《證券基礎(chǔ)》模擬試卷(一)

1、證券基礎(chǔ)模擬試卷 一、 單項(xiàng)選擇題（每題0.5分 共30分）( ) 1、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的_。 A 書面憑證 B 法律憑證 C 貨幣憑證 D 資本憑證( ) 2、有價(jià)證券是_的一種形式。 A 商品證券 B 權(quán)益資本 C 虛擬資本 D 債務(wù)資本( ) 3、根據(jù)我國(guó)政府的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 。A 1/2 B 1/4 C 1/3 D 2/3( ) 4、全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法規(guī)定，社會(huì)保障基金投資于證券投資基金、股票的比例不得高于 。 A 20% B 30% C 40% D 50%( ) 5、證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分

2、為 _。 A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)( )6、證券的持有人可按自己的需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金，是證券的 特征。 A 期限性 B 收益性 C 流動(dòng)性 D 風(fēng)險(xiǎn)性( )7、2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn), 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立_，該交易所的成立將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。 A 中國(guó)金屬期貨交易所 B 中國(guó)外匯期貨交易所 C 中國(guó)金融期貨交易所 D 中國(guó)期貨交易所( ) 8、股票的資本利得

3、是指_。 A 股息 B 紅利 C 股票買賣的差價(jià) D 股息和紅利( ) 9、每股的賬面價(jià)值等于_。A 公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B 公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C 公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量 D 公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量( )10、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是_。 A 公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化 B 供求關(guān)系的變化 C 宏觀經(jīng)濟(jì)因素 D 政治因素( ) 11、在盈利水平相同的前提下，股票的股息收益越高，則股票投資價(jià)值_。 A 越大 B 越小 C 與上述價(jià)值無(wú)關(guān) D 不能確定( )12、股票可以在依法成立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)成立的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓的特性是指股票的_。 A

4、 期限性 B 風(fēng)險(xiǎn)性 C 流動(dòng)性 D 永久性( )13、股票發(fā)行價(jià)格高于面值的部分應(yīng)記入_。 A 股本賬戶 B 留存收益賬戶 C 資本公積金賬戶 D 投資收益賬戶( )14、股票的期值是指_。 A 未來(lái)股息收入 B 未來(lái)資本利得收入 C 未來(lái)期望的股票市價(jià) D 未來(lái)股息收入和未來(lái)資本利得收入( )15、在其他條件不變的情況下，公司銷售收入的上升，將導(dǎo)致_。A 利潤(rùn)增加，股價(jià)下降 B 利潤(rùn)減少，股價(jià)下降C 利潤(rùn)增加，股價(jià)上升 D 利潤(rùn)減少，股價(jià)上升( )16、社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的、并到期償還本金的憑證是_。 A 股票 B 債券 C 基金 D 遠(yuǎn)

5、期合約( )17、債券發(fā)行方的資信狀況，會(huì)影響所定的債券的利率，資信差和資信好的債券利差反映的是_。 A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C 匯率風(fēng)險(xiǎn) D 利率風(fēng)險(xiǎn)( )18、下列債券中風(fēng)險(xiǎn)最大的是_。 A 國(guó)債 B 政府保證證券 C 金融債券 D 公司債券( )19、政府發(fā)行短期國(guó)債的目的是_。A 彌補(bǔ)赤字 B 彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額 C 投資 D 為大型工程籌措資金( )20、當(dāng)名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是_。 A 政府債券 B 公司債券 C 企業(yè)債券 D 短期融資券( )21、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以_為面值向_投資者發(fā)行的債券。 A

6、本幣； 本國(guó) B 外幣； 外國(guó) C 本幣； 外國(guó) D 外幣； 本國(guó)( )22、債券合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，定期對(duì)持有人支付利息（通常每半年或每年支付一次）的是_。 A 貼現(xiàn)債券 B 息票累積債券 C 零息債券 D 附息債券( )23、下面說(shuō)法正確的是_。 A 股票是間接融資，而債券是直接融資 B 債券是間接融資，而股票是直接融資 C 兩者都是間接融資 D 兩者都是直接融資( )24、證券投資基金通過(guò)公開發(fā)售基金份額，由_托管。A 基金托管人 B 基金管理人C 基金承銷商 D 基金發(fā)起人( )25、契約型證券投資基金反映的是_關(guān)系。A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系C 信托關(guān)系 D 股權(quán)(

