上海黃金交易所黃金交割管理辦法

1、上海黃金交易所黃金交割管理方法第一章 總 那么第一條 為了標準上海黃金交易所 以下簡稱交易所 的交割管 理工作，維護交易當事人的合法權益， 確保交割倉儲系統(tǒng)平安、 順利、 及時運行，根據(jù)?上海黃金交易所交易規(guī)那么? ，制訂本方法。第二條 本方法適用于交易所成交合同的履約。第三條 本方法所稱交割是指交易雙方為履行合同契約， 根據(jù)交 易所的規(guī)那么進行的銀貨授受行為。第二章 交割原那么第四條 交易所實行“擇庫存入、“擇庫取貨的交割原那么。交易雙 方可自行選擇交易所指定倉庫存入或提取黃金。 其中金條暫在上海存 入或提取。第五條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認證的標準金錠、 金條企業(yè)生產的符合質量標準的黃

2、金，及倫敦黃金市場協(xié)會 LBMA 認定 的合格金錠供貨商 /精煉廠生產的符合質量標準的黃金。第六條 交易所初期交易品種為標準重量 1 千克、成色不低于 Au99.99 的金錠及標準重量 3 千克、成色不低于 Au99.95 的金錠， 標準重量 50 克、成色為 Au99.99 及標準重量 100 克、成色為 Au99.99 金條。第七條 參與交易前，買方會員自營或代理需交納買入黃金 全額資金，賣方會員自營或代理需將賣出黃金全部存入指定倉庫。第八條 交易所認證的可提供標準金錠企業(yè)應填寫 ?上海黃金交 易所會員單位指定存貨人員登記表? 留交易所備案，明確存貨人身份， 并及時通知變更狀況。第九條 買

3、賣雙方成交當日交易所收市后， 由交易所為買賣雙方 進行貨權轉移， 買方的黃金貨權計入其買入賬戶。 交割只針對會員凈 買賣量。提貨量為 3 千克的整數(shù)倍，最小提貨量為 6 千克。第十條 會員庫存以每日交易所出具的“會員庫存結算單為準。 如有異議須在第二個工作日開市前 30 分鐘內以書面形式向交易所交 割儲運部提出，逾期未提的視為確認。第十一條 賣方會員自營或代理交割時，對于賣方會員自 營或代理在多個指定倉庫里存有的黃金，先扣除庫存量最小的，余量再依次扣除。賣方會員自營或代理存入的黃金如果沒有用于交 易，那么只能在原存入指定倉庫自提。 自提指會員提取其自行存入倉庫 的黃金。 由于指定倉庫黃金的儲存

4、不以會員單位對應擺放， 假設自提出 庫的黃金與原存入黃金產生重量溢短差，通過二次清算解決。第十二條 買方會員自營或代理成交當日，交易所交易結束 30 分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填 寫黃金提貨申請單或次日后進行賣出交易。 擇期填寫黃金提貨申請單 時間為交易所工作時間段交易所交易結束后 30 分鐘內暫停。第十三條 有黃金實物的交割庫， 成交當日可提取黃金實物。 成 交當日無黃金實物的交割庫提貨為提貨申請日后 3 個工作日內，最多 不超過 5 個工作日。第十四條 在同一倉庫申請?zhí)嶝浵忍崛T已存入本指定倉庫 的黃金即自提， 余量在本指定倉庫提取為交提。 交提是指會員提取其

5、 買入賬戶的黃金。第十五條 買方會員 自營或代理 提取黃金在會員交易端申請 時，選擇提貨指定倉庫輸入提貨密碼 自行設定 10 位以內，并在會 員端打印黃金提貨單， 至選擇指定倉庫提取黃金時， 須提交以下證件 及憑證：黃金出庫申請單、黃金提貨單或 件 、IC 卡、提取黃 金人有效身份證件，并輸入 IC 卡密碼、提貨密碼，系統(tǒng)識別無誤后 由指定倉庫發(fā)貨。黃金出庫申請單只作為記賬證使用。第十六條 黃金申請?zhí)嶝泦慰沙穯危?申請交提當日撤單的不收運 保費，申請交提次日起撤單的收運保費，假設買方會員自營或代理 申請?zhí)崛↑S金后未在交易所規(guī)定的有效提取期限內提取黃金， 系統(tǒng)將 自動撤消本筆提取黃金申請，并收運

