《證券投資基金》授課教案

1、附件1：哈爾濱金融高等?？茖W(xué)校教學(xué)方案課程名稱：證券投資基金所在系部： 投資保險系 編制時間： 2010年3月 附件2：教學(xué)課程的基本信息教學(xué)單位投資保險系授課單位投資保險系主講教師趙文君、董雪梅、趙學(xué)增、于淞楠職稱專業(yè)投資與理財專業(yè)年級08級班級1.2.3.4學(xué)生人數(shù)200基本教材證券投資基金主要參考書周 學(xué) 時4總 學(xué) 時68理論教學(xué)學(xué)時40實驗教學(xué)學(xué)時28授課時間 授課地點 備注1.章節(jié)題目第一章投資基金概述2.授課方式（講課、實驗）講課3.教學(xué)目標掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的各類參與主體。掌握契約型基金與公司型基

2、金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的運作方式，掌握封閉式基金與開放式基金的概述與區(qū)別。4.重點、難點本章的重點內(nèi)容：證券投資基金的含義、特點及作用。難點內(nèi)容：投資基金與股票債券的區(qū)別。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2 學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)證券投資基金的概念與特點一、證券投資基金的概念：二、證券投資基金的特點三、證券投資基金與其他金融工具的比較第二節(jié)證券投資基金的參與主體一、證券投資基金當事人二、證券投資基金市場服務(wù)機構(gòu)三、基金的行政監(jiān)管和自律管理四、證券投資基金運作關(guān)系圖第三節(jié)證券投資基金的法律形式一、契約型基金二、公司型基金三、契約性基金與公司型基金的區(qū)別第四節(jié)證券投資基金的運作方式一、封閉式

3、基金二、開放式基金。三、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別6.教學(xué)方法輔助手段 課堂教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：1、證券投資基金的運作機理2、證券投資基金市場的各類參與主體復(fù)習思考題：證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別有哪些？1.章節(jié)題目第一章投資基金概述2.授課方式（講課、實驗）講課3.教學(xué)目標了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。4.重點、難點本章的重點內(nèi)容：投資基金的概念，投資基金的作用。難點內(nèi)容：投資基金產(chǎn)生原因及投資基金的作用。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2 學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第五節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展一、證券投

4、資基金的起源（做為常識性掌握）二、證券投資基金的發(fā)展三、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點（常識性掌握）第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況第七節(jié)基金業(yè)在金融體系中的地位與作用一、中小投資者拓寬了投資渠道二、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長三、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展四、完善金融體系和社會保障體系6.教學(xué)方法輔助手段 課堂教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。復(fù)習思考題：1、證券投資基金的是如何起源與發(fā)展的？2、我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀如何？1.章節(jié)題目第二章證券投資基金的分類2.授課方式（講課、實驗）講授3.教學(xué)目標了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。了解

5、股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。4.重點、難點重點內(nèi)容：證券投資基金分類的意義，各類基金的基本特征及其區(qū)別。難點內(nèi)容：混合基金的類型，混合基金的投資風險。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)證券投資基金分類概述一、證券投資基金分類的意義。二、基金分類的困難三、基金分類第二節(jié)股票基金一、股票基金在投資組合中的作用二、股票基金與股票的不同三、股票基金的類型四、股票基金的投資風險五、股票基金的分析方法6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：證券投資基金分類的意義復(fù)習思考題：混合

6、基金的類型有哪些？1.章節(jié)題目第二章證券投資基金的分類2.授課方式（講課、實驗）講授3.教學(xué)目標了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的分類，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。4.重點、難點本章的重點內(nèi)容：債券基金與債券的區(qū)別。難點內(nèi)容：債券分類5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第三節(jié)債券基金一、債券基金在投資組合中的作用二、債券基金與債券的不同三、債券基金的類型四、債券基金的投資風險五、債券基金的分析方

