風險控制總部職責及崗位職責

1、.風險控制總部職責工作目標：建立集團公司風險防體系，進行法務、合同、審計和風險控制的管理，有效防風險，保障公司經(jīng)營安全。(一)基本職責1.按照上市公司部控制指引要求，結合公司管理實際，建立并完善部風險控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風險管理政策和制度。2.通過法務、合同、審計、風險控制的管理，有效防風險，提高公司的風險控制水平。3.完善風險辨識、評估以及風險管理策略制定等風險管理職能。4.持續(xù)開展風險管理活動，完善風險管理報告體系。5.完成領導交辦的其他風險控制專項工作（二）風險控制總部職責說明職能概述具體工作職責1.根據(jù)集團戰(zhàn)略目標和經(jīng)營計劃，制訂適合本集團的風險管理體系、制度、辦法及程序。2

2、.搜集、分析、整理外環(huán)境的不利因素，同行業(yè)企業(yè)與本企業(yè)發(fā)生過的不利事件，結合風險管理績效及控評價結風險管理果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)， 完善并確定風險辨識的方法、風險分類框架。3.辨識、描述各活動中可能發(fā)生的風險，確定風險評價方法，開展風險評估。4.深入分析、評價風險屬性，檢查已有的風險管理措施對Word 文檔資料.職能概述具體工作職責風險的管理程度，確定重大風險。5.提出各風險可能采取的管理、應對措施及實施的成本與收益，選擇實施的管理舉措，制定風險管理方案。6.檢查與監(jiān)控風險管理方案的實施。7.依據(jù)年度風險管理評估方案，開展風險管理評價，形成階段性和年度風險管理評價報告。8.建立重要管理及業(yè)務

3、流程、風險控制點的管理人員的崗前風險管理培訓制度。.訴訟事務管理（1）收集、組織有利于公司的證據(jù)材料，代表公司處理訴訟、仲裁法律事務，維護公司合法權益 ;（2）建議合適的代理律師事務所資料庫，對其進行比較，并形成書面建議向公司推薦， 與公司聘請的律師事務所或律師協(xié)商、簽訂代理協(xié)議。法律事務（3）跟蹤外聘律師代理的訴訟、仲裁案件，及時向公司管理領導匯報案件進展，督促外聘律師及時高效履行代理職能。并根據(jù)其需要，收集、提供有利于公司的證據(jù)材料。2.非訴法律事務管理（ 1）根據(jù)需要 , 從法律專業(yè)角度參與公司經(jīng)營活動的談判;（2）根據(jù)需要，依據(jù)有關法律、法規(guī)和事實擬訂保證我Word 文檔資料.職能概述

4、具體工作職責方合法利益的有關協(xié)議文件;（3）根據(jù)需要 ,參與公司招標活動，從法律專業(yè)角度對招標文件提出專業(yè)意見 ;（4）參與公司證券事務，負責與之相關的法律工作;（5）接受委托，擔任各種非訴事務代理人。（6）及時進行匯報，對相關法律問題提出解決建議。3.法律風險管理（1）根據(jù)需要，能夠針對公司各項經(jīng)營活動可能面臨的法律風險，制作出法律風險評價報告，以供決策;（2）能夠有效協(xié)助處理突發(fā)法律事件。4.合同管理（1）為公司重要合同的分析、評價、擬訂、審核、談判提供專業(yè)意見，從法律專業(yè)角度保證公司利益;（2）對合同的爭議、變更、索賠等事宜，從法律專業(yè)方面給予指導和監(jiān)督。5.法律檔案管理及時完整收集公司

5、各類法律文檔材料。正確分類、建立目錄、方便查找。6.法律信息管理及時、全面掌握與公司經(jīng)營活動有關法律、法規(guī)、司法解釋等新增或變更事項，并通過有效渠道在公司部傳達。Word 文檔資料.職能概述具體工作職責1.根據(jù)集團戰(zhàn)略目標和經(jīng)營計劃，制訂適合本集團的控管理、財務審計監(jiān)督模式，制定集團財務審計的各項規(guī)章制度及管理辦法。2.制定年度財務審計工作計劃并組織實施。通過系統(tǒng)而規(guī)的審計活動，對所屬公司的經(jīng)濟運行狀況、財務狀況、管理及控制狀況進行檢查和評價，及時發(fā)現(xiàn)公司部控制制度的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，有效提高風險防能力，提高公司財務審計經(jīng)營的效果和效率。審計容主要包括所屬公司對政策、法管理規(guī)以及集團發(fā)展戰(zhàn)略

