第4章 FC模型

1、第四章第四章 FC模型模型第一節(jié)第一節(jié) 概述概述第二節(jié)第二節(jié) 短期均衡短期均衡第三節(jié)第三節(jié) 長期均衡長期均衡第四節(jié)第四節(jié) 模型基本特征模型基本特征第五節(jié)第五節(jié) 非對稱非對稱FC模型模型第六節(jié)第六節(jié) FC模型的新特征模型的新特征第一節(jié)第一節(jié) 概述概述第二節(jié)第二節(jié) 短期均衡短期均衡第三節(jié)第三節(jié) 長期均衡長期均衡第四節(jié)第四節(jié) 模型基本特征模型基本特征第五節(jié)第五節(jié) 非對稱非對稱FC模型模型第六節(jié)第六節(jié) FC模型的新特征模型的新特征一、一、FC模型的基本邏輯模型的基本邏輯CP模型清晰地揭示了模型清晰地揭示了貿(mào)易成本、要素流動與聚集貿(mào)易成本、要素流動與聚集三者之間三者之間的關(guān)系，但其最大缺點是：依賴于大量

2、的數(shù)值模擬。尤其的關(guān)系，但其最大缺點是：依賴于大量的數(shù)值模擬。尤其是決定企業(yè)和工人區(qū)位的是決定企業(yè)和工人區(qū)位的內(nèi)生變量內(nèi)生變量（工資和價格）不能表（工資和價格）不能表示為經(jīng)濟活動空間分布的顯函數(shù)形式，降低了模型的可處示為經(jīng)濟活動空間分布的顯函數(shù)形式，降低了模型的可處理性。理性。為此，為此，馬丁和羅格斯（馬丁和羅格斯（1995）提出提出FC模型（模型（Footloose Capital Model） ，修正，修正CP模型的一些假設(shè)，因而處理起來模型的一些假設(shè)，因而處理起來很容易。很容易。Martin, P. and C.A. Rogers (1995). Industrial location

3、and public infrastructure, Journal of International Economics 39, 335-351.工業(yè)部門工業(yè)部門Dixit-Stiglitz 壟斷競爭壟斷競爭規(guī)模報酬遞增：規(guī)模報酬遞增：固定成本為固定成本為 F 單位資本單位資本可變成本為每單位產(chǎn)出需要可變成本為每單位產(chǎn)出需要 am 單位勞動單位勞動 力力北部北部和南部和南部市場市場K (流動流動要素要素)L(不流動不流動要素要素)區(qū)域間存在冰山區(qū)域間存在冰山交易成本，區(qū)域交易成本，區(qū)域內(nèi)不存在冰山交內(nèi)不存在冰山交易成本易成本農(nóng)業(yè)部門農(nóng)業(yè)部門瓦爾拉斯均衡（規(guī)模收益不變和完瓦爾拉斯均衡（規(guī)模收益

4、不變和完全競爭）全競爭）可變成本為每單位農(nóng)產(chǎn)品需要可變成本為每單位農(nóng)產(chǎn)品需要 aA單單位勞動力位勞動力農(nóng)產(chǎn)品價格農(nóng)產(chǎn)品價格 (pA=1)資本從南往北資本從南往北或者從北往南流或者從北往南流無貿(mào)易無貿(mào)易成本成本資本流動受資本流動受名義利率差異名義利率差異驅(qū)動驅(qū)動p- pp- p* *FC模型改變了模型改變了CP模型對流動要素的假定：流動要素不模型對流動要素的假定：流動要素不再是工人，而是再是工人，而是資本資本，并且流動要素的所有收入被，并且流動要素的所有收入被匯回匯回所有者所在的區(qū)域，這就所有者所在的區(qū)域，這就切斷切斷了需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)的了需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果關(guān)系，因此，循環(huán)累積因

5、果關(guān)系，因此，F(xiàn)C模型中的聚集模型中的聚集不再不再是是自自我加強我加強的。的。FC模型的兩個重要特點：模型的兩個重要特點：1、模型、模型容易處理容易處理，關(guān)于相對市場規(guī)模和工業(yè)空間分布，關(guān)于相對市場規(guī)模和工業(yè)空間分布的主要均衡表達式都是的主要均衡表達式都是線性線性的，所有變量都有的，所有變量都有顯性解顯性解。2、失去了、失去了CP模型中許多模型中許多富有啟迪富有啟迪的結(jié)論。的結(jié)論。二、二、 理論假設(shè)理論假設(shè)兩個區(qū)域：北部、南部兩個區(qū)域：北部、南部兩個部門：農(nóng)業(yè)（兩個部門：農(nóng)業(yè)（A）、制造業(yè)（）、制造業(yè)（M）兩種要素：資本（兩種要素：資本（K）、勞動力（）、勞動力（L）兩個部門：農(nóng)業(yè)、工業(yè)兩個部

6、門：農(nóng)業(yè)、工業(yè)農(nóng)業(yè)部門特征：規(guī)模收益不變、完全競爭農(nóng)業(yè)部門特征：規(guī)模收益不變、完全競爭工業(yè)部門特征：規(guī)模收益遞增、壟斷競爭工業(yè)部門特征：規(guī)模收益遞增、壟斷競爭兩個區(qū)域：偏好、技術(shù)、貿(mào)易開放度、初始的要素兩個區(qū)域：偏好、技術(shù)、貿(mào)易開放度、初始的要素稟賦等對稱；稟賦等對稱；農(nóng)業(yè)品貿(mào)易在區(qū)內(nèi)、區(qū)際都無成本；工業(yè)品貿(mào)易在農(nóng)業(yè)品貿(mào)易在區(qū)內(nèi)、區(qū)際都無成本；工業(yè)品貿(mào)易在區(qū)內(nèi)無成本，在區(qū)際貿(mào)易遵循區(qū)內(nèi)無成本，在區(qū)際貿(mào)易遵循“冰山冰山”貿(mào)易技術(shù)。貿(mào)易技術(shù)。與與CP模型相比，理論假設(shè)有兩點不同：模型相比，理論假設(shè)有兩點不同：1、生產(chǎn)要素假設(shè)不同、生產(chǎn)要素假設(shè)不同F(xiàn)C模型的生產(chǎn)要素是資本模型的生產(chǎn)要素是資本 K 和

