質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全

1、管理手冊質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全 管理體系管 理 手 冊（GB/T190012008 GB/T240012004 GB/T28001-2011）地址：太原市南內(nèi)環(huán)街98-2號財富國際大廈11層電話：真：郵編： 030012郵箱： sxmtjlzx山西煤炭建設監(jiān)理咨詢公司2014年 10月 30 日管 理 手 冊（GB/T190012008 GB/T240012004 GB/T28001-2011）文件編號： SMJZ/QEO.01-2014文件版號： E編 制：審 核：批 準：受控狀態(tài)：發(fā)放號碼：生效日期：山西煤炭建設監(jiān)理咨詢公司2014

2、年 10 月 30 日目 錄0.1管理手冊批準頒布令.30.2管理者代表、職業(yè)健康安全事務代表任命書.40.3 管理手冊說明（引用標準、術(shù)語）.50.4 公司概況81.0 公司組織機構(gòu)圖112.0 職能活動分配表.12 3.0 方針和目標.134.0 管理體系.144.1 文件和資料控制164.2 記錄控制 .185.0 管理職責195.1 方針.215.2 策劃 . 225.2.1目標. 225.2.2 管理體系策劃. 225.2.3環(huán)境因素、危險源識別與評價策劃.225.3 職責、權(quán)限與溝通. 245.4 管理評審控制.316.0 資源管理.346.1 人力資源控制.356.2 基礎設施和

3、工作環(huán)境控制.367.0 產(chǎn)品實現(xiàn).387.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃.397.2 與顧客有關(guān)過程控制.417.3 設計和開發(fā).437.4 采購和供方評定控制. 437.5 生產(chǎn)和服務提供的控制（刪減7.5.2）. 457.6 監(jiān)視和測量裝置的控制. .487.7環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運行控制.507.8 應急情況處理與事故調(diào)查處理控制.52 8.0 測量分析和改進.538.1 顧客滿意度測量.548.2 內(nèi)部審核.558.3 過程和產(chǎn)品的監(jiān)視與測量控制.56 8.3.1環(huán)境的監(jiān)視和測量.58 8.3.2職業(yè)健康安全的監(jiān)視和測量59 8.3.3法律法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)測和評價60 8.3.4綜合管理體系績

4、效的監(jiān)測和測量.608.4 不合格品控制.618.5 數(shù)據(jù)分析控制.628.6 質(zhì)量改進.648.7 糾正和預防措施控制. 659.0 程序文件目錄.66表1 管理手冊修改記錄 .67 01管理手冊批準頒布令我公司依據(jù)GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008質(zhì)量管理體系 要求、GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南、GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求標準，結(jié)合公司的監(jiān)理實踐，制定了公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系管理手冊（E版）。手冊的內(nèi)容包括：管理方針和目標，管理體系的范圍，組織機構(gòu)，管理體系各過程控制要求及相互關(guān)系，程序文件

5、或?qū)ζ湟谩１臼謨允俏夜緦|(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理和保證的綱領(lǐng)性文件，是指導公司建立和實施管理體系運行的準則。通過審定，現(xiàn)批準頒布，于2014年10 月 30 日起實施。要求公司全體員工認真貫徹執(zhí)行并持續(xù)改進，確保管理體系的要求和目標的實現(xiàn)，使建設單位滿意,社會滿意，員工滿意。02管理者代表、職業(yè)健康安全事務代表任命書現(xiàn)任命韓冠軍為管理者代表，并授予如下職權(quán)：l 代表公司經(jīng)理部全面負責質(zhì)量/職業(yè)健康安全/環(huán)境體系運行管理工作，協(xié)調(diào)各部門之間的關(guān)系。l 按照質(zhì)量/職業(yè)健康安全/環(huán)境管理體系標準要求，建立、實施和保持質(zhì)量/職業(yè)健康安全/環(huán)境管理體系，加強過程控制，確保持續(xù)有效運行。l 向公司

6、最高管理者報告質(zhì)量/職業(yè)健康安全/環(huán)境管理體系的運行情況，并提出可行性改進建議。l 確保在整個公司內(nèi)提高滿足顧客/員工/相關(guān)方要求的意識。l 就質(zhì)量/職業(yè)健康安全/環(huán)境管理體系有關(guān)事宜與外部聯(lián)絡。經(jīng)全體員工推舉,同意陳安寶為職業(yè)健康安全管理體系的職業(yè)健康安全事務代表，從即日起履行代表職責：l 定期收集員工對職業(yè)健康安全管理工作的意見和建議。l 對職業(yè)健康安全管理體系運行情況進行監(jiān)督，為評審和改進職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。l 參與職業(yè)健康安全事故事件調(diào)查。代表公司員工與公司領(lǐng)導就職業(yè)健康安全管理存在的問題和建議進行溝通。經(jīng)理：二0一四年十月三十日03 管理手冊說明1、手冊內(nèi)容與刪減本手冊依據(jù)

7、GB/T19001：2008（ISO9001：2008）質(zhì)量管理體系-要求、GB/T24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南、GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求標準并結(jié)合本公司的實際情況編制而成，適用于工程建設監(jiān)理活動。由于本公司從事工程監(jiān)理活動主要是按照建設單位提供的設計文件及按照國家的監(jiān)理規(guī)范進行工程監(jiān)理活動，沒有產(chǎn)品的設計和開發(fā)任務，也沒有任何特殊過程，因此，GB/T19001：2008（ISO9001：2008）中7.3設計和開發(fā)條款，7.5.2生產(chǎn)和服務提供過程的確認條款，應予以刪減。除此以外，公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的范圍，它包括了標準要求的所