7、 )26、公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是_。A 公司章程 B 募集說(shuō)明書C 上市說(shuō)明書 D 基金契約( )27、封閉式基金的交易方式是_。A 在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓 B 通過(guò)基金管理人申購(gòu)或贖回C 在銀行買賣 D 通過(guò)基金托管人申購(gòu)或贖回( )28、基金的收益率與股票市場(chǎng)平均收益率最接近的是_。A 指數(shù)基金 B 股票基金C 債券基金 D 貨幣市場(chǎng)基金( )29、ETF結(jié)合了_ 的運(yùn)作特點(diǎn)。A 封閉式基金和開放式基金 B 公司型基金和契約型基金 C 股票基金和債券基金 D 貨幣市場(chǎng)基金和衍生工具基金( )30、中華人民共和國(guó)投資基金法規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由_召集。A 基金持有人 B 基金管理人C 基金托

8、管人 D 基金發(fā)起人( )31、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是_。A 債權(quán)關(guān)系 B 相互制衡的關(guān)系C 委托與受托關(guān)系 D 隸屬關(guān)系( )32、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是_。A 金融遠(yuǎn)期合約 B 金融期權(quán) C 金融期貨 D 金融互換( )33、金融期貨的交易對(duì)象是_。A 金融商品合約 B 金融期權(quán)C 金融期貨合約 D 金融商品( )34、股票指數(shù)期貨的交易單位是_。A 基礎(chǔ)指數(shù) B 基礎(chǔ)指數(shù)的1/10C 基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 D 基礎(chǔ)指數(shù)的10倍( )35、若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上

9、買入期貨合約，這種交易方式稱_。A 多頭套期保值 B 空頭套期保值C 牛市套期保值 D 熊市套期保值( )36、期貨交易的做市商方式又稱_ 。 A 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式 B 指令驅(qū)動(dòng)方式 C 委托驅(qū)動(dòng)方式 D 交易驅(qū)動(dòng)方式( )37、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的_為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。A 保證金 B 期權(quán)費(fèi)C 手續(xù)費(fèi) D 傭金( )38、美式期權(quán)可以在_執(zhí)行。A 期權(quán)到期日B 期權(quán)到期日前某些營(yíng)業(yè)日C 期權(quán)到期日前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日 D A和C( )39、對(duì)看跌期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，此時(shí)為_。A 實(shí)值期權(quán) B 虛值期權(quán)C 平價(jià)期權(quán) D 零值期權(quán)( )

10、40、我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是_發(fā)行制度。A 注冊(cè)制 B 核準(zhǔn)制C 審核制 D 保薦人制( )41、我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行定價(jià)制度中，在經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)后，將進(jìn)行_。A 協(xié)商定價(jià) B 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) C 上網(wǎng)競(jìng)價(jià) D 一般詢價(jià) ( )42、證券交易所的作用是_。A 買賣證券，賺取差價(jià) B 通過(guò)買賣證券為市場(chǎng)提供必要的流動(dòng)性C 提供交易場(chǎng)所和設(shè)施 D 為金融機(jī)構(gòu)提供短期融資 ( )43、中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，股份公司在申請(qǐng)股票上市時(shí)，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公司公開發(fā)行股份的比例為_以上。A 10% B 20%C 30% D 40% ( )44、中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二

11、交易系統(tǒng)承擔(dān)是中小企業(yè)板塊的_。A 運(yùn)行獨(dú)立 B 監(jiān)察獨(dú)立 C 代碼獨(dú)立 D 指數(shù)獨(dú)立( )45、上證180指數(shù)又稱_指數(shù)。A 上證紅利 B 上證成分股C 上證綜合 D 新上證綜合 ( )46、下列關(guān)于股票股息說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A 股票股息可以來(lái)自公司的新發(fā)股票或庫(kù)存股票 B 股票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化 C 股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移 D 發(fā)放股票股息會(huì)帶來(lái)公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變( )47、當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將_。A 提高 B 降低C 不變 D 不確定( )48、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)