7、法6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：債券基金的意義復(fù)習思考題：債券基金的分類要求1.章節(jié)題目第二章證券投資基金的分類2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。4.重點、難點重點內(nèi)容：貨幣市場基金在投資組合中的作用，貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象。難點內(nèi)容：貨幣市場基金包涵的內(nèi)容5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第四節(jié)貨幣市場基金一、貨幣市場基金在投資組合中的作用。二、貨幣市場工具三、貨幣市場基金的投資對象四、貨幣市

8、場基金的風險五、貨幣市場基金的分析方法6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：貨幣市場基金的意義復(fù)習思考題：貨幣市場基金包涵的內(nèi)容1.章節(jié)題目第二章證券投資基金的分類2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標掌握混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風險。了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。4.重點、難點重點內(nèi)容：混合基金的作用。保本基金的特點，保本基金的保本策略，保本基金的類型，難點內(nèi)容：混合基金的類型，混合基金的投資風險。保本基金的投資風險，保本基金的分析方法。5

9、.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第五節(jié)混合基金一、混合基金在投資組合中的作用二、混合基金的類型三、混合基金的風險第六節(jié)保本基金一、保本基金的特點二、保本基金的保本策略三、保本基金的類型四、保本基金的投資風險五、保本基金的分析方法6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：1、混合基金的作用2、保本基金的保本策略3、保本基金的類型，復(fù)習思考題：1、混合基金的投資風險2、保本基金的投資風險3、保本基金的分析方法1.章節(jié)題目第二章證券投資基金的分類2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的風險及其分析方法。了解

10、QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII基金的投資對象，了解QDII基金的投資風險。4.重點、難點本章的重點內(nèi)容： ETF的特點、套利原理，ETF的風險及其分析方法5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金（ETF）一、ETF的特點（三大特點）二、ETF的套利交易三、ETF的類型四、ETF的風險五、ETF的分析方法6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：1、ETF的特點、套利原理2、QDII基金的投資對象復(fù)習思考題：1、QDII基金在投資組合中的作用2、QDII基金的投資對象3、QDII基金的投資風險。1.章節(jié)題目第三章投資基金的募集與交易2

11、.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標教學(xué)目的：了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算。4.重點、難點重點內(nèi)容：封閉式基金的募集程序，封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則，封閉式基金的交易費用，封閉式基金折（溢）價率的計算。難點內(nèi)容：封閉式基金的募集程序5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)封閉式基金的募集與交易一、封閉式基金的募集程序二、封閉式基金募集申請文件三、募集申請的核準四、封閉式基金份額的發(fā)售五、封閉式基金的合同生效六、封

12、閉式基金的交易6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：封閉式基金的募集程序復(fù)習思考題：封閉式基金的合同如何生效？1.章節(jié)題目第三章投資基金的募集與交易2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標教學(xué)目的：了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件；熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算。4.重點、難點重點內(nèi)容：開放式基金的募集程序難點內(nèi)容：開放式基金份額的登記的概念，5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第二節(jié)開放式基金的募集與認購一、開放式基金的募集二、開放式基金的認購第三節(jié)開放式基金的申購、贖回一、申購、贖回的概念二

13、、申購、贖回場所三、申購、贖回時間四、申購、贖回原則6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)考核要求：開放式基金的募集程序復(fù)習思考題：開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式有哪些？1.章節(jié)題目第三章投資基金的募集與交易2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標教學(xué)目的：熟悉開放式基金的認購渠道、步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算。掌握申購份額、贖回金額的計算方法。4.重點、難點重點內(nèi)容：封閉式基金的募集程序，封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則，封閉式基金的交易費用，封閉式基金折（溢）價率的計算。開放式基金的募集程序，開放式基金申購、贖回的場所、時間，開放式基金申購、贖