8、有規(guī)定。結(jié)合公司管理特點編制的三標一體綜合管理手冊確定公司管理方針和目標，實施有效的管理，并通過公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求的所有程序文件以及規(guī)范化的作業(yè)指導書（建設工程監(jiān)理規(guī)范操作手冊）加以實施。2、術(shù)語和定義本手冊的術(shù)語和定義采用GB/T19001：2008（ISO9000：2008）質(zhì)量管理體系-基礎術(shù)語以及GB/T50319-2013建設工程監(jiān)理規(guī)范中的術(shù)語和定義。本手冊中的“建設單位”即GB/T19001：2008（ISO9000：2008）標準中的“顧客”。注冊監(jiān)理工程師 取得國務院建設主管部門頒發(fā)的中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，從事建設工程監(jiān)理與相關(guān)

9、服務等活動的人員?？偙O(jiān)理工程師 由工程監(jiān)理單位法定代表人書面任命，負責履行建設工程監(jiān)理合同、主持項目監(jiān)理機構(gòu)工作的注冊監(jiān)理工程師。項目監(jiān)理部：監(jiān)理單位派駐到工程項目負責履行委托監(jiān)理合同的組織機構(gòu)。工地例會 由項目監(jiān)理機構(gòu)主持的，在工程實施過程中針對工程質(zhì)量、造價、進度、合同管理等事宜定期召開的，由有關(guān)單位參加的會議。監(jiān)理例會 監(jiān)理機構(gòu)主持召開的各種會議統(tǒng)稱監(jiān)理例會。工程變更 在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。工程計量 根據(jù)設計文件及施工合同約定，項目監(jiān)理機構(gòu)對承包單位申報的合格工程的工程量進行的

10、核驗。見證取樣 項目監(jiān)理機構(gòu)對施工單位進行的涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件及工程材料現(xiàn)場取樣、封樣、送檢工作的監(jiān)督活動。旁站 項目監(jiān)理機構(gòu)對工程的關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量進行的監(jiān)督活動。巡視 項目監(jiān)理機構(gòu)對施工現(xiàn)場進行的定期或不定期的檢查活動。平行檢驗 項目監(jiān)理機構(gòu)在施工單位自檢的同時，按有關(guān)規(guī)定、建設工程監(jiān)理合同約定對同一檢驗項目進行的檢測試驗活動。費用索賠 根據(jù)承包合同的約定，合同一方因另一方原因造成本方經(jīng)濟損失，通過監(jiān)理工程師向?qū)Ψ剿魅≠M用的活動工程臨時延期批準 發(fā)生非施工單位原因造成的持續(xù)性影響工期事件時所作出的臨時延長合同工期的批準。工程最終延期批準 發(fā)生非施工單位原因造成的持續(xù)性影響

11、工期的事件時所作出的最終延長合同工期的批準。安全監(jiān)理方案 在總監(jiān)理工程師主持下編制、經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責人批準，用于指導項目監(jiān)理部開展安全監(jiān)理工作的指導性文件。專項方案 ：是指施工單位在編制施工組織（總）設計的基礎上，針對危險性較大的分部分項工程單獨編制的安全技術(shù)措施文件。3、適用范圍礦山工程、房屋建筑工程、電力工程、市政公用工程、化工石油工程等專業(yè)工程監(jiān)理。4、本手冊為公司的受控文件，由公司經(jīng)理批準頒布實施，手冊管理由質(zhì)量安全部統(tǒng)一負責，未經(jīng)管理者代表批準，任何人不得將手冊提供給公司以外的人員，手冊持有者調(diào)離工作時將手冊歸還質(zhì)量安全部。5、手冊持有者應妥善保管，不得損壞、不得隨意涂抹。手冊在使

12、用期間，如有修改建議，由質(zhì)量安全部按文件和資料控制程序有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。質(zhì)量安全部定期對手冊的適用性和有效性進行評審，必要時做出修改。6、手冊修改記錄表見表1（第59頁）0.4公司概況山西煤炭建設監(jiān)理咨詢公司（以下簡稱公司）成立于一九九一年四月，是山西省和煤炭行業(yè)開展監(jiān)理業(yè)務最早的單位之一。具有建設部頒發(fā)的礦山工程、房屋建筑工程、市政公用工程甲級監(jiān)理資質(zhì)，電力工程、公路工程乙級監(jiān)理資質(zhì)；是山西省建設監(jiān)理協(xié)會、山西省煤礦建設協(xié)會、中國煤炭建設協(xié)會監(jiān)理分會、中國建設監(jiān)理協(xié)會會員單位。公司現(xiàn)有員工776人，國家注冊監(jiān)理工程師64人，國家注冊造價工程師3人，國家注冊設備監(jiān)理師15人，國家注冊安全工程師4人