6、保費。第十七條 賣方會員自營或代理存貨時，應提前一個工作日 通知指定倉庫相關存貨信息， 尤其是對于由于不可預料原因導致在途 黃金不能在指定倉庫當日工作時間內存入， 應及時與交易所及指定倉 庫取得聯(lián)系，確定解決方法，保證黃金平安。第十八條 交易所授權指定倉庫辦理與會員間的黃金存入提取 手續(xù)。第三章 入庫管理第十九條 入庫是指賣方會員 自營或代理 將黃金存入交易所 指定倉庫。入庫手續(xù)必須由交易所認證的可提供標準金錠企業(yè)已備案 的指定存貨人員參加辦理。第二十條 賣方會員自營或代理 提前一個工作日通知交易所 指定倉庫， 并將存入黃金的質量證明書及裝箱單 至交易所。 入庫 時應向指定倉庫提交黃金入庫申請

7、單、 IC 卡、指定已備案存貨人有 效身份證件、 送交黃金的質量證明書及裝箱單。 黃金入庫申請單僅作 為記帳憑證使用。第二十一條 指定倉庫辦理黃金入庫手續(xù)， 會員向指定倉庫交納 本批黃金的入庫費， 入庫手續(xù)完成后， 指定倉庫在入庫申請單第二聯(lián) 加蓋黃金收訖章作為存貨會員回單。第二十二條 指定倉庫將有該批黃金的塊號、 純重、成色等信息 輸入指定倉庫管理系統(tǒng)。 系統(tǒng)自動生成黃金入庫單， 同時通過網(wǎng)絡將 入庫黃金數(shù)據(jù)傳送至會員端， 作為會員入市交易的庫存。 會員可在客 戶端實時查詢當前庫存狀況。第二十三條 黃金提取出庫后，如需再入庫參與交易，根據(jù)?上 海黃金交易所已提取黃金再入庫管理方法?執(zhí)行。第四

8、章 出庫管理第二十四條 出庫是指買賣方到指定倉庫提取其具有貨權的黃 金。第二十五條 買方會員自營或代理提取黃金時，首先通過會員端的交易系統(tǒng)填寫黃金提取申請單， 輸入交易所要求信息， 系統(tǒng)將自動生成黃金提貨單，會員打印第二十六條 會員自營或代理 持上海黃金交易所黃金出庫申 請單、黃金提貨單或 件、IC卡、提貨人有效身份證件至指定倉 庫提貨，指定倉庫核驗提貨會員 IC 卡、有效身份證件，無誤后，在 指定倉庫管理系統(tǒng)中錄入提貨單號，由會員自營或代理錄入提貨 密碼，系統(tǒng)校驗成功，指定倉庫即可按提貨單所列內容辦理發(fā)貨手續(xù)。第二十七條 黃金出庫時，在指定倉庫管理系統(tǒng)中根據(jù)塊號明細 逐塊錄入出庫黃金塊號，

9、系統(tǒng)自動判斷庫存狀況， 核實無誤后打印黃 金出庫單一式兩聯(lián)及塊號明細。提貨方交納出庫費，指定倉庫在 黃金出庫申請單第二聯(lián)加蓋黃金付訖章后與黃金塊號明細清單一同 交會員完成出庫手續(xù)。第二十八條 黃金整箱出庫時， 指定倉庫根據(jù)提貨方需要整箱整 發(fā)，亦可開箱核對。第二十九條 指定倉庫負責對提貨方的出庫黃金開箱進行毛重 的核對，核對時指定倉庫所稱黃金毛重與質量證明書所標明該塊黃金 的毛重差假設在 ±0.1 克內，提貨方應接收并按質量證明書所標準該塊 黃金的重量結算。發(fā)現(xiàn)重量有問題時，填寫 “問題報告單 ，由指定倉 庫與會員共同簽字確認后報交易所。第三十條 黃金出入庫申請單由交易所統(tǒng)一印制。第

