銀行等保方案模版級

1、銀行等保方案模版級銀行等級保護(hù)（二級）測評項目測評方案（模版）二。一二年二月本方案由于年月日編制。審核:年 月 日批準(zhǔn):年 月日1項目概述1.1 項目簡介隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，信息化程度不斷提高，支撐銀行多種業(yè)務(wù)的信 息系統(tǒng)平臺，已經(jīng)成為對外服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施，這些系統(tǒng)組成了銀行龐大的業(yè)務(wù) 信息網(wǎng)絡(luò)。其中XXX系統(tǒng)，在等級保護(hù)定級中定級為二級。依據(jù)相關(guān)信息安全保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)要求，本次信息安全測評可涵蓋安全技術(shù)： 物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全以及安全管理：安全管 理制度、安全管理機構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)安全管理和系統(tǒng)運維安全管 理等各個方面，依據(jù)相關(guān)的測評準(zhǔn)則，結(jié)合系統(tǒng)的構(gòu)成特

2、點，確定具體的測評 對象，制定測評方案，通過訪談、檢查、測評和系統(tǒng)分析等方式判斷其安全技 術(shù)和安全管理的各方面是否達(dá)到了國家要求的等級保護(hù)二級的保護(hù)要求，找出 信息系統(tǒng)中存在的安全隱患，對安全性進(jìn)行整體評估，制定相關(guān)的信息安全整 體安全策略和中長期的安全規(guī)劃，以便對被測系統(tǒng)進(jìn)行安全方面的調(diào)整和改 進(jìn)，確保其安全防護(hù)水平達(dá)到信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)相應(yīng)能力的要求。1.2 主要測評依據(jù)主要依據(jù):1)2)3)4)GB/T 22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求GB/T 20984-2007信息安全技術(shù) 信息安全風(fēng)險評估規(guī)范GB/T信息技術(shù)安全技術(shù)信息技術(shù)安全性評估準(zhǔn)則第1部分：簡介

3、 和一般模型GB/T信息技術(shù)安全技術(shù)信息技術(shù)安全性評估準(zhǔn)則第2部分：安全功能要求參考依據(jù)1)GB/T20008-2005信息安全技術(shù)操作系統(tǒng)安全評估準(zhǔn)則2)GB/T20009-2005信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全評估準(zhǔn)則3)GB/T20010-2005信息安全技術(shù)包過濾防火墻評估準(zhǔn)則4)GB/T20011-2005信息安全技術(shù)路由器安全評估準(zhǔn)則5)GB/T20269-2006信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求6)GB/T20270-2006信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求7） GB/T 20271-2006信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求8） GB/T 20272-2006信息安全技術(shù)操作

4、系統(tǒng)安全技術(shù)要求9） GB/T 20273-2006信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全技術(shù)要求2 測評對象2.1 單位信息系統(tǒng)概述本次測評對象XXX系統(tǒng)，系統(tǒng)描述。網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D所示：2.2 被測系統(tǒng)2. 2.1網(wǎng)絡(luò)邊界川外華H為阡 r力中）、1以皎MINI -分支機構(gòu)更衣俗良匕界魔人圖銀行現(xiàn)代化支付-沈陽分行前置系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)示意圖2. 2. 2抽查設(shè)備和業(yè)務(wù)子系統(tǒng)根據(jù)被測系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)情況，結(jié)合系統(tǒng)測評的特點，本次現(xiàn) 場測評主要為安全技術(shù)測評（物理安全、主機安全、網(wǎng)絡(luò)安全、應(yīng)用安全、數(shù) 據(jù)安全）和安全管理測評（安全管理制度、安全管理機構(gòu)、人員安全管理、系 統(tǒng)建設(shè)管理、系統(tǒng)運維管理）。1）網(wǎng)絡(luò)設(shè)

