漳澤電力重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理制度VIP

1、山西漳澤電力股份有限公司規(guī)章制度發(fā)布通知2008年第16號山西漳澤電力股份有限公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理制度已經(jīng)于2008年7月21日通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。二oo八年七月二H一日規(guī)章制度控制表制度名稱山西漳澤電力股份有限公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理制度制度編號ZZDLYW-11-12版本簽發(fā)日期下次評審日期起草人部門審核分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽發(fā)人是否修訂20082008.7.212009王玲安建國賈斌次修訂的主要內(nèi)容解釋公司辦公室部門實(shí)施及完公司辦公室善執(zhí)行人山西漳澤電力股份有限公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理制度1目的加強(qiáng)對公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案的管理工作，確保公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)

2、確、系統(tǒng)、安全。2 適用范圍2.1 適用于公司本部及所屬各單位。各單位重大技改項(xiàng)目及一般基本建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作，可參照本辦法執(zhí)行。2.2 公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案是指從項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、生產(chǎn)準(zhǔn)備到竣工投產(chǎn)的過程中形成的有保存價值的經(jīng)整理歸檔的各種形式的文件材料。3 原則、依據(jù)3.1 項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)工作同步進(jìn)行。項(xiàng)目建設(shè)單位將項(xiàng)目檔案工作納入項(xiàng)目建設(shè)程序，建立項(xiàng)目檔案管理制度，明確項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位責(zé)任制，并進(jìn)行考核。3.2 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收（或達(dá)標(biāo)投產(chǎn)）的必備條件之一。未經(jīng)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收或項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的，不得進(jìn)行或者通過項(xiàng)目竣工驗(yàn)

3、收（或達(dá)標(biāo)投產(chǎn)）。4 驗(yàn)收的組織4.1 公司所屬各單位的項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作，由中電投集團(tuán)公司檔案主管部門或委托單位組織驗(yàn)收。4.2 中電投集團(tuán)公司檔案主管部門負(fù)責(zé)組成檔案驗(yàn)收組，驗(yàn)收組成員由集團(tuán)公司檔案主管部門、公司本部檔案主管部門、項(xiàng)目所在地省級檔案行政管理部門、檔案行業(yè)專家及有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員組成。4.3 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組成員人數(shù)不少于五人以上的單數(shù)，組長由驗(yàn)收組織單位人員擔(dān)任4.4 項(xiàng)目主管部門應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收前的指導(dǎo)和咨詢,必要時可組織預(yù)檢。4.5 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收費(fèi)用從項(xiàng)目管理費(fèi)用中列支。5 驗(yàn)收的申請5.1 項(xiàng)目法人在項(xiàng)目投產(chǎn)后三個月內(nèi)向公司報送檔案驗(yàn)收申請報告，并填報中國電力投資集團(tuán)公司

4、重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表（見附件1）。5.2 申請項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)具備下列條件：5.2.1 項(xiàng)目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計建成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要；5.2.2 項(xiàng)目試運(yùn)行各項(xiàng)指標(biāo)考核合格或者達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)；5.2.3 完成了項(xiàng)目建設(shè)全過程文件材料的收集、整理與歸檔工作；5.2.4 基本完成了項(xiàng)目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。5.3 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收之前，項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）應(yīng)組織項(xiàng)目設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員，根據(jù)檔案工作的相關(guān)要求，依照中國電力投資集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（見附件3）進(jìn)行全面自檢。5.4 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請報告的主要內(nèi)容包括：5.4.1 項(xiàng)目建設(shè)概況及

5、項(xiàng)目檔案管理概況；5.4.2 保證項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施；5.4.3 項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔工作情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量狀況；5.4.4 檔案在項(xiàng)目建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；5.4.5 存在問題及解決措施。6 驗(yàn)收的程序6.1 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收與達(dá)標(biāo)投產(chǎn)一并舉行。6.2 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收以驗(yàn)收組織單位召集驗(yàn)收會議的形式進(jìn)行。6.3 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組全體成員參加項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會議，項(xiàng)目的建設(shè)單位（法人）、設(shè)計、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運(yùn)行管理或使用單位的有關(guān)人員列席會議。6.4 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收會議的主要議程包括：6.4.1 項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）匯報項(xiàng)目建設(shè)概況、項(xiàng)目檔案工作情況

6、；6.4.2 監(jiān)理單位匯報項(xiàng)目檔案質(zhì)量審核情況；6.4.3 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組檢查項(xiàng)目檔案及檔案管理情況；6.4.4 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組對項(xiàng)目檔案質(zhì)量進(jìn)行綜合評價；6.4.5 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組形成并宣布項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收意見。6.5 檢查項(xiàng)目檔案，采用質(zhì)詢、現(xiàn)場查驗(yàn)、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量不得少于100卷，抽查重點(diǎn)為項(xiàng)目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議、電子文件等。6.6 對項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收，應(yīng)根據(jù)DA/T28-2002«國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范和GB/T11822-2000科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求，對項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性作

