監(jiān)理資料管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)資料管理制度序號(hào)姓名職務(wù)執(zhí)業(yè)資格職責(zé)分工專(zhuān)心-專(zhuān)注-專(zhuān)業(yè)第1章 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料管理要求一、監(jiān)理資料管理的基本要求1、 總則1.1為加強(qiáng)工程項(xiàng)目監(jiān)理文件資料的收集、整理和歸檔工作，充分發(fā)揮工程監(jiān)理文件資料在監(jiān)理工作中的作用，特制定本辦法。1.2 工程監(jiān)理文件資料工作遵循“集中統(tǒng)一、分級(jí)管理”的原則。1.3 歸檔的工程監(jiān)理文件資料應(yīng)真實(shí)可靠、字跡清晰、手續(xù)齊全，不得使用易褪色的圓珠筆、鉛筆、水彩筆、紅色墨水、純藍(lán)墨水、復(fù)寫(xiě)紙等書(shū)寫(xiě)、繪制。1.4 為保證監(jiān)理文件資料的完整、分類(lèi)有序，工程開(kāi)工前項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）應(yīng)與建設(shè)單位、施工單位就資料的分類(lèi)、格式、份數(shù)

2、達(dá)成一致意見(jiàn)。1.5 項(xiàng)目開(kāi)工前，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)與當(dāng)?shù)貦n案部門(mén)、公司檔案管理員進(jìn)行聯(lián)系，確保監(jiān)理資料的組卷及歸檔符合有關(guān)規(guī)定和要求。2、 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料管理職責(zé)2.1 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料的管理由項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）負(fù)責(zé)，并指定專(zhuān)人（刁亮亮）具體實(shí)施。2.2 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)成立后，項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）應(yīng)組織制定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)資料與信息管理的職責(zé)分工，制定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料的收發(fā)和存放等管理制度。2.3 監(jiān)理文件資料必須及時(shí)整理、真實(shí)完整、分類(lèi)有序。在施工階段，對(duì)施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進(jìn)行監(jiān)督、檢查。2.4 移交建設(shè)單位（城建檔案館）檔案資料的套數(shù)、提交內(nèi)容、提交時(shí)間，應(yīng)按

3、照現(xiàn)行建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001）和本地城建檔案管理部門(mén)的要求，編制移交清單，及時(shí)移交建設(shè)單位，雙方簽字、蓋章后，由建設(shè)單位收集和匯總。2.5 移交公司歸檔文件的整理由項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）負(fù)責(zé)，并指定專(zhuān)人（刁亮亮）按公司歸檔要求和實(shí)際情況進(jìn)行竣工項(xiàng)目監(jiān)理檔案的制作和裝訂、移交工作，原則上工程竣工驗(yàn)收或監(jiān)理合同停止后一個(gè)月內(nèi)應(yīng)完成。3、 對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料管理的要求3.1 工程監(jiān)理文件資料是項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施過(guò)程中直接形成的、具有保存價(jià)值的各種形式的原始記錄，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)后應(yīng)立即開(kāi)始文件資料的積累、整理、審查工作，并應(yīng)與工程建設(shè)同步進(jìn)行，監(jiān)理合同停止或工程竣工，一個(gè)月

4、內(nèi)完成資料歸檔工作。3.2 文件復(fù)印件應(yīng)具備復(fù)印件的三要素：紅章、原件存放處、復(fù)印人及復(fù)印時(shí)間；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的各種簽證單、檢查驗(yàn)收單等文件資料，監(jiān)理人員審核合格后3天內(nèi)需交資料員歸檔。3.3 所有監(jiān)理文件資料經(jīng)資料員統(tǒng)一收、發(fā)，送總監(jiān)審閱，核發(fā)監(jiān)理人員傳閱后，由資料員按文件種類(lèi)統(tǒng)一編號(hào)、登記、分類(lèi)存放，具體按項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料編號(hào)分類(lèi)表執(zhí)行：3.3.1 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)資料分“大類(lèi)”、“分類(lèi)”、“小類(lèi)”三級(jí)目錄；3.3.2 各“大類(lèi)”、“分類(lèi)”需做好文件目錄；“小類(lèi)”可根據(jù)實(shí)際情況考慮是否編制小類(lèi)文件目錄；3.3.3 “小類(lèi)”的文件編號(hào)應(yīng)按自然數(shù)由小到大排列，并保留3位（如001、002）；

5、3.3.4 文件資料的編號(hào)按如下方式：“大類(lèi)號(hào)分類(lèi)號(hào)小類(lèi)號(hào) 單位工程編號(hào) 專(zhuān)業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)編號(hào) 文件編號(hào)”其中，“單位工程編號(hào)”、“專(zhuān)業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)編號(hào)”屬于小類(lèi)文件分目錄編號(hào)，要求按自然數(shù)由小到大排列，并保留2位（如01、02），小類(lèi)文件分目錄劃分內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況自行確定；小類(lèi)文件無(wú)分目錄的，分目錄編號(hào)一欄刪除不填；小類(lèi)文件有分目錄、但監(jiān)理項(xiàng)目不需要?jiǎng)澐謫挝还こ痰模☆?lèi)文件分目錄中的“單位工程編號(hào)”一欄刪除不填。例如：“B.4.1-005”代表B大類(lèi)第4分類(lèi)第1小類(lèi)下的第5號(hào)文件；“C.5.2-02-03-028”代表C大類(lèi)第5分類(lèi)第2小類(lèi)第2個(gè)單位工程的第3個(gè)專(zhuān)業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)的第28號(hào)文件；“C.5.2-

6、03-028”代表C大類(lèi)第5分類(lèi)第2小類(lèi)的第3個(gè)專(zhuān)業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)的第28號(hào)文件；3.4 工程監(jiān)理資料存放應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化，資料一律使用A4紙，由資料員分類(lèi)設(shè)文件夾，卷夾上貼標(biāo)簽，將編號(hào)后的文件對(duì)號(hào)入座，分門(mén)別類(lèi)存放。3.5 工程監(jiān)理資料借閱應(yīng)辦理借閱手續(xù)，并按時(shí)歸還。4、 工程竣工監(jiān)理檔案資料的歸檔、移交要求4.1 竣工監(jiān)理檔案資料的歸檔內(nèi)容原則上包含項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料編號(hào)分類(lèi)表內(nèi)6大類(lèi)的所有內(nèi)容。4.2 項(xiàng)目竣工后由各項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)總監(jiān)（吳國(guó)鋒）負(fù)責(zé)審閱本項(xiàng)目的竣工監(jiān)理檔案資料，審核無(wú)誤后交管理部審核，審核通過(guò)后在檔案管理員的指導(dǎo)下按公司要求進(jìn)行裝訂。4.3 歸檔資料應(yīng)符合工程監(jiān)理檔案資料管理辦法規(guī)定，移

7、交公司時(shí)需填寫(xiě)江蘇外建竣工檔案交付記錄。4.4 編制竣工檔案資料時(shí)，如不足A4紙的，應(yīng)貼在A4紙上，大于A4紙的應(yīng)疊成A4紙大小，裝訂時(shí)應(yīng)統(tǒng)一使用科技檔案封面、封底。4.5 歸檔的檔案資料需認(rèn)真核對(duì)：資料復(fù)印件必須清晰、完整，文件種類(lèi)、份數(shù)、頁(yè)數(shù)應(yīng)逐件核對(duì)，不得漏缺；卷內(nèi)文件要排列有序，裝訂成冊(cè)的資料應(yīng)符合“下平右齊”的要求。二、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料編號(hào)分類(lèi)表大類(lèi)號(hào)大類(lèi)名稱(chēng)分類(lèi)號(hào)分類(lèi)名稱(chēng)小類(lèi)號(hào)小類(lèi)名稱(chēng)備注A項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)前期籌備工作1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)備文件1中標(biāo)通知書(shū)2委托監(jiān)理合同3企業(yè)資質(zhì)2組織機(jī)構(gòu)1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式2人員名單3人員證書(shū)4考勤表3監(jiān)理設(shè)施與設(shè)備1技術(shù)文件及使用臺(tái)賬2檢測(cè)設(shè)備及