13、，國家注冊一級建造師2人，山西省注冊監(jiān)理工程師449人，煤炭行業(yè)注冊監(jiān)理工程師229人。公司自成立以來，嚴格按照國家、行業(yè)及省有關(guān)工程建設的法律法規(guī)，堅持“干一項工程，樹一座豐碑，交一方朋友，贏一片市場”的發(fā)展理念，認真貫徹“規(guī)范監(jiān)理、一絲不茍、高效優(yōu)質(zhì)、竭誠服務、持續(xù)改進、業(yè)主滿意”的質(zhì)量方針，遵循“樹立以人為本，和諧共贏的宗旨；營造一視同仁，相互友愛的氛圍；推崇知人善任，任勞任怨的理念；倡導認真做事，實事求是的態(tài)度；打造忍辱負重，攻堅克難的毅力；培育堅韌不拔，銳意進取的精神”的核心價值觀，把工作質(zhì)量擺在首位，為加快工程建設速度，提高工程建設質(zhì)量和建設水平發(fā)揮了積極的作用。公司自成立以來，承

14、接完成和在建的礦山、房屋建筑工程以及市政、公路、鐵路等項目工程628項，監(jiān)理項目投資額累計達到1600億元，所監(jiān)理項目工程的合同履約率達100%，未發(fā)生任何監(jiān)理責任事故。公司承擔監(jiān)理的各類項目中，晉城煤業(yè)集團寺河礦井、山西煤炭進出口集團職工集資住宅樓、潞安礦業(yè)集團屯留煤礦主井提升系統(tǒng)機電安裝工程三個項目獲得魯班獎（國家優(yōu)質(zhì)工程）；公司監(jiān)理的工程項目繼08年度獲得八個煤炭行業(yè)優(yōu)質(zhì)工程稱號、三個工程項目進一步獲得煤炭行業(yè)“太陽杯”、一個工程項目獲得山西省優(yōu)質(zhì)工程獎及“汾水杯”后，09年又有多個項目獲得表彰：山西潞安高河礦小莊進風井井筒工程、山西潞安高河礦副立井井筒、中央回風立井井筒及相關(guān)硐室工程、

15、山西晉城趙莊礦二號井副立井井筒工程、山西晉城長平礦釜山風井場地聯(lián)合建筑工程、山西霍州李雅莊礦2號進風、回風立井井筒工程、山西同煤大唐塔山礦副平硐工程監(jiān)理六個工程項目獲得了中國煤炭建設協(xié)會授予的煤炭行業(yè)優(yōu)質(zhì)工程稱號，山西晉城趙莊礦二號井副立井井筒工程進一步獲得煤炭行業(yè)“太陽杯”工程稱號。特別是晉城煤礦業(yè)集團寺河煤礦，獲得了“新中國成立60周年100項精品暨經(jīng)典工程”的經(jīng)典工程稱號。這項榮譽的取得，對我們公司乃至全省建設工程領(lǐng)域的影響都具有非同尋常的意義。全山西省獲得該榮譽的工程項目僅有兩個。煤炭系統(tǒng)有兩項工程獲精品工程獎，僅寺河一個項目獲經(jīng)典工程獎！有資格參選的都是各省市的代表性工程，其分量和社

16、會影響度遠大于“魯班獎”。公司一貫堅持“嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L 規(guī)范的作業(yè)流程 科學的檢測手段"這樣的辦企理念，企業(yè)榮譽及行業(yè)地位不斷攀升，得到了國家建設部、中國建設監(jiān)理協(xié)會、中國煤炭建設協(xié)會、山西省建設監(jiān)理協(xié)會、山西省煤炭工業(yè)局、及建設單位等有關(guān)部門的好評。2008年公司被中國建設監(jiān)理協(xié)會評選為中國建設監(jiān)理創(chuàng)新發(fā)展20年工程監(jiān)理先進企業(yè)，2007年獲得共創(chuàng)魯班獎先進監(jiān)理企業(yè)稱號和煤炭行業(yè)先進建設監(jiān)理單位；截至2010年連續(xù)十次被評為山西省先進監(jiān)理單位，2004年被授予全國先進監(jiān)理單位榮譽稱號，06、07、08連續(xù)第三次被中國煤炭建設協(xié)會評為先進監(jiān)理企業(yè)，榮升全國煤炭監(jiān)理企業(yè)20強；1996

17、、1997至2004年度被評為煤炭行業(yè)工程造價管理先進單位。公司依據(jù)確定的質(zhì)量方針：“規(guī)范監(jiān)理、一絲不茍、高效優(yōu)質(zhì)；竭誠服務、持續(xù)改進、業(yè)主滿意”。始終把所監(jiān)理工程項目的安全、質(zhì)量擺在工作的首位，同時做好工程進度和投資控制、合同信息管理、和全面組織協(xié)調(diào)，力求實現(xiàn)業(yè)主的建設總目標。多年來“堅持質(zhì)量第一、信譽第一、形象第一，堅持行業(yè)自律”，以誠實信用的良好品德求生存、求發(fā)展，努力培育監(jiān)理行業(yè)的和諧環(huán)境，推動監(jiān)理行業(yè)的良性發(fā)展。二十多年不平凡的發(fā)展歷程，二十多年的努力拼搏，造就了公司今日的輝煌，更夯實了公司發(fā)展的基礎。我們將繼續(xù)本著“守法、誠信、公正、科學”的行為準則，竭誠為社會各界提供更為優(yōu)質(zhì)的服