7、勞動力和勞動力 L ，資本，資本可以跨可以跨區(qū)流動區(qū)流動，但勞動力，但勞動力不能流動不能流動，而且資本，而且資本所有者不能跨區(qū)所有者不能跨區(qū)流動流動，即資本在另一區(qū)域的收益匯回原地消費；，即資本在另一區(qū)域的收益匯回原地消費；因此，擁有資本的份額和使用資本的份額是不同的，分因此，擁有資本的份額和使用資本的份額是不同的，分別用別用 sK 和和 sn 表示。表示。2、資本的使用、資本的使用資本資本只作為工業(yè)企業(yè)的只作為工業(yè)企業(yè)的固定成本固定成本來使用，且假設(shè)每個工來使用，且假設(shè)每個工業(yè)企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，每種工業(yè)品的生產(chǎn)只需要業(yè)企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，每種工業(yè)品的生產(chǎn)只需要一單一單位資本位資本作為固定成

8、本。作為固定成本。資本稟賦總量：資本稟賦總量：Kw=k+k*；資本稟賦的份額：資本稟賦的份額：1sK+sK*；工業(yè)品種類數(shù)：工業(yè)品種類數(shù)：nw=n+n*；資本使用的份額：資本使用的份額：1=sn+sn*；勞動力總量：勞動力總量：Lw=L+L*。3、工業(yè)部門規(guī)模收益遞增的生產(chǎn)技術(shù)條件不同、工業(yè)部門規(guī)模收益遞增的生產(chǎn)技術(shù)條件不同F(xiàn)C模型中代表性工業(yè)企業(yè)的成本函數(shù)是模型中代表性工業(yè)企業(yè)的成本函數(shù)是非同位非同位的：固的：固定成本和可變成本兩種要素的使用定成本和可變成本兩種要素的使用密集程度密集程度不同。不同。FC模型代表性企業(yè)的成本函數(shù)：模型代表性企業(yè)的成本函數(shù)：可見：工業(yè)部門對資本（流動要素）的使用

9、是可見：工業(yè)部門對資本（流動要素）的使用是集約型集約型的，的，即使用即使用強度強度高于勞動。高于勞動。xwaLm p p4、關(guān)于要素流動的假設(shè)、關(guān)于要素流動的假設(shè)資本收益歸資本所有者所在區(qū)域消費，因此，資本流動資本收益歸資本所有者所在區(qū)域消費，因此，資本流動取決于兩個區(qū)域的取決于兩個區(qū)域的名義收益率名義收益率差異而非差異而非實際收益率實際收益率差異。差異。三、消費和生產(chǎn)三、消費和生產(chǎn)消費者的效應(yīng)函數(shù)可以寫成：消費者的效應(yīng)函數(shù)可以寫成： - - - - - 10,)(,)1/(0/ )1(1wniiMAMCCCCU（4.1）間接效用函數(shù)：間接效用函數(shù)：)1/()(/011- - - - - -

10、andipnpPPEVwniiawAw；，（4.2）工業(yè)企業(yè)只使用一單位固定成本，每單位產(chǎn)出需要工業(yè)企業(yè)只使用一單位固定成本，每單位產(chǎn)出需要 am單位勞動，企業(yè)的單位勞動，企業(yè)的成本函數(shù)成本函數(shù)為：為：農(nóng)業(yè)部門只需要勞動力，生產(chǎn)一單位的農(nóng)產(chǎn)品需要農(nóng)業(yè)部門只需要勞動力，生產(chǎn)一單位的農(nóng)產(chǎn)品需要 aA單位的勞動力。單位的勞動力。xwaLm p p四、長期均衡條件四、長期均衡條件)1()(nnnsss- - - * *p pp p（4.3）第一節(jié)第一節(jié) 概述概述第二節(jié)第二節(jié) 短期均衡短期均衡第三節(jié)第三節(jié) 長期均衡長期均衡第四節(jié)第四節(jié) 模型基本特征模型基本特征第五節(jié)第五節(jié) 非對稱非對稱FC模型模型第六節(jié)

11、第六節(jié) FC模型的新特征模型的新特征一、農(nóng)業(yè)部門一、農(nóng)業(yè)部門1、與、與CP模型一樣，根據(jù)柯布道格拉斯總效用函數(shù)，模型一樣，根據(jù)柯布道格拉斯總效用函數(shù)，在效用最大化目標下，消費者的最優(yōu)決策是：將其收入在效用最大化目標下，消費者的最優(yōu)決策是：將其收入的的1部分花費在農(nóng)產(chǎn)品上，部分花費在農(nóng)產(chǎn)品上，部分花費在工業(yè)品上，部分花費在工業(yè)品上，因此，北部對農(nóng)產(chǎn)品的因此，北部對農(nóng)產(chǎn)品的需求函數(shù)需求函數(shù)是：是：2、農(nóng)產(chǎn)品按邊際成本、農(nóng)產(chǎn)品按邊際成本定價定價：AApEC/)1( - - * * * LAALAAwapwap;3、因為農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成本為、因為農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成本為0，所以兩個區(qū)域的農(nóng)產(chǎn)品價，所以兩個區(qū)域的農(nóng)

12、產(chǎn)品價格相等：格相等：進而，進而，北部和南部的工資率相等北部和南部的工資率相等：上述結(jié)論的前提：上述結(jié)論的前提：FC模型滿足非完全專業(yè)化條件：兩模型滿足非完全專業(yè)化條件：兩區(qū)域都生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品。區(qū)域都生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品。4、不同：、不同：CP模型的工業(yè)勞動力工資模型的工業(yè)勞動力工資并不并不要求總是相等；而要求總是相等；而FC模模型則可以推論出工資型則可以推論出工資總是相等總是相等。* * AApp* * LLww二、工業(yè)部門二、工業(yè)部門1、需求函數(shù)、需求函數(shù)與與CP模型類似，通過求解效用最大化，得到北部對工模型類似，通過求解效用最大化，得到北部對工業(yè)品的業(yè)品的需求函數(shù)需求函數(shù)（南部類似）：（南部類似）：L

