編制招標文件范本要訣

1、編制招標文件范本要訣 政府采購包括貨物、工程和服務等采購對象，有公開招標、邀請招標、競爭性談判等多種采購方式，因此需要編制的范本應該是成系列的，其中標準招標文件（即“招標文件范本”）是最重要的，因為招標是最主要的政府采購方式。楊大偉先生從1996年起一直擔任世界銀行采購專家，對相關問題有深入的研究。今刊登其關于標準招標文件的一篇文章，作為本專欄的開篇之作。根據(jù)楊大偉先生的經(jīng)驗，單是編制一種標準招標文件就需要兩三年的時間。因此要形成完整的標準采購文件系列，是一個工作量相當大的系統(tǒng)工程，需要業(yè)內(nèi)同仁長期共同努力。 世界銀行采購專家楊大偉提要標準招標文件需求大，但國內(nèi)目前只有九部委編制的有關工程施工

2、招標的標準招標文件，而市場又急需各種各樣的貨物和服務的標準招標文件。如何提高標準招標文件的編制效率呢？模塊化是一個有效的途徑。模塊化的標準招標文件系統(tǒng)，通用部分由主管部門組織專家編寫，各相關部門集中力量編制本行業(yè)的專業(yè)模塊，招標采購單位就可以方便地根據(jù)自己的需要將標準模塊像搭積木一樣組合成一套完整的招標文件，滿足招標采購各種工程、貨物和服務的需要。招標文件范本商務部分模塊化要點招標文件的商務部分，如投標須知（包括投標資料表或前附表）、合同條款（包括通用條款和專用條款）和各種格式（投標函格式及其附錄，或投標書格式、合同格式、投標保證金格式、履約保證金格式、預付款保證金格式和資格證明格式等）有較大

3、的共性，國際上通用的標準招標文件的主要內(nèi)容是在商務部分，如國際工程師協(xié)會FIDIC的合同條款，國際金融組織世界銀行、亞洲開發(fā)銀行的標準招標文件（Standard Bidding Document -SBD）等。標準招標文件或招標文件范本的商務部分可以模塊化為投標須知（Instructions to Bidders -ITB)模塊、合同條款（Conditions of Contract -CC）模塊、資格證明文件（Qualification Document-QD）模塊 和各種格式（Forms）模塊（如投標書格式模塊，含投標保證金格式；合同格式模塊，含履約保證金格式、中標通知書格式和預付款保證金

4、格式等）。投標須知模塊“投標須知模塊”（包括評標標準和方法）應該按招投標方式的不同劃分為幾個子模塊，如“一階段招標投標須知子模塊”（全稱為“一階段單信封招標投標須知子模塊”）、“一階段雙信封招標投標須知子模塊 ”和“兩階段招標投標須知子模塊”，不一定要按照招投標標的的不同來劃分。大部分常規(guī)的工程和貨物招標均為一階段單信封招標，可以用同一個“一階段招標投標須知子模塊”，其中工程和貨物招標文件不同之處（如工程招標有圖紙, 貨物招標一般無圖紙）和招標程序不同之處（如工程招標有現(xiàn)場考察和標前會，貨物招標一般沒有）可以在子模塊的投標須知資料表或前附表中處理。為了避免知道投標報價后影響對技術標的打分，咨詢

5、服務招標可以采用“一階段雙信封招標投標須知子模塊”，先開技術標，技術標打完分后再開報價標。復雜的工程或設備供貨安裝，采用一階段招標時，投標價沒有可比性，則可以考慮采用“兩階段招標投標須知子模塊”。第一階段只投技術標，在修改了技術規(guī)范后再進行技術和商務合并的第二階段投標。合同條款模塊“合同條款模塊”可以按照支付方式分為單價合同子模塊（適用于大部分工程合同和以時間為支付基礎的咨詢服務合同）和總價包干合同子模塊（適用于大部分的貨物合同、部分咨詢服務合同、簡單的工程和包含設計的總承包交鑰匙合同）。資格證明文件模塊“資格證明文件模塊”可分為“工程招標資格證明文件子模塊”和“貨物招標資格證明文件子模塊”，

6、因為工程招標主要審查投標人資格，貨物招標除了審查投標人資格之外，還要審查制造廠資格。投標書模塊“投標書模塊”可以分為“工程招標投標書子模塊”、“貨物招標投標書子模塊” 和 “服務招標投標書子模塊”?！肮こ陶袠送稑藭幽K”有施工組織設計、工程進度表等, “貨物招標投標書子模塊”有制造廠授權書、技術規(guī)格偏差響應表等。招標文件范本技術部分模塊化要點標準招標文件或招標文件范本的技術部分可以模塊化為工程技術規(guī)范（Technical Specifications）模塊、貨物技術規(guī)格（Technical Specifications）模塊、服務任務大綱（Term of Reference-TOR）模塊、工