8、使用臺(tái)賬3辦公設(shè)施4監(jiān)理規(guī)劃與實(shí)施細(xì)則1監(jiān)理規(guī)劃2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則B施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作1建設(shè)文件收集與圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底1工程勘測(cè)資料、施工圖紙及設(shè)計(jì)變更2建設(shè)文件3圖紙會(huì)審與設(shè)計(jì)交底4業(yè)主來(lái)文5監(jiān)測(cè)及試驗(yàn)文件6其他文件2施工組織設(shè)計(jì)與專(zhuān)項(xiàng)施工方案審核1施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表3施工單位質(zhì)量、安全保證體系審核1質(zhì)量保證體系報(bào)審表2安全保證體系報(bào)審表4分包單位資質(zhì)審核1分包單位資質(zhì)報(bào)審表5測(cè)量放線控制成果檢查1測(cè)量人員及設(shè)備審核記錄2控制點(diǎn)復(fù)核資料6開(kāi)工報(bào)審1工程開(kāi)工報(bào)審表7第一次工地會(huì)議1第一次工地會(huì)議紀(jì)要8現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)1現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)審核記錄2現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室（或養(yǎng)護(hù)室）檢查記錄C工程施工階段監(jiān)理工

9、作1工程進(jìn)度控制1工程進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表2施工大型（起重）機(jī)械（設(shè)施）核查1設(shè)備進(jìn)場(chǎng)核查2設(shè)備啟用核查3使用期監(jiān)管3工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)審核1材料設(shè)備臺(tái)賬2材料設(shè)備報(bào)驗(yàn)單4施工過(guò)程監(jiān)控1巡視監(jiān)理記錄2旁站監(jiān)理記錄3監(jiān)理工程師聯(lián)系單4監(jiān)理工程師通知單5監(jiān)理工程師備忘錄6向有關(guān)主管部門(mén)質(zhì)量安全報(bào)告單7工地例會(huì)8專(zhuān)題會(huì)議9內(nèi)部會(huì)議10其他監(jiān)控資料5工序驗(yàn)收1工程質(zhì)量驗(yàn)收范圍的劃分2檢驗(yàn)批（分項(xiàng)工程）驗(yàn)收設(shè)分目錄3分部（子分部）工程驗(yàn)收設(shè)分目錄4其他工作驗(yàn)收設(shè)分目錄6造價(jià)控制1工程量與簽證設(shè)分目錄2工程款支付審核D工程竣工驗(yàn)收階段監(jiān)理工作1竣工預(yù)驗(yàn)收1單位工程竣工報(bào)驗(yàn)2協(xié)助竣工驗(yàn)收工作1竣工驗(yàn)收計(jì)劃

10、2專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告3初驗(yàn)報(bào)告4竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告3監(jiān)理工作總結(jié)1監(jiān)理工作總結(jié)2工程音像資料4資料檢查移交1工程監(jiān)理資料移交單5監(jiān)理服務(wù)期質(zhì)量缺陷處理1保修期資料6結(jié)束期工作1監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)2竣工驗(yàn)收備案3監(jiān)理合同履約4監(jiān)理工作評(píng)價(jià)E施工合同管理1施工承包合同1承包合同2合同履約情況1合同履約情況核查3工程暫停及復(fù)工1工程暫停令及復(fù)工報(bào)審4工程變更管理1工程變更單5費(fèi)用索賠處理1工程費(fèi)用索賠報(bào)審表6工程延期處理1延長(zhǎng)工期報(bào)審表7竣工結(jié)算1竣工結(jié)算資料F監(jiān)理資料的管理工作1監(jiān)理資料信息管理1管理制度2分類(lèi)存放管理2監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作檢查評(píng)價(jià)1監(jiān)理機(jī)構(gòu)自查2公司檢查評(píng)價(jià)3監(jiān)理日記1監(jiān)理日記4監(jiān)理月報(bào)1監(jiān)理月報(bào)2對(duì)主管

11、部門(mén)的月報(bào)表3對(duì)建設(shè)單位的月（周）報(bào)表5監(jiān)理資料歸檔管理1監(jiān)理資料歸檔制度2竣工檔案交付記錄6其他1收、發(fā)文登記2質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)交底記錄3上級(jí)來(lái)文4項(xiàng)目相關(guān)論文5項(xiàng)目表彰6監(jiān)理合理化建議注：小類(lèi)文件目錄可按單位工程、專(zhuān)業(yè)類(lèi)別劃分，增加建立小類(lèi)文件分目錄。第2章 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料過(guò)程管理基本說(shuō)明：1. 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)資料分“大類(lèi)”、“分類(lèi)”、“小類(lèi)”三級(jí)目錄，其中“大類(lèi)”要求建立專(zhuān)門(mén)檔案盒并做好標(biāo)識(shí)（詳參考大類(lèi)號(hào)標(biāo)簽）；2. 各“大類(lèi)”、“分類(lèi)”需做好文件目錄；“小類(lèi)”可根據(jù)實(shí)際情況考慮是否編制小類(lèi)文件目錄（參考“工作要求”）；目錄按項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 文件目錄表式；3. “小類(lèi)”的文件編號(hào)應(yīng)按自然

12、數(shù)由小到大排列，并保留3位（如001、002）；4. 文件復(fù)印件應(yīng)具備復(fù)印件的三要素：紅章、原件存放處、復(fù)印人及復(fù)印時(shí)間；5. 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件需統(tǒng)一使用江蘇省建設(shè)工程施工階段監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)用表（第四版）；資料歸檔需符合公司工程監(jiān)理檔案資料管理辦法的規(guī)定。大類(lèi)號(hào)大類(lèi)名稱(chēng)分類(lèi)號(hào)分類(lèi)名稱(chēng)小類(lèi)號(hào)小類(lèi)名稱(chēng)收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容責(zé)任人配合人A項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)前期籌備工作1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)備文件1中標(biāo)通知書(shū)中標(biāo)通知書(shū)（復(fù)印件）。1.收集中標(biāo)通知書(shū)復(fù)印件（招標(biāo)項(xiàng)目）。1.檢查復(fù)印件的齊全性、完整性；2.檢查合同文本形式、合同內(nèi)容的符合性；3.檢查資質(zhì)文件的時(shí)效性、完整性。4.非項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)原因造成的不符合

13、項(xiàng)檢查時(shí)應(yīng)予以說(shuō)明（下同）。總監(jiān)資料員2委托監(jiān)理合同監(jiān)理合同、合作監(jiān)理合同、補(bǔ)充協(xié)議、監(jiān)理合同備案書(shū)（復(fù)印件）。1.收集監(jiān)理合同、合作監(jiān)理合同、補(bǔ)充協(xié)議、監(jiān)理合同備案書(shū)復(fù)印件；2.監(jiān)理合同需采用建設(shè)工程委托監(jiān)理合同示范文本（外資項(xiàng)目可除外）；3.監(jiān)理合同中服務(wù)內(nèi)容及工程范圍要明確，無(wú)背離招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同條款或其他協(xié)議；4.監(jiān)理合同取費(fèi)符合國(guó)家收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。3企業(yè)資質(zhì)監(jiān)理單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)（復(fù)印件）。1.收集監(jiān)理單位資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。2組織機(jī)構(gòu)1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)圖。1.編制項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)圖（職位、人員明確），要求項(xiàng)目機(jī)構(gòu)形式和職責(zé)分工明確，符合監(jiān)理規(guī)劃的