13、wKEdipnnpEPpEcLniiwwjMjjw - - - - -p p ;011（4.4）2、產(chǎn)品價格、產(chǎn)品價格與與CP模型相同：企業(yè)最優(yōu)定價策略為模型相同：企業(yè)最優(yōu)定價策略為邊際成本加成定邊際成本加成定價價：ppwapM ；* *- - /11注意：與注意：與CP模型的不同：模型的不同：CP模型中工業(yè)品價格（和邊際成本）取決于流動要素報模型中工業(yè)品價格（和邊際成本）取決于流動要素報酬（工人工資）。因為一般情況下（特殊情況如對稱區(qū)域酬（工人工資）。因為一般情況下（特殊情況如對稱區(qū)域情形除外），南北兩個區(qū)域的流動情形除外），南北兩個區(qū)域的流動要素價格要素價格（工人工資）（工人工資）并不相同

14、并不相同，因此兩個區(qū)域的，因此兩個區(qū)域的工業(yè)品價格也不相等工業(yè)品價格也不相等。但在但在FC模型中，工業(yè)企業(yè)的邊際成本只涉及模型中，工業(yè)企業(yè)的邊際成本只涉及不流動要素不流動要素即勞動力，該勞動力與生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的勞動力同一，農(nóng)業(yè)部即勞動力，該勞動力與生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的勞動力同一，農(nóng)業(yè)部門的短期均衡已經(jīng)揭示：南北兩個區(qū)域的勞動力相等，因門的短期均衡已經(jīng)揭示：南北兩個區(qū)域的勞動力相等，因此，兩個區(qū)域的此，兩個區(qū)域的工業(yè)品價格相等工業(yè)品價格相等！工業(yè)品價格相等使工業(yè)品價格相等使FC模型比模型比CP模型更容易處理。模型更容易處理。3、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)規(guī)模與與CP模型類似，企業(yè)規(guī)模固定。模型類似，企業(yè)規(guī)模固定。由：由

15、：得均衡企業(yè)規(guī)模為：得均衡企業(yè)規(guī)模為： p p /11pxwapM；- - Mwaxp p )1(- - 4、流動要素報酬、流動要素報酬與與CP模型的流動要素報酬（工人工資）模型的流動要素報酬（工人工資）不同不同，F(xiàn)C模型模型的的流動要素報酬流動要素報酬是是資本收益資本收益。在在DS框架下，企業(yè)營業(yè)利潤等于銷售額的一個固定框架下，企業(yè)營業(yè)利潤等于銷售額的一個固定份額：份額： p p/px 由由需求函數(shù)需求函數(shù)和和廠商定價公式廠商定價公式，得流動要素報酬的均衡表，得流動要素報酬的均衡表達式：達式：其中：其中：nw=Kw，sn 既是北部的既是北部的工業(yè)份額工業(yè)份額，又是北部，又是北部實際使用實際使

16、用的資本份額。的資本份額。 p pp p * * *bKEbBKEbBwwww；*1 - - EEssB *1 - - * *EEssB )1 (nnss- - )1 (nnss- - * * （4.5）注意：注意：與與CP模型不同，模型不同，F(xiàn)C模型的流動要素報酬的表達式是模型的流動要素報酬的表達式是顯顯函數(shù)函數(shù)（CP模型是隱函數(shù)），可以用含有模型是隱函數(shù)），可以用含有 sn 的顯性表達的顯性表達式表示式表示。5、市場份額、市場份額由由 sE=E/Ew，分別求分母，分別求分母 Ew 和分子和分子 E。（1）先求分母）先求分母 Ew：Ew 為經(jīng)濟系統(tǒng)的為經(jīng)濟系統(tǒng)的總支出總支出，等于，等于總收入

17、總收入，即等于，即等于要素收入要素收入之和之和：wwLnnwwLwwnwwnwwLnnwwLwLwbELwBsBsbELwKEbBsKEbBsKLwssnLwnnLwE - - - - - - * * * * * *)1()1()1()(p pp pp pp p)1/(bLwEwLw- - 因此：因此：（2）再求分子）再求分子 E：E北部勞動收入北部資本收入；北部勞動收入北部資本收入；北部勞動收入北部勞動收入wLL；但由于資本的使用和資本的稟賦但由于資本的使用和資本的稟賦并不一致并不一致，因此，資本，因此，資本收入較為復(fù)雜：收入較為復(fù)雜：因為南北區(qū)域的資本收益率不同，要求北部的資本因為南北區(qū)域

18、的資本收益率不同，要求北部的資本收入，必須知道北部資本的使用（分布）；收入，必須知道北部資本的使用（分布）；假設(shè)：南、北區(qū)域的資本分布（在南北之間）與經(jīng)假設(shè)：南、北區(qū)域的資本分布（在南北之間）與經(jīng)濟系統(tǒng)總資本的分布（在南北之間）濟系統(tǒng)總資本的分布（在南北之間）一致一致；則北部則北部資本資本稟賦稟賦K的的收益收益為：為：其中：其中： 就是北部擁有資本的收益率，也恰好等就是北部擁有資本的收益率，也恰好等于經(jīng)濟系統(tǒng)平均的于經(jīng)濟系統(tǒng)平均的資本收益率資本收益率。wwnnwwnnKbEKBsBsKEbKKsKs - - - - * * *)1()1(p pp pwwKbE/經(jīng)濟系統(tǒng)總體資本平均經(jīng)濟系統(tǒng)總體