14、回的原則，申購份額、贖回金額的計算方法。巨額贖回的認定與處理方式難點內(nèi)容：開放式基金的計算5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：6學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：五、收費模式與申購份額、贖回金額的確定六、申購、贖回款項的支付七、申購、贖回的注冊登記八、巨額贖回的認定及處理方式第四節(jié)開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)一、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換二、非交易過戶三、基金份額的轉(zhuǎn)托管四、基金份額的凍結(jié)6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：開放式基金的申購贖回計算復(fù)習思考題：前端收費模式與后端收費模式的異同1.章節(jié)題目第三章投資基金的募集與交易2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標教學(xué)目的：

15、了解巨額贖回的認定與處理方式。掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。熟悉ETF份額的認購方式、及認購費用（傭金）和認購份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回的對價方式與內(nèi)容。4.重點、難點重點內(nèi)容：巨額贖回的認定與處理方式難點內(nèi)容：ETF場外募集與場內(nèi)募集5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第五節(jié)ETF的募集與交易一、ETF份額的發(fā)售二、ETF份額折算與變更登記三、ETF份額的交易四、ETF份額的申購與贖回6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：ETF份額的認購方式復(fù)習思考題：ETF份

16、額怎樣申購、贖回？1.章節(jié)題目第三章投資基金的募集與交易2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標教學(xué)目的：掌握LOF場外募集與場內(nèi)募集的概念，熟悉LOF份額的申購、贖回；掌握LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念。掌握開放式基金份額的登記的概念，了解開放式基金登記機構(gòu)及其職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認購）、贖回資金清算流程。4.重點、難點重點內(nèi)容：LOF的概念難點內(nèi)容：LOF場外募集與場內(nèi)募集的概念，LOF份額的申購、贖回；LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念。開放式基金份額的登記的概念，5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第六節(jié)LOF的募集與交易一、LOF募集概述二、LOF的場外募集三、

17、LOF的場內(nèi)募集四、封閉期與開放期五、LOF的上市交易六、LOF份額的申購、贖回原則七、LOF份額轉(zhuǎn)托管第七節(jié)開放式基金的登記一、開放式基金登記的概念二、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責三、基金登記流程四、申購、贖回資金清算流程6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：LOF份額的認購方式復(fù)習思考題：LOF份額怎樣申購、贖回？1.章節(jié)題目第四章基金管理公司2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉基金管理人在基金運作中的作用，熟悉基金管理公司的市場準入規(guī)定，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責。了解基金管理公司的投資決策機構(gòu)，熟悉投資決策

18、委員會的主要職責；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金管理公司的業(yè)務(wù)特點?；鸸芾砉镜耐顿Y決策機構(gòu)難點內(nèi)容：內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)基金管理人概述一、基金管理人在基金運作中的應(yīng)用二、基金管理公司的主要活動三、基金管理公司的市場準入四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點第二節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求二、我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定第三節(jié)基金管理公司組織架構(gòu)一、專業(yè)委員會二、投資管理部門三、風險管理部門四、市場營銷部門五、基金運

19、營部門六、后臺支持部門6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金管理人在基金運作中的作用復(fù)習思考題：我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定有哪些？1.章節(jié)題目第四章基金管理公司2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉基金投資管理人員的監(jiān)督管理；熟悉基金從業(yè)人員證券投資基金的監(jiān)督管理。了解基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理難點內(nèi)容：基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第四節(jié)基金投資運作管理

20、一、投資決策二、投資研究三、投資交易四、投資風險控制五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理第五節(jié)基金產(chǎn)品營銷管理一、產(chǎn)品管理二、定價管理三、渠道管理第六節(jié)公司內(nèi)部控制一、內(nèi)部控制的概念二、內(nèi)部控制的目標和原則三、內(nèi)部控制的基本要求6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：1、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點2、基金投資管理人員的監(jiān)督管理復(fù)習思考題：1、基金從業(yè)人員證券投資基金的監(jiān)督管理有哪些？2、基金管理公司內(nèi)部控制包涵哪些內(nèi)容?1.章節(jié)題目第五章基金托管人2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準入規(guī)定，掌握基