6、的遵循情況，經(jīng)營目標、預算的執(zhí)行及完成情況，部控制管理制度健全性和執(zhí)行有效性等。審計方式可根據(jù)管理重點采用常規(guī)審計、專題審計等不同方式。3.根據(jù)需要，對集團重大投資、收購重組所涉及的財務情況開展風險評價、盡職調查等相應審計、審核工作。4.開展對所屬公司責任人任期或離任經(jīng)濟責任審計工作。5.負責對集團及所屬公司部嚴重違反財經(jīng)法紀行為、揭發(fā)檢舉事件的專項審計工作。Word 文檔資料.（三）部門主要績效點1.重大風險及時辨識和有效評估。2.確保對重大風險的實時監(jiān)控和預警。3.對產(chǎn)生的重要風險信息能及時有效溝通。4.公司具體風險的有效管理。5.不斷監(jiān)督和檢查控體系的完善，出具定期評價報告。6.已經(jīng)發(fā)生

7、的突發(fā)性風險事件的及時有效應對。7.專業(yè)化的風險度量和風險分析，為公司重大決策提供依據(jù)。（四）部門主要風險點1.公司重大風險的不能及時辨識和評估。2.重大風險的實時監(jiān)控和預警存在漏洞。3.重要風險信息的沒有及時有效溝通。4.監(jiān)督和檢查控體系不完善。5.公司具體風險沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風險事件應對失誤。7.風險度量和風險分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責。8.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。Word 文檔資料.崗位說明書部門名稱風險控制總部崗位名稱風險控制總監(jiān)副總監(jiān)、高級經(jīng)理、直接上級首席風險控制總監(jiān)直屬下級經(jīng)理1.全面負責風險控制總部的日常管理工作。2.

8、按照上市公司部控制指引、企業(yè)部控制基本規(guī)要求結合公司管理實際組織建立部風險控制體系，制定部風險控制制度并監(jiān)督執(zhí)行。3.組織制定有關法務、財務及管理風險的風險控制規(guī)章制度和工作流程。4.安排并搜集、整理有關風險信息數(shù)據(jù)，建立公司整體風險管理崗體系信息庫。位5.參與公司重大經(jīng)營活動、商務談判、合同審核及證券事務并提職出專業(yè)意見，協(xié)助相關部門并給予專業(yè)指導。責6.安排重大投資項目審計、所屬公司日常經(jīng)營管理審計、公司責任人經(jīng)濟責任審計等工作。7.檢查、督促審計決定、意見的執(zhí)行。負責處理公司所有法律糾紛處理。負責外聘律師的選擇、 聘用合同訂立、 管理和服務評價。8.完成公司核定的風險控制指標，有效識別和

9、控制風險。9.組織上市公司風險控制相關培訓。Word 文檔資料.1.逐步建立和完善風險辨識和有效評估體系。2.及時揭示重大風險。3.重要風險信息能及時有效溝通。主4.不斷監(jiān)督和檢查的完善，出具定期評價報告。要績 5.公司具體風險的有效管理。效 6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風險事件的及時有效應對。點 7.專業(yè)化的風險度量和風險分析，為公司重大決策提供依據(jù)。8.各項文件、審計、審核報告等審批及時、準確。9.有序安排部門各項工作。1.公司重大風險的不能及時辨識和評估。主 2.重大風險的實時監(jiān)控和預警存在漏洞。要 3.重要風險信息的沒有及時有效溝通。風 4.監(jiān)督和檢查控體系不完善。險 5.公司具體風險沒有得到

10、有效管理，造成損失或其他不良后果。點 6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風險事件應對失誤。7.風險度量和風險分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責。全日制本科及以上學歷，房地產(chǎn)類、財務審計、工教育背景程造價及相關專業(yè)專業(yè)知識任熟悉房地產(chǎn)開發(fā)風險控制及部審計工作技能職10 年以上房地產(chǎn)開發(fā)風險控制及部審計工作經(jīng)驗，條工作經(jīng)驗件5 年以上大型房地產(chǎn)企業(yè)同等工作經(jīng)驗領導能力、判斷與決策能力、溝通能力、分析解決能力要求問題能力其它要求備注Word 文檔資料.崗位說明書部門名稱風險控制總部崗位名稱部門副總監(jiān)（分管審計）直接上級部門總監(jiān)直屬下級高級審計經(jīng)理、經(jīng)理向風險控制總部總監(jiān)請示、匯報工作。履行以下職責：1.組織建