19、資本平均 收益率：收益率：工業(yè)品總支出：工業(yè)品總支出： ；其中其中 部分為營業(yè)利潤，即資本收益；部分為營業(yè)利潤，即資本收益；則總資本平均收益率：則總資本平均收益率： 。wE /1wwKbE/加總北部加總北部勞動收入勞動收入與與資本收入資本收入得北部支出：得北部支出：因此，可得北部的相對因此，可得北部的相對市場份額市場份額為：為：wKwLLwwLEbsLswKbEKLwE )/(wKwLKLEKKsLLsbssbs - - ，；)1(（4.6）重要結(jié)論：重要結(jié)論：只要區(qū)域的勞動和資本稟賦份額給定，支出（收入）的只要區(qū)域的勞動和資本稟賦份額給定，支出（收入）的空間分布或市場份額就被確定了（市場份額

20、等于北部勞空間分布或市場份額就被確定了（市場份額等于北部勞動力和資本的稟賦份額的動力和資本的稟賦份額的加權(quán)平均加權(quán)平均），而與資本具體使），而與資本具體使用或用或分布分布無關(guān)。（原因是資本收益歸資本所在區(qū)域消費，無關(guān)。（原因是資本收益歸資本所在區(qū)域消費，并且資本所有者和勞動力不能跨區(qū)轉(zhuǎn)移）。并且資本所有者和勞動力不能跨區(qū)轉(zhuǎn)移）。第一節(jié)第一節(jié) 概述概述第二節(jié)第二節(jié) 短期均衡短期均衡第三節(jié)第三節(jié) 長期均衡長期均衡第四節(jié)第四節(jié) 模型基本特征模型基本特征第五節(jié)第五節(jié) 非對稱非對稱FC模型模型第六節(jié)第六節(jié) FC模型的新特征模型的新特征一、長期均衡條件一、長期均衡條件在長期，資本可以流動，因此，除了所有短

21、期均衡條件在長期，資本可以流動，因此，除了所有短期均衡條件外，長期均衡還需外，長期均衡還需資本停止流動資本停止流動這一條件。這一條件。資本停止流動有三種情形：資本停止流動有三種情形：1、南北區(qū)域資本收益相等；、南北區(qū)域資本收益相等；2、北部收益較高，但資本已經(jīng)全部集中到北部；、北部收益較高，但資本已經(jīng)全部集中到北部；3、南部收益較高，但資本已經(jīng)全部集中到南部。、南部收益較高，但資本已經(jīng)全部集中到南部。長期均衡條件可以由資本流動方程長期均衡條件可以由資本流動方程 中的中的 來刻畫：三種情形僅有兩種類型。來刻畫：三種情形僅有兩種類型。)1()(nnnsss- - - * *p pp pns 二、產(chǎn)

22、業(yè)空間分布的確定二、產(chǎn)業(yè)空間分布的確定令（令（4.5）式中的）式中的*，得：，得：該式反映了該式反映了支出的空間分布支出的空間分布（或相對市場規(guī)模）（或相對市場規(guī)模）sE 如何如何決定決定企業(yè)空間分布企業(yè)空間分布（或資本使用份額）（或資本使用份額）sn。把（把（4.6）式代入（）式代入（4.7）得：）得：)21(1121- - - Enss （4.7） - - - - - - )21()21)(1(1121KLnsbsbs （4.8）（4.8）式反映的是：勞動力和資本的）式反映的是：勞動力和資本的稟賦份額稟賦份額如何決如何決定定工業(yè)的空間分布工業(yè)的空間分布，該式是貿(mào)易自由度和區(qū)域要素稟賦，該式

23、是貿(mào)易自由度和區(qū)域要素稟賦份額的份額的顯函數(shù)顯函數(shù)，這對支出分析具有重要意義。，這對支出分析具有重要意義。三、長期均衡圖解三、長期均衡圖解由于由于FC模型的均衡表達式為顯函數(shù)，我們無須借助數(shù)模型的均衡表達式為顯函數(shù)，我們無須借助數(shù)值模擬即可得到長期均衡的結(jié)果：值模擬即可得到長期均衡的結(jié)果：1、FC模型存在并且只存在模型存在并且只存在一個內(nèi)部均衡一個內(nèi)部均衡，即，即sn1/2的的對稱均衡（與對稱均衡（與CP模型不同）；此外，還存在兩個聚集模型不同）；此外，還存在兩個聚集均衡，即均衡，即sn1和和sn0兩個核心邊緣均衡；兩個核心邊緣均衡；2、當(dāng)、當(dāng)1時，對稱均衡總是穩(wěn)定的長期均衡；時，對稱均衡總是

24、穩(wěn)定的長期均衡；而當(dāng)而當(dāng)1時，工業(yè)的任何空間分布都是穩(wěn)定的長期均時，工業(yè)的任何空間分布都是穩(wěn)定的長期均衡；因此，衡；因此，1既是突破點又是持續(xù)點。因此，既是突破點又是持續(xù)點。因此，F(xiàn)C模模型的戰(zhàn)斧圖實際上是型的戰(zhàn)斧圖實際上是“丁字鎬丁字鎬”。1/2sn011 S= B四、作用力分析四、作用力分析資本收益率的差異是決定長期資本流動的力量。計算可資本收益率的差異是決定長期資本流動的力量。計算可得區(qū)域間資本收益率的差異：得區(qū)域間資本收益率的差異：上式表明：上式表明：1、當(dāng)、當(dāng)1時，區(qū)際資本利潤率總是相等，空間對均衡時，區(qū)際資本利潤率總是相等，空間對均衡無關(guān)；無關(guān)；2、當(dāng)、當(dāng)00,說明存在說明存在本地

25、市本地市場放大效用場放大效用。第二項為負第二項為負，為，為分散力分散力，表明實際使用的資本份額越大，表明實際使用的資本份額越大，將降低區(qū)域的資本收益率差異，阻礙資本向使用較多的將降低區(qū)域的資本收益率差異，阻礙資本向使用較多的區(qū)域流動，此為區(qū)域流動，此為“資本擁擠效應(yīng)資本擁擠效應(yīng)”。資本最終的流動方向取決于集聚力和分散力的大??！資本最終的流動方向取決于集聚力和分散力的大??！從（從（4.9）可以看出：）可以看出：（1）/（1）1，因此，貿(mào)易自由度的提高，因此，貿(mào)易自由度的提高強強化化聚集力而聚集力而弱化弱化分散力；分散力；而而1-1-，交易成本的降低交易成本的降低或或替代彈性的下降替代彈性的下降（