14、規(guī)定。1.檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)圖的完整性、符合性；2.檢查職責(zé)分工的合理性、完整性?？偙O(jiān)資料員2人員名單項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單；項(xiàng)目人員變更手續(xù)。1.填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單表格，成員有增加、變動(dòng)的要及時(shí)更新；2.項(xiàng)目人員變更要及時(shí)與建設(shè)方溝通好，并做好書(shū)面變更手續(xù)；3.人員數(shù)量配置需符合投標(biāo)文件及監(jiān)理規(guī)劃；4.人員專(zhuān)業(yè)配套、持證上崗。1.檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單填寫(xiě)的及時(shí)性、完整性；2.檢查項(xiàng)目變更人員手續(xù)；3.檢查人員配置的合理性、數(shù)量、持證上崗及專(zhuān)業(yè)對(duì)口情況；4.檢查總監(jiān)任命書(shū)、總代授權(quán)書(shū)；5.檢查總監(jiān)到位率、工作認(rèn)知；6.檢查總代有無(wú)超越職責(zé)范圍行使職權(quán)。3人員證書(shū)總監(jiān)任命書(shū)、總代授

15、權(quán)書(shū)、證書(shū)復(fù)印件。1.按項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單順序收集證書(shū)復(fù)印件；2.收集總監(jiān)任命書(shū)、總代授權(quán)書(shū)；3.收集監(jiān)理人員的證書(shū)復(fù)印件（包括見(jiàn)證員）。4考勤表項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)考勤表。1.填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)考勤表，考勤表格式按公司標(biāo)準(zhǔn)。1.檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)考勤表的及時(shí)性、真實(shí)性和完整性；2.抽查旁站工序、節(jié)假日人員在崗情況。3監(jiān)理設(shè)施與設(shè)備1技術(shù)文件及使用臺(tái)賬項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件目錄；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件使用臺(tái)賬。1.填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件目錄，并根據(jù)目錄配備相應(yīng)的圖集、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)；2.填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件使用臺(tái)賬1.檢查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配備的合理性、真實(shí)性、有效性；2.抽查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的使用情況。總監(jiān)

16、專(zhuān)監(jiān)資料員2檢測(cè)設(shè)備及使用臺(tái)賬項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬；計(jì)量檢定證書(shū)（復(fù)印件）；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備使用臺(tái)賬。1.填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬；2.收集檢測(cè)設(shè)備和儀器的計(jì)量檢定證書(shū)復(fù)印件；3.填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備使用臺(tái)賬。1.檢查檢測(cè)設(shè)備和工具配備的合理性；計(jì)量檢定證書(shū)的齊全性、有效性；2.抽查檢測(cè)設(shè)備和工具使用情況。3辦公設(shè)施項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)辦公設(shè)施臺(tái)帳；現(xiàn)場(chǎng)辦公室布置影像資料。1.填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)辦公設(shè)施臺(tái)帳；2.現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)一使用江蘇監(jiān)理標(biāo)識(shí)或懸掛監(jiān)理工作圖表、制度等（上墻資料主要包括：公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、質(zhì)量目標(biāo)及方針、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖、人員崗位職責(zé)、監(jiān)理主要工作程序、晴雨表、廉政建設(shè)協(xié)議

17、書(shū)、考勤表、總平面圖、施工形象進(jìn)度圖等）；申報(bào)“省示范監(jiān)理項(xiàng)目”的，需在施工現(xiàn)場(chǎng)醒目位置懸掛“創(chuàng)建江蘇省示范監(jiān)理項(xiàng)目工地”標(biāo)牌，在施工現(xiàn)場(chǎng)辦公室張貼創(chuàng)建考核標(biāo)準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督；3.現(xiàn)場(chǎng)辦公室布置需留有影像資料。1.檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)辦公設(shè)施臺(tái)帳的完整性、及時(shí)性、真實(shí)性；2.檢查辦公室布置的合理性、整潔美觀性；3.廉政建設(shè)協(xié)議書(shū)需包含所有項(xiàng)目人員簽字，后入項(xiàng)目人員需及時(shí)補(bǔ)充簽字。4.檢查辦公室布置的影像資料。4監(jiān)理規(guī)劃與實(shí)施細(xì)則1監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理規(guī)劃審批表；監(jiān)理規(guī)劃修改審批表。（監(jiān)理規(guī)劃封底空白處注明內(nèi)部學(xué)習(xí)、對(duì)施工單位交底的會(huì)議紀(jì)要編號(hào)、發(fā)文登記編號(hào)）1.采用B12表式，在監(jiān)理合同簽訂，收

18、到設(shè)計(jì)文件后編制；2.規(guī)劃需有針對(duì)性、可操作性，并注意時(shí)效性；申報(bào)省示范項(xiàng)目的項(xiàng)目，應(yīng)將創(chuàng)建“省示范監(jiān)理項(xiàng)目”的目標(biāo)寫(xiě)入規(guī)劃，并在規(guī)劃中提出創(chuàng)建方案和具體的創(chuàng)建措施；3.規(guī)劃應(yīng)包含各階段人員到崗計(jì)劃（或人員進(jìn)退場(chǎng)計(jì)劃）及職責(zé)分工；包含安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任、節(jié)能內(nèi)容等內(nèi)容；4.規(guī)劃需填寫(xiě)監(jiān)理規(guī)劃審批表，報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批通過(guò)后執(zhí)行；實(shí)際情況或條件發(fā)生重大變化時(shí)，規(guī)劃應(yīng)及時(shí)調(diào)整修改，并填寫(xiě)監(jiān)理規(guī)劃修改審批表，報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)；5.規(guī)劃應(yīng)在開(kāi)第一次工地會(huì)議前報(bào)建設(shè)單位；6.規(guī)劃需組織監(jiān)理內(nèi)部人員學(xué)習(xí)（可采用B63內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要格式），并向施工單位交底（可采用B62專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要表式，其中接受交底人

19、員必須包括項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員）。1.檢查規(guī)劃的時(shí)效性、審批及修訂程序；2.檢查規(guī)劃的針對(duì)性、可操作性、完整性；3.檢查發(fā)文登記表的建設(shè)單位簽收規(guī)劃記錄；4.檢查規(guī)劃的內(nèi)部學(xué)習(xí)記錄；5.檢查向施工單位的交底記錄，并檢查會(huì)議紀(jì)要的發(fā)文登記表?？偙O(jiān)專(zhuān)監(jiān)資料員2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則A.4.2文件目錄；監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。（目錄備注欄注明內(nèi)部學(xué)習(xí)、對(duì)施工單位交底的會(huì)議紀(jì)要編號(hào)、發(fā)文登記編號(hào)）1.采用B13表式，對(duì)中型及以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)、或有一定難度的復(fù)雜工序、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程應(yīng)在實(shí)施前編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；2.細(xì)則內(nèi)容需全面，具有針對(duì)性、可操作性，由專(zhuān)監(jiān)編制、總監(jiān)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行；當(dāng)實(shí)際情況或條件變化