11、立健全集團財務審計監(jiān)管工作管理制度。組織制定財務審計監(jiān)管工作標準和作業(yè)規(guī)。2.負責制定、組織實施年度財務審計監(jiān)管工作計劃。3.組織對所屬公司資產(chǎn)安全完整性，財務狀況真實合法性，以及政策法規(guī)、公司經(jīng)營目標、預算執(zhí)行情況的審計檢查。4.組織對所屬公司控制度建設健全性和執(zhí)行的有效性審計檢查。崗5.組織對所屬公司主要經(jīng)營責任人的經(jīng)濟責任審計。位6.負責協(xié)調財務審計與其他管理部門的工作關系，形成有效的信職息溝通反饋機制：對涉及到工程造價及工程管理的審計項目，相責關部門共同擬定審計計劃，實施聯(lián)合審計。7.對在財務審計工作中發(fā)現(xiàn)的涉及財務、法律、合同管理、工程審計等方面的問題，召集相關中心和部門交流、通報有

12、關情況，聽取相關部門在工作中涉及財務審計方面的有關意見。8.參與重要審計項目的實施和管理。9.協(xié)助相關業(yè)務及部門工作，提供技術支持。Word 文檔資料.1.審計制度組織建設健全。主 2.年度審計工作計劃制定和組織全面、深入。要3.檢查各所屬公司經(jīng)營目標、預算編制和執(zhí)行及時、準確?？?.檢查集團及所屬公司控制度建設健全性和執(zhí)行有效性及時、有效效。點5.參與重要審計項目的實施和管理深入、全面。1.制度建設、工作規(guī)的全面性、有效性不夠。主 2.控管理制度不健全。要 3.制定的審計計劃不合理。風4.審計項目的質量、效果不佳。險點 5.預審審核的質量、效果不佳。6.工作中發(fā)生重大遺漏或疏忽。教育背景專業(yè)

13、知識任技能職條工作經(jīng)驗件能力要求其它要求備注審計、會計或財經(jīng)相關專業(yè)本科以上學歷。具備高級審計師、高級會計師職稱或注冊會計師、國際注冊部審計師資格。熟悉公司法、證券法等相關法律、法規(guī)。熟悉企業(yè)部審計操作方法。 熟悉房地產(chǎn)開發(fā)和建設控管理及財務管理流程。具有 10 年以上大型企業(yè)、集團公司部審計管理經(jīng)驗，有房地產(chǎn)工作經(jīng)驗者優(yōu)先。具備公正性、原則性，責任心強。具有敏銳的洞察力和邏輯思維能力。具有良好的組織協(xié)調能力和溝通能力，具有較強的語言和文字表達能力。Word 文檔資料.崗位說明書部門名稱風險控制總部崗位名稱部門副總監(jiān)（分管法務）法務高級經(jīng)理、經(jīng)理、直接上級部門總監(jiān)直屬下級經(jīng)理助理協(xié)助部門總監(jiān)工

14、作，履行以下職責：1.負責訴訟事務管理。（1）對法律事務中心承擔的涉訴代理工作，在工作質量和工作時效上予以把關。（2）根據(jù)案件性質，將其分配到中心具體人員負責。并對其工作進展進行督促。（3）對于重大案件或訴訟中疑難問題，組織法律事務的全體人員進行討論。崗（4）就外聘律師事務所的選擇和工作表現(xiàn)向公司領導提供建議。位（5）跟蹤外聘律師代理案件的進展情況，督促其更好地履行代職理職務。責 2.負責非訴事務管理。3.負責法律風險管理。4.從法律角度，參與合同管理。5.督促、規(guī)法律檔案管理。6.督促法律信息管理。7.組織相關法律培訓。8.參與證券事務并提出意見，承擔對法律事務的管理工作。9.協(xié)助相關業(yè)務及