21、金托管人的職責；了解基金托管業(yè)務(wù)流程。了解基金財產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金托管人在基金運作中的作用.難點內(nèi)容：基金托管人內(nèi)部控制的目標、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)基金托管人概述一、基金托管人及基金托管業(yè)務(wù)二、基金托管人在基金運作中的作用三、基金托管人的市場準入（共8條，需要重點掌握）四、基金托管人的職責（共11條，需要重點掌握）第二節(jié)機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)一、基金托管人的機構(gòu)設(shè)置二、基金托管人的員工配置三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)第三節(jié)基金財產(chǎn)保管一、基金財產(chǎn)保管的基本要求二、基

22、金資產(chǎn)賬戶的種類及開設(shè)三、基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容第四節(jié)基金資金清算6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：1、基金托管人在基金運作中的作用2、基金托管業(yè)務(wù)流程。復(fù)習思考題：1、基金管理人與基金托管人的關(guān)系是什么？2、基金資產(chǎn)賬戶的種類？1.章節(jié)題目第五章基金托管人2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金托管人的市場準入規(guī)

23、定，難點內(nèi)容：基金托管人內(nèi)部控制的目標、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第五節(jié)基金會計復(fù)核一、基金賬務(wù)的復(fù)核二、基金頭寸的復(fù)核三、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核四、基金財務(wù)報表的復(fù)核五、基金費用與收益分配復(fù)核第六節(jié)基金投資運作監(jiān)督一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容三、監(jiān)督結(jié)果處理方式第七節(jié)基金托管人內(nèi)部控制一、內(nèi)部控制的目標和原則二、內(nèi)部控制的基本要素三、內(nèi)部控制的內(nèi)容四、內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容復(fù)習思考題：基金托管人內(nèi)部控制

24、的目標、原則、基本要素？1.章節(jié)題目第六章基金市場營銷2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容。了解基金的銷售渠道與促銷手段。了解基金客戶服務(wù)的方式。了解基金銷售機構(gòu)的準入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)職責的規(guī)范。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金市場營銷的含義與特征，基金市場營銷的內(nèi)容；難點內(nèi)容：基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范，對基金宣傳推介活動的規(guī)范，對基金銷售費用的規(guī)范；5.授課內(nèi)容時間安排教學(xué)目的：教學(xué)方法：演示、模擬學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)基金營銷概述一、基金市場營銷的含義與特征二、基金市場營銷的意義三、基金市場營銷的內(nèi)容

25、4、市場營銷控制第二節(jié)基金銷售渠道與促銷手段一、國外基金銷售渠道的狀況二、我國基金銷售渠道的狀況三、基金的促銷手段6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：了解基金銷售的主要內(nèi)容復(fù)習思考題：基金銷售的目標、原則、基本要素？1.章節(jié)題目第六章基金市場營銷2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉對基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費用的規(guī)范。了解基金銷售的適用性。了解基金銷售信息管理的內(nèi)容。熟悉基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標、原則與主要內(nèi)容。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金的銷售渠道與促銷手段?；鹂蛻舴?wù)的方式難點內(nèi)容：難點內(nèi)容：基

26、金銷售的適用性5.授課內(nèi)容時間安排第三節(jié)客戶服務(wù)一、電話服務(wù)中心二、郵寄服務(wù)三、自動傳真、電子信箱與手機短信四、“一對一”專人服務(wù)五、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用六、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用七、講座、推介會和座談會第四節(jié)基金銷售活動的規(guī)范一、基金銷售機構(gòu)的資格條件二、基金銷售機構(gòu)的職責與實施三、基金銷售行為的規(guī)范四、基金的宣傳推介五、對基金銷售費用的規(guī)范6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：了解基金銷售的主要方式復(fù)習思考題：基金銷售資格的要求？1.章節(jié)題目第七章基金估值、費用與會計核算2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)

