風(fēng)險管理及及應(yīng)急預(yù)案

1、.風(fēng)險管理我項目部對風(fēng)險管理工作高度重視。 項目部專門成立了全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組， 由項目經(jīng)理鄭瑞海擔(dān)任組長， 技術(shù)負(fù)責(zé)人吳建新?lián)胃苯M長，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險管理的日常工作。 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組具體組織了項目風(fēng)險管理工作，不斷組織和推動項目的風(fēng)險管理工作。項目全面風(fēng)險管理的職責(zé)落實到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作的實施。全面風(fēng)險管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。針對辨識評估出的重大風(fēng)險，項目部集體討論、研究，初步掌握了重大風(fēng)險的管理現(xiàn)狀， 并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)

2、節(jié)和不足之處， 以控制風(fēng)險為主線， 各項工作取得了明顯成效。一、風(fēng)險管理體系(一 )風(fēng)險管理組織體系項目部組織結(jié)構(gòu)圖項目經(jīng)理項目副經(jīng)理項目總工工質(zhì)合安綜財試程檢約全合務(wù)驗部部部部部部室路基工區(qū)橋梁工區(qū)橋橋防水橋橋預(yù)小梁梁護(hù)泥梁梁制型排樁下梁構(gòu)施施砼水基部場筑工工攪施施施施物一二拌工工工工隊隊隊站隊隊隊.風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)圖項目經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人工質(zhì)合安綜財試程檢約全合務(wù)驗部部部部部部室(二)風(fēng)險管理職能部門結(jié)合本項目施工管理特點， 項目部成立風(fēng)險管理小組， 專門負(fù)責(zé)項目部風(fēng)險管理工作。組長：項目經(jīng)理副組長：技術(shù)負(fù)責(zé)人組員：項目部各職能部門主要負(fù)責(zé)人綜合部：負(fù)責(zé)征地拆遷、協(xié)調(diào)風(fēng)險管理。工程部：負(fù)責(zé)進(jìn)度

3、、質(zhì)量管理風(fēng)險。安全部：負(fù)責(zé)安全、監(jiān)督風(fēng)險管理。合約部：負(fù)責(zé)合同計量、財務(wù)風(fēng)險管理。風(fēng)險管理職責(zé)： 項目部作為風(fēng)險控制的主體， 風(fēng)險管理小組履行風(fēng)險控制職能。1.項目部各職能部門負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)風(fēng)險信息的收集，以及職能范圍內(nèi)各業(yè)務(wù)風(fēng)險的分析、評價，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，報風(fēng)險管理小組審核。2.風(fēng)險管理小組根據(jù)分公司風(fēng)險管理辦法，制定完善項目部制度、流程、風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警等控制系統(tǒng)。3.針對業(yè)務(wù)主要風(fēng)險環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。4.建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)。5.對項目部關(guān)系分公司重大決策事項提出項目部的風(fēng)險分析，并提出應(yīng)對措施。6.風(fēng)險管理小組指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險管理制度在項目部各職能部門的.

4、具體運行，并進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)完善。(三)風(fēng)險管理相關(guān)制度和流程項目部根據(jù)分公司風(fēng)險管理相關(guān)規(guī)章制度制定項目部風(fēng)險管理規(guī)章制度。本項目對風(fēng)險管理分成五個步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險計劃、風(fēng)險監(jiān)控、和風(fēng)險應(yīng)對。1.風(fēng)險識別過程的活動是將本項目存在的不確定性風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險陳述。 根據(jù)分公司風(fēng)險資料庫、 項目進(jìn)行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經(jīng)驗交流等方式對項目進(jìn)行過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別明確。2.風(fēng)險分析過程的活動是將風(fēng)險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險列表。根據(jù)分公司對風(fēng)險級別的劃分對項目已識別的風(fēng)險進(jìn)行評定。3.風(fēng)險計劃過程的活動是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險應(yīng)對計劃。項目部根

5、據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。4.風(fēng)險監(jiān)控過程的活動包括監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風(fēng)險應(yīng)對行動。5.風(fēng)險應(yīng)對過程的活動是執(zhí)行風(fēng)險行動計劃，以求將風(fēng)險降至可接受程度。項目部對風(fēng)險事件作出反應(yīng)， 并根據(jù)已制定的應(yīng)對措施實施風(fēng)險行動計劃，并做好風(fēng)險處理過程記錄及總結(jié)。(四)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制說明預(yù)警事項、預(yù)警指標(biāo)值。風(fēng)險預(yù)警機(jī)制說明：1、進(jìn)度預(yù)警：執(zhí)行合同工期2、質(zhì)量預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)3、安全預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)4、經(jīng)濟(jì)預(yù)警：執(zhí)行有關(guān)合同，請求公檢法協(xié)助處理。項目部風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進(jìn)行監(jiān)控， 定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，當(dāng)估值達(dá)到 3 時（預(yù)警指標(biāo)值）啟動預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)