20、時(shí)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完善；3.細(xì)則應(yīng)組織相關(guān)內(nèi)部人員學(xué)習(xí)（可采用B63內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要格式），并向施工單位交底（可采用B62專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要表式）；4.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查細(xì)則的時(shí)效性、審批及修訂程序；2.檢查細(xì)則的全面性、完整性、針對(duì)性、可操作性；3. 檢查規(guī)劃的內(nèi)部學(xué)習(xí)記錄；4. 檢查向施工單位的交底記錄，并檢查會(huì)議紀(jì)要的發(fā)文登記表?？偙O(jiān)專(zhuān)監(jiān)資料員B施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作1建設(shè)文件收集與圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底1工程勘測(cè)資料、施工圖紙及設(shè)計(jì)變更審圖意見(jiàn)書(shū)、審圖意見(jiàn)回復(fù)、審圖合格證等；設(shè)計(jì)施工圖紙目錄；工程勘測(cè)報(bào)告；施工圖紙；設(shè)計(jì)變更。1.收集工程勘測(cè)資料；2.收集全套施工圖紙及設(shè)計(jì)變更，并填寫(xiě)設(shè)計(jì)施工圖紙目

21、錄（勘測(cè)文件、設(shè)計(jì)施工圖紙、設(shè)計(jì)變更通知統(tǒng)一登記在設(shè)計(jì)施工圖紙目錄中），監(jiān)理用圖加蓋項(xiàng)目機(jī)構(gòu)章（用以區(qū)別其他單位用圖）；3.工程勘測(cè)資料、設(shè)計(jì)施工圖、重大設(shè)計(jì)變更需經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核，需收集相關(guān)審核證明資料，包括出圖章、圖審章、審圖意見(jiàn)書(shū)、審圖意見(jiàn)回復(fù)、審圖合格證等；4.設(shè)計(jì)變更要及時(shí)登記反映在圖紙上。1.工程勘測(cè)文件、設(shè)計(jì)施工圖紙及設(shè)計(jì)變更應(yīng)簽章完整、保存完好無(wú)缺漏；2.檢查勘測(cè)、圖紙及設(shè)計(jì)變更收文登記的及時(shí)性；3.檢查相關(guān)部門(mén)審核情況；4.檢查設(shè)計(jì)變更在圖紙上的反映情況。總監(jiān)資料員2建設(shè)文件施工許可證等相關(guān)建設(shè)工程批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。（施工許可證必須收集）1.收集施工許可證等相關(guān)建設(shè)工程批準(zhǔn)文件

22、的復(fù)印件（基地道路紅線圖、用地許可證、規(guī)劃許可證、施工許可證等）。1.核對(duì)建設(shè)工程批準(zhǔn)文件，無(wú)施工許可證的需識(shí)別并書(shū)面提醒業(yè)主。3圖紙會(huì)審與設(shè)計(jì)交底圖紙會(huì)審前熟悉圖紙內(nèi)部紀(jì)要的復(fù)印件；設(shè)計(jì)交底（圖紙會(huì)審）的會(huì)議紀(jì)要復(fù)印件。（原件收集在C.4.8、C.4.9中）1.圖紙會(huì)審前，總監(jiān)應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計(jì)文件，并對(duì)圖紙中存在問(wèn)題提出書(shū)面意見(jiàn)（可采用B63內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要格式）；2.做好設(shè)計(jì)交底（圖紙會(huì)審）的會(huì)議紀(jì)要（可采用B62專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要格式），注意參建單位有效簽認(rèn)手續(xù)要齊全；3.會(huì)審意見(jiàn)、紀(jì)要中遺留問(wèn)題后續(xù)處理要及時(shí)封閉；4.圖紙會(huì)審要及時(shí)登記反映在圖紙上。1.檢查圖紙會(huì)審前監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部熟悉圖紙情

23、況；2.檢查設(shè)計(jì)交底（圖紙會(huì)審）會(huì)議紀(jì)要及其問(wèn)題封閉情況、簽章完整情況；3.檢查圖紙會(huì)審在圖紙上的反映情況。4業(yè)主來(lái)文B.1.4文件目錄；建設(shè)單位工程通知單、聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要、設(shè)計(jì)單位來(lái)文等。1.包括建設(shè)單位工程通知單、聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要、設(shè)計(jì)單位來(lái)文等（建議業(yè)主來(lái)文使用C1、C2表式）；2.業(yè)主來(lái)文按收文時(shí)間順序存放，對(duì)來(lái)文要及時(shí)做好收文登記，并正確及時(shí)處理；3.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查業(yè)主來(lái)文的收文登記；2.檢查來(lái)文問(wèn)題處理封閉情況。5監(jiān)測(cè)及試驗(yàn)文件B.1.5文件目錄；施工監(jiān)測(cè)記錄資料；樁基荷載試驗(yàn)資料；沉降觀測(cè)資料等。（目錄備注欄注明監(jiān)理應(yīng)對(duì)措施記錄的文件編號(hào)）1.收集施工監(jiān)測(cè)記錄資料、

24、樁基荷載試驗(yàn)資料、沉降觀測(cè)資料等；2.監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)超過(guò)規(guī)定值時(shí)，要按有關(guān)規(guī)定、程序和要求采取相應(yīng)的措施；按設(shè)計(jì)及規(guī)范要求核對(duì)樁基檢測(cè)數(shù)量、檢測(cè)結(jié)果和結(jié)論，不符合的要及時(shí)采取相應(yīng)措施；3.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查收文登記；2.檢查監(jiān)理應(yīng)對(duì)審查情況。6其他文件B.1.6文件目錄；招標(biāo)文件（施工方、監(jiān)理方等）；投標(biāo)文件（施工方、監(jiān)理方等）；白蟻防治合同；檢測(cè)合同等。（若有，則收集）1.收集以上未包含的其他文件，如招投標(biāo)文件、白蟻防治合同、檢測(cè)合同等；2. 建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查收文登記等。2施工組織設(shè)計(jì)與專(zhuān)項(xiàng)施工方案審核1施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表B.2.1文件目錄；施工組織設(shè)計(jì)；施工方案。1.施

25、組（方案）采用A3.1表式報(bào)審（安全專(zhuān)項(xiàng)方案采用A3.9表式報(bào)驗(yàn)），工程開(kāi)工前（專(zhuān)項(xiàng)方案在專(zhuān)項(xiàng)工程施工前）報(bào)審，總監(jiān)組織專(zhuān)監(jiān)審查并提出建議，總監(jiān)最后審核批準(zhǔn)；對(duì)提出修改意見(jiàn)的，經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)退回施工單位修改完善后重新報(bào)審，直至監(jiān)理審查符合要求后由總監(jiān)審核批準(zhǔn)實(shí)施；2.施工組織設(shè)計(jì)（方案）由施工企業(yè)質(zhì)量、安全部門(mén)及公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后，由總監(jiān)批準(zhǔn)實(shí)施；3.當(dāng)條件發(fā)生變化、原施組（方案）不能指導(dǎo)施工時(shí)，需及時(shí)要求施工單位對(duì)施組（方案）進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充，并組織重新報(bào)審，經(jīng)專(zhuān)監(jiān)審查、總監(jiān)審查批準(zhǔn)后實(shí)施；4.采用“四新”時(shí)要求施工單位編制工藝措施，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)論證后，由總監(jiān)審查批準(zhǔn)實(shí)施；5.危險(xiǎn)性較大的分部