7、出評價。6.7 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見的主要內(nèi)容包括：6.7.1 項(xiàng)目建設(shè)概況；6.7.2 項(xiàng)目檔案管理情況，包括：項(xiàng)目檔案工作的管理體制，項(xiàng)目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量，檔案的種類、數(shù)量，檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性及安全性評價，檔案驗(yàn)收的結(jié)論性意見。6.7.3 存在問題、整改要求與建議。6.8 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收等級分為優(yōu)良（85分以上，含85分）、合格（70-84分，含74分）、不合格（70分以下）三個等級。6.9 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收合格的項(xiàng)目,由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組出具項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見（附件2）。6.10 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提出整改意見,要求項(xiàng)目建設(shè)單

8、位（法人）于項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前對存在的問題限期整改,并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的,不得進(jìn)行竣工驗(yàn)收,并由項(xiàng)目檔案驗(yàn)收組提請有關(guān)部門對項(xiàng)目建設(shè)單位（法人）通報批評。造成檔案損失的,應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任.7 支持性文件和相關(guān)附件7.1 支持性文件7.1.1 國家檔案局、國家發(fā)改委2006年頒發(fā)的重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法7.1.2 中電投集團(tuán)公司2008年頒發(fā)的工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法7.2 相關(guān)附件7.2.1 集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請表7.2.2 中國電力投資集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見表7.2.3 集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)附件1：中國電力投資集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請

9、表項(xiàng)目名稱申請驗(yàn)收單位申請驗(yàn)收時間報送該表時間：年月日項(xiàng)目名稱審批（核準(zhǔn)）機(jī)關(guān)立項(xiàng)時間投資概算建設(shè)時間建設(shè)單位（法人）設(shè)計單位主要施工單位主要監(jiān)理單位計劃檔案驗(yàn)收日期計劃竣工驗(yàn)收/達(dá)標(biāo)投產(chǎn)日期聯(lián)系人聯(lián)系電話地址郵編電子信箱申請單位自檢意見（單位蓋章）年月日項(xiàng)目檔案自檢情況報告（可單獨(dú)附文）附件2:中國電力投資集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收意見表項(xiàng)目名稱：建設(shè)單位：驗(yàn)收組織單位:年月日（加蓋公章）項(xiàng)目名稱項(xiàng)目建設(shè)單位項(xiàng)目參與（設(shè)計、施工、監(jiān)理、協(xié)作）單位項(xiàng)目開工時間項(xiàng)目竣工時間項(xiàng)目檔案總數(shù)（卷、張、盒、份）單位其中文字材料、表格（卷）圖紙（張）照片、膠片（張）小日、求像帶、光盤（份）電子文件、軟件

10、程序（份）其它檔案驗(yàn)收組成員名單單位姓名職務(wù)簽名附件3:中電投集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收內(nèi)容考核項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分實(shí)評分備注第FS分：項(xiàng)目檔案的管理體制及控制措施、手段201項(xiàng)目檔案管理體制：(1)明確項(xiàng)目檔案工作部門，項(xiàng)目檔案實(shí)行綜合管理(2)明確項(xiàng)目肩關(guān)領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作(3)配備專職的檔案管理人員(4)落實(shí)項(xiàng)目檔案工作必備的設(shè)備設(shè)施和經(jīng)費(fèi)(5)采用先進(jìn)信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理沒有明確項(xiàng)目檔案工作部門，項(xiàng)目檔案沒有實(shí)行綜合管理扣2分沒有明確項(xiàng)目肩關(guān)領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作扣2分沒肩配備專職檔案人員扣2分沒有應(yīng)用檔案管理系統(tǒng)扣2分專職檔案人員沒肩專業(yè)學(xué)歷、沒有經(jīng)過省級以上檔案行政管理部門培訓(xùn)扣1分

11、10的信息化其它情況酌情扣分2項(xiàng)目檔案的控制措施、手段：(1)建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度(2)執(zhí)行國家檔案局“四參加”等制度(3)項(xiàng)目檔案工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行(4)對設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行項(xiàng)目檔案的監(jiān)督指導(dǎo)(5)對本單位各職能部門的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)(6)項(xiàng)目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，要求明確，控制措施肩力。(7)實(shí)行了各部門和肩美人員檔案工作責(zé)任制，并采取了有效的考核措施。有關(guān)項(xiàng)目檔案歸檔、整理等方面的制度不全扣2分檔案人員沒有參加項(xiàng)目有關(guān)招投標(biāo)會議扣1分檔案人員沒有參加合同結(jié)算會簽扣1分沒有對設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行項(xiàng)目檔案的監(jiān)督指導(dǎo)扣2分項(xiàng)目檔案未按期移交扣