5、備和網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備抽查列表序號功能區(qū)域設(shè)備名稱用途設(shè)備信息抽樣方式1網(wǎng)絡(luò)邊界防火墻互聯(lián)的策略管理T0PSEC4000U抽查1臺2網(wǎng)絡(luò)邊界IPS網(wǎng)絡(luò)攻擊檢測和 阻斷Packeteer抽查1臺3網(wǎng)絡(luò)匯聚 區(qū)交換機核心交換CISC06509測試3臺4網(wǎng)絡(luò)匯聚區(qū)交換機匯聚接入CISC04507 等抽測3臺2）服務(wù)器及主機抽查列表序號功能區(qū)域設(shè)備名稱用途設(shè)備信息抽樣方式1服務(wù)器區(qū)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器資金交易及風(fēng) 險管理系統(tǒng)IBM590小型機測試2臺2服務(wù)器區(qū)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器資產(chǎn)負(fù)債管理 系統(tǒng)IBM570小型機測試2臺3服務(wù)器區(qū)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器財務(wù)管理系統(tǒng)IBM55A小型機測試1臺4服務(wù)器區(qū)信用卡系統(tǒng)審 核系統(tǒng)信用卡審核系

6、 統(tǒng)服務(wù)器IBMX3850 M2,WIN2003測試1臺5服務(wù)器區(qū)資產(chǎn)管理系統(tǒng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)服務(wù)器IBMX3850,WIN2003測試1臺6服務(wù)器區(qū)國際結(jié)算業(yè)務(wù) 系統(tǒng)國際結(jié)算業(yè)務(wù) 系統(tǒng)服務(wù)器IBMX3650,WIN2003測試1臺7服務(wù)器區(qū)資金交易及風(fēng) 險管理系統(tǒng)資金交易及風(fēng) 險管理系統(tǒng)服務(wù)器IBMX3650,WIN2003測試1臺3）業(yè)務(wù)子系統(tǒng)抽查列表序號系統(tǒng)名稱用途抽樣方式1內(nèi)部控制系統(tǒng)0A辦公及考勤測試2人力資源管理系 統(tǒng)人事管理測試3項目管理系統(tǒng)項目管理測試1.3 測評內(nèi)容具體測評內(nèi)容如下:測評內(nèi)容測評項數(shù)量S類A類G類小計合計技術(shù)部分物理安全26202895網(wǎng)絡(luò)安全102122主機安全

7、103720應(yīng)用安全135321數(shù)據(jù)安全2204管理部分安全管理制度001111168安全管理機構(gòu)002020人員安全管理002020系統(tǒng)建設(shè)管理0047-17系統(tǒng)運維管理007070測評類合計263注：測評項數(shù)量為信息系統(tǒng)信息安全測評中的類別數(shù)量，其中S類為保護(hù)數(shù)據(jù)在存儲、傳 輸、處理過程中不被泄漏、破壞和免受未授權(quán)的修改的信息安全類要求；A類為保護(hù)系統(tǒng) 連續(xù)正常的運行，免受對系統(tǒng)的未授權(quán)修改、破壞而導(dǎo)致系統(tǒng)不可用的服務(wù)保證類要求：G 類為通用安全保護(hù)類要求。測評方式和工具1.4 測評方式安全測評的主要方式有：訪談、檢查、測試和系統(tǒng)測評。訪談本次測評，在訪談的廣度上，應(yīng)訪談覆蓋不同類型的系統(tǒng)

8、運維人員，不同 類型的系統(tǒng)運維人員應(yīng)都訪談到；在訪談的深度上，應(yīng)訪談包含通用和高級的 問題以及一些有難度和探索性的問題。檢查本次測評，在檢查的廣度上，數(shù)量上采取抽樣的形式，基本覆蓋系統(tǒng)包含 的不同類型對象；在檢查的深度上，應(yīng)詳細(xì)、徹底分析、觀察和研究，除了功 能上的文檔、機制和活動外，還需要總體/概要和一些詳細(xì)設(shè)計以及實現(xiàn)上的相 關(guān)信息。測試本次測評，主要涉及對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主機設(shè)備、應(yīng)用軟件的安全功能/策略的 驗證性測試。在檢查的廣度上，應(yīng)基本覆蓋不同類型的機制，在數(shù)量、范圍上 可以抽樣；在測試的深度上，應(yīng)進(jìn)行功能測試，功能測試涉及到功能規(guī)范、高 級設(shè)計和操作規(guī)程等文檔。系統(tǒng)測評根據(jù)現(xiàn)場測評的結(jié)

