企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范措施規(guī)定

1、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為防范企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、安全、人力資源等方面各種法律風(fēng)險(xiǎn)，避免管理、決策失誤，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，特制定本辦法。第二條 根據(jù)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、安全生產(chǎn)法、勞動(dòng)合同法審計(jì)法、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指引等法律法規(guī)制定本辦法。第三條 本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下方面：1、本企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人、對(duì)事、對(duì)設(shè)備的管理風(fēng)險(xiǎn)；2、本企業(yè)在投資、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)工作等方面的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；3、本企業(yè)在安全工作中涉及的對(duì)人、對(duì)事的安全風(fēng)險(xiǎn)；4、本企業(yè)在人力資源方面的管理風(fēng)險(xiǎn)；5、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子在重大事項(xiàng)決策

2、（以企業(yè)“三重一大”實(shí)施細(xì)則界定）過(guò)程中的決策風(fēng)險(xiǎn)；6、本企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、安全、人力資源等方面可能面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)；7、其他對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)可能造成潛在危害的各類風(fēng)險(xiǎn)。第四條 本企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范管理中實(shí)行定期組織識(shí)別、評(píng)估、多專業(yè)討論，法律事務(wù)部門集中歸口管理的原則。第五條 本辦法適用于企業(yè)及其所控制企業(yè)。第二章 組織措施第六條 企業(yè)部成立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范組織機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)人員應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下人員：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、法律、生產(chǎn)、安全、經(jīng)營(yíng)、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、物資采購(gòu)、多經(jīng)部門負(fù)責(zé)人。組織機(jī)構(gòu)另行發(fā)文確認(rèn)。第七條 法律事務(wù)部門是本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)落

3、實(shí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)做出的風(fēng)險(xiǎn)防范措施、向領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)告年度工作情況、為領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)建言獻(xiàn)策。第八條 本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范管理辦公室采取定期（半 年）協(xié)調(diào)、研究、識(shí)別、評(píng)估的工作方式，確定本企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)類別，并書(shū)面向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議。第九條 法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)擬定本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范五 年規(guī)劃，報(bào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第十條 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范管理辦公室根據(jù)相關(guān)專業(yè)部門的意見(jiàn)，圍繞全企業(yè)年度工作重點(diǎn)，制定年度工作計(jì)劃，指導(dǎo)全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)節(jié)點(diǎn)。第十一條 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范工作方法，采取審計(jì)意見(jiàn)書(shū)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、廉正風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)、

4、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、安全風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)的方式。第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第十二條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)上述所列舉的各類風(fēng)險(xiǎn)是否在本企業(yè)各項(xiàng)管理工作中可能出現(xiàn)，由各專業(yè)人員進(jìn)行科學(xué)論證、依法分析，并得出結(jié)論的過(guò)程。第十三條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采取由各專業(yè)部門或者專業(yè)人員書(shū)面提出風(fēng)險(xiǎn)類別意見(jiàn)，法律事務(wù)部門組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行識(shí)別。第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十四條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提出的風(fēng)險(xiǎn)類別意見(jiàn)，由法律事務(wù)部門組織風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組成人員，依據(jù)法律、法規(guī)、政府規(guī)章、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)分析的活動(dòng)。第十五條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采取會(huì)議討論、提案部門答疑、正反方模擬論證的方式進(jìn)行。第十六條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程必須有辦

5、公室專人進(jìn)行書(shū)面記載，并作好存檔。第十七條 經(jīng)過(guò)論證的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，必須具備企業(yè)存在相關(guān)事實(shí)依據(jù)材料、風(fēng)險(xiǎn)存在法律依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)論證材料依據(jù)。第五章 風(fēng)險(xiǎn)防范措施第十八條 經(jīng)過(guò)論證認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)，由法律事務(wù)部門報(bào)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)研究，并決定實(shí)施方案。第十九條 風(fēng)險(xiǎn)防范采取制訂規(guī)章制度；責(zé)成有關(guān)部門、人員采取措施；落實(shí)審計(jì)意見(jiàn)書(shū)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、廉正風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、安全風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)中的建議措施等。第二十條 法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)督促督辦風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況，并報(bào)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范工作職責(zé)及程序第二十一

6、條 以下風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門為：（1）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)財(cái)務(wù)部門、多經(jīng)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)；（2）廉正風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)紀(jì)委監(jiān)察部門、多經(jīng)監(jiān)察人員負(fù)責(zé)；（3）法律風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)法律事務(wù)部門、法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)；（4）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)計(jì)劃營(yíng)銷部、財(cái)務(wù)部、多經(jīng)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)；（5）生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)設(shè)備部、發(fā)電部負(fù)責(zé)；（6）人力資源風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)人力資源部、多經(jīng)人資部門負(fù)責(zé)；（7）安全風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)安全監(jiān)察部、多經(jīng)安全部門負(fù)責(zé)。（8）發(fā)現(xiàn)的其他風(fēng)險(xiǎn)由法律事務(wù)部門牽頭擬定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 第二十二條 每半年度相關(guān)業(yè)務(wù)部門必須提交至少一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控事項(xiàng)，并提交相應(yīng)的審計(jì)意見(jiàn)書(shū)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、廉正風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、安全風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)。第七章 獎(jiǎng) 罰第二十三條 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)或者發(fā)生的類別、危害程度，有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子決定給予相關(guān)責(zé)任部門或者人員進(jìn)行相應(yīng)處理。第二十四條 處理程序和措施：1、由人力資源部門或者紀(jì)檢監(jiān)察部門提出初步處理意見(jiàn)；2、由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)給予相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員戒勉談話；3、經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員研究決定，可以給予相關(guān)責(zé)任部門或者人員下列處理：、書(shū)面