26、多（多樣化偏好更強），都有利于樣化偏好更強），都有利于提高提高貿(mào)易自由度，進而促使貿(mào)易自由度，進而促使產(chǎn)業(yè)聚集，這一結(jié)論與產(chǎn)業(yè)聚集，這一結(jié)論與CP模型相同！模型相同！五、穩(wěn)定性分析五、穩(wěn)定性分析穩(wěn)定性分析就是要找出兩個關(guān)鍵的貿(mào)易自由度穩(wěn)定性分析就是要找出兩個關(guān)鍵的貿(mào)易自由度B（突破（突破點）和點）和S（持續(xù)點）。（持續(xù)點）。根據(jù)（根據(jù)（4.9）經(jīng)過標準化處理可得：）經(jīng)過標準化處理可得： - - - - - -* * * *1)()1(EEssb p pp p1、突破點、突破點在對稱點（在對稱點（sE= sn=1/2）上對上式求全微分，得：）上對上式求全微分，得：經(jīng)化簡、變換得：經(jīng)化簡、變換得：

27、2/12/11)()1()( * * * * * - - - - - -nEnEssEEssssdbd p pp pnEssdsbdsbdnE22/1114114)( - - - - - - - * * p pp p（4.10）因為在因為在FC模型中，資本所有者不流動，資本收益返回模型中，資本所有者不流動，資本收益返回資本所有者所在地，工人也不流動，因此，兩個區(qū)域的資本所有者所在地，工人也不流動，因此，兩個區(qū)域的支出不會因資本流動而變化，即支出不會因資本流動而變化，即 ，又因為，又因為因此，（因此，（4.10）變?yōu)椋海┳優(yōu)椋?/ nEssnnEEdsssds 0 Eds0114)(22/1 -

28、 - - - - * *nssdsbdnE p pp p結(jié)論：結(jié)論：當(dāng)當(dāng)1時，不存在時，不存在“本地市場放大效應(yīng)本地市場放大效應(yīng)”，僅存，僅存“市場市場擁擠效應(yīng)擁擠效應(yīng)”，這種力量始終作為分散力阻止聚集的形成，這種力量始終作為分散力阻止聚集的形成，對稱分布總是長期穩(wěn)定的均衡！對稱分布總是長期穩(wěn)定的均衡！當(dāng)當(dāng)1時，任何空間分布都是穩(wěn)定的，企業(yè)的區(qū)位選擇時，任何空間分布都是穩(wěn)定的，企業(yè)的區(qū)位選擇任意，空間與企業(yè)分布無關(guān)！任意，空間與企業(yè)分布無關(guān)！根據(jù)突破點的定義：打破對稱均衡的根據(jù)突破點的定義：打破對稱均衡的 值就是突破點，值就是突破點，因此，因此，1就是就是突破點突破點。2、持續(xù)點、持續(xù)點根據(jù)（

29、根據(jù)（4.9），當(dāng)），當(dāng) sn1時的區(qū)際利潤率差異為：時的區(qū)際利潤率差異為：討論初始稟賦對稱分布的情況（討論初始稟賦對稱分布的情況（sE1/2），得：），得： - - - - - - - - * *21)21)(1()1()(1 p pp pEssbn p pp p2)1()(21- - - - - * *bns（4.11）結(jié)論：結(jié)論：當(dāng)當(dāng)1時，聚集導(dǎo)致時，聚集導(dǎo)致負反饋機制負反饋機制起作用，因此聚集是不起作用，因此聚集是不穩(wěn)定的！穩(wěn)定的！當(dāng)當(dāng)1時，區(qū)際利潤率相等，此時聚集才是穩(wěn)定的！時，區(qū)際利潤率相等，此時聚集才是穩(wěn)定的！因此，保持因此，保持CP結(jié)構(gòu)長期穩(wěn)定的條件是結(jié)構(gòu)長期穩(wěn)定的條件是1，B

30、1就是就是持續(xù)點持續(xù)點。3、穩(wěn)定性、穩(wěn)定性不同于不同于CP模型，模型，F(xiàn)C模型只有一個內(nèi)點均衡，和兩個聚模型只有一個內(nèi)點均衡，和兩個聚集均衡：集均衡：當(dāng)當(dāng)1時，只存在一個穩(wěn)定的對稱均衡；時，只存在一個穩(wěn)定的對稱均衡；當(dāng)當(dāng)1時，存在穩(wěn)定的時，存在穩(wěn)定的CP均衡結(jié)構(gòu)（南部或北部為核均衡結(jié)構(gòu)（南部或北部為核心）；心）；重要結(jié)論：重要結(jié)論： 1既是突破點，又是持續(xù)點既是突破點，又是持續(xù)點！第一節(jié)第一節(jié) 概述概述第二節(jié)第二節(jié) 短期均衡短期均衡第三節(jié)第三節(jié) 長期均衡長期均衡第四節(jié)第四節(jié) 模型基本特征模型基本特征第五節(jié)第五節(jié) 非對稱非對稱FC模型模型第六節(jié)第六節(jié) FC模型的新特征模型的新特征與與CP模型比較

31、，對稱的模型比較，對稱的FC模型模型并沒有并沒有像像CP模型那樣得模型那樣得出許多有價值的見解或結(jié)論：出許多有價值的見解或結(jié)論：1、本地市場放大效應(yīng)、本地市場放大效應(yīng)由（由（4.7）可知：）可知：而而 是本地市場效應(yīng)與市場擁擠效應(yīng)的比值：是本地市場效應(yīng)與市場擁擠效應(yīng)的比值：貿(mào)易自由度越大，本地市場效應(yīng)越大，市場擁擠效應(yīng)越貿(mào)易自由度越大，本地市場效應(yīng)越大，市場擁擠效應(yīng)越小，吸引企業(yè)的數(shù)量越多，也就放大了本地市場！小，吸引企業(yè)的數(shù)量越多，也就放大了本地市場！111 - - Endsds)1/()1( - - 2、循環(huán)累積因果關(guān)系、循環(huán)累積因果關(guān)系FC模型模型既不存在既不存在需求關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系，