18、務。1.0公司組織機構(gòu)圖經(jīng) 理管理者代表副經(jīng)理總工副經(jīng)理副經(jīng)理副經(jīng)理 財務部工程技術(shù)部質(zhì)量安全部辦公室市場開發(fā)部 項目監(jiān)理部1項目監(jiān)理部2項目監(jiān)理部3項目監(jiān)理部N . 2.0 職能活動分配表QMSEMS OMS名 稱最高管理層質(zhì)量安全部辦公室工程技術(shù)部市場開發(fā)部財務部項目監(jiān)理部4.0 4.1管理體系4.1 4.4.4 4.4.5文件和資料控制4.2 4.5.4記錄控制5.0管理職責5.1 4.2方針5.2 4.3策劃5.3 4.4.1 4.4.3職責、權(quán)限和溝通5.4 4.6管理評審控制6.0 4.4.1資源管理6.1 4.4.2人力資源控制6.2基礎設施和工作環(huán)境控制7.0 4.4產(chǎn)品實現(xiàn)7

19、.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃7.2與顧客有關(guān)過程的控制7.3設計與開發(fā)7.4采購與供方評定控制7.5 4.4.6生產(chǎn)與服務提供的控制（E/O運行控制）7.6 4.5.1監(jiān)視與測量裝置的控制8.0 4.5.1 4.5.2測量分析與改進8.1顧客滿意測量8.2 4.5.5內(nèi)部審核8.3過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制8.4 4.5.3不合格品控制8.5數(shù)據(jù)分析控制8.6改進8.7 4.5.3糾正與預防措施控制注表示主要責任部門 表示相關(guān)的責任部門 3.0方針和目標1、方針質(zhì)量方針 公司嚴格遵循守法、誠信、公正、科學的行為準則和恪守合同的職業(yè)道德，實現(xiàn)：規(guī)范監(jiān)理、高效優(yōu)質(zhì)、持續(xù)改進、業(yè)主滿意環(huán)境/職業(yè)健康安全方針以人

20、為本 和諧有序 保護環(huán)境 誠信守法2、目標質(zhì)量目標 1、 合同履約率為100%；2、 監(jiān)理工程合格率100%；3、 建設單位滿意度90%。 環(huán)境/職業(yè)健康安全目標： 1、辦公區(qū)域固體廢棄物回收、危險廢物處置率100%；2、辦公區(qū)域節(jié)水、節(jié)電、紙張再利用達到公司管理要求；3、辦公區(qū)域火災事故發(fā)生率為0；4、交通安全事故發(fā)生率為0；5、監(jiān)理項目滿足合同要求（質(zhì)量、環(huán)境、安全）履約率100%；6、工程監(jiān)理現(xiàn)場不發(fā)生監(jiān)理責任事故，安全隱患排查整改率90%；7、監(jiān)理從業(yè)人員持證上崗率100% 4.0管理體系1、目的公司按標準要求建立質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，加以實施和保持，并進行持續(xù)改進。2、適

21、用范圍適用于公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系及體系文件的控制。3、職責 3.1總經(jīng)理負責建立、實施、保持并改進公司的管理體系，批準和發(fā)布公司的方針和目標及管理手冊。3.2管理者代表負責公司建立、實施、保持質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，并向經(jīng)理報告管理體系的業(yè)績，包括改進的需求。3.3質(zhì)量安全部為質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理的歸口部門，在管理者代表的領(lǐng)導下，負責日常的管理工作，確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的有效運行。4、程序概要4.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系總要求公司按照標準要求建立質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系，形成文件，加以保持和實施，并予以持續(xù)改進，為此要達到以下要求：a

22、.本公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系包括方針和目標的管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、建設工程監(jiān)理規(guī)范操作手冊；b.支持過程和產(chǎn)品實現(xiàn)過程由質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系、管理職責、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量分析和改進等過程組成。它們分別對應GB/T19001：2008（ISO9000：2008）的標準的第4、5、6、7、8章；GB/T24001-2004的標準的第4章；GB/T28001-2011的標準的第4章。c.過程的實施是為了實現(xiàn)所策劃的結(jié)果，并進行持續(xù)的改進。4.2文件要求4.2.1公司按照標準要求制定并實施質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件包括：a. 管理方針和目標b. 管理手冊c

23、. 程序文件 d.公司為確保工程監(jiān)理有效控制，將覆蓋GB/T19001：2008（ISO9000：2008）、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011的標準過程的所需記錄、作業(yè)指導書、制度等匯編成建設工程監(jiān)理規(guī)范操作手冊；4.2.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系應形成文件，并貫徹實施和持續(xù)改進。 a.文件的規(guī)定應與公司實際運做保持一致。隨著質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的變化及方針、目標的變化，應及時修改質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件，必要時進行評審，確保有效性、充分性和適宜性； b.文件可呈現(xiàn)任何媒體形式，如紙張、光盤或照片、樣片等，按規(guī)定要求進行管理。 4.2.3

24、為實施上述的要求制訂了下列文件： 章節(jié)號 標題 4.1 文件和資料控制； 4.2 記錄控制。4.1文件和資料控制1、目的 對與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系有關(guān)的所有文件和資料進行科學的識別和有效的控制，確保各有關(guān)部門準確使用有關(guān)的文件和資料。2、適用范圍 適用于公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)文件（方針和目標、管理手冊、程序文件、建設工程監(jiān)理規(guī)范操作手冊）和資料的控制（包括外來的標準和文件等）。3、 職責 3.1公司經(jīng)理負責審批管理手冊，管理者代表審批程序文件。 3.2質(zhì)量安全部負責管理手冊和程序文件的發(fā)放、修訂、換版和控制。 負責有關(guān)工程監(jiān)理的技術(shù)標準、施工驗收規(guī)范等外來文件的識別