26、分項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)在施工前單獨(dú)編制安全專(zhuān)項(xiàng)施工方案；超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程應(yīng)由施工單位組織召開(kāi)專(zhuān)家論證會(huì)；6. 建立小類(lèi)文件目錄。1.審查批準(zhǔn)程序、時(shí)效性、審核時(shí)限；2.檢查內(nèi)容的完整性、齊全性、針對(duì)性；審查有無(wú)違反強(qiáng)制性條文的內(nèi)容；審查施組（方案）中的安全技術(shù)措施；審核意見(jiàn)的封閉情況；3.檢查施工單位對(duì)施組（方案）修訂、補(bǔ)充后的審查批準(zhǔn)情況；4.檢查建設(shè)部危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法執(zhí)行情況。總監(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員3施工單位質(zhì)量、安全保證體系審核1質(zhì)量保證體系報(bào)審表B.3.1文件目錄；質(zhì)保體系報(bào)審表及其附件；施工管理人員審查記錄。（目錄有無(wú)根據(jù)實(shí)際情況；附件包括項(xiàng)目部各項(xiàng)質(zhì)量管理

27、制度、質(zhì)量管理人員一覽表和人員資格證書(shū)復(fù)印件等）1.采用A8表式，總包單位報(bào)審，項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、人員配置需符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定及投標(biāo)文件、施組承諾（收集質(zhì)量管理人員一覽表，監(jiān)理填寫(xiě)施工管理人員審查記錄）；2.項(xiàng)目經(jīng)理需按規(guī)定到位；3.項(xiàng)目經(jīng)理部需建立健全；4.收集質(zhì)量管理人員資格證書(shū)復(fù)印件（項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、施工員）；5.項(xiàng)目有多家總包單位的需建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查項(xiàng)目部質(zhì)量管理人員一覽表和人員資格證書(shū)復(fù)印件；2.檢查質(zhì)量管理制度的完整性、針對(duì)性；3.檢查監(jiān)理審核記錄；4.檢查工地例會(huì)、各類(lèi)報(bào)表項(xiàng)目經(jīng)理簽字手續(xù)；項(xiàng)目經(jīng)理不到位的監(jiān)理機(jī)構(gòu)需識(shí)別并采取相應(yīng)措施作為?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員2安全

28、保證體系報(bào)審表B.3.2文件目錄；安保體系報(bào)審表及其附件；施工管理人員審查記錄；特種作業(yè)人員審查記錄。（目錄有無(wú)根據(jù)實(shí)際情況；附件包括項(xiàng)目部各項(xiàng)安全管理制度、安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件、安全管理人員及特種作業(yè)人員一覽表和人員資格證書(shū)復(fù)印件等）1.總包單位報(bào)審，項(xiàng)目安全管理體系需符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（收集項(xiàng)目經(jīng)理部安全管理人員一覽表，監(jiān)理填寫(xiě)施工管理人員審查記錄）；2項(xiàng)目部需建立健全各項(xiàng)安全管理制度（含應(yīng)急預(yù)案）；3.收集安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；4.核查專(zhuān)職安全員數(shù)量配備情況，收集安全管理人員資格證書(shū)復(fù)印件（項(xiàng)目經(jīng)理、專(zhuān)職安全員有B、C類(lèi)考核合格證），必要時(shí)核對(duì)原件；5.對(duì)特種作業(yè)人員的操作資格進(jìn)行審核、備

29、案，過(guò)程中需采取動(dòng)態(tài)管理（定期、不定期檢查核對(duì)人員、證件的符合性，表格按特種作業(yè)人員審查記錄）；6.安保體系報(bào)審采用A3.2表式；7.項(xiàng)目有多家總包單位的需建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查項(xiàng)目經(jīng)理部安全管理人員一覽表和安全管理人員數(shù)量及資格證書(shū)復(fù)印件；2.檢查安全管理制度的完整性、針對(duì)性；3.檢查監(jiān)理審核記錄；4.檢查安全生產(chǎn)許可證的時(shí)效性；5.檢查特種作業(yè)人員資格及監(jiān)理動(dòng)態(tài)管理情況。4分包單位資質(zhì)審核1分包單位資質(zhì)報(bào)審表B.4.1文件目錄；分包單位資質(zhì)報(bào)審表及其附件；施工管理人員審查記錄；特種作業(yè)人員審查記錄。（附件包括分包單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件、管理人員和特種作業(yè)人員資格

30、證書(shū)復(fù)印件等）1. 采用A3.6表式報(bào)審；2.工程分包需符合建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，專(zhuān)業(yè)分包單位要與施工合同中載明的分包單位一致或經(jīng)建設(shè)單位同意的分包單位一致；3.專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包工程開(kāi)始前審查批準(zhǔn)；重要原材料（商品砼等）、構(gòu)配件（預(yù)制砼構(gòu)件）供貨前審查批準(zhǔn)；4.收集分包單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；5.收集現(xiàn)場(chǎng)管理人員和特種作業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件，監(jiān)理填寫(xiě)施工管理人員審查記錄、特種作業(yè)人員審查記錄；6.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查工程分包的合法性；2.檢查分包單位選擇的符合性；3.檢查分包單位資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可證是否符合規(guī)定；4.檢查分包單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員和特種作業(yè)人員

31、持證上崗情況；5.檢查監(jiān)理審核的時(shí)效性?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員5測(cè)量放線控制成果檢查1測(cè)量人員及設(shè)備審核記錄B.5.1文件目錄；測(cè)量人員及設(shè)備報(bào)審表及附件；施工單位計(jì)量器具審查記錄。（目錄有無(wú)根據(jù)實(shí)際情況；附件包括測(cè)量人員名單、檢測(cè)設(shè)備清單及檢定證書(shū)復(fù)印件等）1.要求施工單位報(bào)審測(cè)量人員及設(shè)備（附檢測(cè)設(shè)備清單及檢定證書(shū)復(fù)印件），報(bào)審表可采用A8格式；2.根據(jù)施組或方案：審核施工單位是否配備相對(duì)固定并滿足使用數(shù)量的測(cè)量人員；審核施工單位是否配備滿足施工要求的、經(jīng)檢定有效的測(cè)量設(shè)備，填寫(xiě)施工單位計(jì)量器具審查記錄；3.多家施工單位報(bào)審的需建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查測(cè)量人員證書(shū)、簽字情況；2.檢查測(cè)量設(shè)備清

32、單、檢定證書(shū)的時(shí)效。總監(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員2控制點(diǎn)復(fù)核資料B.5.2文件目錄；規(guī)劃放線成果資料及其交接記錄；控制樁測(cè)量放線成果記錄；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制樁復(fù)核記錄；控制樁保護(hù)的書(shū)面及照片資料。1.會(huì)同建設(shè)方、施工方做好規(guī)劃部門(mén)放線的接收工作，收集規(guī)劃放線成果資料，做好與施工單位的交接記錄；2.對(duì)照施組或測(cè)量施工方案審查平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)設(shè)置的合理性與可行性，審查意見(jiàn)需明確；3.審查施工單位報(bào)送的控制樁測(cè)量放線成果記錄（按A3.7表式報(bào)驗(yàn)），組織監(jiān)理人員復(fù)核控制樁，做好獨(dú)立的監(jiān)理復(fù)測(cè)資料（填寫(xiě)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制樁復(fù)核記錄）；4.督促落實(shí)對(duì)控制樁的保護(hù)措施，留存控制樁保護(hù)的書(shū)面及照片資料；5.多次控制樁定

33、位放線的項(xiàng)目需建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查規(guī)劃放線成果（復(fù)印件）及其收發(fā)文記錄；2.檢查施組或測(cè)量方案有無(wú)控制網(wǎng)設(shè)置內(nèi)容及監(jiān)理審查意見(jiàn)；3.檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制樁復(fù)核記錄的完整性、真實(shí)性；4.檢查控制樁保護(hù)的資料、實(shí)物或照片。6開(kāi)工報(bào)審1工程開(kāi)工報(bào)審表B.6.1文件目錄；工程開(kāi)工報(bào)審表及其附件。（目錄有無(wú)根據(jù)實(shí)際情況）1.采用A1表式報(bào)審，由總監(jiān)組織專(zhuān)監(jiān)審查承包單位報(bào)送的工程開(kāi)工報(bào)審表及相關(guān)資料，具備以下開(kāi)工條件時(shí)，由總監(jiān)簽發(fā)，并報(bào)建設(shè)單位：1）施工許可證已獲政府主管部門(mén)批準(zhǔn)；2）征地拆遷工作能滿足工程進(jìn)度的需要；3）施組/方案已或總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；4）承包單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員已到位，機(jī)具、施工人員