9、果，從域間、層面間、控制間和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)整體 分析，分析系統(tǒng)的整體的安全性。2. 5測評工具根據(jù)安全測評工作需要，主要測評工具詳見下表。序號名稱用途數(shù)量1頻譜分析儀機房電磁場強度的測評1套2溫度測量儀機房的溫度測試1套3濕度測量儀機房的濕度測試1套4噪聲計機房噪聲測試1套5接地測試儀機房接地測試1套3 單元測評把測評指標(biāo)和測評方式等結(jié)合到被測系統(tǒng)的具體測評對象上，就構(gòu)成了一 個個可以具體測評實施的工作單元。本節(jié)按層面，從技術(shù)上的物理安全、網(wǎng)絡(luò) 安全、主機安全、應(yīng)用安全和數(shù)據(jù)安全五個層面和管理上的安全管理機構(gòu)、安 全管理制度、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和系統(tǒng)運維管理等五個方面分別描 述單元測

10、評實施的主要內(nèi)容。2.1 技術(shù)測評3. 1. 1 物理安全物理安全涉及的測評對象包括核心交換的機房、匯聚接入機房等，測試的 逐項項目包括：表物理安全測評實施內(nèi)容表。測評大 項測評項技術(shù)要求物理安 全物理位置選擇機房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等 能力的建筑內(nèi)。物理訪問控制機房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn) 入的人員；需進(jìn)入機房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程，并 限制和監(jiān)控其活動范圍。防盜竊和防破壞應(yīng)將主要設(shè)備放置在機房內(nèi)；應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易 除去的標(biāo)記；應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道 中；應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；主機

11、房應(yīng)安裝必要的防盜報警設(shè)施。防雷擊機房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；機房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。測評大 項測評項技術(shù)要求防火機房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動報警系統(tǒng)；防水和防潮水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下；應(yīng)采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲 透；應(yīng)采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲 透.防靜電關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施：溫濕度控制機房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機房溫、濕 度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。應(yīng)在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備：應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電情 況下的正常運行要求。電磁防護(hù)電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相

12、干擾；3.1.2網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)安全涉及的測評對象包括：系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、核心交換機、匯聚接入交 換機、防火墻、路由器等關(guān)鍵的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。網(wǎng)絡(luò)安全測評所對應(yīng)生成的檢查記錄表包括：系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全核查記錄 表、核心交換機安全核查記錄表、匯聚接入交換機安全核查記錄表、防火墻安 全核查記錄表安全核查記錄表等。各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。表網(wǎng)絡(luò)安全測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求測評大 項測評項技術(shù)要求網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu) 安全應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空 間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；應(yīng)繪制與當(dāng)前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；應(yīng)根據(jù)各部門的

13、工作職能、重要性和所涉及信息的 重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照 方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址 段；訪問 控制應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功 能；應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒 絕訪問的能力，控制粒度為網(wǎng)段級；應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或 拒絕用戶對受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單 個用戶；應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量；安全審計應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、 用戶行為等進(jìn)行日志記錄；審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件 類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；測評大 項測評項技術(shù)要求邊界完整性

14、檢查應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私 自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查。入侵防范應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強 力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢 出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等；網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一；身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，口令應(yīng)有 復(fù)雜度要求并定期更換；應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制 非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時自動退出等措 施；當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采取必要措施防 止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；3. 1. 3 主機安全主

15、機系統(tǒng)安全涉及的測評對象包括：服務(wù)器主機的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，及 部分X86架構(gòu)操作系統(tǒng)。主機系統(tǒng)安全測評所對應(yīng)生成的檢查記錄表包括：服務(wù)器的操作系統(tǒng)安全核查記錄表、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)安全核查記錄表、系統(tǒng)安全核查記錄表 各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。表主機安全測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求主機安全身份鑒別應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒 別：操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具有不易被冒 用的特點，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登 錄次數(shù)和自動退出等措施：當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別 信

16、息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽：應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶 名，確保用戶名具有唯一性。訪問控制應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪 問；應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離：應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改 這些帳戶的默認(rèn)口令：應(yīng)及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。安全審計審計范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個操作系統(tǒng)用戶和 數(shù)據(jù)庫用戶；審計內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使 用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān) 事件；審計記錄應(yīng)包括事件的日期、時間、類型、主體標(biāo) 識、客體標(biāo)識和結(jié)果等；應(yīng)保護(hù)審計記錄，避免受到未預(yù)期的刪

17、除、修改或 覆蓋等。入侵防范操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng) 用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補丁及時 得到更新。測評大 項測評項技術(shù)要求惡意代碼防范應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟 件版本和惡意代碼庫；應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理。資源控制應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限 制終端登錄；應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定；應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限 度。3.1.4應(yīng)用安全應(yīng)用安全測評各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。 表應(yīng)用安全測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身