25、和控制。 3.3工程技術(shù)部負責各項目監(jiān)理部產(chǎn)生的工程質(zhì)量實施記錄的控制。 3.4其它部門負責本部門的記錄和專用文件的控制和保管。 3.5辦公室負責國家和地方有關(guān)工程監(jiān)理的法律、法規(guī)文件的識別和控制。4、程序概要 4.1公司制訂并實施文件和資料控制程序，以控制與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系有關(guān)的所有文件和資料。 4.2文件和資料在發(fā)布前應由授權(quán)人員進行認真審批、把關(guān)，確保文件內(nèi)容的完整性、充分性、適用性。 4.3與管理體系相關(guān)的各部門，都能得到相應文件的最新有效版本。 4.4質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系文件需要修改時，應有該文件的原審批部門進行審批。若指定其他部門審批時，該部門應獲得審批所依

26、據(jù)的背景資料。 4.5防止作廢文件的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R。 4.6外來文件的控制 質(zhì)量安全部負責檢查所執(zhí)行的有關(guān)國家及地方等法律法規(guī)文件的合規(guī)有效性。檢查所用標準、規(guī)程、規(guī)范等外來文件是否為有效版本，并及時通知有關(guān)使用部門更換過期的文件。5、 相關(guān)的文件 5.1 SMJZ/QEO.021文件和資料控制程序4.2記錄控制1、目的對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全記錄進行控制和管理，保持記錄的真實性、完整性和準確性。2、適用范圍適用于質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系所有相關(guān)記錄（包括文字、圖片、影像和電子媒體等記錄）的控制。3、職責 3.1工程技術(shù)部負責工程記錄

27、的歸口管理工作。3.2項目監(jiān)理部對本部門產(chǎn)生的記錄進行控制與管理。3.3其他各部門負責本部門有關(guān)的記錄的控制與管理。4、程序概要4.1公司制定并實施記錄控制程序，保證記錄的真實性、完整性和準確性。4.2記錄要作到及時、準確、文字清晰整齊、記錄人要簽字。4.3所有的記錄按統(tǒng)一格式進行標識、保管。4.4記錄的保存期限：審核記錄、管理評審記錄保存三年，公司員工教育、培訓、技能和經(jīng)驗記錄未調(diào)離前應長期保存，工程監(jiān)理文件保存期限按建設工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001）要求執(zhí)行。4.5記錄不得作更改。5、 相關(guān)的文件 5.1 SMJZ/QEO.022記錄控制程序5.0管理職責1、目的通過

28、對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的策劃、實施和保持，明確公司各部門質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理的職責、權(quán)限及相互關(guān)系，得到規(guī)定和溝通，以確保公司方針和目標的實現(xiàn)，增強建設單位滿意程度。2、適用范圍適用于公司方針和目標的制定，質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的策劃，部門（人）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理職責權(quán)限的確定和溝通，以及管理評審工作。3、 職責 3.1經(jīng)理批準頒布方針和目標，確定各部門的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理職責和權(quán)限，做出管理承諾，確保內(nèi)部溝通，主持管理評審工作。3.2管理者代表負責組織質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的策劃、建立、實施和保持，向經(jīng)理報告質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

29、體系實施的業(yè)績和任何改進要求。 3.3質(zhì)量安全部為公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理的歸口部門，對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的實施進行跟蹤、檢查、督促、協(xié)調(diào)等工作。4、程序概要 4.1管理承諾經(jīng)理通過以下活動，對建立、實施、保持和改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的承諾提供證據(jù)： 4.1.1通過學習、培訓、會議、宣傳等方式，使公司全體員工樹立質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全意識，認識到滿足建設單位的要求和執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)的重要性，清楚地了解讓建設單位滿意是最基本的要求，關(guān)系到公司的生存和發(fā)展； 4.1.2負責制訂并批準公司的方針和目標；4.1.3每年進行一次管理評審，按間隔時間主持管理評審；4.1

30、.4確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系運做獲得必要的資源，執(zhí)行人力資源控制程序、基礎設施和工作環(huán)境控制的規(guī)定。 4.2以建設單位為關(guān)注焦點，增強建設單位的滿意程度是公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理的出發(fā)點和歸宿點，大力宣傳并貫徹，使公司所有員工牢固樹立為建設單位提供優(yōu)質(zhì)服務意識：4.2.1確定建設單位的需求和期望，執(zhí)行與顧客有關(guān)過程控制程序；4.2.2公司將建設單位要求和期望，包括對工程質(zhì)量要求、監(jiān)理過程要求和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求轉(zhuǎn)化并執(zhí)行管理評審控制和文件和資料控制程序。 4.3為實現(xiàn)上述要求本章編制：章節(jié)號 標題5.1 方針5.2 策劃5.3 職責和權(quán)限規(guī)定5.4 管理評審