12、2分其它情況酌情扣分10中電投集團(tuán)公司重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收內(nèi)容考核項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分實(shí)評分備注第二部分：項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)-應(yīng)符合建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范701前期管理文件：一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)工程項(xiàng)目建議書及審批文件(2)工程初可研、可研階段文件及其審查和批復(fù)義件(3)工程征地文件、協(xié)議、合同等(4)工程環(huán)保、五通一平、消防、工業(yè)安全等方面的合同、協(xié)議、執(zhí)照、許可證等來往文件文件/、齊全，缺一份扣4分用復(fù)印件代替原件，有一份扣0.5分用副本代替正本，有一份扣0.5分合同、協(xié)議簽名/、齊全，有一份扣0.5分用印章代替簽名，有一份扣0.5分10(5)工程招投標(biāo)文件和中標(biāo)通

13、知書(6)工程項(xiàng)目的融資、貸款合同、協(xié)議(7)工程項(xiàng)目開工報告和批復(fù)文件(8)工程項(xiàng)目開工前的審計報告(9)工程的設(shè)備合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等(10)工程的設(shè)計合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等(11)工程的監(jiān)理合同及其執(zhí)行文件、紀(jì)要、備忘錄等(12)工程前期其它重要會議紀(jì)要等設(shè)計文件無工程地質(zhì)勘探報告扣5分10主要包括:(1)工程地質(zhì)勘探報告、地質(zhì)圖(2)工程水文氣象、地震等設(shè)計基礎(chǔ)資料(3)灰場、壩址和煤場的地形測量、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和氣象資料(4)初步設(shè)計文件及概算書(5)施工圖設(shè)計及預(yù)算書工程地質(zhì)勘探報告、地質(zhì)圖缺頁扣1分工程水文氣象、地震等設(shè)計基礎(chǔ)資料不齊全扣3分初步設(shè)計不齊

14、全，缺一份扣2分概算書不齊全，缺一份扣2分預(yù)算書不齊全，缺一份扣2分其它文件不齊全，缺一份扣2分10施工技術(shù)文件土建、水工工程技術(shù)文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)建(構(gòu))筑物開工報告、圖紙會審和設(shè)計交底記錄；設(shè)計變更通知單；工程質(zhì)量事故報告及處理資料(2)建(構(gòu))筑物和大型設(shè)備主要軸線定位放線測量記錄及高程測量記錄，沉降觀測記錄，變更、高程控制記錄及水準(zhǔn)點(diǎn)一覽表(3)單位工程鋼筋跟蹤資料應(yīng)包括：編號、廠家名稱、到貨日期、單位、數(shù)量、規(guī)格等級、出廠證編號、復(fù)試報告編號、宏觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、存在問題及處理情況(4)單位工程水泥跟蹤資料應(yīng)包括：廠家名稱、規(guī)格等級、數(shù)量、到貨日期

15、、出廠合格主廠房、煙囪、水塔、汽機(jī)基礎(chǔ)、鍋爐基礎(chǔ)的沉降觀測記錄不齊全扣2分隱蔽工程記錄不齊全扣2分資料填寫的內(nèi)容不齊全或不準(zhǔn)確一份扣1分書寫材料不合格一頁扣0.1分分項(xiàng)工程質(zhì)量評定表中不合格項(xiàng)未閉環(huán)一件扣1分重點(diǎn)單位工程質(zhì)量監(jiān)督檢查簽證記錄缺一項(xiàng)扣5分重點(diǎn)單位工程質(zhì)量監(jiān)督檢查簽證每項(xiàng)不全扣1分其它資料每缺一項(xiàng)扣1分證編號、復(fù)試單編號及復(fù)試報告、宏觀質(zhì)量描述、領(lǐng)用單位、領(lǐng)用日期、領(lǐng)用數(shù)量、使用部位、存在問題及處理情況(5)碎試塊試驗(yàn)報告(6)主體結(jié)構(gòu)、重要部位試件和材料檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄及用材跟蹤記錄(7)主要原材料、構(gòu)件及管子成品驗(yàn)收的證件與出廠試驗(yàn)報告(8)土建、水工施工技術(shù)記錄,質(zhì)量評定記錄(