12、務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)。A 一千萬(wàn)元 B 五千萬(wàn)元C 一億元 D 五億元( )49、能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人，稱為_。A 實(shí)際控制人 B 董事長(zhǎng)C 股東會(huì) D 獨(dú)立董事( )50、證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于證券公司的_。A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 自營(yíng)業(yè)務(wù)C 投資咨詢業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )51、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，

13、其凈資本不得低于人民幣_(tái)。A 2000萬(wàn)元 B 5000萬(wàn)元 C 1億元 D 2億元( )52、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用_。 A自有資金和依法籌集的資金 B借入資金和自有資金 C借入資金和依法籌集的資金 D融入資金和自有資金( )53、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的_計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 A 5% B 10% C 15% D 20%( )54、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)_年以上的經(jīng)驗(yàn)。A 1 B 2 C 3 D 5( )55、中華人民共和國(guó)公司法中規(guī)定：上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有_以上的獨(dú)立董事。A

14、1/3 B 1/4 C 1/5 D 1/6( )56、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法要求上市公司凈利潤(rùn)須滿足最近_連續(xù)盈利，且三年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于_。 A 3年；3000萬(wàn)元 B 3年；5000萬(wàn)元 C 5年；3000萬(wàn) D 5年；5000萬(wàn)元( )57、中華人民共和國(guó)證券法的核心旨在_。A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益 B 維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序C 維護(hù)社會(huì)公共利益 D 以上都是( )58、證券市場(chǎng)的“三公”原則是指_。A 公平、公開、公正 B 公正、公平、公開 C 公開、公正、公平 D 公開、公平、公正( )59、根據(jù)證券法的規(guī)定,可轉(zhuǎn)債發(fā)行后累計(jì)債券余額由不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 降低到 。 A 80%；5

15、0% B 60%；40% C 80%；40% D 60%；30%( )60、上市公司證券發(fā)行管理辦法對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票規(guī)定，股份自發(fā)行結(jié)束之日起，_內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，_內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A 12個(gè)月；36個(gè)月 B 12個(gè)月；12個(gè)月 C 36個(gè)月；12個(gè)月 D 36個(gè)月；12個(gè)月二、 多項(xiàng)選擇題（每題1分 共40分）( ) 1、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。屬于貨幣證券的有_。A 商業(yè)匯票 B 商業(yè)本票 C 銀行匯票 D 銀行本票 ( ) 2、按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為 。A 政府證券 B 政府機(jī)構(gòu)證券 C 公司證

16、券 D 商業(yè)證券( ) 3、證券市場(chǎng)的顯著特征是 。A 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C 證券市場(chǎng)是收益直接交換的場(chǎng)所D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 ( ) 4、證券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有 。A 政府機(jī)構(gòu) B 企業(yè)和事業(yè)法人 C 金融機(jī)構(gòu) D 各類基金 ( ) 5、證券市場(chǎng)產(chǎn)生的條件主要有 。A 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展C 信用制度的發(fā)展 D 科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步( ) 6、股票的性質(zhì)有_。 A 它是有價(jià)證券 B 它是要式證券 C 它是證權(quán)證券 D 它是資本證券( )7、記名股票的特點(diǎn)有_。 A 股東權(quán)利歸屬于記名股東 B 可以一次或分次繳納

17、出資 C 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 D 便于掛失，相對(duì)安全( ) 8、中央銀行調(diào)控貨幣供應(yīng)量的手段通常有_。 A 存款準(zhǔn)備金制度 B 再貼現(xiàn)制度 C 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D 發(fā)行國(guó)債( ) 9、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股東出資的方式有_。 A 貨幣 B 實(shí)物 C 知識(shí)產(chǎn)權(quán) D 土地使用權(quán)( )10、我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)將股票分為_。 A 國(guó)家股 B 法人股 C 公眾股 D 外資股 ( )11、債券包含的含義有：_。 A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本 D 它是表明債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證( )12、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因

18、素主要有_。 A 資金使用方向 B 市場(chǎng)利率變化 C 債券變現(xiàn)能力 D 借入資金的規(guī)模 ( )13、債券收益可以表現(xiàn)為_。 A 利息收入 B 資本損益 C 再投資受益 D 股票股利( )14、債券與股票的相同點(diǎn)是_。A 兩者的收益率相互影響 B 兩者目的相同 C 都屬于有價(jià)證券 D 都是籌措資金的手段 ( )15、一般情況下，政府用來(lái)彌補(bǔ)赤字的手段有_。A 舉借國(guó)債 B 增加稅收 C 向中央銀行借款 D 動(dòng)用歷年盈余( )16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是_。 A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B 所籌資金的投向不同C 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D 持有人不同( )17、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有_等。