31、控制5.1方針1、公司制定的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方針，充分體現(xiàn)了公司的宗旨和以建設單位為關(guān)注焦點，最大限度地滿足建設單位的需求和期望，實現(xiàn)滿足法律法規(guī)和建設單位要求的承諾。2、公司把方針傳達到每個員工，采取培訓學習，并通過工作考核、內(nèi)部審核等方法確保方針得到貫徹執(zhí)行，滿足持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效性。3、公司經(jīng)理（最高管理者）積極參與并推動全體員工參與持續(xù)改進活動，對持續(xù)改進提供必要的資源。4、公司的方針見管理手冊第3.0章。5.2策劃 公司對目標的確定和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的建立進行策劃。 5.2.1、目標a. 公司以方針為框架明確提出以滿足建設單位需

32、求為主要目標；b. 目標指標應是可測量的，并應落實到歸口測量部門；c. 目標應經(jīng)經(jīng)理批準發(fā)布，修改時應執(zhí)行文件和資料控制程序；d. 各部門圍繞公司總目標展開分解和落實，以確保實現(xiàn)。 5.2.2、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的策劃經(jīng)理應確保對實現(xiàn)目標所需的資源加以策劃和提供：a.需達到的目標和相應的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理過程，以確定過程的輸入、輸出及活動，并做出相應的規(guī)定； b.確定為實現(xiàn)目標所需建立過程的資源配置； c.對實現(xiàn)目標指標進行定期評審規(guī)定，評審結(jié)果尋找目標差距，確保持續(xù)改進，提高質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效性和效率； d.策劃結(jié)果應形成文件，由質(zhì)量安全部歸口落實

33、，以確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的正常進行，執(zhí)行文件和資料控制程序； e.每年管理評審后，對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的變更進行策劃。由質(zhì)量安全部組織實施。 5.2.3 管理體系環(huán)境因素、危險源識別與評價策劃 對公司在工程監(jiān)理管理和服務過程中的環(huán)境因素進行識別、評價、控制策劃和更新，確保環(huán)境因素得到有效識別、評價、控制策劃管理。具體見環(huán)境因素識別、評價、控制程序文件要求；對公司在工程監(jiān)理管理活動和服務中產(chǎn)生的危險源以及潛在的不安全因素或隱患進行識別，評價危害事件的風險程度，制定有效的風險控制措施，最大限度的降低風險和財產(chǎn)損失。在工程監(jiān)理活動中還應重點對施工方和相關(guān)方施加影響，實施

34、有效控制。具體見危險源識別、評價、控制程序文件要求。5.3職責、權(quán)限與溝通一、職責和權(quán)限1、經(jīng)理職責： 遵照國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)，和上級主管部門的有關(guān)規(guī)定，全面領(lǐng)導公司各項工作。分管公司財務部。 決定公司組織機構(gòu)的設置，明確管理職責和權(quán)限。 組織審批工資實施方案、獎金分配原則和職工生活福利以及重大制度改革事項。 負責制訂并頒布公司的方針，批準管理手冊，對方針的貫徹實施負責，批準重大決策、資源配備，任命管理者代表和職業(yè)健康安全事務代表。 主持制定公司的各項規(guī)章制度。制定經(jīng)營方針，批準長遠發(fā)展規(guī)劃，審定年度經(jīng)營計劃。 主持召開公司經(jīng)理會議、年度工作會議等。 審簽工程項目監(jiān)理合同。 督促并檢查公

35、司監(jiān)理項目的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全運行狀態(tài)。 主持管理評審工作。 負責對突發(fā)事件的應急處理指揮。2、分管辦公室副經(jīng)理職責：負責公司行政、后勤方面以及對外接待工作，并在各項工作中貫徹公司質(zhì)量方針。 負責公司年度（辦公物品和車輛使用）成本控制計劃的制定、做好行政服務和后勤保障工作。 需經(jīng)公司領(lǐng)導班子研究決策的事項外，對分管范圍的工作負責。 對分管范圍內(nèi)的各項工作進行監(jiān)督檢查及考核。完成經(jīng)理交辦的其它各項工作任務。3、 分管工程技術(shù)部副經(jīng)理崗位職責負責公司監(jiān)理部的管理工作，并在各項工作中貫徹公司質(zhì)量方針。負責公司監(jiān)理項目的組織和實施，加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查。代表公司定期走訪業(yè)主，做好項目回訪工作。對公司

36、礦建工程項目的監(jiān)理提供安全指導和技術(shù)咨詢。需經(jīng)公司領(lǐng)導班子研究決策的事項外，對分管范圍的工作負責。對分管范圍內(nèi)的各項工作進行監(jiān)督檢查及考核。完成經(jīng)理交辦的其它各項工作任務。4、 分管市場開發(fā)部副經(jīng)理崗位職責 負責公司的市場開發(fā)工作，并在各項工作中貫徹公司質(zhì)量方針。 負責公司年度市場開發(fā)計劃的制定、組織和實施，開拓市場領(lǐng)域，擴大市場占有份額。 負責公司監(jiān)理業(yè)務的洽談，監(jiān)理合同的談判及草擬工作，依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，保證公司正當權(quán)益。 負責對所簽訂的合同履行情況進行跟蹤，監(jiān)督檢查。需經(jīng)公司領(lǐng)導班子研究決策的事項外，對分管范圍的工作負責。對分管范圍內(nèi)的各項工作進行監(jiān)督檢查及考核。完成經(jīng)理交辦的其它各項工