18、份標(biāo)識和鑒 別：應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保 證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不 易被冒用：應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登 錄次數(shù)和自動退出等措施：應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、用戶身份鑒 別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策 略配置相關(guān)參數(shù)。訪問控制應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù) 據(jù)庫表等客體的訪問；訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體 及它們之間的操作：測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的 訪問權(quán)限：應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的

19、最小權(quán)限，并 在它們之間形成相互制約的關(guān)系；安全審計應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應(yīng)用系 統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計；應(yīng)保證無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時間、發(fā)起 者信息、類型、描述和結(jié)果等。通信完整性應(yīng)采用校驗碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。通信保密性在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技 術(shù)進(jìn)行會話初始化驗證；應(yīng)對通信過程中的敏感信息字段進(jìn)行加密。軟件容錯應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸 入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng) 設(shè)定要求；在故障發(fā)生時，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功 能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧ＹY源控制當(dāng)應(yīng)用

20、系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響 應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制：應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制。3.1. 5數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)安全涉及的測評對象包括：系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)安全測評所對應(yīng)生成的檢查記錄包含在主機系統(tǒng)安全核查記錄表和應(yīng)用安全核查記錄表中。各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。 表數(shù)據(jù)安全測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性應(yīng)能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程 中完整性受到破壞。數(shù)據(jù)保密性應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實現(xiàn)鑒別信息的存儲保 密性。備份和恢復(fù)應(yīng)能夠?qū)χ匾畔?/p>

21、進(jìn)行備份和恢復(fù)；應(yīng)提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的 硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。3. 2管理測評3. 2.1安全管理制度信息系統(tǒng)的安全是系統(tǒng)安全，安全管理是保障信息安全策略實施的關(guān)鍵。 安全管理制度涉及的測評對象包括：安全主管、相關(guān)安全管理制度文檔等。安全管理制度測評所對應(yīng)生成的檢查記錄包含在管理制度檢查記錄表中。各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。 表安全管理制度測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求安全管理制度管理制度應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機 構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；應(yīng)對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制 度；應(yīng)對要

22、求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建 立操作規(guī)程；測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全 面的信息安全管理制度體系。制定與發(fā)布應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的 制定；安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審 定；安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布；安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進(jìn)行登 記。評審和修訂信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人 員對安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；應(yīng)定期或不定期對安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對 存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。3

23、. 2. 2 安全管理機構(gòu)安全管理機構(gòu)設(shè)計的測評對象包括：相關(guān)的安全管理機構(gòu)設(shè)置文檔。安全管理機構(gòu)測評所對應(yīng)生成的檢查記錄包含在管理制度檢查記錄表中。各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。表安全管理機構(gòu)測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求安全管理機崗位設(shè)置應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主 管、安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù) 責(zé)人的職責(zé)；應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗 位，并定義各個工作崗位的職責(zé)；測評大 項測評項技術(shù)要求構(gòu)應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小 組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；應(yīng)制定文件明確安全管理機構(gòu)各個部門和崗位

24、的職 責(zé)、分工和技能要求。人員配備應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全 管理員等；應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。授權(quán)和審批應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項、 審批部門和批準(zhǔn)人等；應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入 等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過 程，對重要活動建立逐級審批制度；應(yīng)定期審查審批事項，及時更新需授權(quán)和審批的項 目、審批部門和審批人等信息；應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。溝通和合作應(yīng)加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及 信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定 期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；

25、應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與 溝通；應(yīng)加強與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安 全組織的合作與溝通；應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合 作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；應(yīng)聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信 息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。測評大 項測評項技術(shù)要求審核和檢查安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包 括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；應(yīng)由內(nèi)部人員或上級單位定期進(jìn)行全面安全檢查， 檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配 置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況 等；應(yīng)制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查 數(shù)據(jù)，形成

26、安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進(jìn)行 通報；應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安 全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢 查活動。3. 2.3 人員安全管理人員安全管理涉及的測評對象包括：相關(guān)安全管理制度文檔和表格等。人員安全管理測評所對應(yīng)生成的檢查記錄包含在管理制度檢查記錄表中。 各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。人員安全管理測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求人員安全管理人員錄用應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背 景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù) 技能進(jìn)行考核；應(yīng)簽署保密協(xié)議；應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從