7、程報價表模塊，貨物報價表模塊、服務報價表模塊 （財務建議書/投標書格式）和圖紙模塊等。技術規(guī)范、技術規(guī)格模塊工程、貨物和服務的技術規(guī)范、技術規(guī)格和任務大綱子模塊必須按照專業(yè)劃分。由于工程、貨物和服務的種類成百上千，甚至成千上萬，技術規(guī)范（技術規(guī)格）的子模塊將很多，短時間難以完成，各行業(yè)只能選最重要的和運用最廣泛的一種或幾種開始編寫。除了交通運輸部和水利部的標準招標文件之外，其他行業(yè)的技術規(guī)范和技術規(guī)格需要在標準招標文件再版時補充完善。下面摘錄工信部通信建設項目貨物招標文件范本（試行）和通信建設項目施工招標文件范本（試行）的技術規(guī)范和技術規(guī)格部分：通信建設項目施工招標文件范本（試行）第六章 技術

8、規(guī)范：通信建設項目各類招標專業(yè)類別較多，招標人根據(jù)具體專業(yè)項目，在招標文件中詳細編制技術規(guī)范和技術要求，一般工程項目是：通信建設項目光纜施工、市話電纜施工、通信管道施工、數(shù)據(jù)設備安裝施工、交換設備安裝施工、傳輸設備安裝施工、電源設備安裝施工、視頻監(jiān)控設備安裝施工、ODF架安裝施工、通信鐵塔施工、無線通信天線安裝施工等各專業(yè)類別技術要求和技術規(guī)范。投標人必須按照招標文件的要求編制投標文件。通信建設項目貨物招標文件范本（試行）5.2 技術規(guī)格：技術要求應提供的技術文件（技術資料應以中文為主）貨物驗收要求售后服務注:技術規(guī)格內(nèi)容按實際需要提出。技術規(guī)范、技術規(guī)格必須圍繞報價表（如工程單價合同的工程量

9、清單）編寫，注意與商務部分不要有重復、不一致甚至矛盾之處。例如，貨物招標文件的商務部分一般都會包含評標方法、 資格標準、交貨期、質(zhì)量保證期、售后服務和零備件等有所要求，技術規(guī)格就不需要重復這些內(nèi)容。由于招標文件的商務部分一般由招標代理編寫，技術部分由業(yè)主或其他技術人員編寫，標準招標文件對技術部分又缺乏詳細指導，往往會出現(xiàn)不一致的情況。如果技術人員對制造廠的資格、售后服務和零備件等有特殊要求，可以告訴編制商務部分的人員編入商務部分，技術部分就保持純粹的技術要求。貨物合同一般是總價合同，沒有復雜的計量和支付問題。工程招標文件的技術規(guī)范就不能是純粹的技術文件。各行業(yè)已經(jīng)出版了大量的施工和驗收的規(guī)程規(guī)

10、范，這些規(guī)程規(guī)范都是純粹的技術文件。單價合同的工程招標文件的技術規(guī)范還要解決計量和支付的問題。由于工程量清單不可能將全部工程內(nèi)容都列出，特別是由承包商設計的臨時工程，工程招標文件的技術規(guī)范必須說明哪些項目的費用可以單獨支付、哪些項目的費用不單獨支付而是分攤到有關的其他項目中，比如說明混凝土的模板是單獨支付還是分攤到混凝土的單價中支付。計量與支付就不是純粹的技術問題。報價表模塊1. 工程單價合同“工程量清單模塊”國際國內(nèi)大部分工程均采取單價合同的招標和承包模式，工程量清單是單價合同投標報價和合同決算的核心和基礎。工程量清單不是孤立的，必須與技術規(guī)范對應編寫和使用。交通運輸部2009年的公路工程標

11、準施工招標文件的工程量清單和技術規(guī)范即對應得很好，特別是商務部分最后所附的工程量清單Excel 表固化的方法值得大力推廣，投標人不能修改、添加和刪除清單中的任何項目和工程量，只須填入單價，投標報價全部由計算機自動計算，不會發(fā)生計算錯誤和加項漏項的問題，方便了投標和評標。住建部2003版和2008版工程量清單計價規(guī)范50500可以說是一個工程招標文件的工程量清單模塊，可惜的是沒有與技術規(guī)范同時考慮和編寫，或者說打算用工程量清單代替技術規(guī)范，或者將工程量清單和技術規(guī)范合二為一， 在每一個支付項目中都有較詳細的技術說明。 這樣就使得工程量清單很厚，重復的內(nèi)容多。例如，很多混凝土項目只是部位或標號不同