37、作任務。5、總工程師職責 負責公司的技術(shù)質(zhì)量和安全管理工作，分管質(zhì)量安全。 負責在公司范圍內(nèi)推行國家、監(jiān)理項目轄區(qū)內(nèi)建設行政主管部門及行業(yè)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范、標準等。 負責公司各級崗位人員的技術(shù)和安全方面的培訓工作。負責研究處理公司監(jiān)理實施過程中出現(xiàn)的重大安全、質(zhì)量方面的技術(shù)問題，并向有關(guān)部門代表公司提出建設性意見。負責組織公司的技術(shù)交流、專題研討會和對外的技術(shù)交流活動。組織和主持公司質(zhì)量管理體系文件的建立、修訂和實施，批準程序文件，負責審批公司有關(guān)安全、技術(shù)質(zhì)量文件。需經(jīng)公司領(lǐng)導班子研究決策的事項外，對分管范圍的工作負責。對分管范圍內(nèi)的各項工作進行監(jiān)督檢查及考核。完成經(jīng)理交辦的其它各

38、項工作任務。6、管理者代表職責：負責按照質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系要求，建立公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，保持質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的有效運行和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的持續(xù)改進。負責向經(jīng)理報告質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系的運行情況。負責就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系有關(guān)事宜同外部聯(lián)絡。注：總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等職責權(quán)限在公司制定的崗位職責文件中規(guī)定。 7、辦公室主要職責負責公司的對外聯(lián)絡、會議組織、日常接待等工作。負責公司資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人組織代碼等證件年檢和注冊執(zhí)業(yè)人員的初始注冊和換證工作；組織公司各種執(zhí)業(yè)人員的資格考試和報名工作。負責公司法

39、人章、法人代表章和合同專用章的保管和使用。負責公司各級崗位人員的應（招）聘工作，建立公司人才儲備庫。負責公司執(zhí)業(yè)人員的崗前培訓和在職繼續(xù)教育組織工作。 負責公司勞資管理和調(diào)配，向有關(guān)部門報送公司勞資報表。負責職工“五險一金”帳戶的日常管理工作。負責制定公司職工工資、福利、獎金的計提和發(fā)放標準。負責公司人事檔案管理。負責公司文件的收發(fā)、調(diào)閱、歸檔等日常管理工作。負責市場開發(fā)部移交的建設工程監(jiān)理合同的建檔和管理。負責工程技術(shù)部移交的竣工工程監(jiān)理資料的建檔和管理。負責公司網(wǎng)站的運行管理。負責公司物品采購和發(fā)放工作。負責公司所屬車輛的調(diào)配、使用、保養(yǎng)和維修等日常管理工作。負責公司公寓的日常管理。負責公

40、司機關(guān)人員的考勤、出差審批。負責組織公司員工的職稱評定工作。8、 財務部的主要職責遵照國家現(xiàn)行財務制度、公司章程和實際經(jīng)營活動設置帳戶，登記核算賬務，對公司經(jīng)濟運行進行日常管理。分期結(jié)算賬目和編制會計報表，如實反映企業(yè)經(jīng)營情況、財務狀況、資金運營情況。按時完成年終決算、匯算清繳，配合會計師事務所、稅務師事務所做好審計工作，提交年度報告并接受監(jiān)督檢查。編制公司月度資金使用計劃，搞好資金調(diào)配，滿足公司正常經(jīng)營管理的需要。負責公司項目監(jiān)理部運行成本的核算，配合工程技術(shù)部對項目監(jiān)理部進行現(xiàn)場考核。依據(jù)國家現(xiàn)行財務管理制度，結(jié)合公司實際經(jīng)營狀況計提并按時上繳各項稅費。定期或根據(jù)需要，與相關(guān)單位或部門進行

41、往來賬目核對。根據(jù)需要，經(jīng)公司經(jīng)理批準，對外提供依法審計的的年度報告。配合勞資部門按時計提和發(fā)放公司職工工資、福利、獎金；按時足額繳納公司正式職工“五險一金” 。負責發(fā)票的購買、開具和保管。負責公司產(chǎn)權(quán)登記的有關(guān)事項。9、 質(zhì)量安全部負責國家、地方及行業(yè)有關(guān)建設監(jiān)理、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方面的法律、法規(guī)文件、技術(shù)標準的征訂、發(fā)放。負責公司執(zhí)業(yè)人員崗前培訓的培訓教材、教師及培訓內(nèi)容的確定。負責公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的修訂、審核、歸檔等日常管理工作。組織公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)審工作，與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系認證單位進行聯(lián)絡，保證外審工作的正常進

42、行，保持公司質(zhì)量管理體系有效運行。負責公司安全監(jiān)理的日常工作，對公司所屬監(jiān)理部的安全工作進行監(jiān)督檢查，并提出指導性意見。對各項目監(jiān)理部報送的監(jiān)理規(guī)劃、安全監(jiān)理方案、節(jié)能工程監(jiān)理實施細則負責組織工程技術(shù)部、市場開發(fā)部進行會審，提出審查意見，報總工程師批準。對項目監(jiān)理部提出的要求公司進行審查的高危分部分項工程組織公司各有關(guān)業(yè)務部門會審。配合工程技術(shù)部對監(jiān)理部進行現(xiàn)場考核。10、 工程技術(shù)部對公司項目監(jiān)理部的監(jiān)理工作提供技術(shù)支持，對其需改進和完善之處提出指導性意見。對公司項目監(jiān)理部的運行情況進行報告，為公司的經(jīng)營決策提供及時準確的基礎資料。定期對公司項目監(jiān)理部的監(jiān)理工作進行監(jiān)督檢查，對其運行情況進行