6、制對風(fēng)險事件因素進(jìn)行處理， 防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。(五)應(yīng)急和事故處理機(jī)制項目部風(fēng)險管理小組負(fù)責(zé)風(fēng)險事故的應(yīng)急處理工作。應(yīng)急和事故處理組織：成立應(yīng)急和事故處理小組,進(jìn)行安全、中.毒、火災(zāi)等事故發(fā)生與處理演練。二、項目本年度（前期）風(fēng)險管理工作情況1項目面臨的風(fēng)險。（ 1）風(fēng)險名稱 : 應(yīng)收賬款風(fēng)險發(fā)生過程 :業(yè)主計量支付工作相對滯后、低比例支付工程進(jìn)度款。風(fēng)險應(yīng)對情況 :采取風(fēng)險控制和回避策略。目前，面臨業(yè)主單位（特別是業(yè)主為地方政府部門）的主導(dǎo)優(yōu)勢，企業(yè)很難改變合同簽訂時的劣勢地位。在非重大不利條件下，一方面嚴(yán)格考察業(yè)主的資信和資金到位情況，加強(qiáng)風(fēng)險防范；另一方面要嚴(yán)格施工生產(chǎn)管理，加大“清

7、收清欠 ”工作力度。面對極不公平的合同條件，在反復(fù)磋商無果的情形下，拒絕承擔(dān)此風(fēng)險。加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)督、 審計監(jiān)督，按照謹(jǐn)慎性原則確認(rèn)收入；規(guī)范權(quán)益性交易的決策程序，避免因虛增收入而人為增加應(yīng)收賬款。（ 2）風(fēng)險名稱 : 工程項目管理風(fēng)險發(fā)生過程 : 國家為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)加大投資力度，企業(yè)承攬的項目增多，業(yè)主為了保證項目實施而加大了承包商的責(zé)任， 企業(yè)項目管理的能力與配套資源方面也面臨更大壓力。風(fēng)險應(yīng)對情況 :本項目采取 “狠抓項目管理， 優(yōu)化組織管理模式， 縮短管理鏈條，大力實施扁平化和精細(xì)化管理， 加快推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)， 確保項目工期、質(zhì)量、安全和效益 ”的策略。（ 3）風(fēng)險名稱 : 設(shè)計變更、征地

8、拆遷造成工期滯后風(fēng)險發(fā)生過程 : 受設(shè)計變更影響，受業(yè)主征地拆遷效率緩慢的影響導(dǎo)致的工期嚴(yán)重滯后現(xiàn)象。風(fēng)險應(yīng)對情況 :針對業(yè)主征地拆遷辦人員數(shù)量少、 工作效率低造成征地拆遷進(jìn)度緩慢的問題，項目及時成立征地拆遷協(xié)調(diào)小組。 積極主動與業(yè)主征地拆遷辦及當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門主動溝通聯(lián)系，著重解決工程用地的補(bǔ)償；原有道路的改線；征遷墊付資金的確認(rèn)；征遷工作資料整理，確保工程順利進(jìn)行。專門成立設(shè)計變更跟蹤小組與設(shè)計方及時溝通，盡早了解設(shè)計意.圖，提前做好施工的人員、機(jī)械、設(shè)備準(zhǔn)備工作，有效節(jié)省了施工準(zhǔn)備時間，為橋梁工程邊設(shè)計邊施工打下了良好的基礎(chǔ)。重點是分類整理索賠資料，確保詳盡細(xì)致、沒有遺漏；整理與業(yè)主、監(jiān)

9、理間的文件往來，分類匯總，以便為最終的工期索賠工作做好準(zhǔn)備。（ 4）風(fēng)險名稱 : 分包商人員素質(zhì)、能力低下，管理能力欠缺導(dǎo)致的現(xiàn)場管理風(fēng)險發(fā)生過程 : 合作方類似工程經(jīng)驗欠缺，施工人員大部分為臨時招募組建，人員能力參差不齊，且磨合期較長。風(fēng)險應(yīng)對情況 :針對分包商施工人員素質(zhì)、能力低下，管理經(jīng)驗欠缺等問題。我分公司派駐項目人員積極與合作伙伴協(xié)商溝通， 使其充分認(rèn)識自身的不足及缺陷，幫助合作方篩選施工管理人員，理順施工思路，現(xiàn)階段現(xiàn)場施工組織安排較開工初期有較大改觀。 經(jīng)我方人員多次長時間的做工作，合作方已逐漸從思想上接收我公司的先進(jìn)的管理理念。三、重大風(fēng)險描述項目暫無重大風(fēng)險。四、風(fēng)險事件庫建設(shè)情況說明自工程開始至今，項目部對工程風(fēng)險控制措施得當(dāng)，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件發(fā)生。風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)項目部對重大風(fēng)險管理采取提前預(yù)防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。 對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案項目