34、已進(jìn)場(chǎng)，主要工程材料已落實(shí)；5）進(jìn)場(chǎng)道路及水、電、通訊等已滿足開(kāi)工條件。2.分項(xiàng)工程或分階段開(kāi)工的工程應(yīng)同時(shí)滿足相關(guān)開(kāi)工條件。3.整個(gè)項(xiàng)目一次開(kāi)工，只簽發(fā)一次開(kāi)工令，如項(xiàng)目中涉及較多單位工程，且開(kāi)工時(shí)間不同，則每個(gè)單位工程都應(yīng)簽發(fā)開(kāi)工令；4.分包工程開(kāi)工除滿足上述開(kāi)工條件外，分包單位資質(zhì)報(bào)審需審核通過(guò)；5.開(kāi)工條件不符合現(xiàn)場(chǎng)已經(jīng)開(kāi)始施工的，監(jiān)理需及時(shí)正確處置；6.多個(gè)開(kāi)工報(bào)審的需建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查開(kāi)工條件的符合性；2.檢查開(kāi)工審核的程序及時(shí)效性；3.檢查分項(xiàng)、分階段、分包開(kāi)工報(bào)審劃分的合理性?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員7第一次工地會(huì)議1第一次工地會(huì)議紀(jì)要B.7.1文件目錄；第一次工地會(huì)議紀(jì)要復(fù)印

35、件。（目錄有無(wú)根據(jù)實(shí)際情況；第一次工地會(huì)議紀(jì)要原件收集在C.4.8中）1.第一次工地會(huì)議應(yīng)適時(shí)召開(kāi)，由建設(shè)單位主持，建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單主要人員需參加，監(jiān)理方整理會(huì)議紀(jì)要，各方會(huì)簽手續(xù)完備；2.第一次工地會(huì)議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1）建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場(chǎng)的組織機(jī)構(gòu)、人員及其分工；2）建設(shè)單位根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布對(duì)總監(jiān)的授權(quán)；3）建設(shè)單位介紹工程開(kāi)工準(zhǔn)備情況；4）承包單位介紹施工準(zhǔn)備情況；5）建設(shè)單位和總監(jiān)對(duì)施工準(zhǔn)備情況提出意見(jiàn)和要求；6）總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容；7）研究確定各方在施工過(guò)程中參加工地例會(huì)的主要人員，召開(kāi)工地例會(huì)周期、地點(diǎn)及主要議題。3.會(huì)議紀(jì)要采

36、用B62專(zhuān)題會(huì)議表式；4.多個(gè)獨(dú)立承包單位、召開(kāi)多次第一次工地會(huì)議的需建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查第一次工地會(huì)議的時(shí)效性；2.檢查會(huì)議參加人員的簽到情況；3.檢查監(jiān)理規(guī)劃交底情況（會(huì)議中可簡(jiǎn)單介紹規(guī)劃內(nèi)容，會(huì)后專(zhuān)門(mén)組織進(jìn)行詳細(xì)交底）；4.檢查監(jiān)理對(duì)施工準(zhǔn)備情況的意見(jiàn)和要求；5.檢查其他規(guī)范要求的內(nèi)容。總監(jiān)專(zhuān)監(jiān)、資料員8現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)1現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)審核記錄B.8.1文件目錄；現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件；檢測(cè)人員上崗資格證書(shū)復(fù)印件；現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)審查記錄；監(jiān)理處置文件復(fù)印件。（目錄有無(wú)根據(jù)實(shí)際情況）1.審查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等），收集資格證書(shū)復(fù)印件；2.審核檢測(cè)人員上崗資格，收集證

37、書(shū)復(fù)印件；3.填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)審查記錄；4.檢測(cè)結(jié)果不合格或檢測(cè)報(bào)告跟不上工程進(jìn)度，需及時(shí)正確處理；5.現(xiàn)場(chǎng)有多家檢測(cè)機(jī)構(gòu)的需建立小類(lèi)目錄。1.檢查監(jiān)理審核記錄；2.檢查證書(shū)有效性；3.檢查監(jiān)理處置的合理及時(shí)性?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員2現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室（或養(yǎng)護(hù)室）檢查記錄實(shí)驗(yàn)室（或養(yǎng)護(hù)室）報(bào)審資料；施工單位計(jì)量器具審查記錄；養(yǎng)護(hù)室檢查記錄。1.如果施工單位設(shè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室（或養(yǎng)護(hù)室），則需報(bào)驗(yàn)（可采用A8表式），監(jiān)理需審查是否符合相關(guān)規(guī)定；2.監(jiān)理需審查現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量器具及檢定證書(shū)，收集證書(shū)復(fù)印件并填寫(xiě)施工單位計(jì)量器具審查記錄；3.定期檢查養(yǎng)護(hù)室并填寫(xiě)?zhàn)B護(hù)室檢查記錄。1.檢查監(jiān)理審核記錄；2.檢查證書(shū)的有效性。C工

38、程施工階段監(jiān)理工作1工程進(jìn)度控制1工程進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表C.1.1文件目錄；工程總進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表及其附件；工程各階段進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表及其附件。（目錄備注欄注明監(jiān)理進(jìn)度控制措施記錄文件編號(hào)）1.審核施工單位施工總進(jìn)度計(jì)劃（采用A2.1表式報(bào)審）；2.審核施工單位各階段進(jìn)度計(jì)劃（可根據(jù)實(shí)際情況及建設(shè)方要求劃分為年、季、月、周等施工進(jìn)度計(jì)劃）；3.審批總進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)依據(jù)合同約定工期和施組及有關(guān)文件審查批準(zhǔn)，批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)與業(yè)主溝通；審批年度計(jì)劃應(yīng)依據(jù)總進(jìn)度計(jì)劃、施工合同等有關(guān)文件審查批準(zhǔn)，批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)與業(yè)主溝通；審批季度、月度進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)依據(jù)年度計(jì)劃審查批準(zhǔn)；4.建設(shè)單位任意壓縮合理的合同工期的，監(jiān)理應(yīng)正確處置；5.對(duì)

39、進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施情況要進(jìn)行定期檢查、分析和對(duì)比，進(jìn)度正常，按原計(jì)劃實(shí)施；進(jìn)度滯后需及時(shí)下達(dá)監(jiān)理指令或組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，要求施工單位采取趕工措施，調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃；監(jiān)理要審查經(jīng)調(diào)整后的進(jìn)度計(jì)劃，同時(shí)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要有跟蹤檢查措施，分析與對(duì)比進(jìn)度情況及時(shí)提供進(jìn)度信息；6.在監(jiān)理月報(bào)中向業(yè)主報(bào)告工程實(shí)際進(jìn)度和所采取的進(jìn)度控制措施的執(zhí)行情況，并提出合理化預(yù)防措施的建議；6.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查審批程序的符合性、時(shí)效性；2.檢查進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審資料（包括相關(guān)的計(jì)劃資料等）的齊全性；3.檢查監(jiān)理進(jìn)度控制措施記錄（會(huì)議紀(jì)要、聯(lián)系單、通知單、監(jiān)理月報(bào)等）。總監(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員2施工大型（起重）機(jī)械（設(shè)施）核查1設(shè)備進(jìn)場(chǎng)