27、估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計價錯誤的處理及責任承擔，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。掌握基金運作過程中的兩大類費用的區(qū)別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標準及計提方式。掌握基金會計核算的特點，了解基金會計核算的主要內(nèi)容。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金資產(chǎn)估值的概念，基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，我國基金資產(chǎn)估值的方法；計價錯誤的處理及責任承擔，基金費用的種類，各種費用的計提標準及計提方式。難點內(nèi)容：基金會計核算的主要內(nèi)容5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)基金資產(chǎn)估值一、基金資產(chǎn)估值的概念二、基金資產(chǎn)估值的重要性三、基金資產(chǎn)估值需考慮的

28、因素四、我國基金資產(chǎn)估值的原則及方法（重點學(xué)習與掌握）五、計價錯誤的處理及責任承擔六、暫停估值的情形第二節(jié)基金費用一、基金費用的種類二、各種費用的計提標準及計提方式第三節(jié)基金會計核算一、基金會計核算的特殊性二、基金會計核算的主要內(nèi)容6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金估值的主要方式復(fù)習思考題：基金費用包括哪些？1.章節(jié)題目第八章基金利潤分配與稅收2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、期末可供分配利潤，以及未分配利潤等概念。掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。熟

29、悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對機構(gòu)法人、個人投資者的稅收規(guī)定。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金的利潤來源，封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定難點內(nèi)容：本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、期末可供分配利潤，以及未分配利潤等概念。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)基金收益一、基金收益來源二、與基金收益有關(guān)的幾個基本概念第二節(jié)基金收益分配一、基金收益分配對基金份額凈值的影響二、封閉式基金的收益分配三、開放式基金的收益分配四、貨幣市場基金的收益分配第三節(jié)基金稅收一、基金的稅收二、基金管理人和基金托管人的

30、稅收三、機構(gòu)法人買賣基金的稅收四、個人投資者投資基金的稅收6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金利潤的來源復(fù)習思考題：基金稅收包括哪些？1.章節(jié)題目第九章基金信息披露2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類。了解我國基金信息披露制度體系。熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金信息披露的含義與作用，信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則。難點內(nèi)容：基金信息披露的重大性概念及其標準，需

31、要進行臨時信息披露的重大事件。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)基金信息披露概述一、基金信息披露的含義與作用二、基金信息披露的原則三、基金信息披露的禁止行為四、基金信息披露的分類第二節(jié)我國基金信息披露制度體系一、基金信息披露的國家法律二、基金信息披露的部門規(guī)章三、基金信息披露的規(guī)范性文件四、信息披露自律性規(guī)則第三節(jié)基金主要當事人的信息披露義務(wù)一、基金管理人的信息披露義務(wù)二、基金托管人的信息披露義務(wù)三、基金份額持有人的信息披露義務(wù)第四節(jié)基金募集信息披露一、基金合同二、基金募集說明書三、基金托管協(xié)議6.教學(xué)方法輔助手段 7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金披露的內(nèi)容有哪些復(fù)習思考題：

32、基金披露禁止行為的規(guī)范？1.章節(jié)題目第九章基金信息披露2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解基金合同、招募說明書的主要披露事項；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內(nèi)容。掌握基金信息披露的重大性概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。4.重點、難點重點內(nèi)容：對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，基金信息披露的分類。難點內(nèi)容：了解基金澄清公告的披露。凈值偏離度信息披露的要求5.授課