32、需求關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系，也不存在也不存在成成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系。本關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系。原因：原因：雖然支出轉(zhuǎn)移可能導(dǎo)致生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，但生產(chǎn)轉(zhuǎn)移并不能導(dǎo)致雖然支出轉(zhuǎn)移可能導(dǎo)致生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，但生產(chǎn)轉(zhuǎn)移并不能導(dǎo)致支出轉(zhuǎn)移（資本收益返回原地），因此，需求關(guān)聯(lián)的循環(huán)支出轉(zhuǎn)移（資本收益返回原地），因此，需求關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系不存在；因果關(guān)系不存在；資本流動受名義資本收益率的驅(qū)動而非實際資本收益率資本流動受名義資本收益率的驅(qū)動而非實際資本收益率（用價格指數(shù)調(diào)整）的驅(qū)動，因此，雖然生產(chǎn)轉(zhuǎn)移改變生（用價格指數(shù)調(diào)整）的驅(qū)動，因此，雖然生產(chǎn)轉(zhuǎn)移改變生活成本，但資本所有者不移動，生活成本變動不會使生產(chǎn)活成本，但資本所有者不

33、移動，生活成本變動不會使生產(chǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移，所以，成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系也不存在。發(fā)生轉(zhuǎn)移，所以，成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系也不存在。3、內(nèi)生非對稱性、內(nèi)生非對稱性根據(jù)對稱根據(jù)對稱FC模型的初始對稱假設(shè)，資本收益返回原地消費，模型的初始對稱假設(shè)，資本收益返回原地消費，因此，南北兩個區(qū)域的因此，南北兩個區(qū)域的支出總是對稱支出總是對稱的，可以推斷：對稱的，可以推斷：對稱FC模型模型并不顯示出并不顯示出內(nèi)生的非對稱性特征。內(nèi)生的非對稱性特征。4、突發(fā)性聚集、突發(fā)性聚集對稱對稱FC模型，當(dāng)交易成本降低時，并不能導(dǎo)致突發(fā)性聚集；模型，當(dāng)交易成本降低時，并不能導(dǎo)致突發(fā)性聚集；但當(dāng)?shù)?dāng)支出支出的對稱性假設(shè)被打破（的對

34、稱性假設(shè)被打破（sE1/2）時，隨著交易成本）時，隨著交易成本降低，將發(fā)生突發(fā)性聚集，甚至較小程度的非對稱性就能降低，將發(fā)生突發(fā)性聚集，甚至較小程度的非對稱性就能引發(fā)資本分布的大范圍的調(diào)整。引發(fā)資本分布的大范圍的調(diào)整。5、區(qū)位黏性、區(qū)位黏性FC模型模型不存在不存在多重局部穩(wěn)定均衡，因此不存在區(qū)位的黏性多重局部穩(wěn)定均衡，因此不存在區(qū)位的黏性特征。特征。6、駝峰狀聚集租金、駝峰狀聚集租金在在對稱對稱FC模型模型中，完全聚集是交易完全自由（中，完全聚集是交易完全自由（=1=1）時的長期均衡，此時聚集對聚集區(qū)位沒有帶來任何影響，時的長期均衡，此時聚集對聚集區(qū)位沒有帶來任何影響，也就沒有聚集的額外收益（

35、聚集租金）；也就沒有聚集的額外收益（聚集租金）；但初始資源稟賦的分布為但初始資源稟賦的分布為非對稱非對稱時，如果出現(xiàn)聚集，則時，如果出現(xiàn)聚集，則形成聚集租金，與形成聚集租金，與CP模型一樣，是貿(mào)易自由度的凹函模型一樣，是貿(mào)易自由度的凹函數(shù)。完全聚集時區(qū)際利潤率差異為：數(shù)。完全聚集時區(qū)際利潤率差異為：根據(jù)根據(jù)可以解出：可以解出：0)1(110)(1 - - - - - * *EEsssbn p pp pEECPss- - 1 - - - - - - - - - - - * *EEEsssbsbn p pp p)1(1121)21)(1()1()(1（4.12）（4.13）可見：可見：當(dāng)當(dāng) 時，聚

36、集的區(qū)際利潤率差異為時，聚集的區(qū)際利潤率差異為0；當(dāng)當(dāng) 時，聚集的區(qū)際利潤率差異為正；時，聚集的區(qū)際利潤率差異為正；當(dāng)當(dāng) 時，聚集的區(qū)際利潤率差異為時，聚集的區(qū)際利潤率差異為0；當(dāng)當(dāng) 時，聚集的區(qū)際利潤率差異達到最大。時，聚集的區(qū)際利潤率差異達到最大。非對稱非對稱FC模型的聚集租金可以表示為下圖：模型的聚集租金可以表示為下圖：1 ）1 ,(CP CP CP * *- -p pp p 1CP CP 7、疊加區(qū)和預(yù)期的自我實現(xiàn)、疊加區(qū)和預(yù)期的自我實現(xiàn)對稱對稱FC模型不存在需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)模型不存在需求關(guān)聯(lián)和成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)因果關(guān)系，因此，突破點和持續(xù)點的貿(mào)易自由度都為系，因此，突破點和

37、持續(xù)點的貿(mào)易自由度都為1。兩個。兩個臨界值的重合使得臨界值的重合使得不存在不存在對稱結(jié)構(gòu)和對稱結(jié)構(gòu)和CP結(jié)構(gòu)共存的疊結(jié)構(gòu)共存的疊加區(qū)域，因而也不存在預(yù)期的自我實現(xiàn)問題。加區(qū)域，因而也不存在預(yù)期的自我實現(xiàn)問題?？偨Y(jié)：總結(jié)：CP模型中的許多特征，在對稱的模型中的許多特征，在對稱的FC模型中并不存在，模型中并不存在，但但FC模型有一個優(yōu)點：模型有一個優(yōu)點：可操作性強可操作性強。第一節(jié)第一節(jié) 概述概述第二節(jié)第二節(jié) 短期均衡短期均衡第三節(jié)第三節(jié) 長期均衡長期均衡第四節(jié)第四節(jié) 模型基本特征模型基本特征第五節(jié)第五節(jié) 非對稱非對稱FC模型模型第六節(jié)第六節(jié) FC模型的新特征模型的新特征對稱對稱FC模型十分簡化，