19、A 期限不同 B 發(fā)行規(guī)模限制不同C 基金份額交易方式不同 D 基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同( )18、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括_。A 銀行短期存款 B 國(guó)庫(kù)券C 銀行承兌匯票 D 商業(yè)票據(jù)( )19、對(duì)于交易所交易基金,投資者可選擇的交易方式有_。A 標(biāo)購(gòu) B 申購(gòu) C 贖回 D 在交易所買賣( )20、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法中正確的是：_。A 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。 B 基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集。C 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。 D 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、

20、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。( )21、根據(jù)我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量之規(guī)定，衍生工具,具有下列特征 。A 其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)B 不要求初始凈投資C 對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D 在未來(lái)某一日期結(jié)算( )22、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括_。A 股票期貨 B 股票期權(quán)C 股票指數(shù)期貨 D 股票指數(shù)期權(quán)( )23、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比有以下不同：_。A 交易對(duì)象不同

21、B 交易目的不同C 交易價(jià)格的含義不同D 交易方式不同( )24、套期保值的做法是同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立_的頭寸。A 數(shù)量相同 B 數(shù)量不同C 方向相反 D 方向相同( )25、下列關(guān)于金融期權(quán)的交易雙方的潛在盈虧的說(shuō)法正確的是_。A 金融期權(quán)買方的潛在盈利是無(wú)限的，潛在虧損是有限的B 金融期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無(wú)限的C 金融期權(quán)賣方的潛在盈利是無(wú)限的，潛在虧損是有限的D 金融期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無(wú)限的( )26、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵循_的原則。A 公平 B 公開C 公正 D 盈利( )27、債券的發(fā)行方式有_。A 定向發(fā)行B 承購(gòu)包銷C 上網(wǎng)定價(jià)

22、發(fā)行D 招標(biāo)發(fā)行 ( )28現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通常包括_。A 交易系統(tǒng) B 結(jié)算系統(tǒng)C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)( )29、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括以下四方面_。A 行情監(jiān)控 B 交易監(jiān)控 C 證券監(jiān)控 D 資金監(jiān)控( )30、股票投資收益由以下幾個(gè)部分組成：_。A 股息收入 B 資本利得C 資本增值收益 D 利息收入( )31、中華人民共和國(guó)證券法對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括_。A 增加了公司章程的要求B 對(duì)主要股東資格的限制條件C 提出了風(fēng)險(xiǎn)管理D 明確要求健全內(nèi)部控制制度( )32、證券公司出現(xiàn)_重要事項(xiàng)時(shí)，必須

23、經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A 證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)B 變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本C 變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D 變更公司章程中的重要條款 E 公司聘用專業(yè)人士擔(dān)任經(jīng)理層人員( )33、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具以下文件時(shí)：_，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A 審計(jì)報(bào)告B 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告C 財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告D 資信評(píng)級(jí)報(bào)告 E 法律意見書( )34、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立_，并以自己的名義在在商業(yè)銀行分別

24、開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 A 融券專用證券賬戶 B 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C 信用交易證券交收賬戶 D 信用交易資金交收賬戶( )35、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：_。A 自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%B 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%C 持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%D 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外E 違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備( )36、證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段有 。A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)

25、手段 C 行政手段 D 輿論手段( )37、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)有_。A 籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng) 監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作C 證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付D 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作( )38、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循_的原則。 A 公開信息 B 勤勉盡責(zé) C 保護(hù)投資者 D 誠(chéng)實(shí)守信( )39、上市公司收購(gòu)管理辦法對(duì)收購(gòu)人的規(guī)范要求包括_。 A 對(duì)于收購(gòu)人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近三