33、內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第五節(jié)基金運作信息披露一、基金凈值公告二、基金季度報告三、基金半年度報告四、基金年度報告五、基金上市交易公告書第六節(jié)基金臨時信息披露一、關(guān)于基金信息披露的重大性標準二、基金臨時報告的披露三、基金澄清公告的披露第七節(jié)貨幣市場基金的信息披露一、貨幣市場基金收益公告的披露二、偏離度公告三、貨幣市場基金財務(wù)指標的凈值表現(xiàn)的披露四、貨幣市場基金投資組合報告的披露6.教學(xué)方法輔助手段 7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金澄清公告的內(nèi)容有哪些復(fù)習思考題：基金運作的披露信息有哪些？1.章節(jié)題目第十章基金監(jiān)管2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解基金監(jiān)管的含義與作

34、用，熟悉基金監(jiān)管的目標，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。熟悉基金監(jiān)管機構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金監(jiān)管的含義與作用，基金監(jiān)管的目標。難點內(nèi)容：基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件；對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)基金監(jiān)管概述一、基金監(jiān)管的含義與作用二、基金監(jiān)管的目標三、基金監(jiān)管的原則四、基金監(jiān)管法規(guī)體系第二節(jié)基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理三、證券交易所的自律管理與一線管理第三節(jié)基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管一、對基金管理公

35、司的監(jiān)管二、對基金托管銀行的監(jiān)管三、對基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金監(jiān)管的對象復(fù)習思考題：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性？1.章節(jié)題目第十章基金監(jiān)管2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。了解加強對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范；了解對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理，了解相關(guān)的監(jiān)管手段。4.重點、難點重點內(nèi)容：基金監(jiān)管的原則，我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系難點內(nèi)容：對基金管理公司督察長的監(jiān)督

36、管理，相關(guān)的監(jiān)管手段。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第四節(jié)基金運作監(jiān)管一、對基金募集申請的核準二、證券投資基金銷售活動的監(jiān)管三、基金信息披露監(jiān)管四、基金投資與交易行為監(jiān)管第五節(jié)基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范四、監(jiān)管手段6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金運作監(jiān)管的過程復(fù)習思考題：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性？1.章節(jié)題目第十一章證券組合管理2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特

37、點、方法、步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻。掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關(guān)系數(shù)的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義及一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。4.重點、難點重點內(nèi)容：證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點；證券組合管理的意義、特點、方法、步驟；單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關(guān)系數(shù)的意義。難點內(nèi)容：5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)證券組合管理概述一、證券

38、組合的含義和類型二、證券組合管理的意義和特點三、證券組合管理的方法和步驟四、現(xiàn)代證券組合理論體系得形成與發(fā)展第二節(jié)證券組合分析一、單個證券的收益和風險二、證券組合的收益與風險三、證券組合的可行域和有效邊界四、最優(yōu)證券組合6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：證券投資組合理論的內(nèi)容復(fù)習思考題：主要的組合理論包括哪些？1.章節(jié)題目第十一章證券組合管理2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件；熟悉無風險證券的含義；掌握最優(yōu)風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經(jīng)濟意義；掌握證券系數(shù)的定義和經(jīng)濟意義

39、；熟悉資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用及有效性。熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價模型計算證券或組合的期望收益率，熟悉套利定價模型的應(yīng)用。掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。了解行為金融理論的背景、理論模型及其應(yīng)用。4.重點、難點重點內(nèi)容：資本資產(chǎn)定價模型的應(yīng)用及有效性，套利定價理論的基本原理，套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價模型計算證券或組合的期望收益率。難點內(nèi)容：證券組合可行域和有效邊界的含義及一般圖形；有效證券組合的含義和特征。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第三節(jié)資本資產(chǎn)定價模型一、資本資產(chǎn)定價模型的原理（CAPM）二、資本資產(chǎn)定價模型的