40、核查C.2.1文件目錄；設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)表及其附件。（附件包括：設(shè)備制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗(yàn)證明、備案證明等文件；設(shè)備安裝、拆卸單位的資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證和特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書(shū)等）1.采用A3.4表式報(bào)驗(yàn)（進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)），凡危險(xiǎn)性較大的施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施進(jìn)場(chǎng)、使用均需報(bào)驗(yàn)；2.設(shè)備型號(hào)、數(shù)量需與施工組織設(shè)計(jì)相符，設(shè)備制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗(yàn)證明、備案證明等文件需齊全；3.核查設(shè)備安裝、拆卸單位的資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證和特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書(shū)；4.審核設(shè)備安裝、拆卸專(zhuān)項(xiàng)方案，方案需符合相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；

41、5.多臺(tái)設(shè)備的建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查設(shè)備資料的齊全性、時(shí)效性；2.檢查安裝拆卸方案的符合性；3.檢查安裝拆卸單位資質(zhì)、人員資格的符合性、時(shí)效性?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員2設(shè)備啟用核查C.2.2文件目錄；設(shè)備使用報(bào)驗(yàn)表及其附件。（附件包括：檢測(cè)驗(yàn)收合格或準(zhǔn)用手續(xù)；第三方專(zhuān)業(yè)檢測(cè)單位的資質(zhì)和檢測(cè)人員的資格證書(shū)復(fù)印件；檢測(cè)報(bào)告、驗(yàn)收合格證明、政府部門(mén)備案證明；起重司機(jī)、信號(hào)司索工的特種作業(yè)操作資格證書(shū)復(fù)印件；設(shè)備操作和維護(hù)保養(yǎng)制度等）1.采用A3.4表式報(bào)驗(yàn)（使用報(bào)驗(yàn)），現(xiàn)場(chǎng)使用的起重機(jī)械設(shè)備未經(jīng)不得使用；2.審查第三方專(zhuān)業(yè)檢測(cè)單位的資質(zhì)和檢測(cè)人員的資格，核查第三方專(zhuān)業(yè)檢測(cè)單位的檢測(cè)報(bào)告；核查承包單位、

42、安裝單位、設(shè)備租賃單位、檢測(cè)單位參加并簽字蓋章的；3.核查政府有關(guān)部門(mén)同意備案的證明；4.審核起重司機(jī)、信號(hào)司索工的特種作業(yè)操作資格證書(shū)；5.審核設(shè)備操作和維護(hù)保養(yǎng)制度，并監(jiān)督其有效運(yùn)行；6.多臺(tái)設(shè)備的建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查專(zhuān)業(yè)檢測(cè)單位資質(zhì)、人員資格的符合性、時(shí)效性；2.檢查設(shè)備驗(yàn)收合格證明資料、備案證明；3.檢查特種作業(yè)人員資格的符合性、時(shí)效性；4.檢查操作和維修保養(yǎng)制度的齊全性。3使用期監(jiān)管巡視監(jiān)理記錄表中關(guān)于定期檢查、保養(yǎng)的內(nèi)容。1.設(shè)備使用中進(jìn)行改裝或超出檢測(cè)周期的，需進(jìn)行檢測(cè)；2.督促施工單位按規(guī)定、方案要求進(jìn)行定期檢查、保養(yǎng)（可填寫(xiě)在巡視監(jiān)理記錄表中）。1.檢查監(jiān)理巡查及審核記

43、錄。3工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)審核1材料設(shè)備臺(tái)賬C.3.1文件目錄；建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺(tái)帳。1.建立建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺(tái)帳，做好材料分類(lèi)登記工作（結(jié)構(gòu)主材、設(shè)備單獨(dú)按品種分類(lèi)登記，其他輔材、安裝、裝飾材料等可按專(zhuān)業(yè)分類(lèi)登記）；2.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查分類(lèi)臺(tái)賬的合理性、及時(shí)性、完整性。總監(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員2材料設(shè)備報(bào)驗(yàn)單C.3.2文件目錄；材料設(shè)備報(bào)驗(yàn)單及其附件。（目錄備注欄注明不合格品控制的監(jiān)理文件編號(hào)）1.按A3.3表式報(bào)驗(yàn)，材料等報(bào)驗(yàn)的質(zhì)保資料要完整；2.監(jiān)理需對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料設(shè)備的質(zhì)保資料原件進(jìn)行核查，收集復(fù)印件，并初步檢查實(shí)物：外觀檢查不合格的責(zé)令退場(chǎng)處理；外觀檢查合格、需復(fù)

44、試合格才能使用的，按規(guī)定進(jìn)行見(jiàn)證取樣工作，復(fù)試合格后簽批；3.大型設(shè)備開(kāi)箱檢查設(shè)計(jì)單位代表應(yīng)參加；4.及時(shí)登記建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺(tái)帳；5.對(duì)檢測(cè)結(jié)果為不合格品或雙倍取樣檢測(cè)結(jié)果為不合格品，應(yīng)按不合格品控制程序執(zhí)行；6.未經(jīng)監(jiān)理人員驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單并檢查整改落實(shí)情況；7.對(duì)施工、監(jiān)理單位委托的檢測(cè)試驗(yàn)單位在實(shí)施檢測(cè)、試驗(yàn)前，要進(jìn)行資質(zhì)審查，其資質(zhì)證明文件留在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)備查；8.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查質(zhì)保資料的完整性、時(shí)效性；2.檢查見(jiàn)證取樣的及時(shí)性、齊全性；3.檢查審批程序的符合性；4.檢查不合格材料設(shè)備的處理情況。4施工過(guò)程監(jiān)控1巡視

45、監(jiān)理記錄C.4.1文件目錄；巡視監(jiān)理記錄表。1.按監(jiān)理規(guī)劃或巡視制度（方案），對(duì)正在施工的部位或工序在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的定期或不定期的巡視監(jiān)督活動(dòng)；2.填寫(xiě)巡視監(jiān)理記錄表；3.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查監(jiān)理規(guī)劃或巡視制度（方案）中巡視監(jiān)理內(nèi)容的合理性、完整性；2.檢查巡視監(jiān)理記錄表的及時(shí)性、完整性、閉合性。專(zhuān)監(jiān)、監(jiān)理員資料員2旁站監(jiān)理記錄C.4.2文件目錄；旁站監(jiān)理記錄表。1.按B11表式填寫(xiě)；2.旁站監(jiān)理方案應(yīng)單獨(dú)編制，收在監(jiān)理實(shí)施細(xì)則中；旁站監(jiān)理方案中要有旁站項(xiàng)目清單，要規(guī)定旁站監(jiān)理的部位、工序、程序、監(jiān)控要點(diǎn)、目標(biāo)值、旁站人員職責(zé)等；旁站的范圍按建設(shè)部房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法及旁站監(jiān)理方

46、案執(zhí)行；3.旁站監(jiān)理記錄填寫(xiě)要及時(shí)，內(nèi)容要具體、完整，整改情況要閉合；4.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查旁站項(xiàng)目的完整性，不得有漏項(xiàng)；2.檢查旁站記錄的完整性、真實(shí)性、時(shí)效性；3.檢查旁站問(wèn)題的封閉情況；4.檢查旁站記錄簽章完整性。3監(jiān)理工程師聯(lián)系單C.4.3文件目錄；監(jiān)理工程師聯(lián)系單。1.按B3表式填寫(xiě)，是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)就工程有關(guān)事項(xiàng)與工程參建各方進(jìn)行工作聯(lián)絡(luò)或回復(fù)的用表；2.一般體現(xiàn)工序施工前的事前控制，用以提醒、告知；3.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查簽發(fā)程序的完整性；2.檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3.檢查問(wèn)題的封閉情況?？偙O(jiān)專(zhuān)監(jiān)資料員4監(jiān)理工程師通知單C.4.4文件目錄；監(jiān)理工程師通知單；監(jiān)理工程師