38、但同時也丟失了許多經(jīng)濟含義。模型十分簡化，但同時也丟失了許多經(jīng)濟含義。但但FC模型的顯性解使得求解一系列非對稱性問題，如模型的顯性解使得求解一系列非對稱性問題，如區(qū)域區(qū)域市場規(guī)模市場規(guī)模、要素稟賦要素稟賦、交易成本交易成本等，變得可行，而等，變得可行，而且非對稱的且非對稱的FC模型更具意義。模型更具意義。一、市場規(guī)模非對稱一、市場規(guī)模非對稱當(dāng)兩個區(qū)域的大小不對稱時（假設(shè)北部市場規(guī)模較大），當(dāng)兩個區(qū)域的大小不對稱時（假設(shè)北部市場規(guī)模較大），本地市場效應(yīng)本地市場效應(yīng)顯現(xiàn)：在市場規(guī)模較大的區(qū)域，支出份額或顯現(xiàn)：在市場規(guī)模較大的區(qū)域，支出份額或市場規(guī)模的變化導(dǎo)致企業(yè)份額更大比例的變化。市場規(guī)模的變化導(dǎo)

39、致企業(yè)份額更大比例的變化。我們把市場規(guī)模的變化與它所導(dǎo)致的工業(yè)份額變化的比值我們把市場規(guī)模的變化與它所導(dǎo)致的工業(yè)份額變化的比值稱為稱為“區(qū)位調(diào)整彈性區(qū)位調(diào)整彈性”，可以由（，可以由（4.7）式定義：）式定義：顯然顯然 。區(qū)位調(diào)整彈性的大小刻畫本地市場放大。區(qū)位調(diào)整彈性的大小刻畫本地市場放大效應(yīng)的大小，并隨著貿(mào)易自由度的提高而提高。效應(yīng)的大小，并隨著貿(mào)易自由度的提高而提高。 - - 11Endsds1/ Endsds當(dāng)存在貿(mào)易成本時，即當(dāng)存在貿(mào)易成本時，即 時，由時，由得區(qū)位調(diào)整彈性：得區(qū)位調(diào)整彈性：并且，并且， 隨著隨著 的提高而提高。的提高而提高。1 )21(1121- - - Enss 1

40、11 - - EndsdsEndsds / 在市場規(guī)模在市場規(guī)模不對稱不對稱條件下，工業(yè)份額隨著貿(mào)易自由度的條件下，工業(yè)份額隨著貿(mào)易自由度的提高提高而而上升上升，在貿(mào)易達到完全自由，在貿(mào)易達到完全自由之前之前，就可以使經(jīng)濟，就可以使經(jīng)濟系統(tǒng)形成系統(tǒng)形成CP結(jié)構(gòu)，此時的貿(mào)易自由度可由（結(jié)構(gòu)，此時的貿(mào)易自由度可由（4.7）式，）式，將將 代入求得：代入求得：1 nsEECPss- - 1 二、貿(mào)易成本不對稱二、貿(mào)易成本不對稱貿(mào)易成本不對稱：指北部的貿(mào)易自由度參數(shù)與南部的貿(mào)貿(mào)易成本不對稱：指北部的貿(mào)易自由度參數(shù)與南部的貿(mào)易自由度參數(shù)不等。即：易自由度參數(shù)不等。即： 。假設(shè)假設(shè) ，這意味著北部產(chǎn)品出口

41、到南部市場比南部，這意味著北部產(chǎn)品出口到南部市場比南部產(chǎn)品出口到北部市場更產(chǎn)品出口到北部市場更便宜便宜，則：，則：* * * * )1( * * *wwKEbbBbB標標準準化化； p pp p（4.14）此時：此時：當(dāng)當(dāng) 時，時，sn 存在唯一解：存在唯一解：* * * *EEssB * * * *EEssB )1 (nnss- - )1 (nnss- - * * * * * p pp pEnss)1)(1(11* * *- - - - - - - （4.15）內(nèi)點解的穩(wěn)定性通過內(nèi)點解的穩(wěn)定性通過 在在處對處對 sn 求導(dǎo)進行判斷：求導(dǎo)進行判斷：因此，內(nèi)點解是穩(wěn)定的！因此，內(nèi)點解是穩(wěn)定的！*

42、 *- -p pp pEnss)1)(1(11* * *- - - - - - - 0)1)(1()1()1()(222 - - - - - - - - * * * * p pp pEEnssbs三、要素稟賦非對稱三、要素稟賦非對稱要素稟賦非對稱：指兩個區(qū)域的資本稟賦和勞動力稟賦要素稟賦非對稱：指兩個區(qū)域的資本稟賦和勞動力稟賦的比值不等：的比值不等：這種情況下，資本的流動取決于這種情況下，資本的流動取決于 的符號：的符號：正：北部使用的資本正：北部使用的資本北部擁有的資本，北部擁有的資本，資本輸入?yún)^(qū)資本輸入?yún)^(qū)；負：北部使用的資本負：北部使用的資本北部擁有的資本，北部擁有的資本，資本輸出區(qū)資本輸