40、運用三、資本資產(chǎn)定價模型的有效性第四節(jié)套利定價理論一、假設(shè)條件二、套利定價模型的應(yīng)用第五節(jié)有效市場假設(shè)理論及其運用一、有效市場的基本概念二、有效市場形式三、市場異?，F(xiàn)象四、有效市場理論對投資管理的影響第六節(jié)行為金融理論及其應(yīng)用一、行為金融理論的提出二、投資者心理偏差與投資者非理性行為三、行為金融理論對有效市場的挑戰(zhàn)6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：資本資產(chǎn)定價模型的理解復(fù)習思考題：證券市場線與資本市場線的區(qū)別？1.章節(jié)題目第十二章資產(chǎn)配置管理2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標熟悉資產(chǎn)配置的含義；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標；熟悉資產(chǎn)配置主要考慮因素；熟悉資

41、產(chǎn)配置的基本步驟。了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產(chǎn)配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)資產(chǎn)配置管理概述一、資產(chǎn)配置的含義二、資產(chǎn)配置管理的原因與目標三、資產(chǎn)配置的主要考慮因素四、資產(chǎn)配置的基本步驟4.重點、難點重點內(nèi)容：資產(chǎn)配置的含義；資產(chǎn)配置管理的原因及目標；難點內(nèi)容：歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產(chǎn)配置過程中的運用5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)資產(chǎn)配置管理概述一、資產(chǎn)配置的含義二、資產(chǎn)配置管理的原因與目標三、資產(chǎn)配置的主要考慮因素四、資產(chǎn)配置的基本步驟6.教學(xué)方法輔

42、助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金資產(chǎn)配置的原因和目標復(fù)習思考題：基金資產(chǎn)配置的基本步驟包括哪些？1.章節(jié)題目第十二章資產(chǎn)配置管理2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的異同。4.重點、難點重點內(nèi)容：資產(chǎn)配置的基本步驟。資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；難點內(nèi)容：資產(chǎn)配置主要考慮因素；5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第二節(jié)資產(chǎn)配置的基本方法一、歷史數(shù)據(jù)法二、情景綜合分析法第三節(jié)資產(chǎn)配置主要類型及其比較一、買入并持有策略二、恒定混合策

43、略三、投資組合保險策略四、動態(tài)資產(chǎn)配置策略6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：基金資產(chǎn)配置的基本方法復(fù)習思考題：基金資產(chǎn)配置的類型有哪些？1.章節(jié)題目第十三章股票組合管理2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解股票投資組合的目的。熟悉股票投資組合管理基本策略。熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數(shù)及股票風格管理。了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論。4.重點、難點重點內(nèi)容：股票投資風格分類體系、股票投資風格指數(shù)及股票風格管理。積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；難點內(nèi)容：指數(shù)型投資策略的理論和實踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強指數(shù)法5.授課內(nèi)容時

44、間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié)股票投資組合的目的一、分散風險二、實現(xiàn)收益最大化第二節(jié)股票投資組合管理基本策略一、消極型管理是有效市場的最佳選擇。二、積極型管理的目標：超越和戰(zhàn)勝市場。第三節(jié)股票投資風格管理一、股票投資風格分類體系二、股票投資風格指數(shù)三、股票風格管理6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：消極性股票投資組合管理基本策略。復(fù)習思考題：消極型股票投資組合管理策略是什么？1.章節(jié)題目第十三章股票組合管理2.授課方式（講課、實驗）講授、實驗3.教學(xué)目標了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)型投資策略的理論和實踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強指數(shù)法。4.重點、難點重點內(nèi)容：技術(shù)分析的基本理論；基本分析的主要指標和理論模型；技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別難點內(nèi)容：指數(shù)型投資策略的理論和實踐基礎(chǔ)、跟蹤誤差的問題和加強指數(shù)法。5.授課內(nèi)容時間安排學(xué)時安排：2學(xué)時教學(xué)內(nèi)容：第四節(jié)積極型股票投資策略一、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略二、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略三、市場異常策略四、各投資策略的比較及主流變化第五節(jié)消極型股票投資策略一、簡單型消極投資策略二、指數(shù)型消極投資策略6.教學(xué)方法輔助手段 實驗教學(xué)7.小結(jié)、作業(yè)本章考核要求：積極性股票投資組合管理