C信托公司 D基金公司 37. 獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，可以連任，但是連任時間不得超過_年。 A3 B6 C9 D10 38. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于_。 A30% B40% C50% D80% 39. 以下不屬于證券市場的基本功能的是_。 A定價功能 B籌資投資功能 C企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D資本配置功能 40. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導期內(nèi)保薦機構(gòu)應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之

12、日起（）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。 A5 B7 C15 D30 41. 股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為_。 A紅利 B資本增值收益 C股票股息 D資本利得 42. _中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務實施細則。 A2005年12月 B2004年12月 C2000年12月 D1999年12月 43. 關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是_。 AT+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請 B資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C資金劃撥銀行通過上海分行收到資

13、金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶 44. 下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是_。 A楔形 B頭肩形態(tài) C喇叭形 D三重頂(底)形態(tài) 45. 流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為_。 A期貨升水 B轉(zhuǎn)換溢價 C流動性溢價 D評估增值 46. 1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。 A股份有限公司法 B投資基金管理辦法 C投資顧問法 D投資公司法 47. 一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率_ A高 B低 C一樣 D都不是 48. 情景綜合分析法的預測期間是_年。 A24 B2