47、通知回復(fù)單。1.按B2表式填寫(xiě)，是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)通知承包單位應(yīng)執(zhí)行的、除工程暫停以外的其它有關(guān)事項(xiàng)的用表；2.施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題及隱患（進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)、安全文明、工程變更等方面），應(yīng)及時(shí)簽發(fā)通知單，要求承包單位予以整改；3.通知單內(nèi)容要完整、準(zhǔn)確，理由和依據(jù)要充分（法律、法規(guī)和強(qiáng)制性條款方面），語(yǔ)句要通順，整改與回復(fù)要限定時(shí)間；4.通知單要按時(shí)回復(fù)（采用A5表式），監(jiān)理需檢查核實(shí)回復(fù)內(nèi)容。3.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查簽發(fā)程序的完整性；2.檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3.檢查回復(fù)單的時(shí)效性、封閉情況?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員5監(jiān)理工程師備忘錄C.4.5文件目錄；監(jiān)理工程師備忘錄。1.按B4表式填寫(xiě)，是項(xiàng)

48、目監(jiān)理機(jī)構(gòu)就有關(guān)重要建議未被建設(shè)單位采納或監(jiān)理通知單中的應(yīng)執(zhí)行事項(xiàng)承包單位未予執(zhí)行的最終書(shū)面說(shuō)明，可抄報(bào)有關(guān)上級(jí)主管部門(mén)；2.備忘錄分為對(duì)建設(shè)單位備忘錄、對(duì)承包單位備忘錄、對(duì)設(shè)計(jì)單位備忘錄；3.有多份備忘錄的需建立小類(lèi)目錄。1.檢查簽發(fā)程序的完整性；2.檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3.檢查收發(fā)文記錄?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員6向有關(guān)主管部門(mén)質(zhì)量安全報(bào)告單C.4.6文件目錄；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向有關(guān)主管部門(mén)質(zhì)量安全報(bào)告單。1.按B14表式填寫(xiě)；2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量事故隱患、安全事故隱患并已要求施工單位整改，但施工單位拒不整改或不停止施工時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)采用此單及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告；3.填報(bào)前宜先向公司匯報(bào)。1.檢查

49、報(bào)告單內(nèi)容的合理性、報(bào)送的時(shí)效性及程序性?？偙O(jiān)專(zhuān)監(jiān)、資料員7工地例會(huì)C.4.7文件目錄；工地例會(huì)會(huì)議紀(jì)要。1.按B61表式填寫(xiě)；總監(jiān)定期組織主持，主要內(nèi)容應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)范要求；2.會(huì)議紀(jì)要應(yīng)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與會(huì)各方代表會(huì)簽；3.會(huì)議議定事項(xiàng)要落實(shí)，處理問(wèn)題要封閉；4.會(huì)議紀(jì)要整理要及時(shí)，內(nèi)容要齊全；4.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查總監(jiān)主持和出席例會(huì)的頻率；2.檢查例會(huì)是否定期召開(kāi)，會(huì)議內(nèi)容是否全面、完整；3.檢查會(huì)議議定事項(xiàng)、問(wèn)題的落實(shí)封閉情況；4.檢查會(huì)議紀(jì)要整理的及時(shí)性、完整性，檢查發(fā)文登記。總監(jiān)專(zhuān)監(jiān)、資料員8專(zhuān)題會(huì)議C.4.8文件目錄；專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要。1.按B62表式填寫(xiě)；在監(jiān)理工

50、作過(guò)程中，遇到重大技術(shù)問(wèn)題、質(zhì)量問(wèn)題、進(jìn)度嚴(yán)重滯后問(wèn)題、索賠等問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議。2.專(zhuān)題會(huì)議召開(kāi)前要予以通知，確定會(huì)議參加對(duì)象、明確會(huì)議主要內(nèi)容，需要時(shí)應(yīng)與業(yè)主事前溝通；3.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要做好會(huì)議前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括有關(guān)資料的收集、分析和整理，提出會(huì)議的主要內(nèi)容、要求和目標(biāo)，供與會(huì)人員磋商和確定；4.專(zhuān)題會(huì)議由總監(jiān)或業(yè)主組織主持，會(huì)議紀(jì)要由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)起草經(jīng)與會(huì)人員簽認(rèn)后下發(fā)；5.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查是否根據(jù)需要及時(shí)組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議；2.檢查會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容及問(wèn)題的落實(shí)與處理情況；3.檢查會(huì)議紀(jì)要整理的及時(shí)性、完整性，檢查發(fā)文登記?？偙O(jiān)、專(zhuān)監(jiān)資料員9內(nèi)部會(huì)議C.4.9文件目

51、錄；內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要。1.按B63表式填寫(xiě)；2.總監(jiān)定期主持召開(kāi)監(jiān)理內(nèi)部會(huì)議（每月至少組織二次）；3.監(jiān)理內(nèi)部會(huì)議主要內(nèi)容應(yīng)符合下列要求：學(xué)習(xí)工程規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、施工文件等；同時(shí)檢查本階段監(jiān)理工作執(zhí)行情況；討論研究監(jiān)理工作中遇到的問(wèn)題，提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平，并作好監(jiān)理工作小結(jié)；布置下階段監(jiān)理工作要點(diǎn)，并做好會(huì)議紀(jì)要；4.總監(jiān)還應(yīng)不定期組織專(zhuān)題討論，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析和研究，并制定預(yù)防和糾正措施；5.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查內(nèi)部會(huì)議的頻率；2.檢查會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容；3.檢查會(huì)議紀(jì)要整理的及時(shí)性、完整性，檢查發(fā)文登記?？偙O(jiān)資料員10其他監(jiān)控資料C.4.10文件目錄；各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查資料；其他施工過(guò)程

52、監(jiān)控資料。1.收集各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查資料，如定期安全專(zhuān)項(xiàng)檢查資料、質(zhì)量進(jìn)度等其他專(zhuān)項(xiàng)檢查資料；2.收集其他未包括的施工過(guò)程監(jiān)控資料；3.建立小類(lèi)文件目錄。1.檢查各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查頻率的合理性；2.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改及封閉情況?？倢?zhuān)監(jiān)資料員5工序驗(yàn)收1工程質(zhì)量驗(yàn)收范圍的劃分驗(yàn)收范圍劃分計(jì)劃（復(fù)印施組或方案相關(guān)內(nèi)容）1.要求施工單位在施工組織設(shè)計(jì)（方案）中明確單位（子單位）工程、分部工程（子分部）工程、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批劃分計(jì)劃，并經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核后執(zhí)行；2.劃分有調(diào)整的需及時(shí)補(bǔ)充報(bào)審。1.檢查劃分方案的合理性、時(shí)效性。專(zhuān)監(jiān)資料員2檢驗(yàn)批（分項(xiàng)工程）驗(yàn)收C.5.2文件目錄；分目錄（可按單位工程、專(zhuān)業(yè)類(lèi)別）；檢驗(yàn)批（分項(xiàng)）工程工序報(bào)驗(yàn)單。1.按A3.5表式報(bào)驗(yàn)（施工測(cè)量報(bào)驗(yàn)按A3.7表式，混凝土澆筑報(bào)審按