15、部門工作，提供技術支持，全面防法律風險。Word 文檔資料.10.督促法務人員不斷提高自身業(yè)務水平。1.在建構公司法律風險防控體系方面作用明顯。主2.審核與公司的投資融資和主要業(yè)務有關的合同，對法律風險進要行分析評估，對重大經(jīng)營決策提出法律意見，規(guī)避法律風險?？?.開展與企業(yè)經(jīng)營有關的法律咨詢，規(guī)避法律風險。效4.妥善處理公司面臨的訴訟、仲裁以及非訴訟法律業(yè)務，最大努點力維護公司利益。1.合同審核存在漏洞。主 2.遺漏重大法律風險防控建議。要 3.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。風 4.發(fā)生泄密事件。險 5.提供法律意見不準確。點 6.證據(jù)文件材料丟失。教育背景全日制大學法學專業(yè)大學本科以上任專業(yè)知

16、識具有律師從業(yè)資格證書和企業(yè)法律顧問從業(yè)資格職技能證書、企業(yè)法律顧問執(zhí)行證書條工作經(jīng)驗十年以上件能力要求有在大型企業(yè)從事過法律事務的經(jīng)驗其它要求備注Word 文檔資料.崗位說明書部門名稱風險控制總部職位名稱高級風險管理經(jīng)理直接上級部門總監(jiān)直接下級1.參與制訂適合本集團的風險管理體系、制度、辦法及程序。2.搜集、分析、整理風險因素，結合風險管理績效及控評價結果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風險辨識的方法、風險分類框架。3.辨識、描述各活動中可能發(fā)生的風險，確定風險評價方法，開展風險評估。4.深入分析、評價風險屬性，確定重大風險。5.提出各風險可能采取的管理、應對措施，選擇實施的管理舉措，崗制

17、定風險管理方案。位職 6.檢查與監(jiān)控風險管理方案的實施。責 7.依據(jù)年度風險管理評估方案，開展風險管理評價，形成階段性和年度風險管理評價報告。8.技術支持：對公司的各項業(yè)務單位或部門在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營風險提供技術支持，提出專業(yè)意見，以供決策參考。9.建立重要管理崗位的崗前風險管理培訓制度。10.完成領導交辦的其他工作。Word 文檔資料.主 1.風險信息的搜集、反應，數(shù)據(jù)匯集的有效性。要 2.重大風險及時辨識和有效評估。績 3.重大風險的預警及時、監(jiān)控到位。效 4.制定的應對方案有效。點 5.風險管理評價報告具有價值。主 1.風險信息的搜集不夠準確、全面、及時。數(shù)據(jù)匯集有效性不足。要 2.

18、重大風險不能及時辨識，評估有誤。風 3.重大風險的預警不及時。險 4.制定的應對方案不合理。點 5.專業(yè)化程度不夠。全日制本科及以上學歷，法律、審計、企業(yè)管理相教育背景關專業(yè)專業(yè)知識了解房地產(chǎn)及建筑行業(yè)的管理規(guī)、法規(guī)及房地產(chǎn)開發(fā)全過程，具有部審計和部控制經(jīng)驗，精通相關法任技能律知識。職具有 5 年以上房地產(chǎn)公司風險管理方面的工作經(jīng)條工作經(jīng)驗驗，熟悉房地產(chǎn)開發(fā)流程，具有風險研究和分析能件力。能力要求工作嚴謹、溝通協(xié)調能力、分析解決問題能力、具備良好的團隊合作精神和職業(yè)操守其它要求具有企業(yè)風險管理師證書備注Word 文檔資料.崗位說明書部門名稱風險控制總部崗位名稱高級法律事務經(jīng)理直接上級部門副總監(jiān)

19、（分管法務）直屬下級1.運用法律知識，處理涉訴案件。2.根據(jù)需要，負責非訴事務的處理。崗3.從法律角度，參與合同管理。位4.指導經(jīng)理開展工作。職5.根據(jù)需要，擔任法律培訓的講師。責6.完成領導交辦的其他工作。主1.能協(xié)助部門領導建構有效的公司法律風險防控體系。要2.起草、審核、修改合同切實發(fā)揮作用，能有效規(guī)避法律風險。績3.起草和審核公司各類業(yè)務的法律文件，能有效預防法律風險。效4.在訴訟、仲裁業(yè)務中發(fā)揮出色，有力地維護公司利益。點1.合同審核存在漏洞。主2.遺漏重大法律風險防控建議。要3.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。風4.發(fā)生泄密事件。險5.提供法律意見不準確。點6.證據(jù)文件材料丟失。教育背景