16、9)土建、水工隱蔽，程與分部工程檢查驗(yàn)收簽證(10)管理水壓試驗(yàn)記錄安裝工程文件一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)單位工程開、竣工報告；圖紙會審、技術(shù)交底記錄；設(shè)備安裝技術(shù)記錄和簽證(2)自動、保護(hù)控制裝置校驗(yàn)記錄(3)電纜敷設(shè)記錄和原始安裝記錄(4)汽水管道安裝記錄(5)汽水管理系統(tǒng)的單線立體圖(6)汽水管理及設(shè)備管道焊接及熱處理的檢驗(yàn)記錄圖表、探傷底片、檢驗(yàn)報告隱蔽，程及分部工程驗(yàn)收記錄與簽證(8)施工質(zhì)量事故、設(shè)備缺陷處理和修補(bǔ)記錄與簽證(9)設(shè)計變更通知單、工程聯(lián)系單與材料代用記錄監(jiān)理文件一般包括以下內(nèi)容：(1)監(jiān)理規(guī)劃、計劃、通知、備忘錄、報告、會議紀(jì)要；監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理規(guī)程；合同管理文件

17、、協(xié)調(diào)文件；施工質(zhì)量分析；開(停、復(fù)、返)工令、許可證；監(jiān)理日志等合同規(guī)定的全部監(jiān)理活動的文件(2)工程參建單位對質(zhì)量不合格項(xiàng)目的完善、整改記錄和相應(yīng)驗(yàn)收簽證等質(zhì)量不合格項(xiàng)的閉環(huán)(3)監(jiān)理對項(xiàng)目工程竣工資料”完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性”檢查的文字說明監(jiān)理文件/、齊全扣1分對質(zhì)量不合格項(xiàng)尢整改記錄扣1分無不合格項(xiàng)通知扣0.5分無質(zhì)量事故報告及處理意見扣0.5分有關(guān)控制造價方面的監(jiān)理材料不全扣0.5分2410設(shè)備文件主要包括:(1)主設(shè)備及主要輔助設(shè)備出廠說明書、調(diào)試記錄、合格證件、手冊、圖紙等技術(shù)文件(2)設(shè)備商檢記錄、索賠文件5(3)主設(shè)備及主要輔助設(shè)備臺帳(4)從開箱至移交生產(chǎn)各階段所有設(shè)備的消

18、缺、修補(bǔ)與更換記錄、設(shè)備消缺率的統(tǒng)計主設(shè)備及主要設(shè)備技術(shù)文件不齊全，缺少一臺設(shè)備文件扣5分主設(shè)備及主要設(shè)備技術(shù)文件內(nèi)容缺一頁扣0.5分沒有備品、備件、專用工具的交接清單扣1分其它文件不齊全，酌情扣分(5)備品、備件、專用工具的交接清單聲像文件主要包括:(1)施工前舊貌(2)開工儀式聲像文件不齊全扣1分照片主題內(nèi)容表述不清扣0.5分聲像模糊不清扣0.5分照片沒有注明拍攝時間、人物、背景說明等一份扣0.1分(3)施工過程6(4)隱蔽工程(5)施工工藝(6)上級領(lǐng)導(dǎo)視察、題詞(7)竣工儀式(8)完工建筑、構(gòu)造物、綠化小景等電子文件主要包括：(1)電子版設(shè)計文件(2)電子版施工文件(3)電子版竣工圖(

19、4)電子版竣工驗(yàn)收文件(5)在本單位實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)共享，電子文件實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上歸檔(6)對無電子版的重要文件材料實(shí)施電子化掃描電子文件不齊全扣2分電子文件沒有運(yùn)行環(huán)境等說明扣0.5分電子文件無總目錄扣0.5分電子文件與紙質(zhì)版文件不符扣1分電子文件瀏覽不清扣0.5分其他情況酌情扣分8竣工驗(yàn)收文件主要包括：(1)移交試生產(chǎn)的交接書(2)試運(yùn)階段的缺陷、故障分析記錄匕事故處理意見(3)整套啟動調(diào)試方案、大綱、調(diào)試記錄、會議紀(jì)要、調(diào)試報告及試運(yùn)工作總結(jié)(4)工程竣工驗(yàn)收報告、竣工驗(yàn)收會議決議文件(5)財務(wù)決算報告(6)環(huán)保、勞動、安全衛(wèi)生、消防等竣工驗(yàn)收審批文件(7)項(xiàng)目評優(yōu)申報材料及證書試運(yùn)階段材料不齊全扣1分驗(yàn)收父接文件/、齊全扣1分無竣工驗(yàn)收寸艮告扣1分整套啟動試運(yùn)前質(zhì)量監(jiān)督檢查簽證記錄不全扣0.5分試生產(chǎn)后質(zhì)量監(jiān)督檢查簽證記錄不全扣0.5分試生產(chǎn)后質(zhì)量監(jiān)督檢查簽證記錄不全扣0.5分其他文件/、齊全，酌情扣分59竣工圖設(shè)計單位出具設(shè)計圖紙總目錄，無總目錄扣1分竣工圖/、齊全，缺f扣2