12、，其他材料、拌合、立模、澆注、振搗、撤模和養(yǎng)護等的要求均相同，在技術規(guī)范中一句話就可以說清楚，不需要在每一個清單項目中重復說明。各省市自己編制的工程量清單計價規(guī)范多以住建部的清單計價規(guī)范為藍本。住建部可以組織各行業(yè)的專家編制各專業(yè)的工程量清單和技術規(guī)范的子模塊，如房建子模塊、管道明挖施工子模塊、管道頂管施工子模塊、裝飾工程子模塊、照明工程子模塊、綠化和園林工程子模塊、城市道路工程子模塊、交通工程子模塊、信號工程子模塊、污水處理廠工程子模塊、自來水廠工程子模塊、垃圾處理廠工程子模塊等，供各單位拆分或組合使用。目前的問題是工程量清單由造價師編制，技術規(guī)范由其他工程師編制，兩者沒有很好地溝通，造成工

13、程量清單與技術規(guī)范不一致。正確的程序應該是先編寫工程量清單，再根據(jù)工程量清單編寫技術規(guī)范。 如果住建部能夠在下一版的住房和市政工程標準施工招標文件中提供部分專業(yè)的工程量清單模塊及其技術規(guī)范模塊，就能極大地方便編制高質(zhì)量的招標文件。2. 貨物合同招標“報價表模塊”與工程招標投標的工程量清單不同，國際金融組織貨物招標標準招標文件和具體項目的招標文件中的“報價表”（Price Schedule）在招標時均為空白，由投標人在投標時選擇是填寫進口貨物的報價表還是填寫國產(chǎn)貨物的報價表。招標文件在“要求一覽表”（Schedule of Requirements）中另外列出要求投標人供貨的貨物清單。如果國內(nèi)招

14、標沒有進口貨物的問題，可以直接在報價表中開列要求投標人報價的貨物和服務清單，與工程招標的工程量清單類似，不容易造成投標時漏項的問題。最好是把強制性的備件和培訓等服務也列入報價表。3. 服務合同招標“報價表模塊”國內(nèi)設計、監(jiān)理和招標代理合同的服務費多按照所設計、監(jiān)理或代理招標的工程費用的百分比計算，報價表很簡單，甚至不需要。除部分招標代理服務費可以用百分比計算之外，國際金融組織貸款項目的咨詢服務費一般要根據(jù)咨詢?nèi)怂ǖ娜嗽聰?shù)和人月單價計算的報酬（Remuneration）和據(jù)實報銷的可報銷費用（Reimbursable cost）的實物法計算， 需要提供報價表模塊。國內(nèi)現(xiàn)有工程施工招標文件范本概

15、況目前已出版的標準施工招標文件均以商務部分為主，只有交通部和水利部的范本有比較全面的技術規(guī)范和工程量清單。工信部和鐵道部的范本沒有單獨的實質(zhì)性的技術規(guī)范。住房和城鄉(xiāng)建設部范本的技術規(guī)范只有通用部分，沒有專業(yè)的技術規(guī)范如房屋工程、管道明挖工程、管道頂管工程、裝飾工程、照明工程、綠化和園林工程、城市道路工程、交通工程、信號工程、污水處理廠工程、自來水廠工程、垃圾處理廠工程等。國家發(fā)改委組織各行業(yè)9部委在2007年編制和出版了標準施工招標資格預審文件和標準施工招標文件，2007年12月17日國家發(fā)改委宣布從2008年5月1日起執(zhí)行（發(fā)改法規(guī) 2007 3419 號文）。此后相關部委陸續(xù)在2009年和

16、2010年編制和出版了各行業(yè)的標準招標文件，如交通運輸部2009年5月11日發(fā)布的公路工程標準施工招標資格預審文件和公路工程標準施工招標文件（2009年版），自2009年8月1日起實施，要求必須招標的二級及以上公路工程應當使用公路工程標準文件，二級以下公路可以參照執(zhí)行。鐵道部2009年出版了鐵路工程標準施工招標資格預審文件和鐵路工程標準施工招標文件。工業(yè)和信息化部在2010年4月30日發(fā)行了通信建設項目貨物招標文件范本（試行）和通信建設項目施工招標文件范本（試行），規(guī)定2010年10月1日開始試行。水利部2010年發(fā)行了水利工程標準施工招標資格預審文件和水利工程標準施工招標文件（2009年版）。住房和城鄉(xiāng)建設部2010年7月16日 以建 2010 88號文發(fā)布了房屋建筑和市政工程標準施工招標資格預審文件和房屋建筑和市政工程標準施工招標文件。其他標準招標文件有民航專業(yè)工程標準施工資格預審文件、民航專業(yè)工程標準施工招標文件等。此外，發(fā)改委目前已發(fā)出了簡單工程施工標準招標文件 和設計施工總承包工程標準招標文件征求意見稿。系列標準招標文件的編制和出版，有利于招標投標工作的規(guī)范運行，便于招標人編制招標文件和投標人投標報價。附帶說一句，國內(nèi)近幾年出版發(fā)行的標準施工招標文件均以9 部委2007年的標準施工招標文件和標準施工招標資格預審文件為基礎， 但2010年出版的水