反洗錢領導小組成員及職責變更報告

1、關于XXXXX財產保險股份有限公司XXXXX中心支公司2018年度反洗錢領導小組成員及職責變更的報告中國人民銀行XXXXX市中心支行：為全面貫徹落實中華人民共和國反洗錢法、金融機構反 洗錢規(guī)定、金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄 保存管理辦法、金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法 等相關法律法規(guī)，進一步規(guī)范和完善反洗錢各項工作，有效預防洗 錢活動”根據人民銀行相關規(guī)定現(xiàn)將2018年度反洗錢領導小組名 單及各部門反洗錢工作職責變更報告如下。一、公司反洗錢工作領導小組名單。組長:XXX （總經理）副組長:XXX （副總經理）組 員：各區(qū)縣支公司、公司各部室主要負責人組成。綜合管理部XX

2、X、財務部XX、銷售管理部XXXX.理賠中心XXXXX 個銷業(yè)務咅B(yǎng)XXX、銀保部XXX、XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工作領導小組下設工作小組。組長：分管反洗錢工作，全面負責公司反洗錢工作的部署和開 展，指導反洗錢工作小組各項工作的實施和執(zhí)行。成員:XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXO工作小組辦公室設在綜合管理部，綜合管理部負責工作小組工 作，并協(xié)同領導小組、工作小組開展各項反洗錢工作。反洗錢聯(lián)系人：XXXXXXXXXXXXX Z具體負責與人民銀行的工作 聯(lián)系及公司反洗錢的推動和實施，聯(lián)系手機:XXXXXXXXXX ,座機：XXXXXXXXXXXXXO二、反洗錢工作領

3、導小組承擔以下職責。1統(tǒng)一領導和管理公司反洗錢工作；2研究制定反洗錢工作規(guī)劃和措施Z并對執(zhí)行情況進行檢查、 監(jiān)督;3研究反洗錢工作的重大疑難問題，制定解決方案及對策；4 定期或臨時召集公司反洗錢領導小組工作會議，就公司反洗錢工作如何有效開展、怎樣解決問題等進行討論決定。對工作小組 擬定的反洗錢工作制度進行審議;5負責指導、組織協(xié)調、檢直、考核公司所轄支公司及公司各部門反洗錢工作;6 對公司及所轄機構反洗錢牽頭部門與人員給予工作支持并評 估成效。7協(xié)助人民銀行、公安、司法機關等反洗錢組織開展工作;8.落實人民銀行、監(jiān)管部門、總、分公司合規(guī)部對反洗錢領導 小組其他工作要求。三、反洗錢工作領導小組辦

4、公室。反洗錢工作領導小組辦公室設在綜合管理部，綜合管理部是負 責公司反洗錢工作的牽頭部門，負責指導和督促公司各部門及轄內 分支機構反洗錢相關工作的具體落實和推動。公司各部門和全轄機 構應積極配合，保證在監(jiān)管部門規(guī)定的時間內完成各項反洗錢工 作。綜合管理部具體承擔下列職責：1負責組織公司反洗錢工作相關制度和辦法的起草制定,并向 當地人民銀行進行報備；2負責反洗錢工作計劃和實施方案I并組織實施和協(xié)調；3. 負責及時向當地人行、總公司合規(guī)部報備分公司反洗錢領導 小組成員變更情況。4. 負責組織對公司內執(zhí)行反洗錢規(guī)童制度等情況的檢查、監(jiān) 督，以及組織反洗錢內部審計工作；5負責組織全司員工反洗錢教育和培

5、訓；6負責組織、落實公司各項反洗錢宣傳工作；7負責對大額和可疑交易的核實、認定、協(xié)查；8.負責各類洗錢案件的登記、統(tǒng)計和分析并協(xié)助國家有關部門 對涉嫌洗錢犯罪案件的偵宜；9負責與人民銀行聯(lián)系溝通Z并報告反洗錢工作情況；0根據要求對大額和可疑交易報表數據進行分析Z為完善相關 業(yè)務管理流程提出建議;負責及時了解掌握公司內外反洗錢工作動態(tài)，并及時向領導 小組匯報;12.負責完成反洗錢工作領導小組交辦的其他工作。四、公司各條線管理部門反洗錢工作職責及分工。（-）財務部負責落實、監(jiān)督財務環(huán)節(jié)的反洗錢操作，并可根據實際情況制 定財務環(huán)節(jié)反洗錢工作實施細則,并按照金融機構客戶身份識別 和客戶身份資料及交易記

6、錄保存管理辦法對涉及反洗錢工作的相 關資料存檔備査。如識別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應按照金融機構大額交易和 可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號）要 求，在規(guī)定時間、按規(guī)定辦法上報。（二）銷售管理部1負責在承保、退保環(huán)節(jié)開展反洗錢客戶身份識別工作，并按 照金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦 法”做好反洗錢客戶信息采集表的收集、整理、歸檔。2對承保、退保環(huán)節(jié)涉及的大額交易和可疑交易進行有效地識 別,如識別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應按照金融機構大額交易和 可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號）要 求，在規(guī)定時間、按規(guī)定辦法上報；3 負責檢奩中介代理環(huán)節(jié)中

7、涉及反洗錢約走及協(xié)議的簽訂情 況，并督促各機構渠道管理人員對代理業(yè)務中收取反洗錢資料的完 整性進行審核。（三）理賠中心負責在理賠環(huán)節(jié)開展反洗錢客戶身份識別工作,及時做好反洗 錢客戶信息采集,按照金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及 交易記錄保存管理辦法，做好反洗錢客戶信息采集表的收集、整 理、歸檔。并對該環(huán)節(jié)涉及的大額交易和可疑交易進行有效的識 別,如識別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應按照金融機構大額交易和 可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號）要 求，在規(guī)定時間、按規(guī)定辦法上報。五、各區(qū)縣支公司及本部各銷售部門反洗錢工作職責。1.認真履行反洗錢法賦予的“盡職調查”義務，按照反洗錢法 要求對達到識別要求的客戶,收集、整理客戶身份信息采集；2各支公司、公司各部門負責人，負責對本機構、部門監(jiān)督、 檢查、客戶身份識別制度的執(zhí)行與落實；3.負責監(jiān)督并發(fā)現(xiàn)大額交易或可疑交易案件Z并及時向公司反 洗錢聯(lián)系人報告；4按照中支公司各條線部門要求進行反洗錢工作；5 負責支公司反洗錢工作組織實施和協(xié)調；6.負責組織支公司員工反洗錢教育、培訓、宣傳工作；7各區(qū)縣支公司負責與當地人民銀行聯(lián)系溝通Z并報告反洗錢 工作情況；8協(xié)助當地人民銀行、公