黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理淺探

1、黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理淺探范曉波黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)關(guān)系人心向背和黨的生死存亡，具體關(guān)系到一個(gè)單位的立足之本和社會(huì)形象，是反腐倡廉的重大核心任務(wù)，但又具有長期性、艱巨性、復(fù)雜性，不可能一蹴而就，必須堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，抓源頭、抓根本、抓預(yù)防。三峽局先后發(fā)出建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20082012年工作規(guī)劃實(shí)施細(xì)則和三峽局黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案，引入廉政行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，強(qiáng)調(diào)源頭預(yù)防預(yù)控，以求防反腐敗的長效管理機(jī)制、黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的能控、可控、在控。本人在落實(shí)上述精神的實(shí)踐工作中深受啟發(fā)，在此對黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理作一定探析，力求理解執(zhí)行，并拋

2、磚引玉以納慧言。一、對黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的理解風(fēng)險(xiǎn)：是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)由人、物、環(huán)境、管理等因素構(gòu)成的客觀存在的潛在危險(xiǎn)性，以及由上述因素相互作用而產(chǎn)生不利影響和危害后果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致不利后果的因素或條件的來源。黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)：是指黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)領(lǐng)域中可能發(fā)生腐敗或其他不利影響及其危害后果的風(fēng)險(xiǎn)。黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理是針對黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)領(lǐng)域中可能發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)排查摸清現(xiàn)狀，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源，制定并不斷完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防預(yù)控對策措施，建立健全黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)規(guī)范化、制度化的長效管理機(jī)制而采取的系列活動(dòng)。二、實(shí)施黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

3、防控管理的重要意義黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理是現(xiàn)代管理科學(xué)運(yùn)用的新領(lǐng)域、新途徑和新方法，對于科學(xué)、規(guī)范黨風(fēng)和行風(fēng)廉政建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)作用。1.實(shí)施黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是三峽局深化學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)的的創(chuàng)新之舉，是抓好黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，是提高黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)水平、再樹三峽通航新形象的重要措施，其主要目標(biāo)是分析查找我局在黨風(fēng)廉政及行風(fēng)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)源，摸清現(xiàn)狀，理清思路，找準(zhǔn)預(yù)防預(yù)控對策，將我局的黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)納入規(guī)范化、制度化管理軌道，不斷提高我局黨風(fēng)廉政及行風(fēng)建設(shè)水平。2.實(shí)施黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，有利于把握反腐倡廉工作

4、的主動(dòng)權(quán)。通過黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，加強(qiáng)對黨風(fēng)、行風(fēng)的監(jiān)測評估，科學(xué)判斷形勢，是深入開展黨風(fēng)和行風(fēng)廉政建設(shè)的重要前提和基礎(chǔ)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)帶苗頭性、傾向性、普遍性的問題，使黨組織、紀(jì)檢監(jiān)察部門作出最符合實(shí)際的決策，采取更加切實(shí)可行、行之有效的措施，做到防范在先，關(guān)口前移，增強(qiáng)黨風(fēng)廉政和行風(fēng)建設(shè)的前瞻性、針對性和主動(dòng)性，從而牢牢把握黨風(fēng)廉政和行風(fēng)建設(shè)工作的主動(dòng)權(quán)。3.實(shí)施黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，有利于愛護(hù)干部和執(zhí)法人員，維護(hù)黨、單位及執(zhí)法形象。在改革開放新的歷史條件下，如何使我們黨的干部、執(zhí)法人員經(jīng)得起權(quán)力、金錢、美色的考驗(yàn)，在各種誘惑面前不犯錯(cuò)誤，事前預(yù)防顯得尤為重要。過去反腐倡廉工作

5、存在薄弱環(huán)節(jié)，缺乏科學(xué)有效的管理機(jī)制，不能充分做到事前發(fā)現(xiàn)，預(yù)先防范，直至東窗事發(fā)，最終釀成難以挽回的局面，少數(shù)意志不堅(jiān)定者走上了犯罪的道路。實(shí)施黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，就可以從苗頭抓起、從源頭抓起，及時(shí)提醒，有效遏制，讓那些處于犯罪邊緣的人員懸崖勒馬、及時(shí)得到挽救，有利于愛護(hù)和保護(hù)干部和執(zhí)法人員，維護(hù)黨、單位和執(zhí)法人員在人民群眾中的形象。4.實(shí)施黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是構(gòu)建懲防體系的重要環(huán)節(jié)。黨的十七大在全面推進(jìn)黨的建設(shè)總體部署中，強(qiáng)調(diào)要以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)。構(gòu)建懲防腐敗體系工作是一項(xiàng)全新