27、事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗 位安全協(xié)議。人員離崗應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有 訪問權(quán)限；應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的 軟硬件設(shè)備；測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào) 離后的保密義務(wù)后方可離開。人員考核應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的 考核；應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技 能考核；應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。安全意識教 育和培訓(xùn)應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育、崗位技能培訓(xùn)和相 關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；應(yīng)對安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人 員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；應(yīng)對定期安全教

28、育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對不同崗 位制定不同的培訓(xùn)計戈IJ,對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位 操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保 存應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請， 批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi) 容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。3. 2.4系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)建設(shè)管理設(shè)計的測評對象包括：相關(guān)安全管理制度文檔和表格。系統(tǒng)運維管理測評所對應(yīng)生成的檢查記錄包含在管理制度檢查記錄表中。 各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。表系統(tǒng)建設(shè)管理測評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求系統(tǒng)建 設(shè)管理系統(tǒng)定級

29、應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級；測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保 護(hù)等級的方法和理由；應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng) 定級結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批 準(zhǔn)。安全方案設(shè)計應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級選擇基本安全措施， 并依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè) 進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作 計劃；應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全 保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全 管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計方案，并形 成配套文件；應(yīng)組織相關(guān)部

30、門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全 策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè) 規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件的合理性和 正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能 正式實施；應(yīng)根據(jù)等級測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修 訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策 略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文 件。產(chǎn)品采購和使 用應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī) 定；應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部 門的要求；應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購；應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范 圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。自行軟件開發(fā)應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，開發(fā) 人員

31、和測試人員分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到 控制；測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的 控制方法和人員行為準(zhǔn)則；應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī) 范編寫代碼；應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南，并 由專人負(fù)責(zé)保管；應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授 權(quán)和批準(zhǔn)。外包軟件開發(fā)應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量；應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意 代碼；應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用 指南；應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中 可能存在的后門。應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實施過 程的管理；應(yīng)制定詳細(xì)的工程實施方案控制實施過程，

32、并要 求工程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；應(yīng)制定工程實施方面的管理制度，明確說明實施 過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。驗收測試應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行安全性 測試，并出具安全性測試報告；在測試驗收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂 測試驗收方案，在測試驗收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測 試驗收結(jié)果，并形成測試驗收報告；應(yīng)對系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn) 行書面規(guī)定；測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗收的管 理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗收工 作；系統(tǒng)交付應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對 所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點；應(yīng)對負(fù)責(zé)系統(tǒng)運行維護(hù)

33、的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技 能培訓(xùn)；應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn) 行系統(tǒng)運行維護(hù)的文檔；應(yīng)對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書 面規(guī)定；應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工 作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。系統(tǒng)備案應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級的相 關(guān)材料，并控制這些材料的使用；應(yīng)將系統(tǒng)等級及相關(guān)材料報系統(tǒng)主管部門備案；應(yīng)將系統(tǒng)等級及其他要求的備案材料報相應(yīng)公安 機關(guān)備案。等級測評在系統(tǒng)運行過程中，應(yīng)至少每年對系統(tǒng)進(jìn)行一次 等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的 及時整改；應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進(jìn)行等級測評， 發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào)整級別并進(jìn)行

34、安全改 造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整 改；應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評 單位進(jìn)行等級測評；應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級測評的 管理。安全服務(wù)商選 擇應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；測評大 項測評項技術(shù)要求應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議， 明確約定相關(guān)責(zé)任；應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承 諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。3. 2. 5系統(tǒng)運維管理系統(tǒng)運維管理涉及的測評對象包括：相關(guān)安全管理制度文檔及表格。系統(tǒng)運維管理測評所對應(yīng)生成的檢查記錄包含在管理制度檢查記錄表中。 各個測評單元的具體內(nèi)容、測評對象和測評方法見表。表系統(tǒng)運維管理測

35、評實施內(nèi)容表測評大 項測評項技術(shù)要求系統(tǒng)運 維管理環(huán)境管理應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空 調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機房安全，并配備機房安全管理人 員，對機房的出入、服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進(jìn) 行管理；應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問， 物品帶進(jìn)、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理 作出規(guī)定；應(yīng)加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人 員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦 公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離 開座位應(yīng)確保終端計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒 有包含敏感信息的紙檔文件等。資產(chǎn)管理應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括