43、量化考核，并提供書面考核評估報告配合公司財務部對各項目監(jiān)理部進行成本核算。將項目監(jiān)理部的監(jiān)理工作與經(jīng)營考核有機結(jié)合，針對項目監(jiān)理部的工作績效及考核結(jié)果拿出初步獎罰意見。配合公司質(zhì)量安全部做好監(jiān)理規(guī)劃、安全監(jiān)理方案節(jié)能工程監(jiān)理實施細則的會審工作。負責項目實施全過程的跟蹤服務。制定業(yè)主回訪計劃，收集和整理業(yè)主意見及信息，及時處理業(yè)主反饋的各種問題。審核竣工工程監(jiān)理資料，完善后移交公司辦公室歸檔保管。11、 市場開發(fā)部及時收集市場信息，編制年度監(jiān)理市場開發(fā)計劃。定人定期跟蹤潛在的監(jiān)理業(yè)務，及時反饋有效信息，修正市場發(fā)展計劃并組織實施。負責公司各種投標活動（購買招標文件和參加項目考察和答疑；投標文件的

44、編制、審核、封裝；參加開、評標活動）。組織項目的監(jiān)理合同的評審，有效規(guī)避公司執(zhí)業(yè)風險。監(jiān)管監(jiān)理合同的執(zhí)行情況。配合公司質(zhì)量安全部做好監(jiān)理規(guī)劃、安全監(jiān)理方案、節(jié)能工程監(jiān)理實施細則的會審工作。配合工程技術(shù)部對監(jiān)理部進行現(xiàn)場考核。12、 項目監(jiān)理部貫徹執(zhí)行公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件，執(zhí)行過程控制程序，嚴格按建設工程監(jiān)理規(guī)范操作手冊操作，力求項目總目標的實現(xiàn)。保持與建設單位的聯(lián)系，滿足建設單位的服務要求，為建設單位提供優(yōu)質(zhì)服務。負責項目監(jiān)理資料搜集、整理和交付。二、內(nèi)部溝通公司確保不同層次和部門之間（見1.0公司組織機構(gòu)圖）就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系和監(jiān)理服務質(zhì)量及質(zhì)量/環(huán)境/職

45、業(yè)健康安全目標指標的實施和完成情況采用文件傳遞，經(jīng)理辦公會、現(xiàn)場檢查、管理評審、內(nèi)部審核、監(jiān)理簡報等方式進行溝通，達到相互了解、相互信任、協(xié)調(diào)一致，實現(xiàn)全員參與質(zhì)量管理。5.4管理評審控制1、目的確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系滿足標準和方針與目標的要求，并能持續(xù)改進和持續(xù)有效地運行。2、適用范圍 適用于公司管理層對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的評審。3、職責3.1經(jīng)理負責主持管理評審會議，批準管理評審報告。3.2管理者代表負責向經(jīng)理報告質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的運行情況，收集并提供管理評審所需的資料，負責管理評審計劃的落實及組織協(xié)調(diào)工作，負責評審后的跟蹤檢查和驗證工作。3.3

46、質(zhì)量安全部負責管理評審的準備和評審報告的編寫，負責保存管理評審記錄。3.4各有關(guān)部門負責提供評審所需要的信息和資料，負責評審中有關(guān)糾正和預防措施的制定與實施。4、工作程序4.1公司一般每年組織一次管理評審，安排在內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系審核之后進行，當有下列情況之一及時進行評審：a. 公司內(nèi)部機構(gòu)發(fā)生重大變化；b. 社會環(huán)境、市場需求出現(xiàn)重大變化；c. 出現(xiàn)重大質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事故和建設單位投訴。4.2管理評審內(nèi)容：a. 評價方針，質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系對內(nèi)外環(huán)境的適宜性；b. 評價管理體系的有效性及滿足方針目標的情況；c. 評價內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系

47、的審核結(jié)果及改進措施的實施效果；d. 對建設單位投訴及重大事故制定有效措施，必要時對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安管理體系進行改進。4.3管理評審的準備a. 質(zhì)量安全部收集與管理有關(guān)信息，并將收集到的信息報管理者代表。b. 管理者代表根據(jù)所獲信息向經(jīng)理報告質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行情況，確定管理評審日期；c. 質(zhì)量安全部負責編制管理評審計劃；d. 質(zhì)量安全部在評審前一周通知有關(guān)部門和人員；e. 各有關(guān)部門根據(jù)評審計劃，準備本部門評審所需要相關(guān)信息和資料。4.4管理評審的輸入a. 內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全審核結(jié)果的有關(guān)信息；b. 建設單位反饋的意見；c. 糾正和預防措施的實施情況；d. 以往管理評審的跟蹤措施以及可能影響質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的事件；e. 監(jiān)理過程的成效及評價。4.5管理評審的實施a. 管理評審會議由經(jīng)理主持，管理層人員、有關(guān)職能部門負責人及經(jīng)理指定人員參加；b. 管理者代表根據(jù)評審內(nèi)容做