20、全日制大學法學專業(yè)大學本科以上專業(yè)知識具有律師從業(yè)資格證書任技能職工作經(jīng)驗五年以上條件有在大型企業(yè)從事過法律事務或大型律師事務所能力要求執(zhí)業(yè)的經(jīng)驗其它要求備注Word 文檔資料.崗位說明書部門名稱風險控制總部崗位名稱法務經(jīng)理直接上級副總監(jiān)（分管法務）直屬下級1.運用法律知識，處理代理的涉訴案件。崗2.根據(jù)需要，負責非訴事務的處理。3.從法律角度，參與合同管理。位4.指導助理經(jīng)理開展工作。職5.根據(jù)需要，擔任法律培訓的講師。責6.完成領導交辦的其他工作。主1.參與建構公司法律風險防控體系。要2.起草、審核、修改合同切實發(fā)揮作用，能有效規(guī)避法律風險?？?.起草和審核公司各類業(yè)務的法律文件，能有效預

21、防法律風險。效4.在訴訟、仲裁業(yè)務中發(fā)揮出色，有力地維護公司利益。點主1.合同審核存在漏洞。2.遺漏重大法律風險防控建議。要3.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。風4.發(fā)生泄密事件。險5.提供法律意見不準確。點6.證據(jù)文件材料丟失。教育背景全日制大學法律專業(yè)本科以上任專業(yè)知識技具有律師從業(yè)資格證書能職條工作經(jīng)驗五年以上件能力要求具有從事企業(yè)或相關機構法律事務工作的經(jīng)驗其它要求備注Word 文檔資料.崗位說明書部門名稱風險控制總部崗位名稱助理法務經(jīng)理直接上級副總監(jiān)（分管法務）直屬下級1.運用法律知識，協(xié)助法務經(jīng)理處理涉訴案件。2.根據(jù)需要，協(xié)助法務經(jīng)理處理非訴事務。崗 3.從法律角度協(xié)助合同管理工作。位

22、 4.承擔法律檔案的收集、整理、歸納、保管工作。職 5.承擔定期收集新頒布的法律信息的工作。責 6.加強自身業(yè)務學習，與部門同事保持交流與溝通。7.完成領導交辦的其他工作。主1.參與起草、審核、修改合同，規(guī)避法律風險。要2.案卷管理及時準確，提高工作效率?？?.參與處理公司面臨的訴訟、仲裁以及非訴訟法律業(yè)務，最大努效力維護公司利益。點主1.遺漏或提出錯誤的法律風險防控建議。要2.訴訟、仲裁中的失誤。風3.案卷保管不當。險4.發(fā)生泄密事件。點教育背景全日制大學法律專業(yè)本科以上專業(yè)知識任具有律師從業(yè)資格證書技能職條工作經(jīng)驗三年以上件能力要求具有從事法律事務工作的經(jīng)驗其它要求備注Word 文檔資料.

23、崗位說明書部門名稱風險控制總部崗位名稱高級審計經(jīng)理直接上級部門副總監(jiān)（分管審計）直屬下級1.根據(jù)公司批準的年度審計計劃，擬定各審計項目的具體實施方案。2.負責實施對所屬公司進行的審計工作（包括年度審計、根據(jù)指令開展的專項審計、 任期或離任審計等），對審計工作質量負責，崗編寫審計報告。位 3.負責外勤審計工作的控制和管理， 復核審計人員完成的審計底職 稿、審計結果和審計報告。責 4.對外勤審計員工工作進行督促、管理。5.了解集團公司相關制度、規(guī)定，掌握審計工作標準，審核所屬公司上報的有關經(jīng)濟文件。6.完成領導交辦的其他工作。1.制定具體審計工作方案，實施審計項目，能準確發(fā)現(xiàn)問題并提出相應建議。主要 2.組織、協(xié)調、指導審計具體工作，制定審計業(yè)務操作標準和考績 核標準，規(guī)業(yè)務工作流程和檔案管理等深入、全面。效 3.文件審核及時、準確。點 4.對審計項目進行總結、研討、評比，負責業(yè)務培訓工作情況及時有效。Word 文檔資料.1.審計工作規(guī)設計的全面性、有效性不夠。主 2.控管理制度建立健全和執(zhí)行有效性檢查的滲透和效果不佳。要