6、的工作、探索性的工作，沒有現(xiàn)成模式，創(chuàng)新空間很大。近年來，我局不斷完善并推進(jìn)思想防腐、制度防腐、科技防腐，在黨風(fēng)廉政和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)方面取得明顯成效。全面部署開展黨風(fēng)廉政和行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，其根本目的就是抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心內(nèi)容，借用現(xiàn)代管理方法，在每個(gè)權(quán)力崗位、每個(gè)執(zhí)法環(huán)節(jié)中，查找風(fēng)險(xiǎn)源，完善機(jī)制、健全制度、構(gòu)建體系，做到防范與激勵(lì)并重，權(quán)利與風(fēng)險(xiǎn)相制，以教育人、警示人、管理人、挽救人、完善人，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。三、黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的四大步驟為明確黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作職責(zé)，規(guī)定工作實(shí)施的具體程序和操作辦法，在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中引入質(zhì)量管理方法，建立PDCA循環(huán)，實(shí)施質(zhì)量管理

7、，按照計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、修正 “四個(gè)環(huán)節(jié)”，逐步形成黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理持續(xù)改進(jìn)、循環(huán)完善的工作架構(gòu)。1.計(jì)劃階段（Plan）。此階段是有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控管理的基礎(chǔ)和前提。主要任務(wù)是通過排查、評估，界定黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找實(shí)際工作中教育、制度、監(jiān)督和領(lǐng)導(dǎo)干部及執(zhí)法人員廉潔自律等方面的不足、各個(gè)工作和執(zhí)法過程中可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以防范、監(jiān)控和處置為主要手段，制定風(fēng)險(xiǎn)防控管理對策、措施。此環(huán)節(jié)主要是發(fā)動(dòng)廣大領(lǐng)導(dǎo)干部及執(zhí)法人員從自身思想道德、單位工作職能、具體崗位職責(zé)、執(zhí)法職能履行等不同角度，查找風(fēng)險(xiǎn)源，制定防控措施，匯總形成綜合整改方案和計(jì)劃，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健

8、全。2.執(zhí)行階段（Do）。此階段是有效實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控管理的關(guān)鍵。主要任務(wù)是針對不同風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施計(jì)劃階段制定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理對策措施，重點(diǎn)在于完善機(jī)制、健全制度，監(jiān)控重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，防止腐敗行為的發(fā)生，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。3.檢查階段（Check）。主要任務(wù)是對風(fēng)險(xiǎn)防控管理對策措施的執(zhí)行落實(shí)情況及防控管理工作的有效性、可行性進(jìn)行質(zhì)量考核、評價(jià)。4.修正階段（Action）。主要任務(wù)是改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。根據(jù)考核、評估結(jié)果，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施、制度，啟動(dòng)下一個(gè)PDCA循環(huán)。四、黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的三個(gè)

9、關(guān)鍵黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理能否有效開展，必須把握好排查、評價(jià)和完善三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。1.風(fēng)險(xiǎn)排查。風(fēng)險(xiǎn)排查是指通過統(tǒng)計(jì)分析、日常監(jiān)管、專項(xiàng)排查、相關(guān)方通報(bào)、舉報(bào)等方法查找風(fēng)險(xiǎn)源，并利用經(jīng)驗(yàn)判斷法、專家咨詢法等對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行甄別，初步確定不同危害程度和類別的風(fēng)險(xiǎn)源，同時(shí)對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)排查，收集有關(guān)數(shù)據(jù)的活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)排查的方式、方法多種多樣，一般可以從以下方面進(jìn)行：一是采取上下結(jié)合的方式查找。采取自上而下查找和自下而上逐級審核的全員參與方式，從黨政事務(wù)管理、業(yè)務(wù)工作流程、崗位職責(zé)履行、執(zhí)法（管理）依據(jù)程序等方面逐一排查、篩選風(fēng)險(xiǎn)源。根據(jù)每個(gè)崗位特點(diǎn)和執(zhí)法過程環(huán)節(jié)，采取“崗位自查、群眾評查、組