43、出區(qū)。KLssLKLK * * *；/Knss - -如果北部市場規(guī)模如果北部市場規(guī)模大大，但勞動力、資本相對稟賦相同，且，但勞動力、資本相對稟賦相同，且都等于本地市場規(guī)模時，即：都等于本地市場規(guī)模時，即：則北部是則北部是資本輸入?yún)^(qū)資本輸入?yún)^(qū)，這正是本地市場效應(yīng)（，這正是本地市場效應(yīng)（ ）作用的結(jié)果。作用的結(jié)果。如果在上述基礎(chǔ)上，使如果在上述基礎(chǔ)上，使 變大一點，即北部不但市場規(guī)變大一點，即北部不但市場規(guī)模較大，而且資本稟賦相對更豐富，即模較大，而且資本稟賦相對更豐富，即 時，時， 北部資本的相對豐富將傾向于抵消本地市場效應(yīng)，根據(jù)北部資本的相對豐富將傾向于抵消本地市場效應(yīng)，根據(jù)（4.7），得：

44、），得：2/1 EKLsssEnss Ks2/1 EKss該式表明：該式表明：如果北部的資本稟賦相對充裕（上式中的第二項為負），如果北部的資本稟賦相對充裕（上式中的第二項為負），即使存在本地市場效應(yīng)（上式中的第一項為正），北部即使存在本地市場效應(yīng)（上式中的第一項為正），北部也可能是一個資本輸出區(qū)。也可能是一個資本輸出區(qū)。但是，當(dāng)交易成本足夠低時（第一項足夠大），本地市但是，當(dāng)交易成本足夠低時（第一項足夠大），本地市場效應(yīng)最終會起主導(dǎo)作用，北部成為一個資本輸入?yún)^(qū)。場效應(yīng)最終會起主導(dǎo)作用，北部成為一個資本輸入?yún)^(qū)。)()21(12)21(1121KEEKEKnsssssss- - - - - - -

45、 - - - - （4.16）第一節(jié)第一節(jié) 概述概述第二節(jié)第二節(jié) 短期均衡短期均衡第三節(jié)第三節(jié) 長期均衡長期均衡第四節(jié)第四節(jié) 模型基本特征模型基本特征第五節(jié)第五節(jié) 非對稱非對稱FC模型模型第六節(jié)第六節(jié) FC模型的新特征模型的新特征盡管盡管FC模型只表現(xiàn)出模型只表現(xiàn)出CP模型的部分關(guān)鍵特征，但由于模型的部分關(guān)鍵特征，但由于流動要素可以與其所有者分離，該模型表現(xiàn)出一些新的流動要素可以與其所有者分離，該模型表現(xiàn)出一些新的特征：當(dāng)一個區(qū)域初始比另一個區(qū)域特征：當(dāng)一個區(qū)域初始比另一個區(qū)域富有富有時，改變時，改變交易交易成本成本就可以改變就可以改變市場規(guī)模市場規(guī)模，甚至改變，甚至改變資本流動方向資本流動方

46、向。一、貿(mào)易決定要素流動一、貿(mào)易決定要素流動假設(shè)：假設(shè)： （北部比南部資本更豐富）（北部比南部資本更豐富）將（將（4.8）式變形，得：）式變形，得：該式揭示了北部該式揭示了北部擁有擁有的工業(yè)份額與北部進行的工業(yè)份額與北部進行生產(chǎn)生產(chǎn)的工業(yè)的工業(yè)份額之間的差異以及貿(mào)易自由度如何影響這一差異。份額之間的差異以及貿(mào)易自由度如何影響這一差異。2/12/1 KLss， - - - - -112/12/1bssKn（4.17）對稱均衡對稱均衡中，在最初都被賦予相同數(shù)量資本的兩個區(qū)域中，在最初都被賦予相同數(shù)量資本的兩個區(qū)域中，當(dāng)然不存在資本再分配的問題。中，當(dāng)然不存在資本再分配的問題。但當(dāng)?shù)?dāng) 時，資本流動

47、的方向是不確定的，它取時，資本流動的方向是不確定的，它取決于交易成本：決于交易成本：1、當(dāng)交易成本很、當(dāng)交易成本很高高時（時（ ），資本從充裕地區(qū)流），資本從充裕地區(qū)流向貧乏地區(qū)；向貧乏地區(qū)；2、當(dāng)貿(mào)易自由度、當(dāng)貿(mào)易自由度超過超過某一特定值時，資本流動方向就某一特定值時，資本流動方向就會改變。令（會改變。令（4.17）1，可以得到貿(mào)易自由度的這個，可以得到貿(mào)易自由度的這個臨界值：臨界值：2/1 Ks0 - - bbbK；11（4.18）可見，決定資本流動方向的可見，決定資本流動方向的貿(mào)易自由度貿(mào)易自由度水平是聚集力水平是聚集力b的減函數(shù)！的減函數(shù)！再分配方向的不確定性源于再分配方向的不確定性源

48、于市場擁擠效應(yīng)市場擁擠效應(yīng)和和本地市場效本地市場效應(yīng)應(yīng)相反的作用效果：相反的作用效果：市場擁擠效應(yīng)使資本貧乏地區(qū)更具吸引力：因為在那兒市場擁擠效應(yīng)使資本貧乏地區(qū)更具吸引力：因為在那兒定位的企業(yè)面臨的競爭力較??；定位的企業(yè)面臨的競爭力較??；本地市場效應(yīng)使資本比較豐裕的地區(qū)更具吸引力：因為本地市場效應(yīng)使資本比較豐裕的地區(qū)更具吸引力：因為在給定收入和支出的情況下，它代表了更大的市場規(guī)模。在給定收入和支出的情況下，它代表了更大的市場規(guī)模。當(dāng)交易非常嚴格時（當(dāng)交易非常嚴格時（較小較?。?，市場擁擠效應(yīng)占主導(dǎo)地），市場擁擠效應(yīng)占主導(dǎo)地位，因為在貿(mào)易保護下，南部市場脫離了北部的競爭。位，因為在貿(mào)易保護下，南部市場脫離了北部的競爭。二、類突發(fā)性聚集二、類突發(fā)性聚集在市場規(guī)模在市場規(guī)模不對稱不對稱條件下，貿(mào)易自由度的變化對工業(yè)區(qū)條件下，貿(mào)易自由度的變化對工業(yè)區(qū)位也有影響：工業(yè)份額隨著貿(mào)易自由度的位也有