10、五章 費 用第三十一條 交易所指定倉庫執(zhí)行統(tǒng)一倉儲費率， 清算重量為黃 金標準重量。第三十二條 倉儲費的收取由交易所代收代付， 交易所向每個會 員收取黃金的倉儲費， 并在與指定倉庫規(guī)定的倉儲費清算日與指定倉 庫清算。第三十三條 黃金的倉儲費由會員承擔， 存入黃金倉儲費自存入 當日起由賣方會員自營或代理承擔，交易成交日次日起到提取黃 金日由買方會員自營或代理承擔。會員當日存入當日自提的黃金 不計倉儲費。第三十四條 會員的倉儲費根據(jù)黃金的標準塊重量按積數(shù)方法 計算。清算點有三類：一會員某一交易品種的黃金庫存全部賣出；二會員某一交易品種的黃金庫存全部提空；三規(guī)定的倉儲費清算日包括該清算日 。第三十五

11、條 倉儲費的計算方法為：會員倉儲費二會員積數(shù)岡倉儲 費率積數(shù)按每月 30 天計算，31 日等同 30 日，一年 360 天。倉 儲費率根據(jù)交易所公告執(zhí)行。第三十六條倉儲費率的收取暫定1.8元/千克天。第三十七條 運保費是指交易所統(tǒng)一調撥各指定倉庫的黃金庫 存產生的費用。運保費由買賣雙方共同承擔。第三十八條 運保費的計算點為： 賣方黃金存入指定倉庫； 買方 提取黃金出庫；買方申請交提后申請日次日撤單及系統(tǒng)自動撤消交提 申請單時均應支付運保費。第三十九條 運保費的計算方式為：運保費率X存入提取黃 金重量，存入提取黃金實物時重量為實際重量， 交提撤單及系統(tǒng)撤單 時為申請?zhí)嶝浀臉藴手亓俊＿\保費率根據(jù)交

12、易所公告執(zhí)行。第四十條 會員自營或代理 黃金入庫后第一筆賣出成交日、 會員黃金出庫日假設自提出庫那么對上傳未收運保費進行收取 、會員 交提申請日次日后撤單、 系統(tǒng)交提到期撤單， 由交易所根據(jù)運保費率 計算各會員應付的運保費，并在會員保證金賬戶上進行清算。第四十一條 賣方會員自營或代理從存入指定倉庫中自提時， 交易所將其自提黃金所付的運保費由清算部劃付至會員保證金賬戶第四十二條 會員在指定倉庫存入黃金或提取黃金時， 需支付的 入庫費、出庫費等其它費用與指定倉庫有關的費用 ，由指定倉庫 直接收取，費用根據(jù)指定倉庫規(guī)定執(zhí)行。第六章 二次清算第四十三條 交易所采用對賣方會員自營或代理一次清算， 對買方

13、會員自營或代理二次清算的方式，對買賣雙方的重量溢短 差進行清算。第四十四條 會員存入或提取的黃金實際重量與標準重量的差 為溢短差重量， 由交易所根據(jù)存入后第一筆賣出日或提取出庫日當日 交易所公布的當日加權平均價計算 假設當日交易無成交，以上一交易 日交易所公布的當日加權平均價計算 ,假設提取時間為交易所日終時間 后，以提貨日次日交易所公布的當日加權平均價計算 ，其計算公式 為：溢短差金額二當日加權平均價x溢短差重量。第四十五條 本管理方法中所稱實際重量、 標準重量與重量均指純重。第七章 代 理第四十六條 交易所對于代理客戶實行一戶一碼制， 代理客戶應 取得代理客戶編碼。第四十七條 黃金實物賬戶

14、管理到代理客戶。第四十八條 黃金的出入庫手續(xù)由會員代理。第四十九條 代理客戶更換代理會員應填寫申請， 提交更換會員 申請日日終后，其庫存黃金轉入轉會庫存中， 更換新代理會員成功后， 黃金庫存同時轉入其新代理會員項下的客戶庫存中。第五十條 代理客戶提交更換會員申請日后，其未結算的費用 由交易所同新代理會員結算。第五十一條 代理客戶注銷時， 應結清與代理會員的所有實物庫 存及費用。提取其黃金庫存根據(jù)本方法相應條款執(zhí)行。第八章 質量糾紛處理第五十二條 提貨方提取黃金后，如果對交割的黃金質量持有 異議，必須在提貨日后 5 個工作日內向交易所書面提出 代理客戶由 會員書面提出， 并提供質量鑒定結論或有效證明，超過此期