10、織核查”的方式，確保找全、找準(zhǔn)、找實(shí)，既突出特色，更符合實(shí)際。二是針對重點(diǎn)崗位查找。主要有管理人、財(cái)、物的單位或部門領(lǐng)導(dǎo)干部及具體經(jīng)辦人員；涉及通航行政管理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收（規(guī)費(fèi)征稽）等對行政管理相對人有密切聯(lián)系、具有直接或間接利害關(guān)系影響的工作人員。三是針對重點(diǎn)部門查找。主要有涉及通航管理、行政執(zhí)法、職務(wù)任免、崗位安排、獎(jiǎng)勵(lì)懲戒、資金分配、報(bào)銷管理、接待消費(fèi)、物資采購、車船修理、基建項(xiàng)目及大型維修項(xiàng)目資金使用等的重點(diǎn)單位或部門。四是依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度查找。依據(jù)現(xiàn)行執(zhí)行的法律法規(guī)和規(guī)章制度（包括行為規(guī)范），凡涉及管理相對人（包括內(nèi)外）權(quán)益需要提交、

11、審核、審批的工作程序、流程，有人為判斷、評估、裁量、操作的環(huán)節(jié)一一進(jìn)行梳理、萃取。五是通過過往違法違紀(jì)案例和相關(guān)方申訴、舉報(bào)、控告案件查找，可以更多、更細(xì)地找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指針對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源所依附的特定對象(崗位、人員)或事件(管理行為、執(zhí)法活動(dòng)等)，采取定量與定性相結(jié)合的方式，分析預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及其嚴(yán)重程度，評定風(fēng)險(xiǎn)等級和風(fēng)險(xiǎn)特征的活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可以采用以下方法：一是根據(jù)查找出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行專題研究，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率率、危害損失程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級，劃分出重大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級遵循就高不就低的原則。二是將風(fēng)險(xiǎn)源與現(xiàn)行的黨風(fēng)廉政及行風(fēng)監(jiān)督管理制度、措施、辦法進(jìn)行對比分

12、析，看是否有缺位、不足，梳理出需要補(bǔ)充、完善監(jiān)督管理措施的風(fēng)險(xiǎn)源，列舉出需要新制定和補(bǔ)充完善的措施、制度思路或具體名稱。三是根據(jù)對比梳理結(jié)果，明確風(fēng)險(xiǎn)防控管理對策、措施的任務(wù)責(zé)任單位、責(zé)任人及完成時(shí)限、要求。3.機(jī)制完善。機(jī)制完善是指改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作、不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的系列活動(dòng)。主要包括以下方面：一是完善制度。所有的風(fēng)險(xiǎn)源，尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)源通過制度體系都得到明確及可行的控制措施，不缺崗、不漏項(xiàng)、防控有措施、獎(jiǎng)懲有依據(jù)。二是完善機(jī)制。所有的風(fēng)險(xiǎn)源都有明確的監(jiān)管職責(zé)、處理權(quán)限；每一次管理循環(huán)，通過責(zé)任制檢查、績效考核、制度后評估、群眾和社會(huì)滿意度測評等方式，得出風(fēng)險(xiǎn)源的控制狀態(tài)、降低幅度、幾率頻度、危害程度，期求制度一次比一次完善、風(fēng)險(xiǎn)一次比一次降低，最終達(dá)到風(fēng)正政清的目標(biāo)。五、黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理過程中的“三必須”1.必須全員參與。推進(jìn)黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，涉及到反腐倡廉建設(shè)的方方面面，全局干部職工都要統(tǒng)一思想、高度認(rèn)識(shí)、全員參與，只有這樣才能上下一心、富有特色、務(wù)求實(shí)效地建立起一套防反腐敗的科學(xué)管理體系，建成一套制度化、規(guī)范化的長效管理機(jī)制。2.必須突出重點(diǎn)。開展黨風(fēng)廉政及行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，必須突出抓好領(lǐng)導(dǎo)班子和干部，關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)人員，同時(shí)要抓好廣域