36、資 產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理 的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的 行為；應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識管理，根據(jù) 資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施；應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定，并對信息的使 用、傳輸和存儲等進(jìn)行規(guī)范化管理。介質(zhì)管理應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使 用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定；應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進(jìn)行 控制和保護(hù)，并實行存儲環(huán)境專人管理；應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交 付等情況進(jìn)行控制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進(jìn)行登記 記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；應(yīng)對存儲

37、介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進(jìn) 行嚴(yán)格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進(jìn)行內(nèi) 容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或箱毀的介質(zhì)應(yīng)首 先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介 質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀；應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實行異地存儲， 存儲地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；應(yīng)對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根 據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進(jìn)行分類和 標(biāo)識管理。設(shè)備管理應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè) 備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù) 管理；應(yīng)建立基于申報、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理 制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采 購、發(fā)放和領(lǐng)用等

38、過程進(jìn)行規(guī)范化管理；應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)方面的管理制度，對 其維護(hù)進(jìn)行有效的管理，包括明確維護(hù)人員的責(zé) 任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制 等；應(yīng)對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等 設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實 現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動/停 止、加電/斷電等操作；應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或 辦公地點。監(jiān)控管理和安 全管理中心應(yīng)對通信線路、主機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運行 狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行監(jiān)測和報警，形 成記錄并妥善保存；應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報警記錄進(jìn)行分析、 評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并采取必要

39、的應(yīng)對措施；應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補 丁升級、安全審計等安全相關(guān)事項進(jìn)行集中管理。網(wǎng)絡(luò)安全管理應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運行日志、網(wǎng)絡(luò) 監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報警信息分析和處理工作；應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志 保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周 期等方面作出規(guī)定；應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更 新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時的修補；應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對配置文件進(jìn)行定 期離線備份；應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)；應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕

40、便攜式和移動式設(shè)備 的網(wǎng)絡(luò)接入；應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全 策略的行為；系統(tǒng)安全管理應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控 制策略；應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時 進(jìn)行修補；應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前， 首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進(jìn)行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝；應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全 配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī) 定；應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進(jìn)行管理，劃分系統(tǒng)管理員角 色，明確各個角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險，權(quán)限設(shè)定 應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則；應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，詳細(xì)記錄操作日 志，包括重

41、要的日常操作、運行維護(hù)記錄、參數(shù)的 設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴(yán)禁進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的操作；應(yīng)定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便及時 發(fā)現(xiàn)異常行為。惡意代碼防范 管理應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟 件版本，在讀取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上 接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對外來計 算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進(jìn)行病毒檢 查；應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機進(jìn)行惡意代碼檢測并保存 檢測記錄；應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升 級、定期匯報等作出明確規(guī)定；應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升 級情況并進(jìn)行記錄，對主機防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng) 關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險病毒或

42、惡意代碼 進(jìn)行及時分析處理，并形成書面的報表和總結(jié)匯 報；密碼管理應(yīng)建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的 密碼技術(shù)和產(chǎn)品。變更管理應(yīng)確認(rèn)系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案：應(yīng)建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申 請，變更和變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更，并 在實施后將變更情況向相關(guān)人員通告：應(yīng)建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進(jìn) 行分析并文檔化，記錄變更實施過程，并妥善保存所有文 檔和記錄：應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序，明確 過程控制方法和人員職責(zé)，必要時對恢復(fù)過程進(jìn)行演練。備份和恢復(fù)管 理應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件

43、系 統(tǒng)等；應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度，對備份信息 的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進(jìn)行規(guī)范：應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù) 的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置 場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)?方法；應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程的程序，對備份過程進(jìn)行 記錄，所有文件和記錄應(yīng)妥善保存；應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確 ?？梢栽诨謴?fù)程序規(guī)定的時間內(nèi)完成備份的恢復(fù)：安全事件處置應(yīng)報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶 均不應(yīng)嘗試驗證弱點；應(yīng)制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類 型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管 理職責(zé)：應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機安全事件等級劃分方法 和安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機安全事 件進(jìn)行等級劃分：應(yīng)制定安全事件報告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報告流 程，響應(yīng)和處置的范圍、程度，以及處理方法等：應(yīng)在安全事件報告和響應(yīng)處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn) 生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，制 定防止再次發(fā)生的補救措施，過程形成的所有文件和記錄