26、年有重大違法行為、或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購(gòu)上市公司 B 對(duì)收購(gòu)人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購(gòu)人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購(gòu)，出現(xiàn)“空手套白狼”的問(wèn)題，規(guī)定收購(gòu)人足額付款，方可辦理股份過(guò)戶 C 對(duì)收購(gòu)人提出持續(xù)監(jiān)管要求，除財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購(gòu)人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過(guò)證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度 D 明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購(gòu)人浮出水面 E 發(fā)揮地方政府的作用，證監(jiān)局在收到收購(gòu)人的書面報(bào)告后，向上市公司所

27、在地的省、市兩級(jí)地方政府征求意見，以使地方政府協(xié)助監(jiān)管部門做好后續(xù)監(jiān)管工作( )40、下列關(guān)于證券從業(yè)人員行為說(shuō)法正確的是_。A 可以向客戶保證收益B 可接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或邁出的全權(quán)委托C 應(yīng)當(dāng)服從管理、服從領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)證券交易中正常秩序D 不可向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見三、 判斷題（每題0.5分 共30分）( ) 1、有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。( ) 2、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券。( ) 3、非上市證券不允許在任何證券交易市場(chǎng)交易。( ) 4、現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，這兩種形式的公司都可以發(fā)行股

28、票。( ) 5、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。( ) 6、政府證券通常是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券。( )7、證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率高低來(lái)決定的，實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。( ) 8、股票的期值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。( ) 9、股份公司發(fā)生虧損時(shí)股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。( )10、股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)，優(yōu)先股與普通股股東應(yīng)享有同樣的權(quán)利。( )11、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原來(lái)普通股股東享有的按其持股比例，

29、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。( )12、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。( )13、股息來(lái)自于公司的稅后凈利，公司凈利的增加只為股息派發(fā)提供了可能，并非盈利增加，股息就一定增加。( )14、普通股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配順序上位于債權(quán)人和優(yōu)先股股東之前。( )15、在對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人和普通股股東之前。( )16、債券的流動(dòng)并不是意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外。( )17、市場(chǎng)利率普遍較

30、高時(shí)，債券的票面利率也應(yīng)相應(yīng)較高；否則，投資者會(huì)選擇其他金融資產(chǎn)投資而舍棄債券。( )18、發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。( )19、我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券利息可免繳個(gè)人所得稅。( )20、信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。( )21、我國(guó)企業(yè)債券管理?xiàng)l例規(guī)定，金融債券和外幣債券也屬于企業(yè)債券管理?xiàng)l例的管理范圍。( )22、歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以第三國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。( )23、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )24、證券投資基金

31、的投資收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票。( )25、封閉式基金的份額在封閉期內(nèi)不能贖回，但可以追加認(rèn)購(gòu)。( )26、由于指數(shù)基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )27、由于指數(shù)型ETF采用指數(shù)化投資策略，除非指數(shù)有變，一般受托人不用時(shí)常調(diào)整股票組合。( )28、上市開放式基金是一種可以同時(shí)在交易所進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回、在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額交易并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式。( )29、基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，同時(shí)，在處理業(yè)務(wù)時(shí)可以考慮第三者的利益。( )30、基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞

32、的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。( )31、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。( )32、金融衍生工具要求交易雙方對(duì)利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來(lái)變動(dòng)趨勢(shì)作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。( )33、如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水。( )34、我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。( )35、即使是平價(jià)期權(quán)或虛值期權(quán)，也會(huì)以大于零的價(jià)格成交。( )36、在期權(quán)交易中，期權(quán)的買方為獲

33、得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)的賣方支付的費(fèi)用就是期權(quán)的價(jià)格。( )37、金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。( )38、一般而言，現(xiàn)貨價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格下跌。( )39、全額包銷指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同時(shí)承銷商無(wú)需承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。( )40、股息的來(lái)源是公司的稅前利潤(rùn)，公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、 應(yīng)償還的債務(wù)，余下的可進(jìn)行股息分配。( )41、根據(jù)公司法的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額。( )42、政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。 ( )43、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于

34、某一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。( )44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。( )45、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行。( )46、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。( )47、通過(guò)證券承銷，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在幫助發(fā)行人籌措所需資金的同時(shí)，自身也獲得了應(yīng)得的報(bào)酬。( )48、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。( )49、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。( )50、證券

35、投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。( )51、證券公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。( )52、貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。( )53、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的證券。( )54、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。( )55、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。( )56、中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，在股份有限公司中，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)理對(duì)董